淺論排污權交易的價格機制

摘 要 在中國的排放交易中，價格機制是一個至關重要的環(huán)節(jié)。本文在介紹排污權交易概念和發(fā)展階段的基礎上，分析了研究價格機制的深刻必要性。本文簡要分析了一級市場和排放權交易的再分配市場，并對我國學者對該問題的研究結果進行了簡要總結。最后，通過分析中國面臨的挑戰(zhàn)，提出了改進我國排污權交易制度價格機制的建議。

關鍵詞 排污權交易 初始價格 影響因素

作者簡介：曹琦萌，哈爾濱商業(yè)大學法學院法律（非法學）專業(yè)碩士研究生，研究方向：民商法。

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.01.034

一、排污權交易的概念以及在我國的進展

從1968年以來，美國的戴爾斯在排放權交易的概念和理論上取得了突破。隨后，美國環(huán)境保護局將排放權交易理論應用于空氣污染控制的實際應用。20世紀80年代以來，排放權交易的概念已經(jīng)在中國實施，直到進行實際的環(huán)境污染整治。排放權交易的概念是指排放的污染物總量小于或基本上等于排放量的前提。在一定范圍內，各種內部污染源互相交換資金以交換污染物。這種被稱作“排污權交易”的方式，目的是減少污染物的排放量，保護環(huán)境，并且設立者的初衷還包括利用經(jīng)濟的手段，通過政府監(jiān)管與市場機制的有機結合，實現(xiàn)了保護環(huán)境的最終目標。整個排放權交易理論的關鍵思路是合理排放污染物和有效保護生態(tài)環(huán)境。

根據(jù)相關文獻，中國的排放權交易首次出現(xiàn)在1982年。過去30年的排放權交易可分為以下三個時期。

1.起步時期（1982——1993）：我國的排污權交易制度在這一歷史時期中，經(jīng)歷了由學習美國以及世界上其他先進國家的經(jīng)驗到嘗試實踐并應用到本國的跨越性轉變。1988年，原國家環(huán)境保護局頒布的“水污染排放許可管理暫行辦法”第四章第二十一條規(guī)定。“污染物排放控制指標的總量可以在該地區(qū)的污染物排放單位之間進行調整?！痹撜叩某雠_為中國排放權交易制度的試點樹立了里程碑。隨后，1992年，一些學者開始進行各種討論，以反思中國市場經(jīng)濟體制下排污權交易的可行性。這一歷史時期的成果，促進了我國在環(huán)境保護領域對于先進發(fā)達國家進行排污權交易的經(jīng)驗學習，同時為推進我國開展排污權交易試點工作奠定了基礎。從那時起，中國的排放交易已經(jīng)開始。

2.進展時期（1994——2007）：在此期間，通過研究國外經(jīng)驗，逐步將排放權交易推向國家進行試點。中國首批排放交易試點城市有：包頭、開遠、柳州、太原、貴陽、平頂山等。此外，一些城市已采取當?shù)嘏欧沤灰状胧?。在此階段，專家們根據(jù)試點的實際經(jīng)驗，對中國的排污權交易制度進行了討論和分析。面對有爭議的初始分配問題，專家學者從各個理論角度進行了探討，如博弈論、交易成本理論、市場論、期權論等。這些學術討論拓寬了排污權交易的思路，許多地方不僅開展了試點工作，還建立了排污權交易平臺。然而，在現(xiàn)階段，中國的排放交易尚未成熟，并且總是有進步，但仍處于探索階段。

3.成型時期（2008——現(xiàn)在）：這一時期直到現(xiàn)在，我國排污權交易制度逐步成型，從分散和理論性的探究，轉變至相對系統(tǒng)和實踐性的現(xiàn)實規(guī)模。原國家環(huán)?？偩謫恿藝噎h(huán)境經(jīng)濟政策試點項目，地方政府也特別重視環(huán)境保護中的排污權交易。因此，2008年后，我國積極涌現(xiàn)了大量的排污權交易平臺。同時，國內學者將關注的目光集中到碳交易市場，它成為了溫室氣體減排的重要手段。在不斷的研究和實踐探索中，我國對于排污權交易機制中的價格形成機制有了更加深刻的認識，也達成了新的研究。

