我國體育用品業(yè)專利文獻研究

陳 君，司虎克，王 磊

(1.華東師范大學 體育與健康學院，上海 200241；2.上海體育學院 體育教育訓練學院，上海 200438；3.上海體育學院 圖書館，上海 200438)

2016年我國體育用品行業(yè)(運動服、運動鞋、運動器材及相關體育產(chǎn)品的制造和銷售)增加值達到3077億元，增長率為11.65%，連續(xù)3年保持兩位數(shù)增長。但與歐美等發(fā)達國家相比還存在較大差距。雖然我國體育用品行業(yè)發(fā)展迅速，體育用品專利量不斷攀升，數(shù)量可觀，已達到一定規(guī)模(專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出的一個評價指標，同時也代表著體育用品行業(yè)領域中的創(chuàng)新成果)，但我國專利質(zhì)量與美國等發(fā)達國家相比還有待提升。鑒于此，筆者在中國知網(wǎng)上，以“體育專利”為檢索詞，來源類別選擇“核心期刊”，時間節(jié)點為2011-2017年，通過篩選與閱讀，共選出代表性較強的34篇體育用品業(yè)專利技術(shù)研究論文進行歸納與分析，并對今后的研究提出建議。

1 專利文獻計量的界定

20世紀70年代，荷蘭學者昆茲[1]探討了專利信息的時間分布規(guī)律。CHI公司的創(chuàng)始人納林[2]于1994年發(fā)表了專利計量研究的經(jīng)典之作——專利文獻計量學的研究論文，指出科學論文文獻計量學與專利文獻計量學有著許多共同之處；納林等人[3]認為，有三種不同的文獻計量學，分別為科學論文文獻計量學、專利文獻計量學、科學技術(shù)關系文獻計量學,它們都可以作為政府績效評價手段和方法。馬瑞努瓦等人[4]研究了1975—1997年日本在美國申請電子產(chǎn)業(yè)和運輸產(chǎn)業(yè)專利的分布情況；羅世長[5]運用專利計量研究方法分析了1991—2002年日本、韓國和中國臺灣在美國獲得基因工程研究領域授權(quán)的專利情況。

我國學者欒春娟[6]指出專利計量的英文為Patent Bibliometrics，即專利文獻計量，是指以定量方法為主對專利文獻進行采集、加工、整理與分析，以形成專利競爭情報，獲得有價值的信息，從而為國家和企業(yè)制定專利戰(zhàn)略服務的一種科學研究活動。專利情報分析可以用于揭示企業(yè)技術(shù)模式或新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略，揭示企業(yè)智囊團的組成及其研究方向，最終把專利信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預測功能的競爭情報，為企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品及服務開發(fā)中的決策提供參考，以獲得超越競爭對手的有力武器[7]。

2 我國體育用品業(yè)專利文獻研究概述

2.1 近幾年體育用品業(yè)專利文獻研究基本情況

我國學者在數(shù)據(jù)庫的選取上主要有：美國德溫特(DII),法國Orbit,歐洲專利局,德國專利商標局,美國專利商標局,中國知識產(chǎn)權(quán)局，中國專利數(shù)據(jù)庫(CNKI)等，也有利用incoPat科技創(chuàng)新情報平臺執(zhí)行專利信息檢索。而目前較多使用的專利文獻分析軟件有由學者陳超美設計的文獻計量可視化軟件Citespace[8],Bibexcel，網(wǎng)絡分析軟件有UCINET，統(tǒng)計軟件有SPSS,這些軟件的使用可以結(jié)合各自的優(yōu)點互為補充，同時目前的專利數(shù)據(jù)庫基本也自帶分析功能。研究發(fā)現(xiàn)，2011-2017年在我國核心期刊發(fā)表的體育用品專利技術(shù)研究成果呈緩慢增長的趨勢。這說明國內(nèi)學者在這方面的研究較少，同時也反映出隨著我國體育用品業(yè)的發(fā)展，體育用品業(yè)專利技術(shù)的研究在未來有較高的發(fā)展空間。

