供應(yīng)鏈彈性研究綜述
——基于動(dòng)態(tài)能力的視角

蒲國利，白 菊，張鵬偉

（西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054）

一、引言

全球化進(jìn)程的深入伴隨著環(huán)境不確定性和復(fù)雜性的日益增加，由此導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷事件頻繁發(fā)生，供應(yīng)鏈彈性（supply chain resilience，SCR）逐漸成為解決此問題的熱點(diǎn)領(lǐng)域?，F(xiàn)有對(duì)SCR 的研究側(cè)重于對(duì)供應(yīng)鏈中斷的預(yù)防、響應(yīng)和恢復(fù)三個(gè)階段展開[1-2]，集中于SCR 的定義、測度、提升策略及對(duì)供應(yīng)鏈績效的影響等[3]。其中，對(duì)SCR 的定義主要從能力的觀點(diǎn)展開，主要包括適應(yīng)能力[4-5]、響應(yīng)能力[1]和恢復(fù)能力[6]。對(duì)SCR 的測度主要從能力維度和脆弱性維度兩個(gè)維度展開[7]。提升SCR的策略可以概括為：提升供應(yīng)鏈柔性、敏捷性、可視性和協(xié)調(diào)性、良好的企業(yè)間關(guān)系、在供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中考慮彈性以及培育供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理文化等[8]。SCR 對(duì)供應(yīng)鏈績效的影響，學(xué)者們強(qiáng)調(diào)只有當(dāng)SCR 能力與環(huán)境波動(dòng)性達(dá)到均衡狀態(tài)，才能最大程度提升績效水平[9]。

到目前為止，SCR 尚缺乏廣泛認(rèn)可的維度劃分以及一個(gè)清晰可操作的研究框架，本文在綜述國內(nèi)外研究進(jìn)展基礎(chǔ)上，從動(dòng)態(tài)能力的視角探討SCR 的定義及維度劃分，并對(duì)SCR 未來值得關(guān)注的研究領(lǐng)域進(jìn)行展望。動(dòng)態(tài)能力的概念經(jīng)常被運(yùn)用以描述企業(yè)如何整合、構(gòu)建和重新配置企業(yè)內(nèi)外部能力，以應(yīng)對(duì)快速和不可預(yù)測的環(huán)境變化。

二、供應(yīng)鏈彈性的概念與維度

（一）SCR 的概念界定

諸多學(xué)者從不同的能力觀點(diǎn)對(duì)SCR 的定義進(jìn)行了探討，主要包括：（1）適應(yīng)能力的觀點(diǎn)。強(qiáng)調(diào)供應(yīng)鏈動(dòng)態(tài)演化的能力，當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生變化后，通過對(duì)供應(yīng)鏈的調(diào)整和改進(jìn)以達(dá)到新的理想狀態(tài)的能力[4-5]。（2）響應(yīng)能力的觀點(diǎn)。側(cè)重于供應(yīng)鏈能夠?yàn)橐馔怙L(fēng)險(xiǎn)事件做好準(zhǔn)備，對(duì)中斷迅速響應(yīng)并減少其影響的能力[1]。（3）恢復(fù)能力的觀點(diǎn)。關(guān)注如何通過保持連貫性以及對(duì)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和功能的控制，應(yīng)對(duì)突發(fā)事件并在一段可以接受的時(shí)間內(nèi)恢復(fù)到原始狀態(tài)的能力[6]?，F(xiàn)存定義缺乏SCR 能力與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)“匹配（fit）”的闡述。對(duì)于匹配的研究，主要觀點(diǎn)包括：和諧的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略-環(huán)境的一致性；適應(yīng)的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)組織形式必須和環(huán)境特征相適應(yīng)；權(quán)變的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的不同狀況對(duì)系統(tǒng)性能產(chǎn)生影響?；诖耍疚慕Y(jié)合動(dòng)態(tài)能力和風(fēng)險(xiǎn)管理的觀點(diǎn)，關(guān)注供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)下SCR 能力與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配對(duì)供應(yīng)鏈的影響，借鑒Hohenstein 等（2015）的觀點(diǎn)對(duì)SCR 的定義修訂為：供應(yīng)鏈彈性是指在面對(duì)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，供應(yīng)鏈自身都會(huì)以一個(gè)與其損害程度相匹配的能力為突發(fā)事件做好準(zhǔn)備，對(duì)潛在的中斷迅速響應(yīng)，并能恢復(fù)到原來的狀態(tài)，或通過轉(zhuǎn)向更加理想的新狀態(tài)來提升客戶服務(wù)，增加市場份額和財(cái)務(wù)績效。

