中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率影響因素及提升策略*

楊志波

一、引言

裝備制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，是建設(shè)制造強(qiáng)國的重中之重，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和科技創(chuàng)新的主戰(zhàn)場，是搶占未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展制高點的戰(zhàn)略選擇，是推動工業(yè)轉(zhuǎn)型升級和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要引擎。中國政府早在1998年中央經(jīng)濟(jì)工作會議上就提出“要大力發(fā)展裝備制造業(yè)”，2010年頒布的《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》也將“高端裝備制造業(yè)”列為中國7大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一?！吨袊圃?025》規(guī)劃又明確提出要大力培育和發(fā)展高端裝備制造業(yè)，要在高端裝備領(lǐng)域取得突破性發(fā)展。經(jīng)過60多年的建設(shè)和發(fā)展，中國已經(jīng)成為裝備制造大國，在高鐵、電力裝備、水泥成套裝備等領(lǐng)域取得了顯著成果，如以“復(fù)興號”為代表的先進(jìn)軌道交通裝備、C919為代表的航空裝備、“華龍一號”為代表的第三代核電技術(shù)等裝備已經(jīng)達(dá)到國際領(lǐng)先水平，并在國際市場上占有一席之地。但是，中國裝備制造大而不強(qiáng)的問題仍舊非常突出，具體表現(xiàn)為：一是盡管產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，但是在國民經(jīng)濟(jì)中的地位仍有待繼續(xù)提升；二是仍舊處在國際裝備制造價值鏈低端，附加值比較低；三是企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度低，高端產(chǎn)品研發(fā)能力薄弱；四是核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、先進(jìn)基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等能力薄弱，發(fā)展瓶頸有待破解，薄弱環(huán)節(jié)有待加強(qiáng)。中國要想抓住新一輪工業(yè)革命的契機(jī)，實現(xiàn)制造強(qiáng)國的建設(shè)目標(biāo)，就必須提倡自主創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率。但是中國裝備制造業(yè)的技術(shù)效率究竟處于什么水平？什么因素影響了技術(shù)效率的提升？如何提升？這些問題都急切需要從理論上進(jìn)行研究探討。研究中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率在時間、空間上的變化規(guī)律和影響因素，不僅能為裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)效率提高提供有益的思路，對制造強(qiáng)國建設(shè)也具有重要的現(xiàn)實意義和理論意義。本文嘗試基于生產(chǎn)函數(shù)理論，構(gòu)建技術(shù)時變的異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，對中國裝備制造業(yè)的技術(shù)效率及其影響因素進(jìn)行實證研究。

