“中華文明探源工程”及其主要收獲

文/王巍 趙輝

“中華文明探源工程”是迄今為止中國規(guī)模最大的綜合性多學(xué)科參與研究人文科學(xué)重大問題的國家級研究項目，本文擬對工程的宗旨、研究思路與方法、主要內(nèi)容和取得的成果進行闡述，以就教于史學(xué)界和考古學(xué)界的各位同行。

中華文明探源工程的背景與緣起

1921年中國考古學(xué)誕生以來，大量考古發(fā)現(xiàn)為研究中國古代文明史提供了寶貴的資料，也引發(fā)了中國考古學(xué)者和古代史學(xué)者研究中華文明起源的熱潮。1985年，夏鼐發(fā)表了《中國文明的起源》，這是中國學(xué)者首次利用考古資料，直面中華文明起源問題的研究。20世紀90年代初，以中國社會科學(xué)院考古研究所為核心組建的中華文明起源研究課題組，把各地研究文明起源的學(xué)者組織起來，掀起了中華文明起源研究的高潮。

及至20世紀末，中國史學(xué)界大多是以夏王朝的建立為中華文明的肇始，把距今約5000多到4000年期間的社會作為原始社會末期的部落聯(lián)盟階段。這1000多年的社會究竟是處于哪個社會發(fā)展階段，是否已經(jīng)進入了文明社會，如何評價這一時期的社會發(fā)展階段，關(guān)系到中華文明的歷史究竟有多長，關(guān)系到對中華文明的起源、形成、發(fā)展脈絡(luò)的認識，是一個亟待研究和科學(xué)論證的問題。

在20世紀以前，中華文明的起源研究存在一些突出的共性問題，比如缺乏對文明形成標志的研究。及至20世紀末，關(guān)于中華文明起源的研究主要是歷史學(xué)或考古學(xué)者的個人研究，十分缺乏同學(xué)科內(nèi)部和不同學(xué)科之間的協(xié)作，尤其是缺乏考古學(xué)與自然科學(xué)相關(guān)學(xué)科的有機結(jié)合，對作為文明形成重要基礎(chǔ)的自然環(huán)境的變遷、生業(yè)的發(fā)展、手工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)組織的發(fā)展變化及這些因素與文明形成關(guān)系的研究相當薄弱。更重要的是，以往的研究往往集中于對某一個區(qū)域的某一個考古學(xué)文化的社會狀況分析，缺乏對某一區(qū)域文明化進程的整體研究，對各個區(qū)域文明之間關(guān)系的研究較為薄弱，對以中原地區(qū)為引領(lǐng)的歷史趨勢的形成過程及其原因少有深入探討，也沒有形成較為統(tǒng)一的認識；對中華文明形成和發(fā)展的背景、機制、道路、模式和特點等深層次問題較少涉及。更缺乏中華文明與世界其他古老文明的對比研究，這使得中國學(xué)者不僅在世界文明研究領(lǐng)域缺乏話語權(quán)，也缺乏對中華文明的權(quán)威闡釋。

探源工程的宗旨、特點與主要研究內(nèi)容

（一）探源工程的宗旨和特點

中華文明探源工程的宗旨是以馬克思主義為指導(dǎo)，加強考古學(xué)與歷史學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等人文社會科學(xué)和自然科學(xué)各相關(guān)學(xué)科之間的有機結(jié)合，以考古學(xué)為基礎(chǔ)，多學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)，在充分吸取前人研究成果的基礎(chǔ)上，對中華文明起源與早期發(fā)展過程進行多角度、多層次、全方位的綜合研究，對中華文明的起源、形成與早期發(fā)展的歷史進行科學(xué)研究與論證，總結(jié)早期中華文明的發(fā)展道路、特點及其在人類文明發(fā)展史上的地位和貢獻，為人類文明發(fā)展進程及其多樣性的研究做出中國學(xué)者的貢獻，為增強文化自信、實現(xiàn)民族偉大復(fù)興的中國夢提供精神動力。

