高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新分階段投入與產(chǎn)出關(guān)系研究
——基于分行業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

王莉靜,王慶玲

(哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,黑龍江哈爾濱 150080)

一、引言與文獻(xiàn)綜述

技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是以技術(shù)引進(jìn)為基礎(chǔ),消化吸收為手段,實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和技術(shù)跨越的有效方式。技術(shù)引進(jìn)可實(shí)現(xiàn)研發(fā)人員的流動(dòng),間接產(chǎn)生知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng),促進(jìn)消化吸收,提升自主研發(fā)能力,根據(jù)國內(nèi)生產(chǎn)水平研發(fā)出符合生產(chǎn)需求的技術(shù)[1]。對(duì)進(jìn)口的具有核心技術(shù)的產(chǎn)品進(jìn)行消化吸收的逆向二次創(chuàng)新,取得具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的突破性創(chuàng)新[2]。自主創(chuàng)新可以通過技術(shù)購買的方式實(shí)現(xiàn)補(bǔ)充或是替代的作用[3]。因此技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)式創(chuàng)新和突變式創(chuàng)新的有效途徑,進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)的研發(fā)能力[4]。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)技術(shù)密集型的采用尖端技術(shù)生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品,研究、開發(fā)周期長(zhǎng),投資大且長(zhǎng)期持續(xù)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)。本文對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)技術(shù)依存度進(jìn)行計(jì)算,結(jié)果顯示,一方面各行業(yè)的技術(shù)對(duì)外依存度都有明顯下降,說明技術(shù)引進(jìn)對(duì)提高技術(shù)水平和自主創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用,進(jìn)而逐漸建立自己的工業(yè)體系。另一方面,近年各行業(yè)的技術(shù)對(duì)外依存度下降速度逐漸趨于平緩,且各行業(yè)間差異顯著,究其原因主要在于發(fā)達(dá)國家對(duì)核心技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移進(jìn)行嚴(yán)格把控,重引進(jìn)輕消化的消極觀念使發(fā)展中國家產(chǎn)生了路徑依賴,形成引進(jìn)-落后-再引進(jìn)的惡性循環(huán),造成資金外流,技術(shù)受制于人,自主創(chuàng)新能力薄弱的局面。

由于技術(shù)水平和能級(jí)差距使得從國外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù),需要一系列的轉(zhuǎn)化,改造才能實(shí)現(xiàn)中國式的產(chǎn)業(yè)化,為中國制造業(yè)所用,但很多成果并沒有通過企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化[5]。李光泗通過構(gòu)建內(nèi)生增長(zhǎng)模型,研究得出自主研發(fā)相比于技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有更加顯著的正向影響[6]。湯萱運(yùn)用GMM估計(jì)法驗(yàn)證了技術(shù)引進(jìn)是提升自主創(chuàng)新能力有效的方式,技術(shù)購買對(duì)自主創(chuàng)新能力具有抑制作用[7]。李平等利用超越對(duì)數(shù)的隨機(jī)前沿模型和門限回歸模型對(duì)研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新效率具有積極影響[8]。李平、李蕾蕾對(duì)基礎(chǔ)研究的技術(shù)拉動(dòng)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究,認(rèn)為我國基礎(chǔ)研究強(qiáng)度低于最優(yōu)區(qū)間,基礎(chǔ)研究投入不足不利于技術(shù)創(chuàng)新,消化吸收的轉(zhuǎn)化能力低下,很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越式發(fā)展[9]。俞立平運(yùn)用貝葉斯向量自回歸模型對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)下降的原因進(jìn)行實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)我國沒有過度依賴國外技術(shù),消化吸收水平和引進(jìn)技術(shù)的總體績(jī)效不高[10]。儲(chǔ)德銀建立面板形式的協(xié)整與誤差修正模型,研究發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的影響更持久更顯著,對(duì)短期和長(zhǎng)期的產(chǎn)出都具有顯著正向影響[11]。支燕利用SEM模型對(duì)技術(shù)外取與自主創(chuàng)新兩種方式對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行研究,結(jié)果表明技術(shù)外取比自主創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響高,核心技術(shù)的自主研發(fā)及技術(shù)引進(jìn)的成果轉(zhuǎn)化水平較低[12]。Mariana de FreitasDewes比較識(shí)別政府在高科技領(lǐng)域?qū)?chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用,通過個(gè)案研究,得出可以通過大學(xué)、企業(yè)、政府之間的聯(lián)合活動(dòng)促進(jìn)科技活動(dòng)[13]。Ming Dai利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省級(jí)面板數(shù)據(jù),探討了研發(fā)、國內(nèi)外技術(shù)對(duì)創(chuàng)新能力的影響,發(fā)現(xiàn)國外技術(shù)對(duì)提高創(chuàng)新能力有積極影響,國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果不顯著,研發(fā)對(duì)吸收國內(nèi)外技術(shù)具有積極作用[14]。宋慧勇采用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)進(jìn)行梳理,認(rèn)為醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新能力低下的原因在于技術(shù)引進(jìn)消化吸收缺乏有效性[15]。俞立平、李守偉建立了向量自回歸模型研究技術(shù)來源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)影響,發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響呈下降趨勢(shì)[16]。