自從1957年技術(shù)效率的概念提出后，對于技術(shù)效率的研究，一直是學(xué)者和實業(yè)界關(guān)心的熱點問題。目前，關(guān)于技術(shù)效率的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率測度及其影響因素兩個方面，且研究成果已經(jīng)相當(dāng)豐富。如Katharine利用C-D生產(chǎn)函數(shù)對英國制造業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)行了分析，研究表明，研發(fā)強(qiáng)度能夠較大地提升制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率。Kim和Shafi等使用隨機(jī)前沿分析方法，利用面板數(shù)據(jù)對馬來西亞制造業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行了測度研究。Hashimoto A和Haneda S運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法研究了日本全國制藥業(yè)研發(fā)效率的高低隨時間的變化情況。通過對文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，國外對產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的研究主要集中在農(nóng)業(yè)、公用事業(yè)、銀行、工業(yè)等領(lǐng)域，對裝備制造業(yè)的研究很少，更缺少對其技術(shù)效率影響因素的實證研究。近年來，國內(nèi)對裝備制造業(yè)的研究逐漸活躍，如王賢梅等基于交通運輸裝備制造業(yè)2005—2013年期間的數(shù)據(jù)，借助Malmquist-DEA模型對交通運輸裝備制造業(yè)技術(shù)效率的影響因素進(jìn)行了研究，指出產(chǎn)業(yè)未來的主要提升之路在于技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改善。陳偉等對中國東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率及其變化情況進(jìn)行了測度，認(rèn)為東北三省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入盡管較大，但是并沒有將這些技術(shù)充分吸收和利用，創(chuàng)新資源的配置也沒有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。葛鵬飛和黃秀路對中國各省裝備制造業(yè)子行業(yè)的技術(shù)效率研究表明：中國通用裝備業(yè)和電氣機(jī)械業(yè)的技術(shù)效率有較大的提升，但是其他裝備制造業(yè)技術(shù)效率提升不明顯。其他的研究還有：王艷等對新疆裝備制造業(yè)技術(shù)效率及其影響因素的研究，王青和李想對沈陽裝備制造業(yè)技術(shù)效率評估和創(chuàng)新驅(qū)動路徑的研究等。然而，現(xiàn)有研究大致存在以下方面的局限性：首先，國內(nèi)已有研究大都以某一個省份或地區(qū)作為研究對象，缺乏空間維度的分析或者沒有考慮區(qū)域技術(shù)異質(zhì)性問題，估計的技術(shù)效率很有可能是有偏的。其次，在隨機(jī)前沿分析方法中，已有研究大都認(rèn)定生產(chǎn)函數(shù)模型的技術(shù)中性和產(chǎn)出彈性固定，容易導(dǎo)致生產(chǎn)函數(shù)誤設(shè)所產(chǎn)生的估計偏差。最后，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法由于犧牲了對生產(chǎn)函數(shù)的估計，難以檢驗結(jié)果的顯著性。

基于現(xiàn)有研究基礎(chǔ)和問題，本文將區(qū)域技術(shù)異質(zhì)性納入隨機(jī)前沿模型中，進(jìn)一步深化對中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率的研究，首先，本文考慮技術(shù)時變特征，構(gòu)建了基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的時變異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型；其次，利用此模型本文分析了外生變量對裝備制造業(yè)產(chǎn)出缺口的影響；最后，本文不僅考慮了區(qū)域技術(shù)差異，還考察了裝備制造產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、所有制形式等對技術(shù)效率的影響，以使研究結(jié)果更全面、可靠。

二、模型與數(shù)據(jù)

1.模型

傳統(tǒng)隨機(jī)前沿模型認(rèn)為：如果屬于同一技術(shù)集合的企業(yè)面對相同的生產(chǎn)前沿，那么技術(shù)效率則可以用企業(yè)的實際產(chǎn)出與生產(chǎn)前沿產(chǎn)出的徑向距離比值來衡量。但是在實際中，不同類型的廠商面對不同的生產(chǎn)任務(wù)，會采用不同的生產(chǎn)投入組合，即使是相同類型的廠商，也會采取不同的生產(chǎn)技術(shù)，也就是說，實際中即使是屬于同一技術(shù)集合的廠商也具有不同的生產(chǎn)前沿。因此，由于衡量基準(zhǔn)不同，基于徑向距離的技術(shù)效率指標(biāo)將沒有可比性。具體到裝備制造企業(yè)，由于各個省份和地區(qū)的生產(chǎn)要素稟賦、經(jīng)營環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策等不同，不同地區(qū)的企業(yè)也會采用不同的生產(chǎn)技術(shù)，因此，如果忽略了現(xiàn)實中裝備制造業(yè)生存的環(huán)境因素，將會導(dǎo)致技術(shù)效率的估計不準(zhǔn)確，傳統(tǒng)的隨機(jī)前沿模型也將不再適用。因此，為了解決以上現(xiàn)實問題，本文借鑒Kolari和Zardkoohi的研究方法，結(jié)合中國裝備制造業(yè)的地理分布特點，將中國裝備制造產(chǎn)業(yè)按照空間發(fā)展特點分為3個組別，分別表示東部、中部和西部，對每個群組分別使用異質(zhì)性隨機(jī)前沿函數(shù)進(jìn)行分析，最后對各個群組裝備制造業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行評價。