（二）SCR 維度劃分

現(xiàn)有學(xué)者對(duì)SCR 維度的代表性觀點(diǎn)主要可以分為兩大類：（1）時(shí)間維度（主動(dòng)與被動(dòng)）。主動(dòng)預(yù)防主要包括冗余度、柔性、協(xié)作和信息共享等[1][10]；被動(dòng)響應(yīng)則包括敏捷性、響應(yīng)性和適應(yīng)性等[6]。（2）空間維度（外部和內(nèi)部）。外部強(qiáng)調(diào)對(duì)焦點(diǎn)事件的關(guān)注，內(nèi)部則包括風(fēng)險(xiǎn)管理文化、整合、供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)質(zhì)量、供應(yīng)鏈（再）工程等[1][5]。本文認(rèn)為，SCR 的維度劃分應(yīng)以能力為基礎(chǔ)以實(shí)現(xiàn)對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的有效應(yīng)對(duì)?；陲L(fēng)險(xiǎn)管理和動(dòng)態(tài)能力的觀點(diǎn)，本文擬從預(yù)防、響應(yīng)、恢復(fù)三個(gè)階段對(duì)供應(yīng)鏈彈性的維度進(jìn)行刻畫。預(yù)防階段，強(qiáng)調(diào)SCR 的柔性能力，以應(yīng)對(duì)輕微的環(huán)境擾動(dòng)；中斷事件發(fā)生后的響應(yīng)階段，強(qiáng)調(diào)SCR 的敏捷能力，以實(shí)現(xiàn)對(duì)中斷的快速響應(yīng)；而在恢復(fù)階段，強(qiáng)調(diào)SCR 的適應(yīng)能力，以實(shí)現(xiàn)對(duì)新的環(huán)境條件的適應(yīng)，使得供應(yīng)鏈/ 企業(yè)的運(yùn)作恢復(fù)或轉(zhuǎn)向更加穩(wěn)健的運(yùn)營狀態(tài)。即SCR 可以從柔性能力、敏捷能力和適應(yīng)能力三個(gè)維度進(jìn)行刻畫。

1.柔性能力。柔性能力一般指為經(jīng)濟(jì)而靈活地響應(yīng)環(huán)境變化的能力。本文強(qiáng)調(diào)柔性能力是中斷發(fā)生前，供應(yīng)鏈應(yīng)對(duì)環(huán)境擾動(dòng)的一種反應(yīng)能力，并將柔性能力定義為面臨中斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，供應(yīng)鏈能夠快速靈活地應(yīng)對(duì)各種異常情況，為預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)做好充分準(zhǔn)備并維持穩(wěn)定的運(yùn)營狀態(tài)。

2.敏捷能力。敏捷強(qiáng)調(diào)“面對(duì)不可預(yù)見的變化時(shí)快速的重構(gòu)系統(tǒng)”。供應(yīng)鏈背景下的敏捷能力通常被定義為“供應(yīng)鏈通過調(diào)整其初始穩(wěn)定配置快速響應(yīng)變化的能力”。本文強(qiáng)調(diào)敏捷能力是出現(xiàn)中斷和緊急情況時(shí)，供應(yīng)鏈的一種及時(shí)響應(yīng)能力，并將敏捷能力定義為在中斷事件發(fā)生早期，供應(yīng)鏈能夠以一定的速度及時(shí)響應(yīng)以應(yīng)對(duì)變化的能力。敏捷能力的核心是快速響應(yīng)的能力，強(qiáng)調(diào)能以最少的時(shí)間恢復(fù)至原始狀態(tài)或者建立新的穩(wěn)定狀態(tài)[6]。

3.適應(yīng)能力。適應(yīng)能力一般定義為一種必然性，即接受變化，并建立一個(gè)能夠適應(yīng)新的條件和命令的體系。本文強(qiáng)調(diào)適應(yīng)能力是指出現(xiàn)中斷和緊急情況導(dǎo)致供應(yīng)鏈本質(zhì)變化時(shí)，供應(yīng)鏈在較長一段時(shí)間內(nèi)應(yīng)對(duì)變化的能力，并將適應(yīng)能力定義為供應(yīng)鏈發(fā)生中斷中后期，供應(yīng)鏈能夠通過靈活調(diào)整供應(yīng)鏈配置，以改善原始狀態(tài)或達(dá)到新的穩(wěn)定狀態(tài)的能力。供應(yīng)鏈適應(yīng)能力能夠使供應(yīng)鏈成員做好準(zhǔn)備，并根據(jù)情況對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行調(diào)整以獲得期望的競爭優(yōu)勢[11]。