通過對(duì)上述文獻(xiàn)分析,技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的有效途徑,高鐵的成功便足以說明。若只引進(jìn)不創(chuàng)新,只會(huì)實(shí)現(xiàn)短期收益形成核心技術(shù)路徑依賴,重復(fù)引進(jìn)低水平的技術(shù)不僅占用大量研究經(jīng)費(fèi),而且缺少差異化技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)薄弱。以往的研究中,研究成果主要集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新及其效率和績(jī)效測(cè)度等方面,成果豐富,對(duì)提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提供了理論依據(jù),但缺少行業(yè)間技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新投入產(chǎn)出的差異分析。本文運(yùn)用SPSS21.0統(tǒng)計(jì)分析軟件,對(duì)分行業(yè)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新進(jìn)行逐步線性回歸分析,找出了各行業(yè)技術(shù)獲取、技術(shù)轉(zhuǎn)化及技術(shù)開發(fā)三階段投入與產(chǎn)出的關(guān)系。針對(duì)存在的問題及行業(yè)間差異分析原因提出了針對(duì)性改善措施,對(duì)國家或企業(yè)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新階段性投入具有一定的指導(dǎo)作用。

二、理論分析

自從熊彼特首次提出創(chuàng)新理論以來,創(chuàng)新理論日益豐富,余泳澤建立的內(nèi)生創(chuàng)新能力的生產(chǎn)模型,將創(chuàng)新環(huán)節(jié)劃分為知識(shí)創(chuàng)新、科研創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新三個(gè)階段,不同階段需投入不同的創(chuàng)新要素[17]。本文依據(jù)Roper對(duì)創(chuàng)新過程的劃分標(biāo)準(zhǔn),將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的全過程劃分為技術(shù)獲取、技術(shù)轉(zhuǎn)化、技術(shù)開發(fā)三個(gè)階段[18]。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)基于多重要素投入,各階段創(chuàng)新要素投入與產(chǎn)出會(huì)有明顯的差異。

技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)購買是對(duì)先進(jìn)技術(shù)獲取的過程,消化吸收是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用、模仿、吸收和轉(zhuǎn)化的過程,技術(shù)改造和新產(chǎn)品開發(fā)是將科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)的各個(gè)領(lǐng)域,在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上把先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化成適應(yīng)中國生產(chǎn)力的技術(shù),是技術(shù)開發(fā)的過程。研發(fā)的人力投入、政府資金和R&D經(jīng)費(fèi)支出是貫穿于技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新全過程的創(chuàng)新要素投入,因此除了技術(shù)獲取階段需要技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)購買的資本投入,技術(shù)轉(zhuǎn)化階段需要消化吸收的資本投入,技術(shù)開發(fā)階段需要技術(shù)改造及新產(chǎn)品開發(fā)的資本投入外,三個(gè)階段都需要研發(fā)的人力投入、政府資金以及R&D經(jīng)費(fèi)支出的投入。

三、模型設(shè)定及變量測(cè)度

(一)模型設(shè)定

用C-D生產(chǎn)函數(shù)表示創(chuàng)新人力投入、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系。

Y=AKαLβ

(1)

公式(1)中,Y為創(chuàng)新成果,K為創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入,L為創(chuàng)新人力投入,A為影響創(chuàng)新成果的其他因素。α為K的彈性系數(shù),β為L(zhǎng)的彈性系數(shù)。我們對(duì)模型進(jìn)行升級(jí),對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的技術(shù)獲取(K1)、技術(shù)轉(zhuǎn)化(K2)和技術(shù)開發(fā)(K3)三階段進(jìn)行研究,這3個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程的變量是該模型核心的解釋變量,將其帶入公式(1)。為了消除異方差,將升級(jí)后的公式兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù),創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)整理變換得：

log(Y)=c+α1log(K1)+α2log(K2)+α31og(K3)+α41og(L)

