基于層次分析—模糊綜合評價(jià)法的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)研究

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(1.山東理工大學(xué) 管理學(xué)院，山東 淄博 255000；2.山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博 255000)

一、引言

目前新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的研究成果不甚豐富，對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)研究更為少見。趙麗娜(2017)通過對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與新舊動(dòng)能有序轉(zhuǎn)換的研究得出新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有相互促進(jìn)相輔相成的作用，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展具有重要意義[1]68-74。黨晨鷺(2016)通過對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對拉動(dòng)GDP的貢獻(xiàn)率實(shí)證研究表明，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革可以高效推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)動(dòng)能發(fā)展，且推動(dòng)作用力受各地區(qū)自身?xiàng)l件影響較大[2]39-42。張文、張念明(2017)從供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革維度分析了我國新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的基本面相和重要性，并研究了我國新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的路徑選擇[3]93-101。黃少安(2017)肯定了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換對某經(jīng)濟(jì)乃至中國經(jīng)濟(jì)的重要意義，并對經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力、何為新舊動(dòng)能、如何實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換及某經(jīng)濟(jì)與中國經(jīng)濟(jì)的共性和特殊性等問題做出了分析和建議[4]101-108。這些研究多偏重于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理念探索，我們未發(fā)現(xiàn)有對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的績效評價(jià)研究。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換項(xiàng)目的影響力越來越大，并得到相關(guān)政策的標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)，但新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)的內(nèi)涵還不明晰，尚未形成統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?？傮w而言，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)的研究較缺乏，在一定程度上制約了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換工作的高效實(shí)施，為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換成效的全面提升留下了隱患。因此，需要加快對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的績效評價(jià)，以豐富新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的內(nèi)涵，提高轉(zhuǎn)換質(zhì)量和速度，為新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的順利進(jìn)行奠定基礎(chǔ)。

綜上所述，本文在深度解讀新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)的內(nèi)涵后，分別從質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放、環(huán)保民生等四個(gè)方向選取指標(biāo)對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效進(jìn)行評價(jià)，運(yùn)用層次分析法(AHP)確定各指標(biāo)的權(quán)重，構(gòu)建基于S型函數(shù)的模糊綜合評價(jià)模型[5]68-74。對山東省、河北省、浙江省和江蘇省等東部沿海省份新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)進(jìn)行實(shí)證研究，旨在提高新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換水平，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效，促進(jìn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。

二、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)體系構(gòu)建

(一)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效內(nèi)涵

在學(xué)術(shù)界，“績效”概念最早由彼得·德魯克提出，他認(rèn)為，績效是組織及成員完成工作目標(biāo)的情況，績效是結(jié)果與過程的統(tǒng)一體，績效的概念與效率和效益的概念具有相關(guān)性但又不完全相同。效率是指在規(guī)定時(shí)間或范圍的一定區(qū)間內(nèi)，能完成的工作數(shù)量，更偏重于完成速度;效益的意義偏向成果和利益，注重最后獲得的收益率；而績效不僅是效率和效益的結(jié)合體[6]25-29，而且也是項(xiàng)目完成情況的一種衡量標(biāo)準(zhǔn)。就當(dāng)前來講，學(xué)界對“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效”的內(nèi)涵尚無權(quán)威定義。

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效內(nèi)涵并不等同于傳統(tǒng)的“績效”，是質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放和環(huán)保民生的結(jié)合，而不只是效率和效益的相加。綜合考慮新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的特征，結(jié)合學(xué)界先前探索成果，本文將新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效的內(nèi)涵界定為質(zhì)量效益發(fā)展績效、創(chuàng)新發(fā)展水平績效、創(chuàng)新發(fā)展績效和環(huán)保民生改善績效的合集。

(二)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文運(yùn)用層次分析法構(gòu)建新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)指標(biāo)體系，邀請20位相關(guān)領(lǐng)域資深專家選取評價(jià)指標(biāo)，共發(fā)出20份調(diào)查問卷，通過層次分析法一致性檢驗(yàn)的有16份，不通過的有4份，通過率為80%。此調(diào)查問卷根據(jù)層次分析法的形式設(shè)計(jì)，目的在于確定新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)各影響因素之間相對權(quán)重。