2.2.1體育用品業(yè)相關專利技術(shù)的分類

目前研究者在數(shù)據(jù)庫進行專利檢索時，是按照國際專利分類號IPC(International PatentClassifiation)來進行檢索，IPC是國際通用的一種專利技術(shù)分類標準，包括部、大類、小類、主組和分組5級[9]。IPC分類系統(tǒng)有8個部分別是A(農(nóng)業(yè))、B(作業(yè)；運輸)、C(化學；冶金)、D(紡織；造紙)、E(固定建筑物)、F(機械工程、照明、加熱)、G(物理)、H(電學)，通常是在A部(農(nóng)業(yè))里面下一級大類里面找與體育相關的分類號，如A63(運動；游戲；娛樂活動)，A43(鞋類)；A41(服裝)等，再下一級是小類，以A63為例，下設的小類有A63B(體育鍛煉、體操、游泳、爬山或擊劍用的器械；球類；訓練器械)，A63C(冰鞋；滑橇；滾輪溜冰鞋；球場、冰場或類似場地的設計或布局)，A63D(保齡球場地；滾木球游戲；意大利滾木球游戲；保齡球；彈子游戲；臺球)等。再下一級是主組，如A43B5/00(運動鞋)、A43B1/00(鞋的材料特征)、A43B3/00(以形狀或用途作為特征的鞋)等。再下一級是分組，如A43B5/02(足球鞋)、A43B5/06(跑鞋)、A43B5/10(網(wǎng)球鞋)、A43B5/16(冰鞋)等。

表1 體育用品業(yè)相關專利檢索主要分類號

2.2.2體育用品業(yè)專利文獻研究的特征

專利戰(zhàn)略是指面對激烈變化、嚴峻挑戰(zhàn)的競爭環(huán)境，通過充分利用專利情報，研究分析競爭對手狀況，在推進企業(yè)專利技術(shù)開發(fā)，保護自己技術(shù)優(yōu)勢，以及為取得專利競爭優(yōu)勢和求得長期生存、不斷發(fā)展而進行的總體性謀劃[10]。專利的申請量不僅反映了地區(qū)的科技原始創(chuàng)新能力，而且能折射出這些成果的市場應用潛能，因為，幾乎每個發(fā)明專利者的出發(fā)點均是專利的市場化，涉及技術(shù)變革與擴散[11]。專利主IPC分類的分布，反映了專利技術(shù)的集中點，也暗示了當前技術(shù)的發(fā)展方向。我國學者在進行體育用品業(yè)專利技術(shù)分析時，往往從技術(shù)時空、申請現(xiàn)狀、申請機構(gòu)、被引量、法律狀態(tài)、專利數(shù)量、專利類型、專利權(quán)人、發(fā)明人、IPC及技術(shù)領域等外部特征進行分析。

網(wǎng)絡分析是一種結(jié)構(gòu)分析。從社會網(wǎng)絡學角度出發(fā)，合作網(wǎng)絡中由于合作成員活動發(fā)生改變，從而使得網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，進而影響到集體行為的結(jié)果，即合作網(wǎng)絡的組織知識共享[12]。在體育用品業(yè)專利技術(shù)研究的結(jié)構(gòu)特征方面，有研發(fā)合作網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)、IPC技術(shù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)、專利引文網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)等；在體育用品業(yè)專利技術(shù)計量研究的實證特征方面，有通過構(gòu)建多元線性回歸模型，來分析專利技術(shù)對體育用品企業(yè)公司績效的影響，有通過構(gòu)建專利質(zhì)量指數(shù)評價體系，分析法律層面和技術(shù)層面與專利質(zhì)量的相關性，以此來驗證影響體育專利質(zhì)量的因素。

