全球比較視角下自由貿(mào)易港的多維度政策紅利：國家治理與經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)

一 引 言

中國特色自由貿(mào)易港建設(shè)是我國進(jìn)一步深化自由貿(mào)易區(qū)政策，發(fā)展更高層次開放型經(jīng)濟(jì)的重大舉措。從黨的十七大報(bào)告的“實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，加強(qiáng)雙邊多邊經(jīng)貿(mào)合作”，到黨的十八大報(bào)告的“加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，推動(dòng)同周邊國家互聯(lián)互通”，再到黨的十九大報(bào)告的“促進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，推動(dòng)建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)”，自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)肩負(fù)的歷史使命與改革任務(wù)不斷加強(qiáng)。

但學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界亦務(wù)必注意到，從行文上看，自由貿(mào)易區(qū)不只是較宏觀的國家戰(zhàn)略體系重要組成部分，而且是更具體的建設(shè)任務(wù)。這種措辭的重大變化，同樣在黨的十九屆三中全會(huì)后(2018年4月)發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于支持海南全面深化改革開放的指導(dǎo)意見(中發(fā)[2018]12號(hào))》(簡稱《海南深化改革開放》)延續(xù)——全文涉及自由貿(mào)易區(qū)的表述均使用“建設(shè)”而非“戰(zhàn)略”。

在黨的十九屆三中全會(huì)公報(bào)中，能上升到戰(zhàn)略高度的部署僅剩下“五位一體(經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè))”總體布局和“四個(gè)全面(全面建成小康社會(huì)、全面深化改革、全面依法治國、全面從嚴(yán)治黨)”戰(zhàn)略布局。其后的《海南深化改革開放》則在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出了建設(shè)自由貿(mào)易港的設(shè)想——“……統(tǒng)籌推進(jìn)‘五位一體’總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)‘四個(gè)全面’戰(zhàn)略布局，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，賦予海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)改革開放新使命，建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和中國特色自由貿(mào)易港……”。不難看出，中國特色自由貿(mào)易港的建設(shè)是“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局的組成部分。因此，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界對(duì)中國特色自由貿(mào)易港的內(nèi)涵界定，對(duì)其與現(xiàn)存的境外自由貿(mào)易港的外延區(qū)分，對(duì)中國特色自由貿(mào)易港的建設(shè)目標(biāo)與實(shí)施路徑的理解，都不能脫離“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局。

現(xiàn)存的境外自由貿(mào)易港的理論與實(shí)踐，是中國特色自由貿(mào)易港建設(shè)的“他山之石”?；仡櫯c整理現(xiàn)有的自由貿(mào)易港文獻(xiàn)，成為當(dāng)前學(xué)術(shù)界亟需完成的重大任務(wù)。為此，本文將圍繞“五位一體”和“四個(gè)全面”，從國家治理、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、社會(huì)效應(yīng)、國內(nèi)理解四個(gè)維度，進(jìn)行一次系統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述。

二 境外自由貿(mào)易港的國家治理效應(yīng)

黨的十九大報(bào)告提出，全面深化改革總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。而自由貿(mào)易港的制度變遷除了受到世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的影響，更與一個(gè)國家的治理體系相輔相成。例如自由貿(mào)易港的起源離不開海關(guān)關(guān)稅的存在，而海關(guān)關(guān)稅又因?yàn)樽杂少Q(mào)易港的發(fā)展要求而進(jìn)行制度變革。因此，自由貿(mào)易港的制度變遷與發(fā)展趨勢會(huì)相應(yīng)地形成一定的國家治理體系。

(一)自由貿(mào)易港的制度變遷與功能形態(tài)的演化

自由貿(mào)易港功能從最初簡單的關(guān)稅減免及通關(guān)便利化，延伸到物流服務(wù)、出入境管理制度、貨幣金融制度甚至是國家戰(zhàn)略發(fā)展等領(lǐng)域，自由化水平不斷提高，功能從單一趨向綜合。進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著歐盟一體化加速、關(guān)稅同盟覆蓋絕大部分歐洲國家，歐洲自由貿(mào)易港的紅利逐漸消失；比較典型的是德國漢堡自由港制度的廢除，終結(jié)了其一百多年的歷史。自由貿(mào)易港在歐洲的發(fā)展經(jīng)歷了整個(gè)“誕生——發(fā)展——轉(zhuǎn)型——消亡”的生命周期歷程。李金珊和胡鳳喬(2014)[1]分古代、中世紀(jì)、近代和現(xiàn)代歐洲四個(gè)歷史階段，在國際政治經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)展、關(guān)稅制度變遷視角下，具體分析了海關(guān)關(guān)稅與自由港的起源、貿(mào)易關(guān)稅特權(quán)與商業(yè)自由市的發(fā)展、海關(guān)制度變革與自由港的誕生和發(fā)展、關(guān)稅一體化與自由港的轉(zhuǎn)型和消失之間的特定關(guān)聯(lián)。Tazzara(2014)[2]從歷史學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，以里窩那城的自由港為例詳細(xì)剖析了近代歐洲自由港的誕生過程，作為“第一行動(dòng)集團(tuán)”的商人團(tuán)體和商業(yè)行會(huì)通過游說政府官員推動(dòng)了海關(guān)關(guān)稅制度的改革，在里窩那城的雷格亨港實(shí)行了旨在促進(jìn)商品自由流通和發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的開放政策，這才使得自由貿(mào)易港的誕生成為可能。胡鳳喬(2016)[3]從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)自由港制度進(jìn)行兩方面的理論詮釋：一是自由港制度的國際公共物品屬性辨析，包括國際層面和國家層面制度安排的構(gòu)成闡述；二是自由港制度的外溢，以漢堡港為例詳細(xì)探析了自由港制度變遷的影響因素等。

香港的自由港制度可以追溯到英國殖民統(tǒng)治時(shí)期。英國在香港實(shí)行自由港殖民統(tǒng)治是資本主義國家在亞太和中國進(jìn)行殖民擴(kuò)張的政策需要，其理論基礎(chǔ)來源于自由放任殖民學(xué)說(游金華，1997)[4]。這個(gè)時(shí)期，香港自由港制度的主要內(nèi)容是：自由貿(mào)易制度、自由企業(yè)制度、自由貨幣金融制度以及自由出入境和自由移民制度。陳會(huì)珠等(2015)[5]總結(jié)出香港由轉(zhuǎn)口貿(mào)易型自由港、加工貿(mào)易型自由港向綜合型自由港和跨區(qū)域綜合型自由港的演化歷程，其發(fā)展演化是區(qū)位市場、運(yùn)行機(jī)制、政策框架、要素投入等內(nèi)部動(dòng)因與國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境等外部動(dòng)因相互作用的結(jié)果。對(duì)我國大陸地區(qū)建設(shè)中國特色自由貿(mào)易港的政策啟示有：(1)依據(jù)地區(qū)發(fā)展階段與條件，選擇相適應(yīng)的發(fā)展模式；(2)選擇區(qū)位條件有利的地區(qū)建設(shè)自由貿(mào)易港；(3)自由貿(mào)易港或貿(mào)易區(qū)持續(xù)發(fā)展的必要條件是能保持相對(duì)穩(wěn)定的政治環(huán)境和相對(duì)獨(dú)立的行政單元；(4)自由貿(mào)易港功能和作用的充分發(fā)揮離不開自由的經(jīng)濟(jì)制度和仿真的國際化經(jīng)營環(huán)境。