績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建圖如表1所示，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)體系由4個(gè)一級指標(biāo)組成，分別是質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放和環(huán)保民生。

質(zhì)量效益是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要指標(biāo)，對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的實(shí)施過程和最終成果具有重大影響，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換決策的重要依據(jù)是績效評價(jià)成績，因?yàn)橘|(zhì)量效益在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換中居于不可替代位置，所以將它用作獨(dú)立維度并賦予其7個(gè)2級指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，匯總專家意見，從新經(jīng)濟(jì)占比、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、一般公共預(yù)算收入、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、工業(yè)化信息化融合指數(shù)和價(jià)值品牌企業(yè)數(shù)量等方面選取了7個(gè)2級指標(biāo)。

表1 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)指標(biāo)體系

創(chuàng)新發(fā)展是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的另一重要牽引力，關(guān)乎新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的速度和質(zhì)量。創(chuàng)新發(fā)展績效評價(jià)結(jié)果是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要指標(biāo)，與之相關(guān)的研發(fā)人員及投入、科技進(jìn)步、高新企業(yè)、國際專利、“互聯(lián)網(wǎng)+”和人均信息消費(fèi)等6個(gè)維度最能代表創(chuàng)新發(fā)展的績效，從中選取了7個(gè)2級指標(biāo)。

對外開放程度展現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高度，是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效的重要體現(xiàn)，本文從最能體現(xiàn)對外開放程度的經(jīng)濟(jì)外向程度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和對“一帶一路”沿線國家及地區(qū)出口兩個(gè)維度選取了3個(gè)2級指標(biāo)。

環(huán)保民生是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要目標(biāo)，體現(xiàn)了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的質(zhì)量，能耗和污染是與之關(guān)系最密切的兩個(gè)維度，從中選取2個(gè)2級指標(biāo)對其進(jìn)行測度。

在測算每項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重方面，本文在表1的基礎(chǔ)上采用了層次分析法，具體步驟為：首先構(gòu)建遞階層次結(jié)構(gòu)，然后建立判斷矩陣，隨后對矩陣的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)判斷，待檢驗(yàn)判斷通過后進(jìn)行層次單排序，之后再進(jìn)行層次總排序，最后進(jìn)行結(jié)果分析[7]142-147。

根據(jù)上文所述方法和步驟，本文對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)指標(biāo)體系中各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行測算，得出結(jié)果如表2所示。