3 我國體育用品業(yè)專利文獻研究綜述

3.1 關于體育用品專利技術(shù)的研究

當前在體育用品領域內(nèi)的專利技術(shù)研究主要有明宇等人[12-16]集中在體育器械，運動鞋，足球鞋的專利文獻研究。在體育器械專利文獻研究中，指出我國體育器材發(fā)明專利研發(fā)尚未完成從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變；認為構(gòu)建高績效的技術(shù)團隊，加大對體育科研人才的培養(yǎng)，優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡，加強高校與企業(yè)的合作研究是提高我國體育器械技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。在運動鞋專利文獻研究中指出，借鑒耐克運動鞋的團隊合作網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)，對緩解我國企業(yè)運動鞋專利研發(fā)技術(shù)同質(zhì)性過高，提高運動鞋專利研發(fā)的技術(shù)含量有著現(xiàn)實意義。在足球鞋專利文獻研究一文中，通過社會網(wǎng)絡分析原理對足球鞋發(fā)明專利的專利引文進行分析，指出我國足球鞋發(fā)明專利質(zhì)量有待提升。王磊[17-18]以運動鞋專利為分析對象，通過專利計量法嘗試測試了體育用品業(yè)的共性技術(shù)，探討了這些技術(shù)的發(fā)展趨勢；提出面對與國外運動鞋企業(yè)的較大差距，我國應不斷完善相關專利法律法規(guī)，同時企業(yè)需加強產(chǎn)品銷售、專利先行的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。張元梁等人[19-21]對中、美、日、德運動鞋技術(shù)研發(fā)水平進行了對比研究，認為應完善專利審查制度和提高專利代理服務質(zhì)量，對專利進行嚴格審查，加強基礎性技術(shù)研究，同時我國政府應資助和鼓勵企業(yè)走出去，加大對國外的專利布局；其次，從專利戰(zhàn)略角度入手，對中外主要技術(shù)強國專利戰(zhàn)略進行分析，認為我國知識產(chǎn)權(quán)制度體系還需進一步完善，認真貫徹和領悟政府“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”重要方針的核心理念，穩(wěn)步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。在網(wǎng)球?qū)＠墨I研究一文中，對網(wǎng)球?qū)＠募夹g(shù)熱點主要研究了器材、比賽設備、服裝以及計算機電子等領域；核心專利和重要發(fā)明大部分集中在美國和日本等發(fā)展中國家。司嫣然等人[22]以可視化圖譜的形式展示出高爾夫?qū)＠臅r間、地域、品牌、技術(shù)領域方面的最新動態(tài)信息。宋亞剛等人[23]基于專利信息可視化的方法，以知識圖譜的形式呈現(xiàn)出國際乒乓球?qū)＠夹g(shù)的時間、學科領域、專利權(quán)人、熱點技術(shù)及核心技術(shù)領域的科技創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢。

王琪[24]利用數(shù)理統(tǒng)計法，社會網(wǎng)絡分析方法，對專利時間、受理奧運專利申請的主要專利機構(gòu)、專利權(quán)人、技術(shù)領域熱點及其演進進行了分析，歸納總結(jié)出奧運專利的申請現(xiàn)狀以及科技奧運的發(fā)展特征，并提出今后研究的領域。王駿[25]主要研究了足球的專利文獻，通過從國際體育制造業(yè)這個角度，多個維度探究足球及相關技術(shù)的發(fā)展動態(tài)，為后續(xù)有關體育用品行業(yè)以及運動項目專利分析的相關研究提供必要的支撐。夏炎、孫洪濤等人[26]側(cè)重于手球的專利文獻研究，提出注重冷點技術(shù)的開發(fā)應用，對于提高我國手球項目用品制造企業(yè)的市場競爭力有著重要的意義。

從以上對體育用品專利技術(shù)的研究中可以看出，學者們主要集中在對體育器械、運動鞋、足球鞋、網(wǎng)球、高爾夫、足球、手球、乒乓球等體育用品專利技術(shù)的研究上，而對于近年來比較熱門的運動健康領域的數(shù)據(jù)監(jiān)控及可穿戴技術(shù)、運動健身指導技術(shù)裝備的專利技術(shù)研究較少涉及。

