《唐律疏議》中的文書勾檢制度探析

雷明波

（上海市建緯（重慶）律師事務所 重慶渝北 401147）

文書勾檢制度是唐朝重要的一項制度，指廣泛分布在各官署內的勾檢官對官府各類上行、下行、平行文書辦理期限、辦理失錯等情況檢查署名勾訖的制度。雖然唐朝法律對文書勾檢制度進行了規(guī)定，但是這些規(guī)定分散在各個法典之中，《唐律疏議》（為了表述方便簡潔，本文中《唐律疏議》有時也稱為唐律，如無特別說明，唐律特指《唐律疏議》。）對文書勾檢制度也進行了一些規(guī)定，但是其規(guī)定比較分散，不成體系化?！短坡墒枳h》是唐朝重要法律，對后世法律體系建設影響深遠，本文擬對《唐律疏議》中的文書勾檢制度作進一步分析論述，對唐律分散的規(guī)定進行體系化整理。

一、《唐律疏議》中規(guī)定的勾檢官

唐朝進行文書勾檢的主體是勾檢官?！短坡墒枳h·名例》“同職犯公坐”條（第40條）疏議曰：檢者，謂發(fā)辰、檢稽失，諸司錄事之類。勾者，署名勾訖，錄事參軍之類。[1]（P89-90）此條解釋既說明了勾檢官的工作職責，又說明了哪類官員屬于勾檢官。根據(jù)唐律，“檢”是指登記文書收到、發(fā)出日期，核對檢查文書是否按照法定的日程進行辦理，是否有違反規(guī)定的失錯。檢的對象：一是“稽”，延遲，拖延之意，具體就是官員處理文書期限延遲；二是“失”，失錯之意，具體就是官員處理文書出現(xiàn)失錯。另外，在對這兩個對象進行檢之前，需要對收到、發(fā)出文書的日期進行登記，這樣可以更好地檢稽失。“勾”是指在文書上署名畫勾，寫上“某某勾訖”的字樣。諸司錄事負責檢，錄事參軍負責勾，負責勾、檢的一類官員即屬于勾檢官。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯”條（第41條），勾檢官舉稽，“曹司依法得罪”。勾檢官不是一個具體的官員稱謂，而是對掌勾、檢職責一類官員的統(tǒng)稱。唐律解釋勾、檢之時用“之類”來表述，說明除了諸司錄事、錄事參軍勾檢官之外，還有其他勾檢官，比如御史臺主簿。根據(jù)《唐六典》《新唐書》《舊唐書》等記載可知，勾檢官廣泛分布在中央、地方各級官府、軍隊之中，以此支撐起唐朝龐大的文書勾檢體系。但是并不是所有官府都設置有專門的勾檢官，根據(jù)《唐律疏議·名例》“同職犯公坐”條（第40條），“無檢、勾之官者”，“判官發(fā)辰勾稽”，即在沒有專門勾檢官的官署，則由判官負責發(fā)辰勾稽。判官是唐朝四等官制中的一等。根據(jù)唐律，四等官制為長官，通判官、判官、主典。按照錢大群老師解釋，長官是負主管責任的首長，通判官是負分管責任的副長官，判官是負主辦責任官員，主典是負查對檢請之責的官員。[2]（P64）有一點需要注意：勾檢官不包括在四等官內。

二、《唐律疏議》中對勾檢官勾檢對象的規(guī)定

（一）稽?！盎笔枪礄z官勾檢的重要對象。唐代，官員處理文書都有期限要求。根據(jù)唐律，文書之類公事“是為有程期者”，程期具體可分為官文書程、制（敕）書程、抄寫程等，文書必須依照程限辦理，否則就是“有稽”。

1.程期。

（1）官文書程。根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書”條（第111條），官文書是指在各官府之間通常來往通行的文書，比如符、移、關、牒等（此四類文書含義下文進行解釋）。對此類官文書法律規(guī)定了期限辦理要求?！短坡墒枳h·名例》“略和誘人”條（第35條），《唐律疏議·名例》“公事失錯”條（第41條），《唐律疏議·職制》“稽緩制書”條（第111條），《唐律疏議·雜律》“亡失符印求訪”條（第446條），都援引《公式令》解釋官文書的時限要求，小事五日程，中事十日程，大事二十日程。徒罪以上，辯定后三十日程。又根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書”條（第111條），如果官文書要經(jīng)過通判官及勾檢官三人以下辦理的，增加一日期限；如果是經(jīng)過四人以上辦理的，增加兩日期限；大事都加一日期限。