探源工程的研究，要盡可能全面地研究各方面因素在文明起源與形成過程中發(fā)揮的作用。這就需要在研究思路和方法上不同于以往進行的專題研究，需要做到兩個結(jié)合：

第一，考古學(xué)與古史傳說和文獻歷史學(xué)的結(jié)合。歷史學(xué)為考古學(xué)研究提供歷史發(fā)展的框架和脈絡(luò)，包括王朝世系、社會的組織結(jié)構(gòu)、政治制度和經(jīng)濟制度等背景，這些對于通過考古資料研究當時的歷史是不可或缺的基礎(chǔ)資料?？脊艑W(xué)為歷史學(xué)提供的則是歷史文獻中較少或闕如的過去人們的政治生活、經(jīng)濟生活、社會生活遺留下來的實物資料。然而，這些實物資料大多不能直接和古代歷史上的人物、事件相聯(lián)系，需要對這些實物資料及其所包含的歷史信息進行闡釋。這就需要參考歷史文獻的相關(guān)記載或古史傳說。中國文明起源于尚無即時文字記載的古史傳說時代，對它的追溯探討，不得不依靠考古學(xué)的進展，這就格外需要將考古學(xué)資料與歷史文獻和古史傳說相結(jié)合來進行研究。

第二，促進考古學(xué)與各種自然科學(xué)的有機結(jié)合。大量自然科學(xué)技術(shù)手段的應(yīng)用是探源工程最大的特色。根據(jù)需要，近20個自然科學(xué)學(xué)科的數(shù)十種技術(shù)與方法被用于工程各個課題的研究。

（二）中華文明探源工程的主要研究內(nèi)容

針對20世紀文明起源研究存在的問題，探源工程把中華文明起源研究的以下重點問題作為研究的重點：（1）中華文明形成的標志特征；（2）各地區(qū)的文明化進程；（3）各區(qū)域文明之間的互動以及以中原地區(qū)為中心的多元一體格局的形成過程；（4）中華文明起源與早期發(fā)展的過程中與世界其他文明的交流及其作用；（5）中華文明起源、形成與早期發(fā)展的背景、原因、機制、特點。簡言之，中華文明起源研究的核心，是探索各地區(qū)社會如何由簡單聚落發(fā)展為國家形態(tài)，以及在這一過程中，經(jīng)濟、技術(shù)、環(huán)境和人群流動等種種因素都發(fā)揮了怎樣的作用。在研究中以各地區(qū)都邑遺址的田野考古工作為核心，兼顧社會各個階層，討論國家的起源、王權(quán)的出現(xiàn)與強化過程，運用多學(xué)科手段探討文明起源過程中各方面因素及其發(fā)揮作用的方式，動態(tài)描述中華文明起源與早期發(fā)展階段的社會樣態(tài)。

探源工程揭示了中華文明起源、形成的年代框架、環(huán)境背景與生業(yè)基礎(chǔ)

（一）通過高精度測年，準確把握了距今約5500到3500年我國各個區(qū)域考古學(xué)文化的年代序列和各個都邑性遺址及其他區(qū)域性中心性遺址的年代

探源工程設(shè)立了年代課題組，在20世紀末實施的“夏商周斷代工程”對夏商周王朝年代進行系列測年的基礎(chǔ)上，運用AMS（加速器質(zhì)譜儀）測年技術(shù)對全國各地距今約5500至3500年期間一些重要遺址出土的測年標本進行了系列高精度測年。經(jīng)過15年的努力，測年課題組共測了數(shù)千個標本，得出了全國范圍內(nèi)距今約5500到3500年期間各地區(qū)考古學(xué)文化的年代序列，并解決了長期以來存在的、各個區(qū)域考古學(xué)文化之間的相互對應(yīng)的年代關(guān)系；解決了距今約5500至3500年期間各個都邑性遺址的年代，包括始建年代、使用年代和廢棄年代，為研究各個地區(qū)的文明進程、關(guān)鍵節(jié)點的年代，以及各區(qū)域之間相互關(guān)系奠定了極為重要的年代學(xué)基礎(chǔ)。

