東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化路徑的優(yōu)化研究

孫 濤

(東北大學(xué) 中國(guó)東北振興研究院，遼寧 沈陽(yáng) 110169)

一、引言

習(xí)近平總書(shū)記指出：“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。”2018年1月9日，科技部、國(guó)家發(fā)展改革委等部委聯(lián)合研究制定了《振興東北科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案》，旨在以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為主線(xiàn)，推動(dòng)?xùn)|北地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。近年來(lái)，東北由于經(jīng)濟(jì)體制改革相對(duì)落后，導(dǎo)致了東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足，成果轉(zhuǎn)化流出嚴(yán)重，本地轉(zhuǎn)化率低，科技成果轉(zhuǎn)化渠道不暢等尷尬局面。因此，進(jìn)一步聚焦科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間互為補(bǔ)充、良性互動(dòng)，是推動(dòng)?xùn)|北供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，支撐新一輪?wèn)|北全面振興的關(guān)鍵所在。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

不管是對(duì)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，還是對(duì)社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)，科技成果轉(zhuǎn)化都具有重要的作用。所以，不管是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外，理論界都對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題進(jìn)行了大量研究。這些研究大體上可以分為如下三類(lèi)。

第一類(lèi)是關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化概念、評(píng)價(jià)體系等基本問(wèn)題的探討?？萍汲晒D(zhuǎn)化的內(nèi)涵界定是科技成果轉(zhuǎn)化研究的基礎(chǔ)。李修全(2015)[1]從“創(chuàng)新鏈”角度入手，認(rèn)為科技成果的實(shí)用轉(zhuǎn)化過(guò)程需要經(jīng)歷從理論驗(yàn)證到技術(shù)研發(fā)到實(shí)際應(yīng)用的完整的創(chuàng)新鏈，即科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的過(guò)程。郭英遠(yuǎn)等(2015)[2]從知識(shí)的角度入手，認(rèn)為一項(xiàng)科技成果可被視為一個(gè)“知識(shí)包”，由隱藏在科技人員體內(nèi)的隱性知識(shí)以及表現(xiàn)為專(zhuān)利文本等形式的顯性知識(shí)兩個(gè)部分組成，二者的比例決定了成果轉(zhuǎn)化的具體方式。蔡躍洲(2015)[3]認(rèn)為國(guó)內(nèi)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)存在一些偏差，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵邊界以及統(tǒng)計(jì)測(cè)量等問(wèn)題進(jìn)行了進(jìn)一步探討。

第二類(lèi)重點(diǎn)探討了影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素?，F(xiàn)有研究主要探討了經(jīng)濟(jì)環(huán)境、體制機(jī)制、資源配置、激勵(lì)策略等因素對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響。戚湧等(2015)[4]對(duì)我國(guó)不同類(lèi)別科技成果的轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行系統(tǒng)研究。羅茜等(2017)[5]運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)評(píng)價(jià)模型對(duì)江蘇省32所高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)度分析，提出影響科技成果轉(zhuǎn)化的三大核心因素是國(guó)家政策、區(qū)域環(huán)境與組織行為。姚思宇和何海燕(2017)[6]基于全國(guó)1000所高校的調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用Ordered Logit模型進(jìn)行因素估計(jì)與驗(yàn)證，得出中試資金投入、科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬、科技中介服務(wù)能力等因素對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化具有顯著影響的結(jié)論。孫濤等(2018)基于演化博弈的理論方法，指出科技成果就地轉(zhuǎn)化時(shí)科研機(jī)構(gòu)獲得的收益分成比例、政府對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的改善程度以及政府改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的效率是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素[7]。