（2）制（敕）書程。按照唐律規(guī)定，制書、敕書與官文書不同。制書、敕書專用于皇帝，屬于載有皇帝意旨的文書，是最重要的文書之一，必須隨到即辦，沒有程期?！短坡墒枳h·名例》“公事失錯”條（第41條）解釋為“成制敕案，不別給程”。又《唐律疏議·職制》“稽緩制書”條（第111條）解釋制書程期為：“在令無有程限，成案皆云即日行下”。

（3）抄寫程。文書擬制完畢和審批完成需要交有關人員謄寫，謄寫也必須嚴格按照程限辦理。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯”條（第41條）以及《唐律疏議·雜律》“亡失符印求訪”條（第446條），制、敕案成之后，頒布下達，給予一定的抄寫期限。抄寫二百張紙以下的，限二天的程期完成，超過二百張以外的，每二百張紙以下，加一日程期，“所加多者，不得過五日”。另根據(jù)《唐六典》，尚書省下于州，州下于縣，縣下于鄉(xiāng)，皆曰符。凡下之所以達上，其制亦有六，曰：表、狀、箋、啟、牒、辭。九品已上公文皆曰牒。諸司自相質問，其義有三，曰：關、刺、移。[3]（P10-11）據(jù)此，符、移、關、牒屬于唐朝重要的官文書，唐律對此類官文書抄寫程也進行了相應解釋。根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書”條（第111條）解釋，符、移、關、牒也要依照上述寫程。又根據(jù)“稽緩制書”條以及《唐律疏議·名例》“公事失錯”條（第41條），如果是赦書，即使抄寫的紙張比較多，也不能超過三日的程限。如果是軍務緊急的文書，必須當日完成。

2.有稽。文書辦理都有程期規(guī)定，以便提高行政工作效率。文書辦理超過程期，即是有稽。根據(jù)唐律，文書辦理不能出現(xiàn)有稽，文書出現(xiàn)有稽后，會受到刑事處罰，而且對于行為人避稽行為唐律也進行了相應的規(guī)定處罰。比如，根據(jù)《唐律疏議·詐偽》“盜寶印符節(jié)封用”條（第366條），“避文案稽遲，而盜用印者，各杖一百”。根據(jù)《唐律疏議·詐偽》“詐為官文書增減”條（第369條），不允許增減官文書內容，如果增減官文書內容是為了規(guī)避稽程的，則會在對稽程處罰之外，另加杖刑八十。

根據(jù)文書性質的不同，文書有稽又分為稽程和稽緩。違反官文書程期即構成稽程，違反制書程期即構成稽緩，都要受到刑事處罰。

（1）官文書稽程。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯”條（第41條），官文書在規(guī)定日程“外不了，是名稽程?！惫傥臅蹋囱舆t日數(shù)計算刑罰，最低一日笞十，最高杖八十。

（2）制書稽緩。根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書”條（第111條），“成案及計紙程外仍停者，是為稽緩”。制書稽緩要比官文書稽程處罰重，稽緩制書，“一日笞五十，一日加一等，十日徒一年?！?/p>

（二）失?！笆А笔枪礄z官的另一個勾檢對象。唐朝官員處理文書不能有失錯，否則會受到刑事處罰。唐律規(guī)定了種類繁多的文書失錯類型以及對此相應的刑事處罰。根據(jù)唐律，具體失錯類型有：

1.文書脫剩文字。文書脫剩文字是指文書中的文字脫漏、多余。根據(jù)《唐律疏議·職制》“受制忘誤”條（第113條）、“制書無誤輒改定”條（第114條）以及“上書奏事誤”條（第116條），文書中文字脫漏、多余屬于文書失錯類型之一。

2.文書文字錯失。文書文字錯失是指文書文字有差錯失誤，此處不同于文書脫剩文字，文書脫剩文字著重指文書文字脫和多，文書文字錯失著重指文字錯誤。根據(jù)《唐律疏議·職制》“受制忘誤”條（第113條）、“上書奏事誤”條（第116條），文書文字錯失屬于文書失錯類型之一。

3.文書被擅自修飾文辭。文書被擅自修飾文辭是指在不改動文書事理的情況下，擅自修飾文書文字。如果是改動文書事理，則屬于文書被偽造篡改。根據(jù)《唐律疏議·職制》“制書無誤輒改定”條（第114條），文書被擅自進行文辭修飾的也屬于文書失錯的類型。

4.文書失其旨。文書失其旨即是指文書失去了其本意。根據(jù)《唐律疏議·職制》“稽緩制書官文書”條（第111條）、“受制忘誤”條（第113條）、“制書無誤輒改定”條（第114條)，文書失其本意屬于文書失錯類型之一。