對于設(shè)定的隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型，需要確定合適的生產(chǎn)函數(shù)形式，已有研究大部分是使用對數(shù)形式的C-D生產(chǎn)函數(shù)，但是由于其技術(shù)中性和產(chǎn)出彈性固定的前提限制并不符合中國裝備制造業(yè)生產(chǎn)活動的現(xiàn)實，因此，本文采取放寬這些限制條件的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，以避免由于生產(chǎn)函數(shù)誤設(shè)所導(dǎo)致的估計偏差。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，我們使用工業(yè)增加值作為中國裝備制造業(yè)生產(chǎn)活動的產(chǎn)出變量（Yit），使用投入到中國裝備制造業(yè)生產(chǎn)活動中的資本存量（K）和勞動（L）作為投入變量Xit。由此，得到中國裝備制造產(chǎn)業(yè)隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型具體形式如下式所示：

式中的時間趨勢t有兩個作用，一是作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量來解釋希克斯中性技術(shù)變化，二是作為技術(shù)效率變化的標(biāo)志。進(jìn)一步，我們對上式中的技術(shù)無效率項uit進(jìn)行建模，以檢驗相關(guān)因素對中國裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響。借鑒項本武和齊峰與鐘廷勇和安燁的相關(guān)研究成果，本文認(rèn)為影響中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率的外部因素主要有區(qū)域創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)、所有權(quán)結(jié)構(gòu)和對外開放度等因素。因此，本文的異質(zhì)性設(shè)定如下：

2.數(shù)據(jù)

按照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T 4754—2017），裝備制造業(yè)包括專用設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，金屬制品業(yè)，汽車制造業(yè)、計算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，鐵路船舶航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)。考慮到數(shù)據(jù)的完整性和可得性，我們將數(shù)據(jù)樣本限制在2004—2016年。有關(guān)變量的數(shù)據(jù)均源自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)年鑒》《中國機(jī)械工業(yè)年鑒》《中國裝備制造業(yè)發(fā)展報告》及各省統(tǒng)計年鑒。由于部分省份和地區(qū)部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，本文數(shù)據(jù)不包括西藏、青海、寧夏和內(nèi)蒙古。對于工業(yè)增加值，本文使用每個行業(yè)對應(yīng)于2017年版《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》兩位碼行業(yè)的生產(chǎn)者價值指數(shù)，將工業(yè)增加值平減為2003年不變價格的實際值；對于資本存量（K），借鑒王艷和項本武的研究方法，采用永續(xù)盤存法計算；關(guān)于勞動投入（L），使用當(dāng)年行業(yè)從業(yè)人員數(shù)量衡量。對于外部影響因素，本文使用各地區(qū)專利申請數(shù)與科技人員數(shù)量的比值衡量科技水平（TECit）；用行業(yè)平均企業(yè)規(guī)模衡量市場結(jié)構(gòu)（STRit）；用國有產(chǎn)權(quán)比重度量所有權(quán)結(jié)構(gòu)（OWNit）；用信息化發(fā)展指數(shù)表示信息化水平（INit）；使用外商投資占比測度對外開放度（OPit）。

三、實證分析

1.生產(chǎn)模型設(shè)定的合理性檢驗

為了排除極值的影響，先對樣本中存在的極值進(jìn)行了處理。隨機(jī)前沿模型的形式設(shè)定是否合理，直接會對中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率度量的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響。因此，在生產(chǎn)模型的設(shè)定過程中，我們必須就生產(chǎn)函數(shù)的形式進(jìn)行似然比檢驗（LR檢驗），檢驗結(jié)構(gòu)表明，本文應(yīng)采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式，且時間因素對技術(shù)無效率項有影響，技術(shù)無效率具有時間趨勢。此外，通過對東、中、西部的投入產(chǎn)出進(jìn)行K-S均值比較檢驗，結(jié)果表明，三個區(qū)域存在顯著差異。因此，本文采用異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型。