表2 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)權(quán)重

(三)評價(jià)方法

在評價(jià)方法選擇上，本文運(yùn)用模糊綜合評價(jià)法。模糊綜合評價(jià)法是一種依據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度最大原則和模糊變換理論，對受評價(jià)對象進(jìn)行綜合評價(jià)的理論方法[8]509-513。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效具有大量的評價(jià)因素和數(shù)據(jù)，而且當(dāng)前學(xué)界尚未有統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。基于S型函數(shù)的模糊綜合評價(jià)法能夠?qū)崿F(xiàn)評價(jià)指標(biāo)的科學(xué)量化，合理算得隸屬度，而且對不同層次、不同類型的指標(biāo)也可以進(jìn)行綜合評價(jià)[9]58-61，其具有所得結(jié)果清晰且系統(tǒng)性相對較強(qiáng)的特點(diǎn)，具有很強(qiáng)的解決新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換性能評估中存在的問題的能力。利用該方法評價(jià)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效，可以全面評估質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放和環(huán)保民生的影響。所需步驟為:第一，建立評價(jià)指標(biāo)集U={u1，u2，……，un}，采用V={優(yōu)秀，良好，一般，較差，差}的五級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)定各個(gè)評價(jià)等級對應(yīng)分值為{100，85，75，65，55}；第二，計(jì)算研究新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)指標(biāo)值，初步劃定隸屬度等級區(qū)間，然后由20位相關(guān)專業(yè)人員對其進(jìn)行調(diào)整，并結(jié)合知識和數(shù)據(jù)雙驅(qū)動(dòng)來劃分隸屬度等級區(qū)間；第三， 設(shè)非線性的函數(shù)為區(qū)間中心到指標(biāo)的隸屬度與指標(biāo)值的距離，然后運(yùn)用S型函數(shù)來設(shè)定各指標(biāo)隸屬度rij，并組成隸屬度矩陣R[10]89-93；第四，再次邀請上述相關(guān)專業(yè)人員，得出評價(jià)指標(biāo)的重要性評判結(jié)果，并獲取主觀權(quán)重，采用層次分析法，并以1—3標(biāo)度值為判斷標(biāo)準(zhǔn)，利用群體與個(gè)體的結(jié)果偏離度對其進(jìn)行相關(guān)調(diào)節(jié)[11]907-910，進(jìn)行綜合加權(quán)計(jì)算，得到關(guān)于各指標(biāo)的客觀權(quán)重集A，表1為相關(guān)結(jié)果；第五，運(yùn)用加權(quán)平均值法，在合乎矩陣運(yùn)算法則的基礎(chǔ)上，通過結(jié)果評價(jià)前級；第六，通過構(gòu)建多層次模糊綜合評價(jià)模型，計(jì)算公式B=A×R，得出第一步評價(jià)結(jié)果，然后逐層計(jì)算得到目標(biāo)層結(jié)果，再進(jìn)行一次加權(quán)和計(jì)算，得到最終具體分值，最終績效水平參考隸屬度最大原則后確定。

三、實(shí)證研究

(一)研究區(qū)域概況

項(xiàng)目區(qū)選取中國東部沿海省份山東省與河北省、浙江省、江蘇省做對比。2017年山東省生產(chǎn)總值高居全國前列，經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力較強(qiáng)。但山東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，主要依靠傳統(tǒng)動(dòng)能拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，質(zhì)量效益還有進(jìn)一步提升空間，新經(jīng)濟(jì)規(guī)模占比有待提高，新動(dòng)能對經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶動(dòng)力有限，研發(fā)創(chuàng)新投入不足，能源消耗和污染問題嚴(yán)重?？傮w而言，山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換面臨較大壓力，但實(shí)力較強(qiáng)。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于各省份統(tǒng)計(jì)年鑒及政府文件，定性評價(jià)指標(biāo)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行綜合評分，定量評價(jià)指標(biāo)來自各省份統(tǒng)計(jì)年鑒和政府文件。

(三)綜合評價(jià)結(jié)果及分析

按照規(guī)定的研究方法，邀請20位相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士，將理論與具體實(shí)際相結(jié)合對各指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，構(gòu)建隸屬度矩陣，結(jié)果見表3。

構(gòu)建的模糊綜合評價(jià)的基本模型為B=A×R，A為各層指標(biāo)的權(quán)重矩陣，R為隸屬度矩陣。將山東省、河北省、江蘇省和浙江省標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)數(shù)據(jù)代入構(gòu)建的多層次評價(jià)指標(biāo)模型，由低到高逐層計(jì)算并進(jìn)行加權(quán)和計(jì)算，最終得到評價(jià)結(jié)果并進(jìn)行排名，評價(jià)結(jié)果見表4。

表3 新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)指標(biāo)值與隸屬度

表4 山東省、河北省、江蘇省和浙江省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)結(jié)果

根據(jù)表4的評價(jià)結(jié)果，江蘇省總分排名第一，浙江省排名第二，山東省排名第三，河北省排名第四，山東省在四分項(xiàng)中，在質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放排名第三，環(huán)保民生改善方面排名第一。山東省雖然處于排名第三位置，但綜合得分及各分項(xiàng)得分與前兩名相比，山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效良好，與前兩名差距較小，且存在較大的發(fā)展?jié)摿Α？傮w而言，山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)結(jié)果良好，其結(jié)果符合基本事實(shí)。