第三類(lèi)重點(diǎn)研究了科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中政府、企業(yè)、科研院所的角色。駱嚴(yán)和焦洪濤(2015)則指出，在政府資助科技項(xiàng)目中，現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)管理制度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化各階段形成障礙，滲透于產(chǎn)權(quán)管理、資產(chǎn)使用、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)收益等各主要環(huán)節(jié)，必須通過(guò)全面深化改革破除障礙，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率[8]。張武軍和徐寧(2016)[9]緊扣我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的宏觀(guān)背景，分析了各級(jí)政府在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化工作中存在的問(wèn)題，并結(jié)合國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從加強(qiáng)法律體系建設(shè)、完善支持政策的角度提出了政策建議。

隨著東北振興戰(zhàn)略的提出和發(fā)展，越來(lái)越多的學(xué)者、政府人員以及媒體開(kāi)始關(guān)注東北地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題。趙繼(2016)[10]就系統(tǒng)總結(jié)了東北地區(qū)科技成果外流的現(xiàn)象，并提出了促進(jìn)東北區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化一體化的政策建議。本文從企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)兩個(gè)行為主體入手，通過(guò)分析企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的行為決策，構(gòu)建企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的演化博弈模型，探討東北地區(qū)科技成果外流問(wèn)題的具體原因和微觀(guān)機(jī)理，為東北地區(qū)科技成果外流提供理論解釋。同時(shí)，本文的研究也有利于更深入地理解科技轉(zhuǎn)化過(guò)程中科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的行為特征，為政府制定科技成果轉(zhuǎn)化政策提供理論依據(jù)。

三、科技成果轉(zhuǎn)化的演化博弈模型構(gòu)建

在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，涉及到政府、科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)三方行為主體。其中政府直接向科研機(jī)構(gòu)投入資金、制定科技成果轉(zhuǎn)化政策、搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，從而為科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)營(yíng)造良好的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，提高科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的匹配度和科技成果轉(zhuǎn)化率。企業(yè)做出與科研機(jī)構(gòu)合作或不合作的策略，假設(shè)開(kāi)展合作可能獲得收益R，但要支付合作成本C，同時(shí)企業(yè)面臨著一定的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)a，這些因素對(duì)博弈支付函數(shù)U均具有直接影響：

U=aR-C

其中，收益R與市場(chǎng)規(guī)模的大小、利潤(rùn)率直接相關(guān)，如果該企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模越大，該技術(shù)產(chǎn)品的利潤(rùn)率越高，則收益R越大，反之，收益R越小。成本C與企業(yè)的吸收能力、技術(shù)水平直接相關(guān)，如果企業(yè)的吸收能力、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員水平越高，成本C越低，反之，成本C越高。風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性直接相關(guān)，不確定越高，風(fēng)險(xiǎn)越高，反之，風(fēng)險(xiǎn)越低，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)a取值在0和1之間，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)越大，a值越小，反之，a值越大，即a∈[0，1] 。為簡(jiǎn)化分析起見(jiàn)，將企業(yè)的決策行為模型化為“合作”和“不合作”。企業(yè)在是否與科研機(jī)構(gòu)合作的決策上，像演化的生態(tài)系統(tǒng)，是隨著時(shí)間不斷調(diào)整和模仿學(xué)習(xí)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。本文采用重復(fù)博弈動(dòng)態(tài)演化博弈理論，討論科研機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作過(guò)程。本文建模分析滿(mǎn)足以下假設(shè)條件：

H1：假設(shè)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作的策略博弈，雙方的策略集合均為{合作，不合作}；科研機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)達(dá)成合作協(xié)議，使得科研成果能夠就地轉(zhuǎn)化為合作；科研機(jī)構(gòu)不能與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)達(dá)成合作協(xié)議，科研成果異地轉(zhuǎn)化為不合作。

H2：在博弈過(guò)程中，假設(shè)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間是通過(guò)“物競(jìng)天澤、適者生存”的法則自發(fā)演化，科研機(jī)構(gòu)考慮到在自身的適應(yīng)性，對(duì)自身策略進(jìn)行調(diào)整和選擇。