（二）初步探明了中華文明演進與環(huán)境變化的關(guān)系

針對以往的文明起源研究中缺乏環(huán)境研究者的參與，致使各地區(qū)文明的興衰與環(huán)境的關(guān)系撲朔迷離、難以確定的狀況，探源工程專門設(shè)立了環(huán)境變化與文明演進關(guān)系課題。環(huán)境課題組通過開展對各個區(qū)域距今約8000到3500年期間環(huán)境的研究，對各區(qū)域文明起源的自然環(huán)境背景及其與文明盛衰關(guān)系有了比較全面的了解。

（三）系統(tǒng)地考察了各地區(qū)文明形成的生業(yè)基礎(chǔ)——農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的發(fā)展狀況

探源工程專門設(shè)置了生業(yè)與技術(shù)的課題，系統(tǒng)考察各個區(qū)域距今約10000到3500年期間，特別是距今約5500到3500年期間各區(qū)域文明起源和形成階段的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)發(fā)展狀況。研究結(jié)果表明，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的發(fā)展確實在文明起源和形成過程中發(fā)揮了重要作用。農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供了比較穩(wěn)定的食物乃至剩余價值，為人口增殖、社群規(guī)模擴大和向復(fù)雜化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，給黃河、長江及遼河流域史前社會帶來了一系列重要的變化：一是人口的顯著增加，二是早期城市的出現(xiàn)。同時，手工業(yè)工藝技術(shù)也取得了進步，最為突出的變化是高技術(shù)含量、高等級的珍貴物品工藝技術(shù)生產(chǎn)專業(yè)化的出現(xiàn)，這應(yīng)是出現(xiàn)社會分工的表現(xiàn)之一。這一時期各地的社會分化已經(jīng)相當嚴重。高端手工業(yè)為權(quán)貴階層所掌控，應(yīng)是各區(qū)域文明演進的共同特點，也是首領(lǐng)的權(quán)力得以鞏固的重要因素。

探源工程揭示了中華文明起源、形成的階段性特征

探源工程實施以來，通過對黃河上中下游、長江上中下游和遼河流域等地區(qū)距今約5800至4000年前后的中心性遺址及其所在地區(qū)進行考古調(diào)查和重點發(fā)掘，對各個區(qū)域的文明化進程（即文化的發(fā)展、社會的分化和邁向文明社會的進程）有了較為清晰的認識。研究結(jié)果表明，大約從距今5800年開始，各個區(qū)域相繼出現(xiàn)較為明顯的社會分化，標志著各地區(qū)相繼進入了文明起源的加速階段。各個區(qū)域發(fā)現(xiàn)的此階段的遺址，表現(xiàn)出各個地區(qū)的文明化進程具有一些不同的特點。

（一）古國時代的第一階段

大約5800年前開始，在黃河、長江流域許多地方的村落群中出現(xiàn)了中心聚落。社會的復(fù)雜化在聚落之間和中心聚落內(nèi)部全面展開。中心聚落的出現(xiàn)是劃時代的新事物。它儼然是個實力超眾的領(lǐng)袖，把那些差別不大的普通村落逐漸整合成一個更大的整體。作為一個整體，它進而和比鄰的群落建立起種種關(guān)系。于是，在聚落群內(nèi)部和聚落群之間的關(guān)系上開始出現(xiàn)了前所未有的政治因素。這種以一座大型聚落為中心，聚集多座普通村落的社會結(jié)構(gòu)很像先秦文獻記載的五帝時代的“邦”“國”，茲稱之為古國。而自大約5800年前以來，古國這種社會組織結(jié)構(gòu)，已經(jīng)是各地比較普遍的存在，史前中國從此進入了“天下萬國”的古國時代。