(2)

公式(2)中,c = log(A)表示升級(jí)后的常數(shù)項(xiàng),α1、α2、α3、α4、分別為K1、K2、K3、L的彈性系數(shù)。為了進(jìn)一步研究創(chuàng)新過程對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響,充分考慮影響創(chuàng)新產(chǎn)出的其他因素,將R&D經(jīng)費(fèi)支出、政府資金作為控制變量納入分析范疇,進(jìn)而對(duì)模型(2)進(jìn)行修正,得到新的創(chuàng)新過程對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的模型。

lg(Y)=c+α1lg(K1)+α2lg(K2)+α31g(K3)+α41g(L)+α51g(R&D)+α61g(Gov)+

(3)

(二)變量測(cè)量

1.創(chuàng)新成果

授權(quán)發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入是衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的主要方法[19]。就數(shù)據(jù)質(zhì)量,反映自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面,任何數(shù)據(jù)都無法與專利數(shù)據(jù)相媲美[20]。專利是反映創(chuàng)新產(chǎn)出的一個(gè)重要指標(biāo),但專利存在時(shí)間滯后性和國內(nèi)外界定差異的問題,因此采用新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新成果的指標(biāo)[16]。新產(chǎn)品銷售收入作為衡量最終產(chǎn)出的指標(biāo),反映了創(chuàng)新產(chǎn)品在市場(chǎng)上被顧客所接受的程度,客觀反映了新技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值[21]。因此本文選擇顯性的易被測(cè)量的,反應(yīng)研發(fā)成果商業(yè)化水平的新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新成果的產(chǎn)出變量[22-23]。

2.研發(fā)投入

創(chuàng)新投入主要由創(chuàng)新勞動(dòng)投入和創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入衡量。創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入分三階段,階段一：技術(shù)獲取階段使用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出和購買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出之和衡量；階段二：技術(shù)轉(zhuǎn)化階段使用消化吸收經(jīng)費(fèi)支出衡量；階段三：技術(shù)開發(fā)階段使用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出之和衡量,是對(duì)原有技術(shù)的升級(jí)以及用于新產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出。研發(fā)人力投入采用國際上通用的指標(biāo)表示,即R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量[24-25],相比于研發(fā)人員數(shù)、高級(jí)工程師人數(shù)等更能準(zhǔn)確客觀的反映創(chuàng)新人力投入。

3.控制變量

R&D經(jīng)費(fèi)支出：表示為增加知識(shí)總量而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性、理論性、創(chuàng)造性研究以及通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究獲得的知識(shí)轉(zhuǎn)變成可以實(shí)施的計(jì)劃的過程產(chǎn)生的管理、服務(wù)、勞務(wù)費(fèi)用支出；政府支出：政府支持對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有一定的影響,一類是政府補(bǔ)貼型的直接資金資助,另一類是間接的方式如稅收,這里數(shù)據(jù)來源于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒中的政府資金,是指來自各級(jí)政府部門的各類資金的總和[26-27]。

(三)數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒,以2003-2015年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),以技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、R&D經(jīng)費(fèi)支出為衡量技術(shù)依存度的指標(biāo),計(jì)算表明我國在技術(shù)創(chuàng)新上對(duì)國外技術(shù)依賴程度從高到低的一個(gè)轉(zhuǎn)變過程,說明我國技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力逐漸提升。研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三個(gè)主要階段的投入對(duì)產(chǎn)出的影響,比較不同行業(yè)形成差異的內(nèi)外在因素,本文建立C-D生產(chǎn)函數(shù)模型,運(yùn)用SPSS21.0分析軟件對(duì)2003-2015年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的三個(gè)階段進(jìn)行逐步回歸分析,確定各變量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的顯著影響因素,根據(jù)發(fā)展現(xiàn)狀行業(yè)性質(zhì)分析原因,提出針對(duì)性對(duì)策。為了消除異方差,本文在構(gòu)建模型時(shí)采用的是對(duì)數(shù)化處理后的變量。

四、實(shí)證及結(jié)果分析

(一)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為避免研究結(jié)果出現(xiàn)偽回歸,先對(duì)各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。采用Eviews8.0軟件,分別對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的五個(gè)行業(yè)的R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、技術(shù)獲取經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、R&D經(jīng)費(fèi)支出、政府資金、新產(chǎn)品銷售收入進(jìn)行面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn),各時(shí)間序列都屬于非平穩(wěn)時(shí)間序列,但經(jīng)一階差分后,ADF檢驗(yàn)值均小于5%水平下的臨界值,所有變量均平穩(wěn),因此可以繼續(xù)進(jìn)行回歸分析。