(二)現(xiàn)代自由貿(mào)易港建設(shè)與港口的代際演化

以歐洲為主的發(fā)達(dá)國家對(duì)自由貿(mào)易港的研究于20世紀(jì)末告一段落，但全世界很多國家仍在不斷探索和建設(shè)自由貿(mào)易港。進(jìn)入21世紀(jì)后，貿(mào)易自由化、運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)的整合以及信息技術(shù)的發(fā)展使得港口功能的增值性和服務(wù)性逐步提升，越來越多的國家尤其是亞太地區(qū)國家為促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在港口及其腹地建設(shè)自由貿(mào)易港區(qū)。理論上，對(duì)自由貿(mào)易港的研究從構(gòu)建理論框架轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易港的創(chuàng)新改革、打造港口競爭優(yōu)勢。

聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展委員會(huì)(UNCTAD)首次對(duì)全世界范圍內(nèi)的現(xiàn)代港口從功能定位、服務(wù)對(duì)象、作業(yè)和活動(dòng)范圍等角度進(jìn)行代際劃分。其1992年的研究報(bào)告《港口的發(fā)展與改善港口的現(xiàn)代化管理與組織原則》中指出，第三代港口(出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代以后)相比較第一代和第二代港口具有國際物流中心和國際貿(mào)易綜合服務(wù)中心的功能定位，港口與城市相融合。1999年UNCTAD又提出了“第四代港口”的概念。第四代港口與第三代港口的不同之處是基于供應(yīng)鏈管理思想的第四代港口從強(qiáng)調(diào)自身作為“物流中心”變?yōu)楣?yīng)鏈中的一個(gè)環(huán)節(jié)(Zhang et al.，2009)[6]，各個(gè)港口在物理空間上獨(dú)立分離，但在經(jīng)營和管理上是統(tǒng)一和銜接的，形成港口聯(lián)盟。例如日本的神戶港和大阪港于2010年開始聯(lián)手組成該國第一個(gè)戰(zhàn)略港口聯(lián)盟，由Kobe-Osaka國際港口公司統(tǒng)一管理(Inoue，2018)[7]。胡鳳喬和李金珊(2016)[8]依據(jù)港口代際劃分理論，闡述了自由貿(mào)易港的代際演化，包括第一代“航運(yùn)中轉(zhuǎn)型”、第二代“加工增值型”和第三代“資源配置型”以及對(duì)第四代自由貿(mào)易港的發(fā)展趨勢展望。

有別于傳統(tǒng)港口集中于處理貨物服務(wù)，現(xiàn)代港口在提供傳統(tǒng)港口服務(wù)的同時(shí)，更是向提供物流服務(wù)等其他高附加值業(yè)務(wù)發(fā)展。聯(lián)合國亞洲及太平洋經(jīng)濟(jì)社會(huì)委員會(huì)(U.N.ESCAP，2005)[9]的研究報(bào)告指出，在港口腹地的專用物流區(qū)，采用促進(jìn)貨物順暢的多式聯(lián)運(yùn)，確保貨物以更短時(shí)間更低成本到達(dá)目的地，是各港口在面對(duì)越發(fā)激烈的競爭中提供全面的物流增值服務(wù)的一種方式。大多數(shù)航運(yùn)公司轉(zhuǎn)型為全球物流供應(yīng)商，引入垂直整合業(yè)務(wù)，涵蓋物流供應(yīng)管理、分銷以及增值服務(wù)。根據(jù)這些趨勢，許多亞洲國家在港口區(qū)域或更廣泛的腹地建立了特殊的增值區(qū)(自由貿(mào)易區(qū)等)，并期望這些區(qū)域帶來經(jīng)濟(jì)效益。

Feng和Hsieh(2010)[10]認(rèn)為應(yīng)將港口建設(shè)為自由港或者在港口附近建立自由貿(mào)易區(qū)以利用港口內(nèi)的貿(mào)易優(yōu)勢達(dá)到增值目標(biāo)。Xiao和Lam(2017)[11]認(rèn)為港口城市是地方經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)的紐帶，并以新加坡為例運(yùn)用系統(tǒng)學(xué)理論整合港口系統(tǒng)和城市系統(tǒng)，分析表明，新加坡港口與城市之間的正面效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過負(fù)面影響，新加坡的港城政策具有可持續(xù)性。Bang et al.(2011)[12]、Kim和Sihyun(2017)[13]的實(shí)證研究都強(qiáng)調(diào)了港口或港口腹地貿(mào)易便利的重要性，而自由貿(mào)易體系是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利的有力措施。由于港口運(yùn)營的角色和職能發(fā)生了變化，港口腹地作為供應(yīng)鏈中的有效元素已轉(zhuǎn)變?yōu)槎喙δ芪锪髦行?。Kim和Sihyun(2017)[13]利用釜山新港腹地122個(gè)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，確定了區(qū)位競爭力的決定因素為政治支持、市場潛力、基礎(chǔ)設(shè)施利用等，從績效的角度來看，其中最重要的措施是東道國提供的激勵(lì)計(jì)劃、建立自由貿(mào)易體系和相關(guān)法律實(shí)施等。Gekara和Chhetri(2103)[14]提供了一個(gè)非洲東部和南部區(qū)域的北部貿(mào)易和運(yùn)輸走廊的反面例子，探討了較差的腹地連通性對(duì)蒙巴薩港績效的負(fù)面影響，結(jié)論是，盡管近年來港口管理層為了提高績效進(jìn)行了大量投資，但較差的腹地連通性和沿干線走廊長期存在的物流瓶頸限制了港口績效的提升。

三 境外自由貿(mào)易港的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

自全球金融危機(jī)以來，世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生重大變化。貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，資源流動(dòng)壁壘增加，經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)逆流。而WTO框架下的多邊自由貿(mào)易體制發(fā)展動(dòng)力不足，由此，我國提出建設(shè)中國特色自由貿(mào)易港，這是我國在現(xiàn)有自由貿(mào)易區(qū)基礎(chǔ)上主動(dòng)參與和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程、發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)的措施，對(duì)健全開放型經(jīng)濟(jì)體制、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有十分重大的戰(zhàn)略意義。自由貿(mào)易港(區(qū))被普遍認(rèn)為具有良好的經(jīng)濟(jì)效益和潛在優(yōu)勢(Rong et al.，2011)[15]，但是針對(duì)某一國家或者地區(qū)來說，其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是比較廣泛和復(fù)雜的。

國外對(duì)自由貿(mào)易港、自由貿(mào)易區(qū)、免稅區(qū)、出口加工區(qū)等經(jīng)濟(jì)特區(qū)(1)早期西方國家對(duì)于自由貿(mào)易港的研究通常與出口加工區(qū)(Export Processing Zones)、自由經(jīng)濟(jì)區(qū)(Free Economic Zones)、自由貿(mào)易區(qū)(Free Trade Zones)、免稅區(qū)(Duty-free Zones)、免稅倉庫(Free Depots)、海關(guān)倉庫(Customs Depots)和離岸金融中心(Off-shore Finance Centers)等其他自由區(qū)(Free Zones)的研究聯(lián)系在一起，為了便于學(xué)術(shù)探討，本文將這些具有“境內(nèi)關(guān)外”、“自由出行”、“免稅免檢”等基礎(chǔ)特征的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域統(tǒng)一命名為“自由貿(mào)易港(區(qū))等經(jīng)濟(jì)特區(qū)”，本文特別研究的自由貿(mào)易港除外。為保證資料的原始性，在引用文獻(xiàn)時(shí)采用原文獻(xiàn)的稱呼。的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)一研究，理論基礎(chǔ)有絕對(duì)優(yōu)勢理論、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化(Krugman，1981)[16]、發(fā)展極理論、“回浪效應(yīng)”理論、不平衡增長論(Hischman，1958)[17]等等，對(duì)經(jīng)濟(jì)特區(qū)的存在褒貶不一。