3.2 關于高校體育專利的研究

當前高校專利計量研究主要有張建華等人[27]，他們以中國知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)庫為來源，分析了我國體育院校專利申請現(xiàn)狀和利用等的發(fā)展情況。王海，林致城等人[28]從我國知識產(chǎn)權(quán)局提供的相關數(shù)據(jù)資源建立數(shù)據(jù)庫，分別從專利數(shù)量、專利權(quán)人、專利類型等方面進行分析，為我國體育院?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展提供參考。邱洪華[29]在專利信息檢索的基礎上，構(gòu)建中國體育產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，在分析體育產(chǎn)業(yè)有關企業(yè)、高校和個人專利優(yōu)勢領域的基礎上，提出開展科技成果轉(zhuǎn)化的路徑和策略。王磊等人[30]主要從專利時空特征、被引量及法律狀態(tài)、高產(chǎn)機構(gòu)聚集及主要技術(shù)領域等進行分析，認為調(diào)整專利申請激勵機制，設立專利專職管理機構(gòu)，加大前期評估與后期市場化運作，能夠提升我國高校體育用品專利質(zhì)量。

從以上研究可以看出，當前我國高校體育專利數(shù)量不斷增長，但專利質(zhì)量較低，同質(zhì)化專利過多。一方面專利申請量迅速增長，但專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化不足；另一方面，我國高校在體育用品專利技術(shù)研究中，產(chǎn)學研合作模式還不多見，造成了與市場應用的脫節(jié)。

3.3 關于體育企業(yè)專利技術(shù)的研究

企業(yè)所擁有的專利數(shù)量、質(zhì)量以及對專利信息的開發(fā)利用能力與程度等，不僅能反映該企業(yè)的技術(shù)水平和經(jīng)營規(guī)模，而且是衡量企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要指標。所以提取出有價值的競爭情報，可以幫助企業(yè)在市場競爭中取得優(yōu)勢[31]。當前在體育企業(yè)領域的專利計量研究主要有明宇等人[32-33]依據(jù)競爭情報相關原理，對阿迪達斯公司體育專利進行了分析，了解阿迪達斯近10年專利研發(fā)的發(fā)展情況，認為注重體育科技人員的培養(yǎng)、加強合作提高企業(yè)內(nèi)外共享程度，是提升我國體育品牌生產(chǎn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力亟待解決的問題；徐磊等人[34]認為我國應積極開展非正式專利研發(fā)，挖掘企業(yè)內(nèi)部技能型知識在專利研發(fā)中的作用等，是完善我國企業(yè)專利研發(fā)組織網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)不可或缺的條件。張元梁等人[35]對耐克公司的專利信息進行統(tǒng)計整理，以可視化圖譜的形式展現(xiàn)出耐克公司專利技術(shù)的發(fā)展特征。

王磊等人[36]認為我國體育用品企業(yè)需提高專利保護意識，加快專利戰(zhàn)略布局；構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、合作緊密的創(chuàng)新團隊；抓住新興技術(shù)發(fā)展機遇，不斷吸收和借鑒外來技術(shù)實現(xiàn)技術(shù)升級和轉(zhuǎn)型發(fā)展。陳君等人[37]選取耐克、李寧、安踏和361度等中外體育用品企業(yè)的運動鞋專利進行分析，認為我國企業(yè)的運動鞋在專利數(shù)量、專利布局、專利質(zhì)量以及技術(shù)領域方面存在較大差距。鮑芳芳，喬鳳杰[38]通過對耐克、阿迪達斯、彪馬、銳步和匡威在我國申請的專利進行分析，認為我國體育用品企業(yè)應正確定位專利戰(zhàn)略，強化專利實施和增加科技投入。殷鼎[39]的研究結(jié)果顯示我國運動品牌公司主要申請實用新型和外觀設計專利，同時技術(shù)含量和創(chuàng)新質(zhì)量有待提高。

從以上對相關體育企業(yè)專利技術(shù)的研究可以看出，我國學者的研究主要集中在耐克、阿迪達斯、銳步、彪馬等國外著名體育用品企業(yè)。針對體育企業(yè)專利技術(shù)的研究絕大部分為專利外部特征、技術(shù)特征等層面的研究，實證研究較少。