(二)線性回歸分析

本文考慮產(chǎn)出與投入間存在時(shí)間上的滯后性,對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)出數(shù)據(jù)滯后1年進(jìn)行回歸分析,每一個(gè)模型的擬合優(yōu)度都高于80%,說明線性擬合方程對(duì)原始數(shù)據(jù)的擬合度很高,F檢驗(yàn)的sig.都小于0.05,通過整個(gè)方程的總體檢驗(yàn),各變量系數(shù)的T檢驗(yàn),只有醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和政府資金通過了顯著性檢驗(yàn),說明醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的投入和政府資金對(duì)產(chǎn)出具有顯著影響,D-W統(tǒng)計(jì)量都大于2,且數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù),因此可能存在自相關(guān),為避免出現(xiàn)偽回歸,對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),所有變量都通過了一階差分平穩(wěn)性檢驗(yàn),可進(jìn)行回歸分析,結(jié)果如表1所示,各變量VIF值普遍較大,說明自變量間存在共線性,這也是T檢驗(yàn)沒有通過的原因,因此進(jìn)行逐步線性回歸分析。

(三)逐步線性回歸

利用逐步線性回歸篩選出引起多重共線性的變量并剔除掉,對(duì)影響不顯著的變量全部剔除,保留具有顯著影響的變量。經(jīng)過逐步線性回歸,使得重要的、且具有顯著影響的變量保留在最后的模型中。逐步線性回歸模型的擬合優(yōu)度都大于80%,說明線性擬合方程對(duì)原始數(shù)據(jù)的擬合度很高,逐步回歸模型的回歸系數(shù)見表2。

醫(yī)藥制造業(yè)具有四個(gè)回歸模型,回歸方程1:lg(Y)=1.647+0.919lg(R&D),調(diào)整R方為0.974,殘差均方差護(hù)為0.004,回歸方程和回歸系數(shù)都通過了0.05的顯著性檢驗(yàn)?；貧w方程2:lg(Y)=1.576+0.503lg(R&D)+0.528lg(Gov),調(diào)整R方為0.980,殘差均方差為0.003,回歸方程通過了0.05的顯著性檢驗(yàn),但政府資金的回歸系數(shù)沒有通過0.05的顯著性檢驗(yàn)?；貧w方程3:lg(Y) =3.207+1.133lg(R&D)+0.641lg(Gov)-0.952lg(K3),調(diào)整的R方為0.986,殘差均方差為0.002,回歸方程和回歸系數(shù)都通過了0.05的顯著性檢驗(yàn)?；貧w方程4:lg(Y)=3.521+1.565lg(R&D)+0.893lg(Gov)-2.056(K3)+0.543lg(K1),調(diào)整R方為0.989,殘差均方差為0.002,回歸方程通過了顯著性檢驗(yàn),但技術(shù)引進(jìn)的回歸系數(shù)沒有通過顯著性檢驗(yàn)。經(jīng)判斷方程3為最優(yōu)方程。航空、航天器設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)都只有一個(gè)回歸模型,調(diào)整R方分別為0.857、0.973、0.835,因只有一個(gè)回歸方程因此不需要比較殘差均方差的大小,且回歸方程和回歸系數(shù)都通過了0.05的顯著性檢驗(yàn),回歸方程分別為lg(Y)=0.931+0.954lg(K3),lg(Y)=1.809+0.925lg(R&D),lg(Y)=4.031+0.783lg(L)。醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)有兩個(gè)回歸模型,回歸方程分別為lg(Y)=1.653+1.122lg(Gov),lg(Y)=1.509+0.584lg(Gov)+0.444(K3),調(diào)整R方分別為0.950、0.965,殘差均方差分別為0.010、0.007,且回歸方程和回歸系數(shù)都通過了0.05的顯著性檢驗(yàn),經(jīng)判斷方程2為最優(yōu)回歸方程。政府資金和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出對(duì)其產(chǎn)出具有顯著的正向影響。

表1 回歸分析的T檢驗(yàn)

表2 回歸系數(shù)