（二）古國時代的第二階段

約自距今5000年前后，歷史進入古國時代的第二個階段，突出的變化是在一些地區(qū)，此前階段發(fā)生在聚落群內(nèi)部的整合行為，此時擴大到聚落群之間乃至整個文化，并取得了相當?shù)某晒?。一些地方社會率先發(fā)展出了國家這種形態(tài)，步入文明，其典型代表是分布在江浙地區(qū)的良渚文化。與良渚文明同時或稍晚，長江中游地區(qū)的屈家?guī)X—石家河文化早期和地處西遼河流域的紅山文化，其社會都呈現(xiàn)出向國家形態(tài)迅速發(fā)展的態(tài)勢。

（三）古國時代的第三階段

距今約4300—3800年，在考古學(xué)上是新石器時代的末期，也叫龍山時代，是古國時代的第三個階段。此間的變化首先是在大格局上，良渚、紅山和石家河這些文明化的先行者先后衰落了，相反，黃河流域諸文化迅速提高了文明化速度，川西成都平原也初現(xiàn)文明曙光。這其中，尤以山西襄汾陶寺、陜北神木石峁、延安蘆山峁、四川寶墩等幾座規(guī)模巨大的古城令人矚目。

古國時代晚期，中原龍山社會在劇烈動蕩中完成了一系列重組整合，并在廣泛吸收周圍文明先進因素的基礎(chǔ)上，在距今3800年左右誕生了一個新的文化，即以河南偃師二里頭遺址命名的二里頭文化，二里頭文化分布在豫西晉南地區(qū)，與文獻中夏人活動的地望吻合，年代落在史傳夏紀年范圍內(nèi)，二里頭遺址就其規(guī)模和復(fù)雜程度來看，無疑是其都城。越來越多的考古發(fā)現(xiàn)還證實，二里頭的一些特征產(chǎn)品如牙璋、玉刀、綠松石鑲嵌青銅牌飾、陶封口等對外有廣泛傳播。這些并非普通生活用器，而是禮儀制度用器。所以，它們傳播至四極八荒，實為中原社會的政治禮儀、制度、思想的播散。二里頭文化立足中原，卻輻射四方，不僅再一次改變了中國文明進程的格局，還開啟了以中原為主導(dǎo)的、整合其他地方文明的政治和歷史進程，中華文明遂進入新的階段——王朝時代。

根據(jù)中國實際材料提出判斷進入文明社會的新標準

在國內(nèi)外學(xué)術(shù)界，曾經(jīng)以“三要素”——冶金術(shù)、文字和城市作為進入文明社會的標準。依據(jù)這個標準，中華文明只能從發(fā)現(xiàn)甲骨文的商代晚期開始，只有約3300年的歷史。在中國史學(xué)界，往往根據(jù)史書中關(guān)于“禹傳子，家天下”的記載，認為中華文明應(yīng)當以開啟了世襲制度的夏王朝為肇始。中華文明探源工程實施期間，我們對世界幾大原生文明的情況進行了分析，發(fā)現(xiàn)這些原生文明并非都符合“三要素”。追溯“三要素”的由來，我們發(fā)現(xiàn)這“三要素”是從兩河流域文明和古埃及文明的特征中概括出來的，并不是“放之四海而皆準”的標準?；谶@樣的認識，工程從實際材料出發(fā)，主要基于良渚、陶寺、石峁、石家河、二里頭等都邑遺址的考古發(fā)現(xiàn)，結(jié)合其他中心性遺址的考古成果，并參考了世界其他古代文明的情況，歸納出在沒有當時的文字發(fā)現(xiàn)的情況下，從考古發(fā)現(xiàn)中辨識進入文明社會的關(guān)鍵特征。