有些學(xué)者認(rèn)為自由港、自由貿(mào)易港(區(qū))等經(jīng)濟(jì)特區(qū)的設(shè)立對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有負(fù)面影響，其中開創(chuàng)性的成果為：Hamada(1974)[18]在國際貿(mào)易理論中H-O(Heckscher-Ohlin)模型基礎(chǔ)上構(gòu)建出口加工區(qū)福利-效益模型，認(rèn)為加工貿(mào)易使東道國的生產(chǎn)違背了比較優(yōu)勢，從而出現(xiàn)無效率增長。Rodriguez(1976)[19]拓展了Hamada(1974)[18]的研究，結(jié)果表明，在免稅區(qū)與其他經(jīng)濟(jì)體之間存在要素流動(dòng)性的情況下，最終均衡也能形成與自由貿(mào)易相同的貿(mào)易模式。Hamilton和Svensson(1982)[20]對(duì)Hamada(1974)[18]的論點(diǎn)進(jìn)行了延伸和修正，考慮到不同類型的貿(mào)易壁壘和區(qū)域，分析了免稅區(qū)如何影響生產(chǎn)地點(diǎn)、公民消費(fèi)和福利，提出免稅區(qū)的存在降低了最終產(chǎn)品的國內(nèi)價(jià)格而對(duì)國民福利產(chǎn)生扭曲作用，資本流入免稅區(qū)或東道國會(huì)減少社會(huì)福利。

而支持建立自由貿(mào)易區(qū)(港)的學(xué)者Young和Miyagiwa(1987)[21]認(rèn)為免稅區(qū)的建立減少東道國福利的研究結(jié)論是在充分就業(yè)的假設(shè)下得出的，如果在像哈里斯-托塔羅(Harris-Todaro)那樣的經(jīng)濟(jì)體中考慮到失業(yè)的因素，那么，隨著免稅區(qū)的形成，以世界價(jià)格計(jì)算的國民產(chǎn)出價(jià)值將增加。Choudhure和Adhikari(1993)[22]在Young和Miyagiwa(1987)[21]模型的基礎(chǔ)上引入了國內(nèi)資本的部門間流動(dòng)性和向上傾斜的外資供給函數(shù)進(jìn)行研究，結(jié)果表明，在合理的假設(shè)下，建立自由貿(mào)易區(qū)可能會(huì)損失國民福利。針對(duì)以上兩個(gè)都運(yùn)用Harris-Todaro模型卻得出截然不同結(jié)論的學(xué)術(shù)成果，Gupta(1994)[23]考慮了一個(gè)小規(guī)模的Harris-Todaro經(jīng)濟(jì)體，其中城市部門包括“免稅區(qū)”和“非免稅區(qū)”，城市部門和農(nóng)村部門之間沒有資本流動(dòng)，但資本在城市部門的兩個(gè)子部門之間完全可以轉(zhuǎn)移，實(shí)證研究表明，通過減少一個(gè)部門中間產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅來擴(kuò)大免稅區(qū)的政策最終會(huì)降低該部門的產(chǎn)出水平，提高失業(yè)率，從而降低國民收入，并增加區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不平等發(fā)展。但是，如果減少的是最終產(chǎn)品的關(guān)稅，就會(huì)得到相反的結(jié)果。Hazari和Sgro(1996)[24]的研究也得出類似的結(jié)論。

雖然20世紀(jì)80、90年代國外理論界對(duì)于自由貿(mào)易港(區(qū))等經(jīng)濟(jì)特區(qū)的存在和發(fā)展持有不同觀點(diǎn)，但直到今天，自由貿(mào)易港(區(qū))等經(jīng)濟(jì)特區(qū)仍在全球范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展。基于此，國外學(xué)者對(duì)這些經(jīng)濟(jì)特區(qū)的政策效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。Bolle和Williams(2012)[25]利用美國對(duì)外貿(mào)易區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，肯定了自由貿(mào)易園區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，推翻了自由貿(mào)易園區(qū)扭曲資源分配效率的觀點(diǎn)。Krasova和Ma et al.(2015)[26]證實(shí)了符拉迪沃斯托克自由港促進(jìn)俄羅斯遠(yuǎn)東地區(qū)集約型經(jīng)濟(jì)增長的重要戰(zhàn)略意義，揭示了符拉迪沃斯托克自由港通過實(shí)施自由企業(yè)制度，提高港口貨運(yùn)量、增加對(duì)外貿(mào)易、吸引新的外商投資、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)和港內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的作用機(jī)制。

四 境外自由貿(mào)易港的社會(huì)效應(yīng)

自由貿(mào)易港不僅僅通過體制創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也會(huì)對(duì)自由貿(mào)易港內(nèi)、周邊地區(qū)甚至整個(gè)國家產(chǎn)生一定的社會(huì)效應(yīng)。黨的十九大報(bào)告對(duì)于“五位一體”總體布局中的社會(huì)建設(shè)提出了“提高保障和改善民生水平，加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理”的要求，自由貿(mào)易港能否達(dá)到中國特色社會(huì)主義社會(huì)建設(shè)的目標(biāo)要求，可以從國外自由貿(mào)易港的社會(huì)效應(yīng)中得到一些啟示。

(一)自由貿(mào)易與環(huán)境污染

學(xué)術(shù)界關(guān)于自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的凈效應(yīng)總體上是有爭議的(Ertugrul et al.，2016)[27]。貿(mào)易開放對(duì)環(huán)境的影響取決于構(gòu)成效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的凈效應(yīng)(Antweiler et al.，2001[28]；Farhani et al.，2014[29])。首先，構(gòu)成效應(yīng)認(rèn)為各國根據(jù)比較優(yōu)勢改變其生產(chǎn)構(gòu)成。換言之，一個(gè)國家或地區(qū)會(huì)生產(chǎn)需求較大的貿(mào)易貨物，即使是采取污染程度較大的生產(chǎn)方式?，F(xiàn)實(shí)中，這一效應(yīng)對(duì)于發(fā)達(dá)國家來說是有益的。Grossman和Krueger(1994)[30]研究發(fā)現(xiàn)，一旦一個(gè)國家的人均收入達(dá)到約4000美元至5000美元，經(jīng)濟(jì)增長就會(huì)緩解環(huán)境污染問題。即較高收入水平的凈構(gòu)成效應(yīng)該是朝著改善環(huán)境的方向發(fā)展的。第二，規(guī)模效應(yīng)表明貿(mào)易帶來的經(jīng)濟(jì)增長會(huì)增加碳排放量，原因是生產(chǎn)和能源消耗的增加。但是，更自由的貿(mào)易和更高的收入水平可以在較高的發(fā)展水平上改善環(huán)境。第三，技術(shù)效應(yīng)包括轉(zhuǎn)讓的技術(shù)和先進(jìn)的生產(chǎn)方法對(duì)環(huán)境的影響。通過貿(mào)易自由化，環(huán)境友好型技術(shù)和節(jié)能生產(chǎn)型技術(shù)在各國之間的傳播可以降低污染物排放量。近些年可再生能源技術(shù)的轉(zhuǎn)讓對(duì)于減少發(fā)展中國家的二氧化碳排放變得更加有效(Sebri和Ben-Salha, 2014)[31]。綜合來看，即使同一個(gè)因素對(duì)環(huán)境污染的影響在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間也不盡相同。Grossman和Krueger(1994)[30]的研究給出一個(gè)啟示，任何國家貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境的影響將不僅取決于政策變化對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總體規(guī)模的影響，還取決于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的跨部門組成以及用于生產(chǎn)商品和服務(wù)的技術(shù)性變化。