2.異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型估計

使用Frontier4.1軟件，對中國裝備制造業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行計算，結(jié)果如表1所示。從表1可以得知，總體上來看，中國裝備制造業(yè)子行業(yè)技術(shù)效率均小于1，這說明在控制外部影響因素后，中國裝備制造業(yè)各個行業(yè)沒有達(dá)到潛在最大產(chǎn)出水平，存在技術(shù)無效率現(xiàn)象。從計算結(jié)果來看，中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率均值為0.72。表明樣本期間中國裝備制造業(yè)生產(chǎn)活動的實際產(chǎn)出僅僅達(dá)到了潛在產(chǎn)出的72%，實際產(chǎn)出水平與潛在產(chǎn)出水平差距高達(dá)28%。盡管所有裝備制造細(xì)分行業(yè)都呈現(xiàn)了技術(shù)效率逐年上升的趨勢，但是仍存在很大的提升空間。分產(chǎn)業(yè)來看，在中國8大裝備制造產(chǎn)業(yè)中，專用裝備，計算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備，儀器儀表制造業(yè)技術(shù)效率均值超過裝備制造業(yè)整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率均值，其中計算機(jī)、通行和其他電子設(shè)備制造業(yè)的效率值為0.90，效率值最高；金屬制品、通用裝備等其他幾個裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率低于整個裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率均值，其中金屬制品產(chǎn)業(yè)的效率值為0.61，效率值最低，技術(shù)效率僅為最高值的67.78%。從中可以看出，中國裝備制造業(yè)各個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率存在很大差異。

從裝備制造業(yè)區(qū)域差異的角度來看，由于各地區(qū)資源稟賦、地理位置和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展環(huán)境的不同，裝備制造業(yè)的技術(shù)效率也存在差異，但是隨著中國改革的逐步深化和市場經(jīng)濟(jì)體制的完善，區(qū)域之間生產(chǎn)要素、商品和信息等之間的差異正在呈現(xiàn)逐步縮小趨勢。圖1給出了全國及西部、中部和東部地區(qū)的平均技術(shù)效率水平趨勢圖。從圖中可以看出，中國、西部、中部和東部地區(qū)裝備制造業(yè)的技術(shù)效率正在呈現(xiàn)逐步上升趨勢，并且之間的差異正在逐步縮小，但是中部和西部之間的差異大于東部和中部之間的差異。

圖1 全國、西部、中部及東部地區(qū)各年技術(shù)效率的平均值趨勢圖（2004—2016年）

采用極大似然估計法，模型1假設(shè)無效率方程的均值和方差均為外生變量的函數(shù)，即本文的異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型；模型2假定均值為外生變量的函數(shù)，方差是常數(shù)；模型3假定均值為0，方差為外生變量的函數(shù)；模型4假定均值為0，方差為常數(shù)；模型5均值和方差全部為0。從表2的模型估計結(jié)果來看，根據(jù)對數(shù)似然值、似然比和相關(guān)信息準(zhǔn)則判斷，模型1的效果最好，因此本文選擇模型1作為中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率的測度模型。模型6、7、8分別為中國西部、中部和東部裝備制造業(yè)隨機(jī)前沿模型。模型估計結(jié)果如表2所示。

表2 裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)時變異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型估計結(jié)果

生產(chǎn)投入配置情況分析。模型1的結(jié)果表明，用來捕捉技術(shù)進(jìn)步特征的時間變量系數(shù)為正，表明存在技術(shù)進(jìn)步。勞動產(chǎn)出和資本產(chǎn)出的彈性都顯著為正，并且勞動的產(chǎn)出彈性大于資本的產(chǎn)出彈性，這意味著勞動的邊際產(chǎn)量高于資本的邊際產(chǎn)量。因此，勞動者素質(zhì)在中國裝備制造業(yè)的發(fā)展過程中具有重要作用。這與項本武和齊峰的研究結(jié)果基本一致。從區(qū)域?qū)哟蝸砜矗Ｐ?、7和8的結(jié)果表明，勞動產(chǎn)出彈性最高的是東部，中部和東部的勞動產(chǎn)彈性要高于全國水平，但是西部資本的產(chǎn)出彈性最高，顯示西部裝備制造產(chǎn)業(yè)資本投入不足。

裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率影響因素分析。從模型估計結(jié)果來看，外部影響因素系數(shù)全部通過了顯著性檢驗，其中市場結(jié)構(gòu)（STR）系數(shù)在10%的顯著性水平上通過檢驗，所有權(quán)結(jié)構(gòu)（OWN）和對外開放度（OP）系數(shù)在5%的顯著性水平上通過檢驗，信息化水平（IN）和科技水平（TEC）系數(shù)在1%的顯著性水平上通過檢驗。

第一，科技水平對中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著的正影響。模型6（西部）和模型8（東部）中的科技水平系數(shù)在10%的顯著性水平上通過檢驗，模型7（中部）在5%的顯著性水平上通過檢驗，變量系數(shù)全部為負(fù)表明隨著行業(yè)科技水平的提升技術(shù)，效率呈現(xiàn)增加趨勢。

第二，市場結(jié)構(gòu)對中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著的正影響。從表2的估計結(jié)果來看，市場結(jié)構(gòu)系數(shù)均在10%的顯著性水平上通過檢驗，且系數(shù)全部為負(fù)。

第三，所有權(quán)結(jié)構(gòu)對中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著的負(fù)影響。從結(jié)果來看，所有權(quán)結(jié)構(gòu)系數(shù)均在10%的顯著性水平上通過檢驗，變量系數(shù)全部為正表明隨著國有產(chǎn)權(quán)比重與技術(shù)效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。

第四，信息化水平對中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著的正影響。除模型6（西部）的系數(shù)沒有通過顯著性水平檢驗外，其余模型的系數(shù)均通過了10%的顯著性水平檢測，且系數(shù)全部為負(fù)，表明兩化融合促進(jìn)了中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率的提升。

第五，對外開放度對中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著的正影響，模型7（中部）和模型8（東部）的系數(shù)在10%的顯著性水平上通過檢驗，模型6（西部）和模型1的系數(shù)都在5%的顯著性水平上通過檢驗，且系數(shù)全部為負(fù)。表明隨著對外開放程度的提高，中國裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率得到了提升。

四、主要結(jié)論

基于2005—2016年中國的省級面板數(shù)據(jù)，本文使用異質(zhì)性隨機(jī)前沿模型對中國裝備制造業(yè)的空間技術(shù)效率差異及影響中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率的因素進(jìn)行了分析。得出的主要結(jié)論有：

第一，中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率正在呈現(xiàn)逐步上升趨勢。這主要是由于裝備制造業(yè)具有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性和帶動性，裝備制造業(yè)的發(fā)展受到中國政府及各地政府的政策支持，在國家層面，國家陸續(xù)出臺了《國務(wù)院關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》《裝備制造業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量提升規(guī)劃》和《中國制造2025》等政策文件。地方層面，除出臺與中央政府相關(guān)配套文件外，各地政府還根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，制定了促進(jìn)裝備制造業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策。在政策、資金和智力的大力推動下，中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率正在呈現(xiàn)逐步上升趨勢。從實證結(jié)果還可以看出，中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率區(qū)域之間的差異正在逐步縮小，中部和西部之間的差異大于東部和中部之間的差異，表明中國中西部裝備制造業(yè)技術(shù)效率水平呈現(xiàn)出向東部沿海地區(qū)逐步追趕的趨勢，技術(shù)效率呈現(xiàn)趨同性和收斂性的特征。

第二，中國裝備制造業(yè)各個細(xì)分行業(yè)的技術(shù)效率存在較大差異。從行業(yè)層面來看，其中計算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備技術(shù)效率最高，這主要是由于和其他裝備制造業(yè)一樣，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)也受到了國家政策、資金和人力的大量投入，同時，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)具有的滲透融合作用，也能促進(jìn)其他裝備制造業(yè)的發(fā)展，因此在信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，受到了比其他裝備制造業(yè)更多的資源支撐。由于信息技術(shù)產(chǎn)品迭代較快，這個內(nèi)在特征迫切要求企業(yè)始終保持較高的技術(shù)效率，生產(chǎn)更多競爭力比較強(qiáng)的產(chǎn)品搶占市場范圍。