綜合以上分析結(jié)果,醫(yī)藥制造業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出和政府資金對(duì)新產(chǎn)品銷售收入具有顯著的正向影響,R&D經(jīng)費(fèi)支出和政府資金每增加1%,新產(chǎn)品銷售收入分別會(huì)增加1.133%和0.641%,技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)新產(chǎn)品銷售收入具有顯著的負(fù)向影響,技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出每增加1%,新產(chǎn)品銷售收入會(huì)降低0.952%,其他變量在近幾年并為對(duì)因變量產(chǎn)生顯著影響。航空、航天器設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)具有顯著正向影響的分別是技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、R&D經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量,變量每增加1%,新產(chǎn)品銷售收入分別增加0.954%、0.925%、0.783%。醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的政府資金和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出對(duì)其產(chǎn)出具有顯著的正向影響,政府資金和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出每增加1%,新產(chǎn)品銷售收入分別增加0.584%、0.444%。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)本文構(gòu)建的計(jì)量模型是否存在隨機(jī)誤差項(xiàng)的序列相關(guān)或自相關(guān),本文從計(jì)量方法出發(fā),使用stata軟件進(jìn)行穩(wěn)健回歸,以檢驗(yàn)回歸模型的穩(wěn)健性。比較表2和表3,可以看出采用stata軟件進(jìn)行的穩(wěn)健回歸的系數(shù)均通過了0.1置信水平的顯著性檢驗(yàn),回歸結(jié)果與上述實(shí)證結(jié)果具有一致性,說明本文研究模型和研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

五、結(jié)論及建議

(一)結(jié)論

1.階段分析

對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的五個(gè)行業(yè)進(jìn)行分階段的回歸分析發(fā)現(xiàn),技術(shù)獲取和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段對(duì)各行業(yè)的影響都不顯著,驗(yàn)證了以往研究中中國自主創(chuàng)新問題存在重引進(jìn)輕消化的觀點(diǎn)是正確的。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為制造業(yè)中知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),具有領(lǐng)先于其他行業(yè)的前沿技術(shù),既體現(xiàn)國家科技發(fā)展水平又起到保障國土安全的作用。但是消化吸收意識(shí)淡薄導(dǎo)致創(chuàng)新行為滯后,嚴(yán)重阻礙核心技術(shù)的轉(zhuǎn)化,出現(xiàn)長(zhǎng)久資金浪費(fèi)。技術(shù)開發(fā)對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)、航空、航天器設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的影響是顯著的,說明技術(shù)貿(mào)易壁壘使得這三個(gè)行業(yè)必須依賴自主創(chuàng)新,必須在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行一定的自主創(chuàng)新且取得了顯著成效。電子及通信設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)因?yàn)樾袠I(yè)性質(zhì)和產(chǎn)品更新速度快的特點(diǎn),重引進(jìn)輕消化現(xiàn)象嚴(yán)重,因此這兩個(gè)行業(yè)適合自主研發(fā),用具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)來引領(lǐng)世界技術(shù)更新,而非被動(dòng)跟隨。以上充分驗(yàn)證了技術(shù)引進(jìn)為手段自主創(chuàng)新為根本的觀點(diǎn)。行業(yè)性質(zhì)和特征差異,對(duì)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新各階段有不同程度影響,而同一階段存在著嚴(yán)重的行業(yè)差異性。

表3 穩(wěn)健回歸

2.醫(yī)藥制造業(yè)

我國醫(yī)藥事業(yè)起步較晚,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)欠缺及創(chuàng)新能力不足使我國在技術(shù)創(chuàng)新道路上不斷摸索經(jīng)驗(yàn)。R&D經(jīng)費(fèi)支出的彈性系數(shù)為1.133,對(duì)產(chǎn)出的影響效應(yīng)超過了100%,說明R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要,是因?yàn)槲覈t(yī)藥制造業(yè)中生物技術(shù)的研究較國外起步較晚,基礎(chǔ)較差,因此R&D經(jīng)費(fèi)支出主要應(yīng)用于基礎(chǔ)研究,增加的知識(shí)總量對(duì)產(chǎn)出影響顯著。政府資金的彈性系數(shù)為0.641,主要是醫(yī)藥行業(yè)受國家嚴(yán)格控制,有較高進(jìn)入壁壘,因此國家的支持對(duì)其發(fā)展成熟都有促進(jìn)作用。技術(shù)開發(fā)階段投入彈性系數(shù)為-0.952,投入對(duì)產(chǎn)出具有顯著負(fù)向影響,主要是醫(yī)藥制造業(yè)總體創(chuàng)新能力有限,醫(yī)藥產(chǎn)品多是技術(shù)含量低的普藥,且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全,導(dǎo)致技術(shù)開發(fā)對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)具有負(fù)向作用。