(二)國外自由貿(mào)易港的安全問題

金融行動(dòng)特別工作組(FATF)和經(jīng)合組織(OECD)專門聯(lián)合研究了不法分子利用自由貿(mào)易港(區(qū))寬松自由的制度環(huán)境進(jìn)行洗黑錢和資助恐怖主義分子的犯罪行為。經(jīng)調(diào)查，在自由貿(mào)易港(區(qū))內(nèi)相關(guān)的案件中，確定了19類上游犯罪行為，較常見的是參與有組織犯罪集團(tuán)和敲詐勒索、非法販運(yùn)毒品、欺詐、假冒和盜版產(chǎn)品以及走私等。世界著名的迪拜自由港由于處于特殊的地理環(huán)境、最高自由度的經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及令世界矚目的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，多年來也引起了犯罪分子和國際恐怖主義組織的關(guān)注?！半m然在白天和黑夜的任何時(shí)候都可以相對(duì)安全地走在城市的街道上，但在幕后卻發(fā)生了大量與過境有關(guān)的犯罪行為”(Davidson，2008)[32]。例如：包括軍火走私的各種走私、販賣人口、洗錢和恐怖籌資等。FATF和OECD(2010)[33]通過案例研究總結(jié)了自由貿(mào)易港(區(qū))存在洗錢和恐怖融資等方面安全性漏洞的原因：在打擊反洗錢和恐怖融資上的措施不足；國內(nèi)主管部門的監(jiān)督力量不足；審查貨物和登記法律實(shí)體的程序薄弱，包括記錄保存和信息技術(shù)系統(tǒng)；區(qū)域和海關(guān)當(dāng)局之間缺乏充分的協(xié)調(diào)與合作。

(三)其他社會(huì)效應(yīng)

自由貿(mào)易港(區(qū))一開始是作為短期倉儲(chǔ)免稅區(qū)或者優(yōu)惠便利的生產(chǎn)加工地而出現(xiàn)，進(jìn)口貨物可以在此存儲(chǔ)、使用、制造、展示、組裝、分類和銷售，這些過程受東道國關(guān)于環(huán)境保護(hù)、工人安全和就業(yè)條件的正常法律約束。只有當(dāng)貨物進(jìn)入該區(qū)域的東道國時(shí)，它們才受到正常的進(jìn)口配額、關(guān)稅和消費(fèi)稅的限制(Grubel，1982)[34]。隨著全球經(jīng)濟(jì)的一體化發(fā)展和國際貿(mào)易壁壘的存在，自由貿(mào)易港(區(qū))發(fā)揮越來越重要的作用，當(dāng)代戰(zhàn)略觀認(rèn)為自由貿(mào)易港(區(qū))是國際商業(yè)戰(zhàn)略的組成部分，自由貿(mào)易港是東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的助推劑，可以激勵(lì)本土企業(yè)參與跨國公司價(jià)值鏈、提升國際競爭力(Papadopoulos，1987)[35]。Facchini和Willmann(1999)[36]運(yùn)用Dixit-Norman稅收模型實(shí)證分析免稅區(qū)和非免稅區(qū)之間的差異，結(jié)果表明免稅區(qū)的引入帶來了帕累托改進(jìn)，提高了社會(huì)福利水平。自由貿(mào)易港的建設(shè)還可以增加就業(yè)機(jī)會(huì)、發(fā)展旅游業(yè)、改善教育和醫(yī)療水平等(McCalla，1990[37]；Haywood，2004[38])。自由貿(mào)易港內(nèi)尖端的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、便利的生活環(huán)境、簡便的行政服務(wù)，也會(huì)給當(dāng)?shù)厝嗣裆顜砀啾憬莺蛯?shí)惠。

五 國內(nèi)自由貿(mào)易港的研究動(dòng)態(tài)

成功建設(shè)自由貿(mào)易港是一個(gè)需要長期經(jīng)驗(yàn)積累、漸進(jìn)式開發(fā)的過程。在建的海南自由貿(mào)易港預(yù)計(jì)于2025年初步建立中國特色自由貿(mào)易港制度，于2035年打造出成熟的制度體系和運(yùn)作模式。由于歷史條件、建設(shè)目的、功能需求和管理體制有所差異，國內(nèi)各類探索性、過渡性的自由貿(mào)易港(區(qū))等經(jīng)濟(jì)特區(qū)在從20世紀(jì)80年代到今天的演進(jìn)過程中體現(xiàn)出鮮明的時(shí)代特征和功能特征，這些經(jīng)濟(jì)特區(qū)是參考國外自由貿(mào)易港或自由貿(mào)易園區(qū)結(jié)合國內(nèi)具體實(shí)際的功能拓展和制度演化的產(chǎn)物，可以看作是建設(shè)中國特色自由貿(mào)易港的前期實(shí)踐。那么最早的探索無疑是改革開放初期建立的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，然后是各類保稅區(qū)等，最后是2013年開始的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，具體如表1所示。

表1 中國主要海關(guān)特殊監(jiān)管經(jīng)濟(jì)區(qū)

資料來源：根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)資料整理所得。

以CNKI數(shù)據(jù)庫中的樣本為依據(jù)，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)自由貿(mào)易港的關(guān)注最早在20世紀(jì)70年代，到20世紀(jì)90年代中期，有關(guān)自由貿(mào)易港的年新增文獻(xiàn)數(shù)量達(dá)到一個(gè)高峰期，這與當(dāng)時(shí)中國開始建設(shè)發(fā)展保稅區(qū)有關(guān)；2017年黨的十九大召開至今，又是一個(gè)自由貿(mào)易港研究的熱潮。與我國改革開放、不斷發(fā)展更高層次開放型經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐歷程相呼應(yīng)，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)自由貿(mào)易港的認(rèn)識(shí)和研究大致可以分為以下三個(gè)階段。

(一)初步認(rèn)識(shí)、模擬構(gòu)建階段(20世紀(jì)80年代、90年代)

國內(nèi)早期對(duì)自由貿(mào)易港的研究屬于概念沿用階段，多為介紹性和探討性的研究，帶有科普性質(zhì)。

1.世界自由貿(mào)易港(區(qū))的概念、類型、功能、性質(zhì)、特征、運(yùn)行模式和發(fā)展演變等(沈世順，1984[39]；魏燕慎，1985[40]；谷源洋，1987[41]；郭信昌，1987[42]；杜強(qiáng)，1991[43]；黃漢生，1992[44])。

2.一些學(xué)者開始探究自由貿(mào)易港在我國設(shè)立的理論依據(jù)、經(jīng)濟(jì)效益、戰(zhàn)略構(gòu)想、管理體制等(杜強(qiáng)，1986)[45]。學(xué)者們認(rèn)為我國創(chuàng)辦具有中國特色自由貿(mào)易港符合馬列主義原理和生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律，有利于深化市場經(jīng)濟(jì)改革。以現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，王整風(fēng)(1987)[46]為第一個(gè)圍繞“我國的自由港(區(qū))應(yīng)具備什么特色”話題進(jìn)行探究的學(xué)者，他分析了一個(gè)“內(nèi)外轉(zhuǎn)換，綜合開發(fā)”的自由港區(qū)域發(fā)展模式。筆者認(rèn)為，這個(gè)發(fā)展模式對(duì)當(dāng)今我國建設(shè)中國特色自由貿(mào)易港仍具有指導(dǎo)意義。