H3：假設(shè)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合作的博弈關(guān)系為良性合作式博弈模型，即這里假設(shè)合作比不合作可以獲得更多的收益。

為了便于構(gòu)建企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合作演化模型和深入研究企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合作形成的機(jī)制，還需要對(duì)上述假設(shè)、參數(shù)設(shè)定和相互關(guān)系以及模型各分析情景逐一說(shuō)明。

(一)博弈策略與合作收益

在不同產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行重復(fù)動(dòng)態(tài)演化博弈中，企業(yè)一般有兩種策略可以選擇，策略1：合作。即企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作；策略2：不合作，即企業(yè)不與科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作。設(shè)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合作可以獲得的總的增值為ΔR，其中企業(yè)通過(guò)合作創(chuàng)新可以獲得的增益為αΔR，科研機(jī)構(gòu)通過(guò)與企業(yè)的合作創(chuàng)新可以獲得的新增收益為(1-α)ΔR；即雙方的合作收益分享比例為α：(1-α)。

先前的R&D策略研究經(jīng)常假設(shè)內(nèi)部和外部創(chuàng)新只能選擇其一，但開(kāi)放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)內(nèi)部和外部創(chuàng)新的互補(bǔ)性。所以，這里的合作策略的創(chuàng)新績(jī)效是強(qiáng)調(diào)通過(guò)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合作能夠?yàn)閮?nèi)部創(chuàng)新帶來(lái)的增值ΔR，ΔR就是合作創(chuàng)新獲得的總收益。對(duì)于成熟產(chǎn)業(yè)，其企業(yè)具有獨(dú)立研發(fā)的能力，開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)不是簡(jiǎn)單的二選一，而是內(nèi)外部創(chuàng)新的整合，此時(shí)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合作總收益包括自主研發(fā)凈收益R0和合作創(chuàng)新增值αΔR +R0。

(二)合作成本與開(kāi)放度

假設(shè)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新成本為C，則市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成本為fC，由于企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)是兩類(lèi)在利益訴求和運(yùn)作模式上有較大差異的群體，這里再假設(shè)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)支付的合作創(chuàng)新成本分別為C1和C2。

開(kāi)放式創(chuàng)新下，企業(yè)開(kāi)放度影響了企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合作中的開(kāi)發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本，其開(kāi)放度越大，企業(yè)調(diào)配的資源越多，投入的信息搜尋成本、交易成本、機(jī)會(huì)成本也越大，同時(shí)企業(yè)增加了商業(yè)信息和技術(shù)等可能泄露的風(fēng)險(xiǎn)成本。設(shè)開(kāi)放度為β，0<β<1，而因開(kāi)放度引起的合作成本和風(fēng)險(xiǎn)成本一起記為βC。

四、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)演化博弈策略分析

根據(jù)2×2非對(duì)稱(chēng)博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的一般公式，因此直接把各支付函數(shù)代入，得到企業(yè)采取合作策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

科研機(jī)構(gòu)采取合作策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)采用合作策略時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程：

(1)

(2)

由此，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作演化可由式(1)、式(2)構(gòu)成的微分方程系統(tǒng)來(lái)描述。對(duì)方程組的穩(wěn)定點(diǎn)進(jìn)行分析，系統(tǒng)在平面s=(|(x，y)|0≤x，y≤1)的局部平衡點(diǎn)有5個(gè)，分別是O(0，0)，A(0，1)，B(1，0)，C(1，1)和點(diǎn)D(x*，y*)。

其中：

根據(jù)Friedmαn(1991)提出的方法，演化系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性可由該系統(tǒng)的雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到。上述系統(tǒng)的雅可比矩陣為：

該雅可比矩陣的行列式detJ

detJ=(1-2x)[γΔR-(1+β)C1+y(aΔR-f2C1-r1+C1′)](1-2y){γΔR-C2+x[(1-a)ΔR-f2C2+C2′)]}-x(1-x)(aΔR-f2C1-r1+C1′)y(1-y)[(1-a)Δ)-f2C2+C2′]