第三，區(qū)域科技水平對技術(shù)效率具有正影響?？萍妓降奶嵘?，不僅對裝備制造業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新等產(chǎn)生積極影響，帶來效率提升和成本的降低；數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化等技術(shù)還能對裝備制造業(yè)的商業(yè)模式帶來新的創(chuàng)新機(jī)會，顛覆裝備制造業(yè)傳統(tǒng)盈利模式。市場結(jié)構(gòu)優(yōu)化對技術(shù)效率具有正影響，中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率隨著企業(yè)平均規(guī)模的增大而提升，即中國裝備制造業(yè)目前并沒有達(dá)到最優(yōu)市場結(jié)構(gòu)，現(xiàn)實中存在的重復(fù)建設(shè)、惡性競爭和產(chǎn)能過剩也證實了這個結(jié)果?？梢?，中國裝備制造業(yè)還處在市場結(jié)構(gòu)的優(yōu)化重組階段，加快大企業(yè)對中小企業(yè)的兼并重組，做到優(yōu)勢互補(bǔ)，實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)和范圍效應(yīng)，有利于提升中國裝備制造業(yè)的技術(shù)水平、資源利用率和管理水平，提升中國裝備制造業(yè)的整體技術(shù)效率。信息化水平對技術(shù)效率具有正影響，本文認(rèn)為信息化水平的提升是提升中國裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的新動力，信息技術(shù)強(qiáng)大的滲透性和創(chuàng)新性可以打通企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)間的“信息孤島”，使企業(yè)在業(yè)務(wù)層面能夠與供應(yīng)鏈上下游更好地協(xié)同發(fā)展，降低企業(yè)的交易、搜尋和生產(chǎn)成本。對外開放度對技術(shù)效率具有正影響。對外開放一方面可以解決中國的資本短缺問題，另一方面還可以吸收國外先進(jìn)的管理經(jīng)驗和技術(shù)水平、借用國際采購和銷售渠道及平臺擴(kuò)大市場、借鑒國外裝備制造業(yè)品牌和技術(shù)創(chuàng)新路徑，為中國裝備制造本土企業(yè)帶來技術(shù)溢出和競爭效應(yīng)，從而帶動中國裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升。所有權(quán)結(jié)構(gòu)對技術(shù)效率具有負(fù)影響，本文認(rèn)為由于國有企業(yè)約束機(jī)制、監(jiān)督、激勵等問題的存在，使得國企創(chuàng)新缺乏動力，存在運行效率不高、投入與產(chǎn)出不匹配、盲目投資和擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模等現(xiàn)象，國企自身沒有實現(xiàn)資源利用效率的最大化。因此，應(yīng)積極引入具有技術(shù)能力、營銷能力和創(chuàng)新能力的力量，推進(jìn)國企混合所有制改革，堅持有所為有所不為，提高企業(yè)運行效率，從而提升裝備制造業(yè)技術(shù)效率。

五、政策建議

本文的研究結(jié)論對提升中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率具有重要啟示，基于本文的分析，提出以下政策建議。

第一，針對中國裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率行業(yè)和區(qū)域分布不均衡的特點，應(yīng)采取差異性政策組合。一方面應(yīng)重點發(fā)展技術(shù)效率比較高的行業(yè)，加大政策支持力度；另一方面，應(yīng)鼓勵技術(shù)效率比較低的中西部地區(qū)，積極采用先進(jìn)技術(shù)，特別是新一代信息技術(shù)，利用信息技術(shù)的滲透性和融合性進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，推動工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、共享工廠和共享設(shè)備等先進(jìn)生產(chǎn)模式的發(fā)展，大幅度降低資源浪費，以提升企業(yè)和行業(yè)管理水平，提高行業(yè)資源利用率，帶動整個產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升。