3.模擬構(gòu)建。具有一定的理論準(zhǔn)備后，學(xué)者們紛紛提出在廈門(陳永山，1987)[47]、海南島(李華杰和朱乃肖，1986)[48]、上海(于本成等，1987)[49]、大連(張劍，1990)[50]等地摸索試辦自由港。1992年初春鄧小平南方談話后，國內(nèi)改革開放全面鋪開，對(duì)構(gòu)建中國特色自由貿(mào)易港的理論研究也變得更加迫切和深入。張亦春和吉衛(wèi)民(1993)[51]、劉恩專(1994)[52]分別對(duì)廈門、天津建設(shè)自由貿(mào)易港的可能性進(jìn)行了早期探討。常修澤(1994)[53]在分析海南洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)開發(fā)現(xiàn)狀和存在問題的基礎(chǔ)上，提出洋浦在解決發(fā)展的目標(biāo)模式、先行產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易政策和管理、金融政策和管理以及人員進(jìn)出政策五個(gè)問題上向自由港目標(biāo)邁進(jìn)。

這一階段國內(nèi)對(duì)自由貿(mào)易港的研究只是一個(gè)學(xué)習(xí)、引進(jìn)過程，分析內(nèi)容較為淺顯，主要是介紹國際自由貿(mào)易港的起源、發(fā)展和現(xiàn)狀以及在我國某些地區(qū)實(shí)行自由貿(mào)易港制度的模擬構(gòu)建和初步設(shè)想。

(二)保稅港(區(qū))向自由貿(mào)易港發(fā)展的轉(zhuǎn)型階段(21世紀(jì)初)

從改革開放初期開始設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)到逐步設(shè)立沿海開放城市、沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)、沿江沿邊及內(nèi)地開放區(qū)，到2000年形成了多層次、全方位的對(duì)外開放格局。同時(shí)交叉進(jìn)行的是與促進(jìn)貿(mào)易便利化相關(guān)的探索：以促進(jìn)“自由貿(mào)易”為宗旨的保稅區(qū)——作為我國特有形式的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)，誕生于20世紀(jì)90年代初，以及2005年開始設(shè)立的保稅港區(qū)，采取“港口+保稅區(qū)”模式，綜合發(fā)揮保稅區(qū)的政策優(yōu)勢和港口的區(qū)位優(yōu)勢。

中國加入WTO后，外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的放開、關(guān)稅的逐步下降等使得保稅港(區(qū))的政策優(yōu)勢大大弱化，加之海關(guān)監(jiān)管滯后、政務(wù)繁瑣、政出多門、物流不通等問題使得企業(yè)頻頻詬病，保稅港(區(qū))亟待轉(zhuǎn)型。國內(nèi)學(xué)術(shù)界在探尋保稅港區(qū)的政策功能創(chuàng)新和模式演進(jìn)方面，傾向于借鑒境外功能更完善、開放程度更高的自由貿(mào)易港(區(qū))建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。因此這個(gè)階段對(duì)于自由貿(mào)易港的研究主要是保稅港(區(qū))向自由貿(mào)易港轉(zhuǎn)型發(fā)展的問題。張海明(1993)[54]分析了我國保稅港(區(qū))向自由港演變的海關(guān)管理問題。王桂英(2012)[55]提出洋山保稅港區(qū)(中國大陸首個(gè)保稅港區(qū))應(yīng)積極發(fā)展為自由港，并闡述了保稅港區(qū)在自由度和開放度方面的不足，進(jìn)一步探討洋山保稅港區(qū)發(fā)展為自由港的建設(shè)模式和實(shí)施方案。劉湛(2008)[56]和馬曉燕(2011)[57]分別分析了大連、重慶建設(shè)自由港的具體模式。截至2015年11月，我國已經(jīng)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)設(shè)立了15個(gè)綜合保稅區(qū)，借助國家“一帶一路”建設(shè)平臺(tái)，有望在未來向內(nèi)陸自由港發(fā)展(黃茂興，2017)[58]。

這一階段國內(nèi)學(xué)者對(duì)自由貿(mào)易港的研究集中于保稅港區(qū)向自由貿(mào)易港(區(qū))轉(zhuǎn)型的可行性、有效途徑等方面，提出了很多有益的策略和措施建議，但大多停留在傳統(tǒng)保稅功能的建設(shè)和發(fā)展上，創(chuàng)新較少。

(三)創(chuàng)新升級(jí)階段(2013年至今)

建設(shè)中國特色自由貿(mào)易港的前期探索仍在繼續(xù)。自2013年國內(nèi)第一個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)——上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌運(yùn)行以來，我國已形成了“1+3+7+1”12個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的戰(zhàn)略布局?！白杂少Q(mào)易區(qū)”成為近幾年學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)，但大部分關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)的學(xué)術(shù)論文都是中央決策后的“應(yīng)激性”論文，出現(xiàn)了“政策先行而理論后補(bǔ)”的弊病(陳林，2016)[59]。

自由貿(mào)易港的相關(guān)研究似乎同樣如此，學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量沒有及時(shí)跟上數(shù)量的增長，“政策先行而理論后補(bǔ)”。以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)樣本為依據(jù)，對(duì)發(fā)表的相關(guān)論文數(shù)量及質(zhì)量進(jìn)行可視化分析，結(jié)果見圖1。自由貿(mào)易港的相關(guān)文獻(xiàn)(2)研究樣本為中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中篇名、關(guān)鍵詞或摘要含有“自由貿(mào)易港”或“自由港”的期刊論文。黨的十九大以前，國內(nèi)的相關(guān)研究多采用“自由港”(來源于國外的Free Port)這一提法，十九大以后多采用“自由貿(mào)易港”的提法。年增長量在20世紀(jì)90年代中期迎來第一個(gè)波峰，主要與當(dāng)時(shí)開始興建保稅區(qū)相關(guān)；隨后2001年達(dá)到低谷。2004年4月國家啟動(dòng)對(duì)保稅區(qū)的“區(qū)港聯(lián)動(dòng)”(3)“區(qū)港聯(lián)動(dòng)”是指整合港口區(qū)位優(yōu)勢與保稅區(qū)的功能優(yōu)勢，將保稅區(qū)政策覆蓋到港區(qū)，實(shí)現(xiàn)港口與保稅區(qū)之間的區(qū)域聯(lián)動(dòng)、功能聯(lián)動(dòng)、信息聯(lián)動(dòng)，是國際上發(fā)展自由貿(mào)易港(區(qū))的通行模式。2004年底國務(wù)院共批復(fù)15個(gè)地區(qū)開展“區(qū)港聯(lián)動(dòng)”試點(diǎn)。改革試點(diǎn)，引起了學(xué)術(shù)界一場關(guān)于“區(qū)港聯(lián)動(dòng)是保稅區(qū)到自由港的過渡嗎？”的討論；以及2013年自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建立使得國內(nèi)“自由港”的相關(guān)研究文獻(xiàn)兩次小幅度增加。2017年10月，黨的十九大報(bào)告指出，“賦予自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)更大改革自主權(quán)，探索建設(shè)自由貿(mào)易港”；2018年4月，按照中共中央、國務(wù)院的決定，正式在海南省實(shí)施我國首個(gè)中國特色自由貿(mào)易港建設(shè)的具體實(shí)踐。于是，自由貿(mào)易港的研究又迎來一個(gè)高潮，2018年上半年的相關(guān)研究文獻(xiàn)數(shù)量呈井噴式增長，超過歷史上年新增文獻(xiàn)量最高值。研究的熱潮往往是由“政策帶動(dòng)”，由此而帶來的后果是學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量沒有及時(shí)跟上數(shù)量的增長，研究文獻(xiàn)的整體學(xué)術(shù)水平和質(zhì)量下降。以每年發(fā)表在南京大學(xué)“CSSCI核心”和北京大學(xué)“北大核心”的期刊文章占全年成果總量的比例作為文獻(xiàn)學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)，通過圖1的折線可以發(fā)現(xiàn)，從20世紀(jì)90年代起，北大核心期刊論文的比重波動(dòng)下降，并且?guī)缀趺恳淮文晷略鑫墨I(xiàn)數(shù)量的波動(dòng)都會(huì)伴隨著學(xué)術(shù)質(zhì)量的反方向變化。其中，2001年自由貿(mào)易港論文發(fā)表在CSSCI和北大核心期刊的比重分別為16%和28%，2004年下降到了6.5%和12%，2013年兩個(gè)比重降到最低值1.1%和7%。2017年的比重稍有上升，分別為3.2%和12.1%，但仍處于較低水平。2018年上半年情況有所改善，分別為15.8%和16.9%。