山東省質(zhì)量效益得分較高，為88.02分，排名第三，但與前兩名相差甚小，說明其質(zhì)量效益水平較高，與其他規(guī)劃結(jié)合程度良好，充分考慮對社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、政治等方面要求，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從隸屬度矩陣可看出，提高新經(jīng)濟(jì)占比有助于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效進(jìn)一步提高。

山東省創(chuàng)新發(fā)展績效排名第三，得分83.74分，略高于河北省，但低于江蘇省和浙江省。研發(fā)投入可以促進(jìn)科技進(jìn)步，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。引進(jìn)高科技人才，培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)，申請具有國際水平的技術(shù)專利仍是創(chuàng)新發(fā)展的重要手段，企業(yè)應(yīng)順應(yīng)時(shí)代潮流，提高“互聯(lián)網(wǎng)+”指數(shù)，當(dāng)前信息時(shí)代，信息消費(fèi)也是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的另一增長點(diǎn)。

對外開放績效排名第三，得分84.83分，較前兩名相差較大。對外開放水平是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要體現(xiàn)，不僅要提高對外貿(mào)易數(shù)量，提高對外貿(mào)易質(zhì)量更是重中之重，根據(jù)隸屬度矩陣顯示，當(dāng)前對外出口中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占比有待提高，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占比可以有效提升對外開放績效，進(jìn)而促進(jìn)山東經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在環(huán)保民生改善方面，績效評價(jià)結(jié)果排名第一，但得分較低，山東省污染基數(shù)大，環(huán)保民生形勢不容樂觀。其2級指標(biāo)“萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗降低”和“可吸入顆粒物(PM2.5)濃度降低”還有較大提升空間，建議優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展綠色產(chǎn)色，從本質(zhì)上降低能耗和污染。

總體而言，山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)結(jié)果良好，實(shí)施新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，有利于提高質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放和環(huán)保民生水平。基本達(dá)到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換過程中要求，推進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和動(dòng)能轉(zhuǎn)換，有利于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)和諧發(fā)展。

四、結(jié)論

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換通過對新舊動(dòng)能的有序轉(zhuǎn)換，增加經(jīng)濟(jì)效益，在提高生產(chǎn)水平的同時(shí)，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換過程，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級提質(zhì)增效，實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧健康發(fā)展。對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效進(jìn)行評價(jià)研究，豐富了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)內(nèi)涵，滿足了社會(huì)發(fā)展要求，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的績效評價(jià)研究對新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)換具有重要意義。

本文從質(zhì)量效益、創(chuàng)新發(fā)展、對外開放與環(huán)保民生四方面構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系，對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效進(jìn)行了綜合評價(jià)。在評價(jià)指標(biāo)選取過程中，全面考慮能有效代表該4方面的2級指標(biāo)，共選取19個(gè)具有代表性的2級指標(biāo)構(gòu)成新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)指標(biāo)體系。此指標(biāo)體系能反映新舊動(dòng)能換的特征，適用于對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效進(jìn)行全面評價(jià)。

根據(jù)山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)結(jié)果顯示，山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)結(jié)果良好，分值略低于江蘇省和浙江省，高于河北省，其結(jié)果符合基本實(shí)情。建議在今后新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換工作中，著力提高新經(jīng)濟(jì)占比，加大科研資金投入，提高對外開放質(zhì)量，注重環(huán)保民生，走可持續(xù)發(fā)展之路。

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)工作進(jìn)行時(shí)間短，理論基礎(chǔ)和評價(jià)方法尚處于初步探索中，尚未大范圍進(jìn)行。建議各地區(qū)根據(jù)地區(qū)實(shí)際情況制定可行性強(qiáng)的評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)流程，以期建立新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的績效評價(jià)長效機(jī)制，科學(xué)有效檢驗(yàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效。另外，目前部分地區(qū)對新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換績效評價(jià)認(rèn)識不到位，為了使新舊動(dòng)能高效轉(zhuǎn)換，提高經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展水平，各級政府應(yīng)加強(qiáng)認(rèn)識并建立評價(jià)結(jié)果反饋機(jī)制，以創(chuàng)新新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換工作新思路。