在構建該系統(tǒng)的過程中，不難發(fā)現(xiàn)排污權交易價格的形成和運行機制是一個至關重要的環(huán)節(jié)。在交易排放權的過程中，市場總量和活動水平主要受排放交易定價機制的影響。

二、研究排污權價格機制的必要性

總的來看我國近30年來的排污權交易實踐和研究成果，我國加強力度首先重點建設的主要是排污權的相關法律法規(guī)、國家政策和管理制度幾個大角度的問題。而對于排污權交易價格機制的具體細致的研究少之甚少，相關實踐經(jīng)驗的總結也對這個方面涉獵很少。但是，排污權的價格機制是排污權交易中一個非常重要的問題，這與排放權交易市場的靈活性和穩(wěn)定性有關。排放權交易價格必須溫和合理。如果定價低于污染處理成本，大部分排污企業(yè)會放棄治理污染的先進技術，這樣一來排污權交易便不能對企業(yè)主動治理污染產(chǎn)生促進作用；但是，如果排污權的定價高于污染治理的成本，污水公司自然不會選擇排污權交易，這將失去排污權交易市場的約束力?？梢娕盼蹤嗟亩▋r具有復雜性，實際上它也是我國自始至終的一個難點和重點問題。因此，排污權交易的定價和一系列價格機制問題都面臨著挑戰(zhàn)，但也是一個需要解決的難以逾越的門檻。

三、排污權價格的分配

排污權交易系統(tǒng)中的價格分布包括兩個環(huán)節(jié)，第一個是污染物排放指數(shù)的初始分配價格，第二個是基于初始分配的市場交易再分配價格。

1.初始分配。排放權的初始分配可視為排放權交易的“主要市場”。公平原則和有效原則是順利進行排污權交易的兩個基本原則。目前，根據(jù)美國清潔空氣法修正案的理論依據(jù)和我國的具體實踐，初始分配有三種一般模式：政府免費分配，公開拍賣和固定價格銷售。排污權的初始價格確定的依據(jù)一般來說主要是社會平均污染治理成本，與此同時，還需要考慮的因素包括資源稀缺程度和價值等因素。同時，這種方法也有它的困難所在，那就是政府作為掌控者，要非常準確地了解每個排污企業(yè)的生產(chǎn)狀況和污染治理情況，這在一定程度上來說具有難度。

2.市場再分配。排放權的再分配可以被視為排放權交易的“二級市場”。二級市場排污權交易權的交易價格是基于污染物接收企業(yè)獲得或購買污染物排放指標后企業(yè)的成本和需求等因素。通過在市場上重新分配超額排放權和與其他污水處理公司進行交易而形成的價格。排污權再分配的實質是污染排放責任的再分配，這是排污權交易的核心。

在受各種市場因素影響的排污權再分配過程中，排污權市場價格的決定分為兩個框架。也就是說，在完全競爭的市場中的價格和在不完全競爭的市場中的價格。價格體現(xiàn)的是供需之間的平衡，治理污染成本高的企業(yè)才會想要為排污許可付出更高的價格，排放成本較低的公司希望出售自己的許可證。在二級市場中，邊際治理成本起著至關重要的作用。一般來說，在完全市場競爭中，排污權交易的市場價格相對穩(wěn)定，一般等于污染企業(yè)的邊際治理成本。在不完全的市場競爭中，排放權的交易價格不僅受邊際治理成本的影響。更多因素將受到許多其他因素的影響，包括經(jīng)濟因素，環(huán)境價值，政策和法規(guī)。

總的來看，排污權初始價格與再分配價格都是依據(jù)企業(yè)對排污的邊際治理成本，盡管它們的定價主體不同。這兩者之間息息相關，相互之間有一定的參考作用。

四、影響排污權價格波動的因素

當排污權變?yōu)橐环N可以在市場上流通交易的生產(chǎn)要素時，影響排污權供求的要素都將對排污權交易市場價格的波動產(chǎn)生一定的影響。在排放權交易制度中，影響排放權價格波動的幾個因素如下：

1.經(jīng)濟發(fā)展要素。隨著經(jīng)濟的發(fā)展和國內生產(chǎn)總值的增長，對污染物的需求也會增加，各種污染物的排放量也會增加。在總量控制的要求下，排放權的總供給量保持不變。因此，在經(jīng)濟發(fā)展中，當新的排污者進入時，排污權就顯得更加重要，價格也有可能會隨之提高。