三、研究領(lǐng)域

（一）預(yù)防階段-如何獲取柔性能力

不同學(xué)者對(duì)柔性能力獲取的研究側(cè)重點(diǎn)各有不同，這些觀點(diǎn)大致可以分為：（1）供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)。Chowdhury 和Quaddus（2017）從節(jié)點(diǎn)密度、復(fù)雜性和關(guān)鍵性維度研究如何通過高質(zhì)量的供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)以提升柔性能力，例如，在設(shè)計(jì)中考慮從不同地區(qū)采購可替代產(chǎn)品或保證一定數(shù)量的庫存來維持供應(yīng)鏈正常運(yùn)營[5]。（2）供應(yīng)商協(xié)作。Sáenz 等（2018）[12]的研究表明買方-供應(yīng)商協(xié)作促進(jìn)了組織間學(xué)習(xí)，另一方面又使組織能夠發(fā)展“制造柔性能力”并提高客戶滿意度[12]。（3）彈性投資。Macdonald 等（2018）認(rèn)為進(jìn)行彈性投資可以提高柔性能力，企業(yè)可以將減少中斷或提高彈性的各種政策、投資作為目標(biāo)，更好地建立基于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、彈性和績效以及它們之間的關(guān)系的理論[7]。（4）供應(yīng)鏈整合。供應(yīng)鏈管理者應(yīng)該努力整合內(nèi)部與外部的資源，從而提高柔性能力，以實(shí)現(xiàn)最佳績效[13]。

基于組織能力視角的柔性能力研究表明，客戶和內(nèi)部柔性能力能夠直接影響運(yùn)營績效，而供應(yīng)商柔性能力僅通過內(nèi)部柔性能力間接影響運(yùn)營績效，內(nèi)部、供應(yīng)商和客戶柔性三個(gè)維度對(duì)財(cái)務(wù)績效沒有直接影響。此外，Srinivasan 和Swink（2018）將組織的柔性能力視為對(duì)供應(yīng)鏈分析能力的補(bǔ)充，原因是柔性能力的存在使分析能力更具價(jià)值，會(huì)對(duì)運(yùn)營績效產(chǎn)生更大的影響。Sáenz 等（2018）[12]則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)從權(quán)變觀點(diǎn)看待柔性能力的重要性，在企業(yè)的目標(biāo)市場中，產(chǎn)品變化程度越高則制造柔性能力對(duì)績效的影響越強(qiáng)。

（二）響應(yīng)階段-如何獲取敏捷能力

目前，關(guān)于響應(yīng)階段敏捷能力的獲取主要包括：（1）臨時(shí)性調(diào)整。Eckstei 等（2014）指出在面對(duì)諸如需求波動(dòng)、供應(yīng)中斷、供應(yīng)商交貨時(shí)間等的短暫變化時(shí)，通過減少材料的更換時(shí)間，減少生產(chǎn)時(shí)間，調(diào)整交付能力等方式都可以敏捷地應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈的變化。（2）與敏捷供應(yīng)商合作。通過與高度敏捷的供應(yīng)商合作，制造商可以有效降低庫存風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)應(yīng)對(duì)中斷并使供應(yīng)鏈恢復(fù)至正常運(yùn)營狀態(tài)。（3）信息集成。現(xiàn)存研究強(qiáng)調(diào)了信息（知識(shí)）相關(guān)能力在企業(yè)或供應(yīng)鏈層面實(shí)現(xiàn)敏捷能力的重要性。Wu 等（2016）進(jìn)一步指出同步協(xié)作、流程整合、信息集成、客戶驅(qū)動(dòng)等措施，以及基于供應(yīng)鏈生態(tài)設(shè)計(jì)的戰(zhàn)略聯(lián)盟是構(gòu)成供應(yīng)鏈敏捷能力、發(fā)展競爭優(yōu)勢的主要方面，其中信息集成是開發(fā)供應(yīng)鏈敏捷能力的一個(gè)關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。（4）商務(wù)智能。供應(yīng)鏈商務(wù)智通過提供供應(yīng)鏈自身和環(huán)境的相關(guān)信息與知識(shí)來增強(qiáng)供應(yīng)鏈的警覺能力，通過提供有效的決策支持提高供應(yīng)鏈應(yīng)對(duì)變化的能力。商務(wù)智能以管理能力、技術(shù)能力和文化能力的形式促使供應(yīng)鏈更好地獲取敏捷能力。（5）運(yùn)用數(shù)據(jù)分析。Ghasemaghaei 等（2017）指出數(shù)據(jù)分析的使用可以使企業(yè)快速感知和解讀面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)快速響應(yīng)從而提高敏捷能力。

Ngai 等（2011）的研究表明供應(yīng)鏈的敏捷能力能夠通過降低制造成本、提高客戶滿意度和消除非增值活動(dòng)等方式來維持競爭優(yōu)勢。敏捷能力的提高可以對(duì)運(yùn)營績效產(chǎn)生積極的影響，使企業(yè)能夠按期交貨并確保服務(wù)的可靠性和服務(wù)水平。