該雅可比矩陣的跡trJ

trJ=(1-2x)[γΔR-(1+β)C1+y(aΔR-f2C1-r1+C1′)+(1-2y){γΔR-C2+x[(1-a)ΔR-f2C2+C2′]}]

表1 企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)演化博弈的局部穩(wěn)定性分析表

表2 情形1平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析表(1)

表3 情形1平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析表(2)

如果違約金金額較大，既能夠補(bǔ)償企業(yè)的合作成本和開(kāi)放成本，也能夠補(bǔ)償科研機(jī)構(gòu)的合作成本(γΔR > Max{(1+β)C1，C2})時(shí)，則企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)都趨向于合作。

當(dāng)C2>γΔR>(1+β)C1時(shí)，系統(tǒng)只有四個(gè)平衡點(diǎn)：O(0，0)，A(0，1)，B(1，0)，C(1，1)。(1)若C2-γΔR<(1+a)ΔR-f2C2+C2′ 時(shí)，C(1，1)是局部漸近穩(wěn)定的，該系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略(ESS)是(合作，合作)；(2)若C2-γΔR >(1+a)ΔR-f2C2+C2′ 時(shí)，B(1，0)是局部漸近穩(wěn)定的，該系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略(ESS)是(合作，不合作)。

如果違約金可以補(bǔ)償企業(yè)的合作成本和開(kāi)放成本，但不足以補(bǔ)償科研機(jī)構(gòu)的合作成本。

表4 情形1平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析表(3)

表5 情形1平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析表(4)

情形2：A1B2時(shí)，aΔR-f2C1 0。

當(dāng)C2<γΔR<(1+β)C1時(shí)，此時(shí)系統(tǒng)只有四個(gè)平衡點(diǎn)：O(0，0)，A(0，1)，B(1，0)、C(1，1)，其中A(0，1)是局部漸近穩(wěn)定的，所以該系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略(ESS)是(不合作，合作)。

表6 情形2平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析表(1)

如果違約金只能補(bǔ)償科研機(jī)構(gòu)的合作成本，而不能補(bǔ)償企業(yè)的合作成本和開(kāi)放成本時(shí)，即C2<γΔR<(1+β)C1時(shí)，則企業(yè)選擇違約背叛，而科研機(jī)構(gòu)趨向于合作研發(fā)。

當(dāng)γΔR < Max{(1+β)C1，C2}時(shí)，系統(tǒng)只有四個(gè)平衡點(diǎn)：O(0，0)，A(0，1)、B(1，0)、C(1，1)，(1)若(1+β)C1-γΔR >aΔR-f2C1

表7 情形2平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析表(2)

表8 情形2平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析表(3)

當(dāng)(1+β)C1<γΔR

(1)若C2-γΔR <(1-a)ΔR-f2C2+C2′大于還是小于且(1+β)C1-γΔR>aΔR-f2C1-r1+C1′′時(shí)，則系統(tǒng)有五個(gè)平衡點(diǎn)，但該系統(tǒng)不存在演化穩(wěn)定策略(ESS)。

(2)若C2-γΔR <(1-a)ΔR-f2C2+C2′且(1+β)C1-γΔR>aΔR-f2C1-r1+C1′時(shí)，系統(tǒng)只有四個(gè)平衡點(diǎn)，其中C(1，1)，是局部漸近穩(wěn)定的，該系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略(ESS)是(合作，合作)。

(3)若C2-γΔR >(1-a)ΔR-f2C2+C2′，則無(wú)論(1+β)C1-γΔR是大于還是小于aΔR-f2C1-r1+C1′，系統(tǒng)只有四個(gè)平衡點(diǎn)，其中B(1，0)是局部漸近穩(wěn)定的，該系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略(ESS)是(合作，不合作)。

表9 情形2平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析表(4)