3.4 關于體育專利技術(shù)分析與實證的研究

殷鼎[40]采用文獻資料法等研究方法分析我國1985—2007年體育專利的發(fā)展，認為我國體育專利相關科研人員不足，建議繼續(xù)提高申請和授權(quán)量；增加投入，提高成果應用率。汪毅，何秋鴻[41]運用文獻資料法和統(tǒng)計學方法，對《中國專利全文數(shù)據(jù)庫(知網(wǎng)版)》收錄的1985—2016年體育專利信息文獻進行分析，對我國體育專利的發(fā)展態(tài)勢與區(qū)域分布進行研究，為我國體育專利的創(chuàng)新發(fā)展和政策制定提供依據(jù)。明宇，司虎克[42]對歐洲發(fā)達國家在專利局申請體育專利的趨勢、技術(shù)及專利權(quán)人進行分析，為我國體育專利技術(shù)創(chuàng)新、清晰競爭對手的技術(shù)優(yōu)勢、研發(fā)集群特征、規(guī)避侵權(quán)風險提供了參考依據(jù)。邱洪華[43]從專利時空、授權(quán)率、申請人和發(fā)明人等特征繪制了我國體育專利地圖，從專利IPC和生命周期兩個角度繪制了我國體育專利技術(shù)圖。

王茜，方千華[44]借助專利地圖的表現(xiàn)形式，提出我國體育技術(shù)創(chuàng)新水平時空模式的方法論框架，通過建立國家體育專利戰(zhàn)略的空間阻抗模型，從戰(zhàn)略源點選擇、戰(zhàn)略輻射道建設、戰(zhàn)略阻力識別等四個方面提出發(fā)展路徑。鐘華梅等人[45]以體育用品企業(yè)的公司績效指標為被解釋變量，以專利技術(shù)數(shù)量為解釋變量，構(gòu)建多元線性回歸模型，實證分析專利技術(shù)對體育用品企業(yè)公司績效的影響。陳君，司虎克[46]通過構(gòu)建籃球用品專利質(zhì)量指數(shù)評價體系，在法律層面選取授權(quán)量、專利授權(quán)率、失效量，技術(shù)層面選取被引量、技術(shù)覆蓋量、發(fā)明專利量、發(fā)明人指標進行分析。從專利質(zhì)量的角度來對中美體育用品進行實證研究。

綜上所述，我國學者從不同角度對體育專利技術(shù)進行了實證分析，但還存在以下不足：第一，從專利發(fā)展的態(tài)勢與分布、專利申請趨勢、專利地圖等角度進行研究還是基于專利文獻的外部特征。第二，已有對體育專利文獻進行的實證研究，開始對專利質(zhì)量內(nèi)部特征，以及專利技術(shù)對企業(yè)公司績效等影響方面進行量化研究，從實證的角度進行深入分析并做出解釋，但得出的結(jié)論還停留在相關層面。如技術(shù)層面指數(shù)中的被引量指數(shù)與專利質(zhì)量指數(shù)存在正相關關系，那么兩者之間是否存在因果關系，還有待進一步深入。

4 結(jié)語

國外從1979年開始出現(xiàn)專利文獻計量的相關研究，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已成體系，為后續(xù)研究者奠定了很好的基礎。我國專利文獻計量的研究發(fā)展迅速，體育用品業(yè)專利研究正處于初步發(fā)展階段，目前學者主要從體育用品、高校、體育企業(yè)、體育專利等主題進行分析以及實證研究，重點研究專利技術(shù)的外部特征。對于我國體育專利技術(shù)內(nèi)部特征專利質(zhì)量以及體育專利對體育企業(yè)發(fā)展影響的實證研究還較少。隨著新時代的到來，物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，人工智能的開發(fā)，大數(shù)據(jù)分析以及穿戴技術(shù)等新科技設備在體育領域的應用，我國學者可以從以上幾方面做進一步深入系統(tǒng)的研究，不斷促進我國體育用品業(yè)專利技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展。