第一，史前農(nóng)業(yè)取得顯著發(fā)展。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展，在一些地區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具較之于此前有明顯的改進，出現(xiàn)新的工具種類，促進生產(chǎn)效率提高。第二，手工業(yè)技術(shù)取得顯著進步，部分有較高技術(shù)含量的手工業(yè)專業(yè)化，并被權(quán)貴階層所掌控。第三，出現(xiàn)顯著的人口集中，形成了早期城市。第四，社會貧富、貴賤分化日益嚴重，形成了掌握社會財富和權(quán)力的貴族階層。第五，形成了金字塔式的社會結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)了踞于金字塔頂尖，集軍事指揮權(quán)、社會管理權(quán)和宗教祭祀權(quán)力于一身的王。第六，血緣關(guān)系仍然保留并與地緣關(guān)系相結(jié)合，發(fā)揮著維系社會的重要作用。第七，暴力與戰(zhàn)爭成為常見的社會現(xiàn)象。出現(xiàn)了暴力導(dǎo)致的非正常死亡，且戰(zhàn)爭頻發(fā)。第八，形成了王權(quán)管理的區(qū)域性政體和服從于王的官僚管理機構(gòu)。

我們提出的從考古發(fā)現(xiàn)中辨識文明產(chǎn)生的標志，是依據(jù)馬克思主義的文明觀，即“國家是文明社會的概括”的觀點，認為國家的出現(xiàn)是文明產(chǎn)生最根本的標志。國家的出現(xiàn)除了通過當時的文字資料證明之外，很多是需要通過考古發(fā)現(xiàn)的遺存去辨識的。國家出現(xiàn)的最大特征之一是出現(xiàn)了國王，即王權(quán)的產(chǎn)生。而王權(quán)的產(chǎn)生，是會在考古發(fā)現(xiàn)中留下痕跡的，這就是：（1）作為國家政治經(jīng)濟文化中心的都城；（2）作為王居住和處理政務(wù)的場所——宮殿；（3）王和其他高級貴族的墓葬——大墓；（4）表明權(quán)貴階級尊貴身份的標志——禮器和禮制；（5）戰(zhàn)爭和暴力成為常見的社會現(xiàn)象。這些標志既適用于中國，也符合其他古代文明的情況，是探源工程取得的最重要的成果。這幾條標準沒有強調(diào)國外主要是在西亞、埃及文明資料基礎(chǔ)上提煉出來的冶金術(shù)和文字這兩項內(nèi)容，表明中國史前文明既有人類歷史發(fā)展中普遍性的一面，也有特殊性的一面。

對中華文明多元一體格局的形成過程和機制的認識

考古發(fā)現(xiàn)和研究成果表明，中原地區(qū)成為中華文明的核心，經(jīng)歷了一個逐步發(fā)展的過程。

（一）仰韶文化彩陶的擴展

大約距今6000年左右開始，黃河中游地區(qū)仰韶文化中期的廟底溝文化頗具特色的以花和鳥圖案為代表的彩陶向周圍地區(qū)逐漸施加影響。此后影響范圍逐漸擴大，至距今5300年前后，其影響所及南達長江中游，北抵河套地區(qū)，東到黃河下游，西至黃河上游地區(qū)。在中國史前時期第一次出現(xiàn)了以中原地區(qū)為中心的文化圈。有學(xué)者認為，形成了“文化上的中國”（的雛形——筆者按）。這一現(xiàn)象發(fā)生的時間和地域，與古史傳說中黃帝炎帝集團的興起和活動范圍恰相吻合，當非偶然，應(yīng)當是炎黃集團興起并對周圍地區(qū)產(chǎn)生強烈影響的反映。

（二）距今5500年左右早期中華文化圈的形成

黃河中下游、長江中下游和遼河流域，都出現(xiàn)了文明化進程加速的情況，形成了各具特色的區(qū)域文明（古國文明）。正是在這一階段，各個區(qū)域的文明通過彼此的交流，逐漸形成了一些相同的文化基因。

首先，出現(xiàn)了龍的形象。在河南濮陽西水坡遺址距今約6000多年的一座墓葬中，有用貝殼堆塑的龍和虎形象，說明當時已經(jīng)出現(xiàn)了龍的觀念。商代晚期的王——武丁——的妻子河南殷墟婦好墓中，出土了帶有龍紋的銅盆，可見龍的觀念已深入人心。