技術(shù)獲取、技術(shù)轉(zhuǎn)化及R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量的投入對(duì)產(chǎn)出沒有顯著影響,是因?yàn)榭傮w創(chuàng)新能力低,以仿制國外新藥為主,據(jù)2014年數(shù)據(jù)顯示我國仿制藥占97%的市場(chǎng)份額,除中藥外,幾乎沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原創(chuàng)藥品,因此低效、低技術(shù)的轉(zhuǎn)化對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)不大,R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量作為一個(gè)平均值,不能代表具有科研實(shí)力的人員,且作為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),規(guī)模小且分散對(duì)企業(yè)的研發(fā)影響不顯著。

3.航空、航天器設(shè)備制造業(yè)

航空、航天器設(shè)備制造業(yè)是典型的知識(shí)技術(shù)密集型高技術(shù)產(chǎn)業(yè),研發(fā)周期最長(zhǎng),資金投入最高且需長(zhǎng)期持續(xù),無法取得短期效益[19]。此類行業(yè)帶來的不僅是經(jīng)濟(jì)效益更多的是社會(huì)效益,是衡量一國國際地位和關(guān)乎國家安全的重要戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),是國防科技工業(yè)現(xiàn)代化水平的綜合體現(xiàn)。出于安全及競(jìng)爭(zhēng)的考慮,發(fā)達(dá)國家只會(huì)選擇遠(yuǎn)低于自身的技術(shù)進(jìn)行出口,技術(shù)封鎖導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)最少,關(guān)鍵技術(shù)的缺失不得不依賴自主創(chuàng)新。早期由于風(fēng)險(xiǎn)性高,滯后性強(qiáng)且都是高精密技術(shù),不得不與美蘇合作,引進(jìn)技術(shù)和成套設(shè)備及專利來仿制國外技術(shù)。缺少核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)就會(huì)受制于人,這一點(diǎn)從美蘇終止與我國合作得以驗(yàn)證,就此我國不得不依賴于自主研發(fā)。雖然近年我國取得極大進(jìn)步,但一些高性能發(fā)動(dòng)機(jī)、部分零部件仍需技術(shù)引進(jìn)或以技術(shù)交流、聯(lián)合研制的方式進(jìn)行自主研發(fā)。

技術(shù)開發(fā)階段經(jīng)費(fèi)投入彈性系數(shù)為0.954,說明我國航空航天主要依賴于自主研發(fā)且成效非常顯著。但技術(shù)獲取和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段投入以及人力投入并沒有對(duì)產(chǎn)出產(chǎn)生顯著影響,是因?yàn)榧夹g(shù)封鎖導(dǎo)致無法引進(jìn)核心技術(shù),因此對(duì)產(chǎn)出作用不顯著；低附加值的技術(shù)轉(zhuǎn)化無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的突破,因此對(duì)產(chǎn)出作用不顯著；高精密的技術(shù)需要頂級(jí)高技術(shù)人才支撐,但R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量包括低效和無效的研發(fā)人員,因此對(duì)產(chǎn)出影響不顯著。政府資金效果不顯著,是因?yàn)樽鳛閲抑鲗?dǎo)性產(chǎn)業(yè),需要國家持續(xù)且高額的資金支持,才能取得長(zhǎng)期成果。

4.電子及通信設(shè)備制造業(yè)

電子及通信業(yè)設(shè)備制造業(yè)是我國技術(shù)引進(jìn)的主體行業(yè)和新產(chǎn)品銷售收入最高的行業(yè),之所以創(chuàng)新產(chǎn)出在各行業(yè)中位居首位,主要得益于數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)。R&D經(jīng)費(fèi)支出的彈性系數(shù)為0.925,對(duì)新產(chǎn)品銷售收入具有非常顯著的正向影響,用于研究與開發(fā)的經(jīng)費(fèi)最高,說明電子及通信設(shè)備制造業(yè)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)楣て诙碳夹g(shù)引進(jìn)見效快,可以迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力提高產(chǎn)出,具有人力物力和資本優(yōu)勢(shì)。技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新各階段以及R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量的彈性系數(shù)不顯著,是因?yàn)橄者h(yuǎn)低于技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入,重引進(jìn)輕消化現(xiàn)象嚴(yán)重。技術(shù)更新速度快且引進(jìn)具有高附加值的中間產(chǎn)品,使得創(chuàng)新帶來的附加值低于投入值,影響進(jìn)一步的自主創(chuàng)新效率和技術(shù)開發(fā),因此三階段投入對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)不大。我國電子通信制造業(yè)總量多、規(guī)模小,缺少研發(fā)動(dòng)力,研發(fā)人員水平平均,消化吸收能力較低,因此R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量投入對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)不大。