第二，中國政府應(yīng)加大區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系建設(shè)，提升區(qū)域科技水平。實證表明，區(qū)域科技水平對裝備制造技術(shù)效率的提升產(chǎn)生顯著正影響。應(yīng)圍繞裝備制造業(yè)培育基于專利許可、協(xié)作研發(fā)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作的開放式合作網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新體系。一方面加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺等創(chuàng)新載體建設(shè)，同時完善面向中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系，提升技術(shù)產(chǎn)業(yè)化率，加快技術(shù)轉(zhuǎn)化速度；另一方面，要加大資源投入，創(chuàng)新裝備制造業(yè)投融資模式，制定完善的人才集聚政策，集聚高端要素，促進(jìn)裝備制造業(yè)科技水平的提升。

第三，要重視國有企業(yè)改革和市場結(jié)構(gòu)優(yōu)化的推動作用。首先，中國政府應(yīng)堅定不移地推動國有企業(yè)改革，提高國有企業(yè)的經(jīng)營管理水平，不斷增強(qiáng)國有企業(yè)活力和競爭力。推動國有資產(chǎn)監(jiān)管從管資產(chǎn)為主向管資本為主轉(zhuǎn)變，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮各方面積極性，實現(xiàn)國有企業(yè)和民營企業(yè)的共生共贏。其次，鼓勵裝備制造業(yè)企業(yè)以市場需求和產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向，通過兼并、優(yōu)化和重組擴(kuò)大規(guī)模，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，推動產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與調(diào)整，不斷提升行業(yè)競爭力。最后，要扎實推進(jìn)“三去一降一補(bǔ)”供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，積極淘汰落后的裝備制造業(yè)產(chǎn)能，破除要素市場配置障礙，降低制度性交易成本。

第四，要重視信息化水平提升的帶動作用。一是要引導(dǎo)企業(yè)積極利用新一代信息技術(shù)加快技術(shù)改造和淘汰落后產(chǎn)能，促進(jìn)信息技術(shù)在裝備制造業(yè)研發(fā)設(shè)計、采購銷售、生產(chǎn)制造、售后服務(wù)等方面的廣泛應(yīng)用，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)與信息技術(shù)的深度融合。二是要積極利用現(xiàn)代信息技術(shù)優(yōu)化價值鏈和價值網(wǎng)絡(luò)，形成全球化制造網(wǎng)絡(luò)，推動裝備制造業(yè)向高端化、智能化、生態(tài)化和服務(wù)化轉(zhuǎn)型，如可以利用信息技術(shù)加快產(chǎn)品的智能化水平升級，利用現(xiàn)代通信技術(shù)開展實時監(jiān)測和遠(yuǎn)程運維等業(yè)務(wù)，提升裝備制造業(yè)的資源利用效率和市場響應(yīng)速度，從而大幅度提升企業(yè)的運營效率。三是要制定和完善系統(tǒng)性的扶持政策，設(shè)立兩化融合基金，加快引進(jìn)、培育和儲備一批信息技術(shù)人才，為信息技術(shù)向裝備制造業(yè)的滲透和融合提供政策、資金與人才保障。

第五，要重視開放水平提升對技術(shù)效率的促進(jìn)作用。一是要繼續(xù)深化改革開放，創(chuàng)新和豐富利用外資方式，不斷加強(qiáng)對外貿(mào)易和國外企業(yè)的交流合作，積極鼓勵外資企業(yè)科技創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。通過“干中學(xué)”和進(jìn)口商品的外溢和競爭效應(yīng)實現(xiàn)更高的技術(shù)水平。二是要加大中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入力度，提升公共產(chǎn)品服務(wù)能力，為中西部地區(qū)對外開放水平提升營造良好的硬件環(huán)境，鼓勵外資加大向中西部地區(qū)的投資力度，通過外資流入帶動中西部地區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)效率的提升，進(jìn)一步縮小中西部地區(qū)與東部地區(qū)的技術(shù)效率差距。三是要簡化政府對涉外資本的項目審批程序，完善信息和金融服務(wù)體系，鼓勵技術(shù)需求導(dǎo)向型的企業(yè)通過在海外建立工廠和研發(fā)中心，學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)。