其次，理念從“以玉為美”到“以玉為貴”。在黑龍江饒河小南山遺址，出土了玉環(huán)等距今約9000年的玉質(zhì)裝飾品；在距今約8000年前的內(nèi)蒙古赤峰市敖漢旗興隆洼遺址的少數(shù)墓葬中，出土了制作較為精美的玉和玉墜等玉制裝飾品，說明當時已經(jīng)出現(xiàn)了“以玉為美”的觀念。到了距今約5500年前，在遼河流域的紅山文化晚期和長江下游地區(qū)的安徽含山凌家灘遺址的高等級墓葬中，出土的玉人姿勢都是雙手并攏捧在胸前，非常相似。這不可能是巧合，說明當時中華大地各個區(qū)域的社會上層之間可能存在著信息的交流，由此形成了以龍的形象為代表的各地區(qū)在原始宗教信仰和意識形態(tài)方面的共同性，而這正是后來多元一體的中華文明得以形成的重要思想基礎(chǔ)。

再次，海納百川——周圍地區(qū)先進文化因素向中原地區(qū)的匯聚。在極有可能是堯所居都城——平陽的陶寺遺址——可以看到來自各地先進的文化因素向中原地區(qū)的匯聚。正是由于中原地區(qū)以堯舜禹為核心的勢力集團對其他地區(qū)先進因素的積極吸收，使中原地區(qū)的文化充滿活力，不斷發(fā)展壯大。

最后，輻射四方——中原地區(qū)夏文明對周圍廣大地區(qū)的文化輻射。進入夏王朝之后，特別是夏王朝后半期，中原王朝的影響力顯著增強。中原與周邊的交流從堯舜時期以對周圍地區(qū)先進因素的吸收和匯聚為主，轉(zhuǎn)變?yōu)橐詫ν廨椛錇橹鞯哪Ｊ?。這一時期的王權(quán)已經(jīng)完全控制了高等級手工業(yè)制品的原料、生產(chǎn)、分配，使之成為維持其統(tǒng)治的禮樂制度的重要組成部分，也開后世傳承數(shù)千年的中國禮制文明的先河。

以二里頭為都邑的時期，是中原地區(qū)文明中心地位確立的時期。最為突出的例證是，夏代后期重要的儀仗用具之一——玉璋——在黃河上游和下游、長江上中下游流域乃至中國香港和越南北部都有發(fā)現(xiàn)，表明夏代后期以后，中原王朝對中原地區(qū)之外廣大地區(qū)的影響力有十分明顯的加強。這是中華文明從多元走向一體，從各地獨具特色的區(qū)域文明——古國文明和邦國文明——階段，進入以中原地區(qū)夏商周王朝為中心的王國文明階段這一重要歷史進程的具體體現(xiàn)。

此外，探源工程的研究結(jié)果表明，中華文明形成過程中與其他文明有交流互鑒。一方面，中華文明是土生土長，在自身文化傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上形成的原生文明。另一方面，在其形成過程中，也與域外其他古老文明發(fā)生過交流，并且這一時期文化的交流并非單向，而是雙向的。

結(jié)語

“中華文明探源工程”取得了顯著成果，但我們也清醒地認識到，對于中華文明起源形成發(fā)展的內(nèi)在機制、道路，各個區(qū)域文明化進程的特點與模式，中華文明起源和發(fā)展相關(guān)的文明的內(nèi)在特點等重大問題的研究還有待深入。特別是由于探源工程的研究成果還沒有系統(tǒng)地向?qū)W術(shù)界報告和缺乏對全社會的廣泛深入的宣傳，致使工程的主要研究成果——“中華五千多年文明是歷史真實”的認識——尚未得到史學(xué)界的廣泛認可。中華文明起源研究是一個系統(tǒng)而長期的工程，需要幾代人薪火相傳，孜孜以求，不斷探索，不斷創(chuàng)新。