5.計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)

計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)資金投入相比其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是最低的,但產(chǎn)出卻位居首位,是因?yàn)樵摦a(chǎn)品滲透性強(qiáng),應(yīng)用領(lǐng)域廣。辦公室、家庭及其他領(lǐng)域都需該產(chǎn)品,更新?lián)Q代快,用戶需求多樣化,市場(chǎng)始終處于不飽和狀態(tài)。R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量的彈性系數(shù)為0.783,對(duì)產(chǎn)出具有顯著正向影響,是因?yàn)樵撔袠I(yè)是高附加值的知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),從計(jì)算機(jī)安裝到使用,必須提供技術(shù)維護(hù)咨詢等全面服務(wù),因此人才對(duì)產(chǎn)出具有顯著促進(jìn)作用。R&D經(jīng)費(fèi)支出、政府資金、技術(shù)獲取及技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的投入對(duì)產(chǎn)出影響不顯著,是因?yàn)槲覈?jì)算機(jī)技術(shù)進(jìn)步顯著,產(chǎn)品更新?lián)Q代快,為了縮短換代周期,需要投入大量資金供開發(fā)使用。但我國R&D經(jīng)費(fèi)支出和政府資金投入相比其他行業(yè)較低,因此對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)不高。技術(shù)獲取投入相對(duì)較低,說明我國致力于自主研發(fā),因此對(duì)更新速度快的該行業(yè),技術(shù)獲取和轉(zhuǎn)化影響不顯著,而人才帶動(dòng)的自主創(chuàng)新的影響是顯著的。

6.醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)

醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)是衡量國民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化發(fā)展水平的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。政府資金的彈性系數(shù)為0.584,對(duì)產(chǎn)出具有顯著影響,是因?yàn)榻瓿雠_(tái)的規(guī)劃措施對(duì)此行業(yè)的扶持,提高了醫(yī)療器械創(chuàng)新能力,逐步擺脫高端醫(yī)療器械技術(shù)引進(jìn)路徑依賴的局面。因此政府資金對(duì)該行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著促進(jìn)作用。技術(shù)獲取和轉(zhuǎn)化階段的影響不顯著,且技術(shù)開發(fā)階段的彈性系數(shù)為0.444,對(duì)產(chǎn)出具有顯著微弱影響,是因?yàn)槲覈c發(fā)達(dá)國家在研發(fā)實(shí)力上存在差距。飛利浦、通用電氣、西門子三家跨國企業(yè)壟斷中國高端醫(yī)療設(shè)備的70%,高端市場(chǎng)長(zhǎng)期被國外企業(yè)占據(jù),國內(nèi)企業(yè)缺乏產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。其次是小而分散的企業(yè),規(guī)模小技術(shù)不達(dá)標(biāo),缺乏品牌競(jìng)爭(zhēng)力,導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)消化吸收影響不顯著。但通過國際學(xué)術(shù)交流進(jìn)行尖端技術(shù)交流,我國對(duì)人才、技術(shù)知識(shí)的積累,在某些細(xì)分領(lǐng)域該行業(yè)甚至達(dá)到了國際領(lǐng)先水平?？梢酝ㄟ^自主研發(fā)提高實(shí)力,這也是技術(shù)開發(fā)投入具有顯著影響的原因。R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量影響不顯著是因?yàn)閷I(yè)人才不足,該行業(yè)是多學(xué)科、高技術(shù)綜合的產(chǎn)業(yè),只有掌握多學(xué)科技術(shù)知識(shí)的高端專業(yè)人才才能進(jìn)行高端醫(yī)療器械的研制。但我國這方面的人才主要是銷售、維修等人才,研發(fā)型人才和精密儀器制造的人才不足,這是對(duì)產(chǎn)出貢獻(xiàn)不大的原因。