圖1 1992年-2018上半年自由貿(mào)易港論文的絕對(duì)數(shù)量以及核心期刊論文占比

資料來源：中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)。

國內(nèi)對(duì)自由貿(mào)易港的研究方興未艾，出謀劃策者眾說紛紜。如雨后春筍般涌現(xiàn)的研究成果中，學(xué)者圍繞從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)到中國特色自由貿(mào)易港的創(chuàng)新升級(jí)、中國特色自由貿(mào)易港的戰(zhàn)略定位和建設(shè)路徑等問題展開了熱烈的探討。

1.現(xiàn)有自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)與中國特色自由貿(mào)易港的區(qū)別和聯(lián)系。由于各個(gè)國家語言文化、行政法規(guī)措詞等有所差異，全世界自由貿(mào)易港(區(qū))等經(jīng)濟(jì)特區(qū)擁有多種形式的名稱，各種類型的開放區(qū)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)形態(tài)、功能、政策條件等既有聯(lián)系又有差異。因此，國內(nèi)學(xué)界對(duì)自由貿(mào)易港與自由貿(mào)易區(qū)兩個(gè)概念的區(qū)別和聯(lián)系各抒己見，目前普遍認(rèn)可的觀點(diǎn)為中國特色自由貿(mào)易港是自由貿(mào)易區(qū)的升級(jí)版，主要表現(xiàn)為中國特色自由貿(mào)易港具有更高的自由化程度，亦可以體現(xiàn)出更全面、更高水平的對(duì)外開放。趙晉平和文豐安(2018)[60]認(rèn)為中國特色自由貿(mào)易港可以是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的一種特殊形態(tài)，具有自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的一般性質(zhì)，也是具有特殊意義的新制度。對(duì)于目前國內(nèi)探索建設(shè)的海南自由貿(mào)易港，國務(wù)院指導(dǎo)意見表明，在賦予其現(xiàn)行自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)政策的基礎(chǔ)上探索實(shí)行符合海南發(fā)展定位的自由貿(mào)易港政策。也就是說，中國特色自由貿(mào)易港并不是憑空而起，而是扎根于現(xiàn)有的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，更是深化改革和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的需要。

從地理位置來看，自由貿(mào)易港早期就是指依海而生帶有港口碼頭的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，后來突破空間限制由港口碼頭向港口腹地延伸，甚至是內(nèi)陸型的自由貿(mào)易港，所以現(xiàn)代意義上的自由貿(mào)易港不受地域的限制，不僅僅是“港區(qū)”一個(gè)點(diǎn)，而是拓展為具有特定功能的一片區(qū)域的集合(王桂堂，2018)[61]。張釋文和程健(2018)[62]提出自由貿(mào)易港屬于現(xiàn)有自由貿(mào)易區(qū)的一部分，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是區(qū)中有港，自由貿(mào)易港是港旁有區(qū)。

從功能定位來看，兩者側(cè)重點(diǎn)不同。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，對(duì)標(biāo)一流開放標(biāo)準(zhǔn)，其實(shí)施政策、經(jīng)驗(yàn)可復(fù)制和推廣，為從整體上提高我國投資和貿(mào)易便利化水平，也是為實(shí)施更大規(guī)模、更高層次開放夯實(shí)基礎(chǔ)。中國特色自由貿(mào)易港，對(duì)標(biāo)國際最高自由度開放標(biāo)準(zhǔn)，是我國在推動(dòng)形成全面開放新格局中更高開放水平的開放平臺(tái)和載體，有利于提高我國在國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則領(lǐng)域中的話語權(quán)，在更高層次上參與國際經(jīng)濟(jì)合作和競爭，營造并建設(shè)開放型世界經(jīng)濟(jì)體系(桑百川和鄧寅，2018[63]；郭永泉，2018[64])。

2.中國特色自由貿(mào)易港的戰(zhàn)略定位。中國特色自由貿(mào)易港與“一帶一路”建設(shè)相得益彰，兩者的建設(shè)規(guī)劃應(yīng)協(xié)同布局。結(jié)合黨的十九大報(bào)告的內(nèi)容來看，在我國推動(dòng)形成全面開放新格局的戰(zhàn)略中，“一帶一路”是建設(shè)重點(diǎn)，自由貿(mào)易港(區(qū))是制度安排。我國“一帶一路”國際合作新平臺(tái)已進(jìn)入實(shí)質(zhì)建設(shè)階段，此時(shí)著手建設(shè)中國特色自由貿(mào)易港——作為重要的工具性載體與機(jī)制功能設(shè)計(jì)可以推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)；而已具有一定國際影響力和認(rèn)可度的“一帶一路”倡議也為中國特色自由貿(mào)易港功能拓展提供新方向、新領(lǐng)域以及寬廣的空間(余南平，2018)[65]。兩者的有機(jī)融合、聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新，是中國引領(lǐng)新一輪國際合作與經(jīng)濟(jì)全球化的強(qiáng)大動(dòng)力機(jī)制。學(xué)者余南平(2018)[65]以國內(nèi)過去幾十年積累的“開放性金融”經(jīng)驗(yàn)為例，闡述了中國特色自由貿(mào)易港可以作為服務(wù)于“一帶一路”沿線國家的一種新型國際公共產(chǎn)品。

中國特色自由貿(mào)易港是貫徹落實(shí)“一帶一路”倡議的強(qiáng)有力抓手。將“一帶一路”沿線上處于內(nèi)陸地區(qū)的航空港、陸港等發(fā)展為自由港可促進(jìn)內(nèi)陸地區(qū)全方位擴(kuò)大對(duì)外開放、參與國際經(jīng)濟(jì)(王桂堂，2018)[61]。李思奇和武赟杰(2018)[66]認(rèn)為建設(shè)“內(nèi)陸無水港”，可以通過跨境電子商務(wù)等新業(yè)態(tài)和新模式推動(dòng)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，打造內(nèi)陸型改革開放新高地。21世紀(jì)海上絲綢之路上分布著眾多自由貿(mào)易港和自由貿(mào)易園區(qū)，胡鳳喬和李金珊(2016)[8]結(jié)合“第四代港口”的發(fā)展趨勢，構(gòu)想出一個(gè)“海上絲綢之路自由港城市聯(lián)盟”的發(fā)展模式，聯(lián)盟的各個(gè)自由港之間可以協(xié)調(diào)管理、共享經(jīng)驗(yàn)與資源，加強(qiáng)協(xié)作以整合運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，提高港口運(yùn)作效率。從某種意義上來說，自由貿(mào)易港亦可以是一種國與國、跨國企業(yè)與不同國家消費(fèi)者之間的共享經(jīng)濟(jì)模式。