五、演化博弈結(jié)果及擴(kuò)展討論

(一)演化博弈結(jié)果及其現(xiàn)實(shí)含義

綜上所述，博弈的演化穩(wěn)定過(guò)程主要與三種因素有關(guān)：一是科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果時(shí)獲得的收益分成比例；二是企業(yè)制定的科技成果就地轉(zhuǎn)化的收益；三是企業(yè)投入成本，與科研機(jī)構(gòu)合作以保證科技成果就地轉(zhuǎn)化的收益率。

就具體演化結(jié)果來(lái)看，當(dāng)科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化獲得的收益分成較高時(shí)，演化博弈的穩(wěn)定狀態(tài)取決于企業(yè)科技成果就地轉(zhuǎn)化的收益率，若收益率較高，則演化穩(wěn)定策略為科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化，同時(shí)企業(yè)會(huì)增加成本投入。此時(shí)，系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言是最優(yōu)的，因?yàn)閰^(qū)域內(nèi)的科技成果在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行了轉(zhuǎn)化，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮了應(yīng)有的作用，同時(shí)企業(yè)也增加更多的成本投入，促使更多的科技成果實(shí)現(xiàn)就地轉(zhuǎn)化。但是，當(dāng)企業(yè)收益率較低時(shí)，系統(tǒng)會(huì)演化為科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化，企業(yè)不投入就地轉(zhuǎn)化成本的穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng)科研成果就地轉(zhuǎn)化的收益分成比例較低時(shí)，系統(tǒng)的演化穩(wěn)定狀態(tài)不僅取決于企業(yè)投入科技成果就地轉(zhuǎn)化的成本收益率，還取決于企業(yè)投入成本的絕對(duì)量。若企業(yè)投入科技成果轉(zhuǎn)化成本的絕對(duì)量較低，那么無(wú)論收益率如何，系統(tǒng)都會(huì)向科研成果異地轉(zhuǎn)化，向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不與科研機(jī)構(gòu)合作的穩(wěn)定狀態(tài)演化。若企業(yè)投入科技成果轉(zhuǎn)化成本的絕對(duì)量較高，但是收益率較低，系統(tǒng)仍然會(huì)向科技成果異地轉(zhuǎn)化，向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不與科研機(jī)構(gòu)合作的穩(wěn)定狀態(tài)演化。

由此可見(jiàn)，當(dāng)科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果獲取的收益分成較低時(shí)，系統(tǒng)演化過(guò)程中最優(yōu)可能出現(xiàn)的穩(wěn)定狀態(tài)是科研成果異地轉(zhuǎn)化，企業(yè)不投入相應(yīng)成本。這種結(jié)果對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)是最差的，因?yàn)槌霈F(xiàn)了大量的科技成果外流，喪失了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力。更為嚴(yán)重的是，企業(yè)不投入相應(yīng)成本的行為進(jìn)一步強(qiáng)化了科研成果異地轉(zhuǎn)化的動(dòng)機(jī)，形成了博弈的惡性循環(huán)。

這一結(jié)論在一定程度解釋了東北地區(qū)大量科技成果外流的現(xiàn)狀。由于東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為以國(guó)企主導(dǎo)的格局，其市場(chǎng)化行為的靈活性較低，加之東北地區(qū)體制機(jī)制的問(wèn)題，導(dǎo)致科研成果就地轉(zhuǎn)化的收益過(guò)低，所以系統(tǒng)傾向于向科研成果異地轉(zhuǎn)化，企業(yè)不投入相應(yīng)成本的狀態(tài)演化。結(jié)論也在一定程度上解釋了東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化率較低的原因，由于體制機(jī)制因素的作用，科研機(jī)構(gòu)在東北地區(qū)轉(zhuǎn)化科技成果會(huì)面臨一系列的制度性成本，從而降低了科技成果轉(zhuǎn)化獲得的收益。