2.地域差異要素。排污權交易的目的是減少污染。但是環(huán)境污染治理是一個整體化的機制，而人為制定的政策則有區(qū)域之劃分。污染物總是要在一定區(qū)域內排放，不同地區(qū)情況的多樣性和復雜性都應當予以考慮。簡單而廣泛的污水轉移肯定會導致周圍環(huán)境惡化。因此，區(qū)域因素也是影響排污權價格波動和制定的重要因素之一。例如，在人口稀少和空洞的地區(qū)，企業(yè)在投資工廠后將增加相應的污水供應，排放權的價格將下降。

3.政府政策和公眾的環(huán)保意識要素。在一定時期內，如果政府部門加大環(huán)境治理的力度，減少排污供給總量，那么排污權交易的價格將會上漲。另一方面，如果政府為了追求更多的經(jīng)濟發(fā)展利益而減少總量，那么排放交易的價格也會降低。此外，隨著社會公眾環(huán)保意識的增強和人民生活水平的不斷提高，對環(huán)境保護的要求也越來越高。當環(huán)保協(xié)會和其他非營利組織購買污染物排放許可證時，市場上的污水供應將減少，“貨物稀少，昂貴”，排放權價格將增加。

五、我國學者關于排污權價格的研究成果

到目前為止，我國經(jīng)濟學家、環(huán)境研究人員和學者已經(jīng)走到了排污權交易研究的前沿。關于排放權價格的研究也很多。

中國學者肖江文對初始排放權拍賣進行了博弈分析。他認為，招標方式是最初分配污染物排放權的一種更合理的方式，投標人和政府機構的收益是成正比的。2006年，學者王曉敏提出了基于價格的有限配售初步分配排污權的基本思路。她主張排污權初次分配銷售時，應當考慮的因素很多，還應考慮經(jīng)濟、政策等。學者畢俊評估了環(huán)境容量的價格。2010年，著名學者夏德建運用動態(tài)博弈新理論，分析了政府和企業(yè)的排污權定價策略，這一研究為政府公平有效的排放定價模型提供了參考。

六、研究結論與發(fā)現(xiàn)問題

通過對上述一系列問題的分析，我們基本可以得出以下結論和我國面臨的主要問題。

首先，排污權交易要想保證其有效性和公平性，就必須要牢牢把握總量控制這個前提條件。在這其中，政府起著至關重要的作用。其次，在完全競爭的市場中，排污權交易可以及時調節(jié)污染者的污染物排放行為，使污染者的決策趨向于政府環(huán)境質量保護的目標。最后，中國的排放交易市場仍然處于不完全市場的狀態(tài)。而且，由于信息不對稱和其他的市場勢力等因素，這種不完全市場的狀態(tài)有可能將會是今后排污權交易市場的常態(tài)。這將在一定程度上影響排污權交易價格機制的調整效率。

七、我國排污權交易價格機制的改進

在中國，完善一套排污權交易價格機制是交易的基礎工作，但也是一個復雜的系統(tǒng)工程。這需要我國相關部門投入時間和精力。為了使排放交易能夠很好地發(fā)揮作用，有必要做到以下幾點：

一是建立健全排污權交易信息平臺，為交易者提供及時，完整的信息資料，提高交易透明度，降低涉及排污權交易的信息檢索成本。二是建立科學合理的交易規(guī)則，包括排污權交易一級市場的初始分配定價規(guī)則和二級市場的交易規(guī)則。降低交易成本，使排污權市場成為一個完全競爭的市場，實現(xiàn)污染企業(yè)之間充分競爭的目標。同時，政府應引導污染物排放企業(yè)有序參與排污權交易，制定相關規(guī)定，防止排污權交易價格壟斷。三是制定科學的環(huán)境監(jiān)測標準體系，出臺監(jiān)測處罰的管理辦法，形成嚴格的監(jiān)管措施，加強監(jiān)督。利用嚴格的執(zhí)法排查，防止排污企業(yè)私下排放、超量排放的現(xiàn)象發(fā)生，強化企業(yè)遵循排污權交易制度的外部約束和自我約束。

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