3.中國特色自由貿(mào)易港的建設(shè)路徑。建設(shè)自由貿(mào)易港是一個(gè)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，對(duì)中國來說又是一個(gè)嶄新的領(lǐng)域。國內(nèi)雖然積累了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，但是自由貿(mào)易港更高的目標(biāo)要求、意義更重大的發(fā)展定位使得其建設(shè)面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。中國自由貿(mào)易港的行政邊界和管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，存在特殊監(jiān)管區(qū)外海關(guān)管理權(quán)限的法律理據(jù)沖突、特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)海關(guān)與地方政府綜合管理的權(quán)限沖突等問題，行政體制機(jī)制改革有必要前置(艾德洲，2018)[67]。同時(shí)，更開放、自由的市場意味著嚴(yán)峻的市場風(fēng)險(xiǎn)考驗(yàn)：離岸金融市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)類違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度的提升(李猛，2018)[68]；政府部門在協(xié)調(diào)好“自由”與“監(jiān)管”方面還需要大量的努力和實(shí)踐。因此，這一階段國內(nèi)學(xué)者對(duì)中國特色自由貿(mào)易港的建設(shè)路徑眾說紛紜，焦點(diǎn)議題主要是自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展存在的不足、與國際自由貿(mào)易港的差距以及改進(jìn)空間；中國特色自由貿(mào)易港的制度設(shè)計(jì)、政策創(chuàng)新、管理體制、市場監(jiān)管等。

中國特色自由貿(mào)易港的建設(shè)起源于自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的探索，而自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的制度建設(shè)成效大致體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：(1)以貿(mào)易自由化、便利化為重點(diǎn)的監(jiān)管服務(wù)制度。謝謙(2018)[69]分析了我國上海、天津、福建、廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易便利化改革進(jìn)展，提出在這四個(gè)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，通過體制性、政策性改革，我國初步建立了符合國際高標(biāo)準(zhǔn)要求的貿(mào)易便利化體制；通過工作機(jī)制性改革，逐步形成自主改革的貿(mào)易便利化工作機(jī)制，以及通過技術(shù)性改革，不斷完善以信息化為支撐的貿(mào)易便利化模式。(2)以投資自由化、便利化為重點(diǎn)的投資金融管理制度。減少了外資企業(yè)投資限制，負(fù)面清單所涉及的商品目錄不斷縮減，最新的2017版負(fù)面清單僅有95項(xiàng)特別管理措施。建成運(yùn)行自由貿(mào)易賬戶體系等。(3)適應(yīng)開放型市場的政府管理制度。例如建立以先照后證、證照分離為重點(diǎn)的商事登記制度，以及將政府的主要職能由事先審批轉(zhuǎn)向事中和事后監(jiān)管等(郭永泉，2018[64]；佟家棟，2018[70])。

雖然我國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)先行先試、突破現(xiàn)有行政體制、創(chuàng)新市場準(zhǔn)入機(jī)制，取得了一些重要的制度創(chuàng)新成果，但與國際標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易港相距甚遠(yuǎn)。首先是國內(nèi)目前的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)還未實(shí)現(xiàn)真正的“一線放開”，未達(dá)到“境內(nèi)關(guān)外”的制度標(biāo)準(zhǔn)，只是現(xiàn)有法律制度框架下的“小修小補(bǔ)”(彭羽和沈玉良，2018)[71]，制度改革授權(quán)不足。而自由貿(mào)易港應(yīng)突破現(xiàn)有法律法規(guī)和政策框架的束縛，成為國家對(duì)外開放的制度高地。二是對(duì)外開放度、經(jīng)濟(jì)自由度仍不高，營商環(huán)境仍不盡如人意(竺彩華等，2018)[72]。例如負(fù)面清單上的特別措施雖然不斷縮減，但在表現(xiàn)形式、內(nèi)容、透明度等方面還沒有完全與國際接軌；另一方面，負(fù)面清單的管理模式也有一定的負(fù)面影響，蘇理梅等(2017)[73]研究發(fā)現(xiàn), 相對(duì)于未實(shí)施負(fù)面清單的國家, 實(shí)施負(fù)面清單管理模式的國家, 其服務(wù)業(yè)的國際競爭力水平下降。如何將對(duì)外開放的負(fù)面影響降到最低，這是一個(gè)值得理論界深入思考和研究的問題。營商環(huán)境方面存在國內(nèi)外市場準(zhǔn)入都落后于亞太地區(qū)的整體水平，自由貿(mào)易賬戶功能有限等不足(朱孟楠等，2018)[74]。

因此，我國自由貿(mào)易港的建設(shè)應(yīng)首先從“賦予自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)更大改革自主權(quán)”開始，參照國際高標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易港制度設(shè)計(jì)與安排，從法律上賦予自由貿(mào)易港“境內(nèi)關(guān)外”、“一線放開”等特權(quán)，避免在原有法律制度框架內(nèi)兜兜轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，而是在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)“質(zhì)”的飛躍，對(duì)標(biāo)國際最高自由度開放標(biāo)準(zhǔn)，在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，因地制宜，發(fā)展具有國際成熟自由貿(mào)易港“境內(nèi)關(guān)外”和“四大自由”(貨物、服務(wù)、金融和人員自由流動(dòng))基本特征的經(jīng)濟(jì)模式，打造國際一流水平的營商環(huán)境。黃茂興(2017)[58]闡述了中國特色自由港建設(shè)的海關(guān)制度、金融法制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、環(huán)境保護(hù)法律制度和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的制度保障。龔柏華(2018)[75]強(qiáng)調(diào)用法治思維構(gòu)建上海自由貿(mào)易港，針對(duì)貨物進(jìn)出自由、資金流動(dòng)自由、人員進(jìn)出自由、商品免征關(guān)稅的“四大自由”闡述健全自由貿(mào)易港的法制保障。其次，在管理體制和市場監(jiān)管等方面，黃慶平和袁始燁(2018)[76]基于負(fù)面清單管理的國際經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國自由貿(mào)易港負(fù)面清單管理提出應(yīng)注重發(fā)揮負(fù)面清單的衍生效應(yīng)，有針對(duì)性、有目標(biāo)地引導(dǎo)和管理域外投資者；注重宏觀經(jīng)濟(jì)管理與微觀經(jīng)濟(jì)自由相平衡；建立負(fù)面清單評(píng)估與儲(chǔ)備制度、適度拓展清單表述和統(tǒng)一清單格式等建議。曹曉路和王崇敏(2018)[77]建議海南借鑒香港、新加坡等國際自由港的臨時(shí)仲裁經(jīng)驗(yàn)，引入和構(gòu)建臨時(shí)仲裁制度。李猛(2018)[78]提出新時(shí)期深化自由貿(mào)易港政策創(chuàng)新應(yīng)從重點(diǎn)發(fā)展離岸經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)實(shí)現(xiàn)貨物便利化、對(duì)外開放港內(nèi)金融市場、探索實(shí)行離岸稅制、拓展新型航運(yùn)業(yè)務(wù)、改善自然人流動(dòng)規(guī)則等著手。王淑敏和陳曉(2018)[79]強(qiáng)調(diào)了中國建設(shè)自由貿(mào)易港離岸金融市場準(zhǔn)入主體監(jiān)管、經(jīng)營監(jiān)管和退出監(jiān)管的必要性，在域外離岸金融市場監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的啟示下提出監(jiān)管建議。秦天寶(2018)[80]從自由貿(mào)易港建設(shè)與發(fā)展中的環(huán)境規(guī)制角度出發(fā)，提出對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)評(píng)、加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理等建議。