(二)影響演化博弈穩(wěn)定均衡的因素分析

前文具體分析了科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果獲得的收益分成比例、企業(yè)投入相應(yīng)成本的絕對(duì)量以及企業(yè)投入科技成果轉(zhuǎn)化成本的收益率這三種因素對(duì)演化博弈均衡的影響。實(shí)際上，這三種因素類(lèi)似于代理變量，其背后暗含著其他更為現(xiàn)實(shí)因素的影響。下面從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)層面簡(jiǎn)要討論影響這個(gè)三種因素的現(xiàn)實(shí)力量，并探討它們對(duì)演化穩(wěn)定均衡的影響。

首先，影響科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果獲取收益分成比例的因素。就地轉(zhuǎn)化獲得的收益分成比例上升會(huì)促使演化博弈向就地轉(zhuǎn)化，企業(yè)投入科技成果轉(zhuǎn)化成本的均衡狀態(tài)演進(jìn)，所以提高收益分成比例可以引導(dǎo)演化博弈向有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向演進(jìn)。影響科技成果轉(zhuǎn)化收益和成本的因素都會(huì)對(duì)分成比例產(chǎn)生作用，進(jìn)而影響演化博弈的穩(wěn)定狀態(tài)?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益主要受市場(chǎng)因素的作用，它取決于科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的談判實(shí)力，科技成果對(duì)企業(yè)的價(jià)值等。如果科技成果對(duì)企業(yè)價(jià)值高，科研機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)化過(guò)程中談判實(shí)力強(qiáng)，那么自然轉(zhuǎn)化收益就高。

其次，企業(yè)投入的科技成果轉(zhuǎn)化成本的絕對(duì)量?？萍汲晒D(zhuǎn)化成本的投入量最根本的表現(xiàn)為提高成果所能實(shí)現(xiàn)的企業(yè)價(jià)值，企業(yè)增加轉(zhuǎn)化成本的投入不僅可以提高科研機(jī)構(gòu)獲得的收益，還可以提高科技成果所實(shí)現(xiàn)的企業(yè)價(jià)值。從演化模型上看來(lái)，轉(zhuǎn)化投入的增加可以促使演化向科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化，企業(yè)提高轉(zhuǎn)化成本投入的均衡演進(jìn)，而且科技成果轉(zhuǎn)化成本投入的量越高，向這一均衡結(jié)果演化的速率越高。如果科研機(jī)構(gòu)和科技人員感知到企業(yè)的投入有利于提高轉(zhuǎn)化收益，有利于提高轉(zhuǎn)化成功率，從而促使演化博弈向有利于科技成果就地轉(zhuǎn)化的方向演進(jìn)。

再次，企業(yè)投入科技成果轉(zhuǎn)化成本的收益率?？萍汲晒D(zhuǎn)化成本的投入程度主要體現(xiàn)在企業(yè)的相關(guān)決策上，而收益率則涉及到了這些決策的落實(shí)程度以及成本，如果相關(guān)決策可以快速落實(shí)，企業(yè)內(nèi)部不同部門(mén)之間以及企業(yè)與其他部門(mén)之間可以有效配合，行政成本較低，那么，收益率自然上升，從而也會(huì)促使博弈向企業(yè)就地轉(zhuǎn)化，企業(yè)投入相應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化成本的方向演化。

(三)優(yōu)化東北地區(qū)科技成果本地轉(zhuǎn)化的政策建議

東北地區(qū)科技成果本地轉(zhuǎn)化率低的主要原因在于科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)外成本偏高、企業(yè)的市場(chǎng)意識(shí)和決策機(jī)制滯后，科研機(jī)構(gòu)傾向于向市場(chǎng)化程度更高、體制機(jī)制更為健全的地區(qū)輸出科技成果，企業(yè)則難以對(duì)科技成果的價(jià)值做出快速反應(yīng)，從而錯(cuò)失轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)。因此，優(yōu)化東北地區(qū)科技成果本地轉(zhuǎn)化，應(yīng)堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，從科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)兩大核心主體入手，重點(diǎn)解決體制機(jī)制問(wèn)題，重塑科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)。