5.文書犯諱。文書犯諱是指文書行文觸犯皇帝、皇家宗廟名諱。根據(jù)《唐律疏議·職制》“上書奏事犯諱”條（第115條），文書犯宗廟名諱是文書失錯的一個類型。

6.文書被偽造篡改。文書被偽造篡改是指文書內容全部被偽造以及文書部分內容被篡改。根據(jù)《唐律疏議·詐偽》“詐為制書”條（第367條）以及“詐為官文書增減”條（第369條），文書被偽造篡改，應當屬于一種很嚴重的文書失錯情形。有如王永興老師指出的“唐公式令不可能只規(guī)定勾檢已發(fā)的官文書的隱漏，而不勾檢詐偽，詐偽是比隱漏更嚴重的錯誤”。[4]（P47）

三、《唐律疏議》中勾檢官文書勾檢失職的責任

（一）文書有稽連坐責任。文書有稽屬于公罪，勾檢官在勾檢過程中如果沒有檢舉出來，需要承擔連坐責任。即《唐律疏議·名例》“公事失錯”條（第41條）疏文所說：“稽案既是公罪，勾官亦合連坐”。

（二）文書失錯連坐責任。

1.同一官府內文書失錯勾檢官連坐責任。根據(jù)《唐律疏議·名例》“同職犯公坐”條（第40條）規(guī)定，在辦理公事中，同一官署內官員共同處理和簽署的文書失錯，各官員要承擔連坐責任，包括勾檢官也要承擔連坐責任，勾檢官承擔的具體是連坐下從責任，即“同下從之罪”。唐律解釋“同下從”為若有四等官，同四等從；有三等官，同三等從；有二等官，同二等從。

唐律舉大理寺斷事有違對四等官處罰方式為例加以具體詳細說明官員需要承擔的罪責。大理寺是唐朝中央審判機關。大理寺設卿一人，少卿二人，正二人，丞六人，主簿二人，錄事二人，府二十八人，史五十六人等。大理卿掌邦國折獄詳刑之事。大理正掌參議刑獄、詳正科條之事。丞掌分判寺事。主簿掌印，省署抄目，勾檢稽失。錄事掌受事發(fā)辰。[3]（P502-504）大理寺主簿、錄事為勾檢官。唐律解釋假如大理寺判案文書失錯，長官（大卿），通判官（少卿及正），判官（丞），主典（府史），分為四等，“各以所由為首”，“節(jié)級得罪”，負責勾檢的勾檢官承擔連坐下從責任。具體來說，如果是主典檢請有失，則主典為首責任，丞（判官）為第二從責任，少卿、二正（通判官）為第三從責任，大卿（長官）為第四從責任，負責勾、檢職責的主簿、錄事（勾檢官）是第四從責任；如果是因為丞（判官）判斷有失，則是以丞（判官）為首要責任，少卿、二正（通判官）為第二從責任，大卿（長官）為第三從責任，主典為第四從責任，負責勾、檢職責的主簿、錄事（勾檢官）是第四從責任。即使四等官中有闕官，勾檢官也是承擔第四從責任。以上對勾檢官的責任處罰，是發(fā)生在各官員共同一致做出失錯的情形下。在官員之間處斷意見不一致的情形下，如果是通判官以上意見分歧作出不同處斷形成失錯的情況，勾檢官也要承擔連坐下從責任。

有些官府由于規(guī)模小，官員數(shù)額人員少，只有長官、判官、主典三等官，比如唐律所舉關、戍之類。對于此類官府勾檢官負第三從責任。還有些官府只有長官和主典二等，比如唐律所舉下州、縣。對于此類官府勾檢官負第二從責任。

2.不同官府間文書失錯勾檢官連坐責任。在辦理公事中，不同官府間共同處理文書，未發(fā)覺文書失錯的，包括勾檢官在內的各等官員也要承擔連坐責任。不同官府間主要是上級官府對下級官府、下級官府對上級官府（比如下級官府在京各官府與上級官府所隸屬的省、臺；下級官府各州與上級官府尚書?。幌录壒俑骺h與上級官府州）、相鄰官府間（比如無隸屬關系的鄰州、鄰縣、同一省司的并列單位；各府、寺、監(jiān)互不管轄隸屬的官府之間）。具體說來，上級官府對下級官府呈報的文書未發(fā)覺失錯的（唐律中舉州向尚書上報文書的例子），上級官府各等官依次比該下級官府各等官遞減一等處罰斷罪，即上級官府中的勾檢官比該下級官府中勾檢官減一等處罰。下級官府對上級官府下達的文書（唐律中舉省司向州下達符書為例），下級官府未覺察到失錯的，下級官府各等官依次比該上級官府各等官遞減二等處罰斷罪，即下級官府中的勾檢官比該上級官府中勾檢官減二等處罰。相鄰官府間文書失錯，鄰官府勾檢官比本官府勾檢官減一等處罰斷罪。