(二)對(duì)策

醫(yī)藥制造業(yè)與醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)都存在企業(yè)數(shù)量大、規(guī)模小,缺乏研發(fā)實(shí)力,缺少統(tǒng)一研發(fā)機(jī)制,行業(yè)內(nèi)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)等現(xiàn)象。因此國家在設(shè)置行政性進(jìn)入壁壘時(shí),劃定規(guī)模嚴(yán)格控制進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)行業(yè)集中度。發(fā)揮政府宏觀調(diào)控能力,加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和服務(wù)而非依靠?jī)r(jià)格手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)以獲取原創(chuàng)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。建議如下：第一,優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),傳統(tǒng)的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和工藝改良,降低生產(chǎn)成本。第二,提倡自主研發(fā),效仿美國建立大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為核心的網(wǎng)絡(luò)型研發(fā)體系,創(chuàng)建具有研發(fā)實(shí)力的技術(shù)創(chuàng)新力量。第三,政府積極創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境,采用政策引導(dǎo)和政策保護(hù)手段,鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā),加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),建立研發(fā)基金,加大研發(fā)投入,降低產(chǎn)業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。第四,針對(duì)上游藥物研發(fā)缺少轉(zhuǎn)化平臺(tái),臨床試驗(yàn)到放大生產(chǎn)嚴(yán)重脫節(jié)等問題,建立專門的研發(fā)轉(zhuǎn)化平臺(tái),可在高?；蚩蒲性核浇M(jìn)行產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)、建立技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái),促進(jìn)科研成果產(chǎn)業(yè)化。第五,推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,加強(qiáng)高校、科研院所和企業(yè)的集聚效應(yīng),加強(qiáng)彼此間的互動(dòng)、學(xué)術(shù)交流。

航空、航天器設(shè)備制造業(yè)作為滿足國家安全需求的產(chǎn)業(yè),投資大、風(fēng)險(xiǎn)高、國家主導(dǎo)性的高精密綜合性產(chǎn)業(yè)。具體建議如下：第一,只有國家長(zhǎng)期的經(jīng)費(fèi)保證才能克服研發(fā)周期長(zhǎng)、成本高、風(fēng)險(xiǎn)大的問題,因此政府應(yīng)加大資金支持力度,通過稅收激勵(lì)、財(cái)政補(bǔ)貼等方式保證資金鏈不間斷以取得長(zhǎng)期效益。第二,針對(duì)無法引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)的問題,應(yīng)提倡自主創(chuàng)新,加大高等院校對(duì)相關(guān)人才培養(yǎng)的重視,尤其是跨學(xué)科的復(fù)合型人才的培養(yǎng),可以加強(qiáng)自動(dòng)控制技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)等學(xué)科間的交叉與滲透的方式培養(yǎng)高技術(shù)人才,加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展,通過知識(shí)的累積實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)性創(chuàng)新或突破性創(chuàng)新,利用國際合作取長(zhǎng)補(bǔ)短,達(dá)到互利共贏的局面。第三,國家應(yīng)加大統(tǒng)籌部署,做出戰(zhàn)略性政策指導(dǎo)和制度安排,借鑒國際成功經(jīng)驗(yàn),根據(jù)中國國情,增強(qiáng)國民創(chuàng)新意識(shí),對(duì)外來技術(shù)及時(shí)消化吸收,構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機(jī)制,優(yōu)先大力發(fā)展具有核心技術(shù)的產(chǎn)業(yè)。

電子及通信設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的建議如下：第一,面對(duì)市場(chǎng)不規(guī)范現(xiàn)象,政府可以對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序進(jìn)行整頓和規(guī)范,營造開放、良性競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。第二,立足自主研發(fā),重視技術(shù)引進(jìn)消化吸收,積極拓展市場(chǎng)占有率和市場(chǎng)空間,降低生產(chǎn)成本,打造知名品牌。第三,建設(shè)特色產(chǎn)業(yè)基地,提高產(chǎn)業(yè)集中度,建立企業(yè)技術(shù)中心和研發(fā)機(jī)構(gòu),為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化提供優(yōu)質(zhì)平臺(tái)。第四,加強(qiáng)電子通信技術(shù)和計(jì)算機(jī)在工業(yè)行業(yè)的應(yīng)用,推進(jìn)電子通信技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)在制造業(yè)以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的各行業(yè)的有關(guān)研發(fā)和設(shè)計(jì)的環(huán)節(jié)的應(yīng)用,是對(duì)技術(shù)、工藝的研發(fā)創(chuàng)新。第五,面對(duì)他國進(jìn)口計(jì)算機(jī)的限制措施,面對(duì)資源浪費(fèi)問題,應(yīng)發(fā)揮國家的宏觀調(diào)控作用,通過投資、補(bǔ)貼、貸款、減稅等措施保護(hù)和扶植計(jì)算機(jī)制造業(yè)的發(fā)展。