第一，降低東北地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)外成本。科研機(jī)構(gòu)作為科技成果的主要輸出方，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下必然追求其成果轉(zhuǎn)化的利益最大化，在科技成果本身價(jià)值和研發(fā)成本基本固定的前提下，壓縮研發(fā)外成本是其必然選擇。一是進(jìn)一步完善科技中介服務(wù)體系。建議在充分剝離科技行政部門(mén)科技成果評(píng)價(jià)功能的同時(shí)，推動(dòng)建立健全科學(xué)、權(quán)威的科技成果鑒定、評(píng)估、定價(jià)等方面的中介機(jī)構(gòu)，加快形成有效的第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，降低科研機(jī)構(gòu)的成果評(píng)價(jià)成本。二是進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)交易市場(chǎng)建設(shè)。建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，推進(jìn)技術(shù)要素市場(chǎng)化配置改革，強(qiáng)化技術(shù)、資本和人才等要素的有效供給與深度融合，暢通技術(shù)要素參與社會(huì)生產(chǎn)、向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的渠道，借助云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)，構(gòu)建起基于互聯(lián)網(wǎng)的東北地區(qū)一體化技術(shù)交易平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科技成果與技術(shù)需求的高效對(duì)接。三是進(jìn)一步優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)體制機(jī)制，提升行政效率。

第二，優(yōu)化東北地區(qū)企業(yè)的市場(chǎng)意識(shí)與決策機(jī)制。各類(lèi)企業(yè)作為科技成果的主要承接方，成果轉(zhuǎn)化的利益最大化同樣是其必然追求。但東北地區(qū)企業(yè)囿于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響深重、“強(qiáng)政府、弱市場(chǎng)”格局未從根本上改變等因素，長(zhǎng)期缺乏高度的市場(chǎng)意識(shí)與高效的決策機(jī)制。同時(shí)擴(kuò)大各類(lèi)科技成果需求，有效促進(jìn)東北地區(qū)科技成果就地轉(zhuǎn)化。

五、結(jié)束語(yǔ)

本文從東北地區(qū)科技成果外流的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)構(gòu)建科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的演化博弈模型，分析了造成東北地區(qū)科技成果大量外流的原因及其作用機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)：科研成果就地轉(zhuǎn)化時(shí)獲得的收益分成比例，企業(yè)對(duì)科技成果就地轉(zhuǎn)化成本投入的量以及科技成果就地轉(zhuǎn)化成本投入收益率是決定演化博弈穩(wěn)定策略的三種主要因素。

研究結(jié)論部分地解釋了造成東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因，主要是科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科技成果獲得的收益較低，造成這種收益較低的原因既可能是體制機(jī)制導(dǎo)致的制度性交易成本，也可能是科技成果交易市場(chǎng)不完善導(dǎo)致的科技成果價(jià)格扭曲。此外，企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化投入較低也是造成科研機(jī)構(gòu)異地轉(zhuǎn)化的重要原因，其機(jī)理在于較低的科技成果轉(zhuǎn)化投入使得科技成果成功轉(zhuǎn)化進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的概率大大降低，在一定程度上降低了科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科研成果的收益。綜合以上原因，提出優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化路徑的建議：第一，深化體制機(jī)制改革，降低科研機(jī)構(gòu)就地轉(zhuǎn)化科研成果的制度性交易成本；第二，完善科技成果交易市場(chǎng)，發(fā)揮科技成果市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，使得科技成果真正實(shí)現(xiàn)其內(nèi)在價(jià)值；第三，鼓勵(lì)企業(yè)增加科技成果轉(zhuǎn)化投入，從成果轉(zhuǎn)化稅費(fèi)減免、政府補(bǔ)貼的方式入手，提升科技成果轉(zhuǎn)化成果效率。