（三）恢復(fù)階段-如何獲取適應(yīng)能力

目前，關(guān)于恢復(fù)階段動(dòng)態(tài)能力的獲取主要包括：（1）供應(yīng)鏈配置和重新設(shè)計(jì)。強(qiáng)調(diào)企業(yè)能夠感知諸如“經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，政治和社會(huì)變化，人口變化，激進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步”等供應(yīng)鏈和環(huán)境的變化與長遠(yuǎn)影響，通過開發(fā)新的供應(yīng)基地、搬遷生產(chǎn)設(shè)施、外包等做法，做出迅速反應(yīng)并通過調(diào)整供應(yīng)鏈的配置來提升適應(yīng)能力。（2）智力整合。通過有效整合合作伙伴的智力資源，有助于快速識(shí)別和解決供應(yīng)鏈問題，為供應(yīng)鏈輕松適應(yīng)環(huán)境變化奠定基礎(chǔ)。（3）技術(shù)變革。面對(duì)環(huán)境變化，Aggarwal 和Posen（2017）研究了通過技術(shù)變革提升適應(yīng)能力，以及對(duì)企業(yè)績效異質(zhì)性的影響。

研究表明，通過提高供應(yīng)鏈適應(yīng)能力，可以帶來顯著的成本效益，從而對(duì)運(yùn)營績效產(chǎn)生積極影響。而當(dāng)需求不確定性時(shí)，適應(yīng)能力對(duì)于企業(yè)關(guān)系與企業(yè)績效之間的聯(lián)系具有較強(qiáng)的中介效應(yīng)[14]。

四、研究展望

1.SCR 能力的定義與測量。Ribeiro 和Barbosa-Povoa（2017）[6]指出SCR 應(yīng)該是一個(gè)綜合型的概念，未來研究應(yīng)該集成一個(gè)穩(wěn)定的SCR 定義，應(yīng)包括其運(yùn)用領(lǐng)域與供應(yīng)鏈管理交叉展開研究所建立的專業(yè)知識(shí)，比如風(fēng)險(xiǎn)管理等。Pettit 等（2010）指出對(duì)SCR 能力的研究還需要進(jìn)一步解決測量和實(shí)施問題，以便將SCR 的概念框架轉(zhuǎn)化為成功的管理工具。Ali 等（2017）[15]則進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，測量和實(shí)施過程中需要注意權(quán)衡不同能力之間的關(guān)系。

2.基于大數(shù)據(jù)分析的SCR 能力構(gòu)建?，F(xiàn)有研究主要采用結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)或建模的方法進(jìn)行理論構(gòu)建，極少有借助于大數(shù)據(jù)分析的方法研究如何獲取SCR 能力。Papadopoulos 等（2017）研究了如何運(yùn)用非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)來解釋供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)彈性以獲取可持續(xù)性。未來研究可基于資源基礎(chǔ)理論，將大數(shù)據(jù)視為企業(yè)的戰(zhàn)略資產(chǎn)，基于動(dòng)態(tài)能力的觀點(diǎn)研究如何運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析構(gòu)建供應(yīng)鏈的柔性能力、敏捷能力和適應(yīng)能力。

3.SCR 演化機(jī)理研究。王宇奇等（2017）[16]指出學(xué)者對(duì)于SCR 的維度認(rèn)知不同，SCR 的定義也不統(tǒng)一，主要原因在于SCR 演化機(jī)理尚不明確?，F(xiàn)有研究缺乏對(duì)中斷風(fēng)險(xiǎn)條件下各要素互相聯(lián)系、互相作用及對(duì)績效影響規(guī)律的深入探討。研究方法大多以定性為主，極少定量研究則主要是仿真方法和數(shù)學(xué)建模等研究成果較少。未來供應(yīng)鏈彈性演化機(jī)理的定量與實(shí)證是值得進(jìn)一步研究的一個(gè)方向。

4.基于面板數(shù)據(jù)的中小企業(yè)SCR 研究。Ambulkar 等（2015）指出未來對(duì)SCR 的研究應(yīng)該包括其他類型的數(shù)據(jù)，通過獲取額外的數(shù)據(jù)來源來衡量因變量并建立因果關(guān)系，如面板數(shù)據(jù)。Kamalahmadi 和Parast（2016）[17]指 出中 小 企 業(yè)背 景 下 的SCR 研究是一個(gè)新趨勢，但是大型企業(yè)的SCR 原則是否適用于中小企業(yè)仍是未來開放性的研究方向。未來可以從面板數(shù)據(jù)中研究隨著時(shí)間的推移中小企業(yè)如何獲得或失去SCR 能力。