六 結(jié)論及研究展望

中國特色自由貿(mào)易港是我國“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局下，在現(xiàn)有自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)基礎(chǔ)上，對(duì)標(biāo)境外自由貿(mào)易港制度，探索更高層次開放水平的改革實(shí)踐。本文圍繞“五位一體”和“四個(gè)全面”，從國家治理、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、社會(huì)效應(yīng)、國內(nèi)理解四個(gè)維度，對(duì)國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和總結(jié)?？v觀全文，自由貿(mào)易港的最新研究成果具有以下特點(diǎn)：(1)在研究背景上，隨著德國漢堡自由貿(mào)易港制度的廢除和全球港口重心的轉(zhuǎn)移，以及國際金融危機(jī)后以美國為代表的國家不斷推行各式各樣貿(mào)易保護(hù)主義政策的大背景下，為了促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、尋求經(jīng)濟(jì)增長新動(dòng)力，興辦自由貿(mào)易港的熱潮逐漸擴(kuò)散至世界各國。自由貿(mào)易港的研究對(duì)象也從歐洲發(fā)達(dá)國家的老牌自由貿(mào)易港轉(zhuǎn)向以亞太地區(qū)國家為主的現(xiàn)代自由貿(mào)易港。(2)在研究內(nèi)容上，采用實(shí)證研究方法分析自由貿(mào)易港的政策效應(yīng)，是當(dāng)前該領(lǐng)域的重點(diǎn)。(3)在研究結(jié)論上，第一，自由貿(mào)易港被廣泛認(rèn)為具有良好的經(jīng)濟(jì)效益，能夠帶來貿(mào)易、投資、產(chǎn)業(yè)和社會(huì)福利等方面的政策紅利；第二，自由貿(mào)易港可以為東道國提供更多就業(yè)機(jī)會(huì)、為人民提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施水平和便捷的生活服務(wù)、促進(jìn)多元文化交流、提升消費(fèi)水平等，從而提高東道國國際競爭力與知名度。但同時(shí)，自由貿(mào)易港也使東道國面臨一定的國家安全問題。走私、非法融資等經(jīng)濟(jì)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)較大，需要引起政府高度重視，加強(qiáng)國家安全法治保障，提高防范和抵御安全風(fēng)險(xiǎn)能力。另外，自由貿(mào)易與環(huán)境污染兩者的關(guān)系在學(xué)術(shù)界各有論證，說法不一；第三，自由貿(mào)易港的建設(shè)發(fā)展有利于推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，加快政府轉(zhuǎn)變職能，加強(qiáng)法制建設(shè)、制度建設(shè)，提高政府效率。以市場經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)，根據(jù)現(xiàn)代港口的演化規(guī)律，自由貿(mào)易港建設(shè)國家越發(fā)利用港口與腹地的聯(lián)動(dòng)性，重點(diǎn)發(fā)展物流服務(wù)等其他附加值高的綜合性業(yè)務(wù)。

國內(nèi)對(duì)自由貿(mào)易港的研究方興未艾，各界在建設(shè)中國特色自由貿(mào)易港的努力中應(yīng)注意解放思想，開闊思維，實(shí)事求是，避免一些誤區(qū)。例如自由貿(mào)易港并不是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的唯一方向；此前學(xué)術(shù)界有自由貿(mào)易港應(yīng)該是腹地型還是轉(zhuǎn)口型的討論，但是這兩者在政策上并不必然沖突(崔凡等，2018)[81]；各自由貿(mào)易區(qū)和在建的自由貿(mào)易港應(yīng)結(jié)合國家發(fā)展戰(zhàn)略需要和自身發(fā)展條件具體問題具體分析。陳林(2016)[59]認(rèn)為我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)存在認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，學(xué)術(shù)界和理論界應(yīng)建立足夠的“制度自信”，才能破除思想和體制障礙。中國特色自由貿(mào)易港建設(shè)亦應(yīng)如此。

國外對(duì)自由貿(mào)易港的研究比較早，具備了一定的理論框架，為我國探索建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和自由貿(mào)易港等提供了理論基礎(chǔ)。在國內(nèi)全面深化改革和初步建設(shè)中國特色自由貿(mào)易港的背景下，以更深遠(yuǎn)的視角加強(qiáng)對(duì)中國特色自由貿(mào)易港建設(shè)問題的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。下面對(duì)我國目前自由貿(mào)易港相關(guān)研究的不足之處和未來研究方向做簡單概括。

第一，國內(nèi)對(duì)自由貿(mào)易港的研究大部分停留在行業(yè)指導(dǎo)和政策解讀層面，目的性較強(qiáng)，呈現(xiàn)出明顯的以實(shí)用為目的工具化傾向，缺少扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。因此，亟待形成一個(gè)基礎(chǔ)的理論框架，深入研究我國自由貿(mào)易港的內(nèi)涵與外延、地理邊界、政府放權(quán)、制度的適用空間等。相關(guān)研究應(yīng)準(zhǔn)確、清晰地把握新時(shí)代中國特色自由貿(mào)易港的層次定位和建設(shè)目標(biāo)；結(jié)合現(xiàn)代港口發(fā)展趨勢、融入供應(yīng)鏈管理思想，參考國際自由貿(mào)易港發(fā)展模式、借鑒國內(nèi)自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，揚(yáng)長避短，在自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)上完成自由貿(mào)易港的建設(shè)目標(biāo)。

第二，國內(nèi)針對(duì)自由貿(mào)易港的研究視角過于狹窄、研究方法比較單一。應(yīng)正確理解自由貿(mào)易港制度建設(shè)，國內(nèi)現(xiàn)有的相關(guān)研究大部分局限在國家層面上的制度設(shè)計(jì)，將自由貿(mào)易港制度狹義地理解為管理制度。可以基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論采用新自由制度、國際公共產(chǎn)品、非傳統(tǒng)安全等更寬泛的視角研究自由貿(mào)易港制度。研究方法多為案例分析和歸納分析，缺乏實(shí)證研究、模型研究等深入探討性的研究方法，可以利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、物流管理、供應(yīng)鏈管理等相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的研究方法。

第三，國內(nèi)針對(duì)自由貿(mào)易港包括負(fù)面清單在內(nèi)的市場準(zhǔn)入制度建設(shè)的研究尚處于理論空白，可以借鑒自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)中負(fù)面清單制度的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國建設(shè)自由貿(mào)易港的目標(biāo)和功能定位，研究中國特色自由貿(mào)易港的市場準(zhǔn)入制度建設(shè)。另外，自由貿(mào)易港的法治建設(shè)問題不容忽視，應(yīng)提高安全立法、環(huán)境立法的完備性，使得自由貿(mào)易港的建設(shè)和運(yùn)行有法可依，嚴(yán)格防范健康問題、安全問題和污染問題。