四、《唐律疏議》中勾檢官可以減免罪的情形

（一）文書有稽舉免罪。文書有稽舉，勾檢官免罪的情形分為兩種。第一種情形是勾檢官糾舉，免罪。第二種情形是文書有稽應連坐之人中一人（不包括主典）自覺覺察交待的，勾檢官免罪。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯”條（第41條），文書有稽，如果勾檢官員糾舉了，則勾檢官員不連坐，但是其他官員不免罰，仍處以罪罰。如果是文書有稽應連坐之人其中一人（不包括主典）自覺覺察交待，除了主典之外，包括勾檢官在內的其他人免罪。

（二）文書有稽舉減罪。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯”條（第41條），如果文書有稽是由主典自覺覺察交待的，包括勾檢官在內的所有人都減二等處罰。

文書有稽勾檢官減罪與文書有稽勾檢官免罪的不同之處在于覺舉的主體不同，減罪的覺舉主體為主典，免罪的覺舉主體為勾檢官或者主典之外的其他連坐之人。

（三）文書失錯舉免罪。文書失錯舉，勾檢官免罪的情形分為兩種。第一種情形是文書失錯連坐之人中一人自覺覺舉交待的，勾檢官免罪。第二種情形是勾檢官糾舉，其免罪。根據(jù)《唐律疏議·名例》“公事失錯”條（第41條），文書公事失錯，應當連坐者，即長官以下，主典以上以及勾檢官對文書共同署理的人，在失錯罪行未發(fā)覺暴露前，其中有一人自覺覺察交待，包括勾檢官在內的其他人都免罪。文書失錯之公罪是由勾、檢官糾舉出來，如果不涉及因私枉法的情形，勾檢官與連署官員也不以罪責處罰。

（四）文書辭狀隱伏無法察覺免罪。根據(jù)《唐律疏議·名例》“同職犯公坐”條（第40條），如果要勾檢的文書內容脫漏字句、增減事情等文辭表達隱晦，難以檢查發(fā)覺的，勾檢官免罪。也就是說：“檢勾之官，承固有四等官之失錯，檢稽失不覺者，皆勿論?！盵5]（P368）

對于文書失錯，唐律未規(guī)定勾檢官可以減罪的情形。

五、唐律中文書勾檢制度的特點

第一，《唐律疏議》對文書勾檢制度規(guī)定還是比較詳細，包括了勾檢官的定義、勾檢官的職責、文書勾檢對象、勾檢失職責任、勾檢官可以減免罪的情形等各項規(guī)定，保障了文書勾檢制度的運行。

第二，《唐律疏議》規(guī)定的文書勾檢范圍覆蓋全面，包括上行文、下行文、平行文等，涉及同一官府、上下級官府之間、平行官府之間等。

第三，《唐律疏議》對文書勾檢制度規(guī)定欠缺系統(tǒng)，不成體系化，分散規(guī)定在各條款中，且對勾檢程序等并未進行規(guī)定，不能起到很好的規(guī)范指引作用。

第四，從現(xiàn)代法的角度來看，文書管理大部分屬于行政法范疇，情節(jié)嚴重的才觸犯刑法，構成犯罪。唐律將勾檢官未能發(fā)現(xiàn)文書違反程期，文書失錯等大量的情節(jié)不嚴重行為納入刑事處罰，入罪門檻太低，擴大打擊面，也顯示了唐代文書管理手段過分依賴刑事處罰。

最后，根據(jù)唐律規(guī)定可以看出文書勾檢制度是一個比較獨立的制度體系，同時也是唐朝監(jiān)察制度體系的一部分。勾檢官就是文書規(guī)范、行政效率的監(jiān)察官。通過勾檢官勾檢文書，檢查文書的辦理期限、稽查文書正誤，如果文書有稽、失錯則須承擔刑事責任，可以有效提高各級官吏辦事效率，減少文書失誤，加強對各級官吏的監(jiān)督。同時通過文書勾檢體系形成了一個有力、嚴密的文書監(jiān)督網(wǎng)，將百官置于勾稽監(jiān)察的范圍之內，防止官員徇私舞弊，遏制腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生。

結語

官府各類文書是統(tǒng)治者實施領導、履行職能、處理公務的重要工具，因此文書管理工作必然會受到高度重視，唐朝也非常重視文書管理工作，設立勾檢官勾檢文書稽失，并通過國家大法—《唐律疏議》對文書勾檢制度進行了規(guī)范約束。本文對《唐律疏議》中的文書勾檢制度規(guī)定進行了分析研究，一則可以看出唐律的博大精深，包羅萬象，二則可以看出我國古代典章制度的完備，三則可以吸取借鑒唐律對文書勾檢制度規(guī)定的經(jīng)驗教訓。