近代上海書業(yè)同業(yè)組織制度變遷析論

楊軍 鄭雷

[摘 要] 近代上海書業(yè)同業(yè)組織由具有行會性質的書業(yè)公所逐步發(fā)展為同業(yè)公會，體現(xiàn)為書業(yè)組織制度的變遷。這一變遷起始于書業(yè)行會面對近代社會發(fā)展對書業(yè)的沖擊而自發(fā)采取的自下而上的誘致性變遷，終結于國家頒布相關法律、規(guī)定，自上而下的強制性變遷。因此，近代上海書業(yè)行會向同業(yè)公會轉變是誘致性變遷與強制性變遷共同作用的結果。

[關鍵詞] 書業(yè)同業(yè)組織 書業(yè)行會 書業(yè)同業(yè)公會 制度變遷

[中圖分類號] G239[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-5853 （2019） 06-0116-04

[Abstract] The trade organization of modern Shanghai Book Industry gradually developed from the Book Industry office with the character of trade association to the book guild， which reflected the change of the organizational institution in Book Industry. This change started from the ?spontaneous and bottom-up induced transformation of book trade association when faced the impact resulted from the development of modern society， and ended in the top-down forced change of the relevant laws and regulations enacted by the country. Therefore， the modern Shanghai Book Industry association transferred to book guild is the result of both induced and forced changes.

[Key words] Book trade organization Trade association Book guild Institutional change

新制度經(jīng)濟學，簡而言之，就是用主流經(jīng)濟學的方法研究制度的經(jīng)濟學[1]，制度變遷理論是其重要組成部分。在新制度經(jīng)濟學看來，組織是“為達到目標而受某些共同目的約束的個人團體”[2]。組織的運行離不開相應的制度;組織與制度是共生關系，組織是制度的一部分。而制度是一系列被制定出來的規(guī)則、秩序和道德，包括正式規(guī)則（法律、憲法、規(guī)則）、非正式規(guī)則（習慣、道德、行為準則）及其實施效果。制度存在的合理性和必然性就在于它是制度需求和供給之間達到均衡的結果[3]，而一旦制度供給和需求失衡并導致利益格局改變，制度變遷就不可避免。制度變遷理論將制度變遷看做是“制度的創(chuàng)立、變更以及隨著時間變化而被打破的方式”[4]，可以理解為一種效益更高的制度對另一種制度的替代過程[5]。按照引起制度變遷的誘因（主體）的不同，可以把制度變遷分為由一群（個）人自發(fā)引起的誘致性制度變遷，以及由政府法令強制推行的強制性制度變遷[6]。而組織在制度變遷中發(fā)揮著極其重要的作用：既是制度變遷的直接推動者，又是制度變遷的結果?？傮w而言，新制度經(jīng)濟學制度變遷理論雖然最初是經(jīng)濟學的分析工具，但因其“提供了一種一般性和普遍性的制度分析方法”[7]，其理論觀點、分析方法較為廣泛地應用于社會科學研究的諸多領域。

同業(yè)組織是在同一行業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營的工商界人士，按照一定的組織規(guī)程而結成的經(jīng)濟組織。以公所、會館為代表的行會以及后來在此基礎上改造而成或新組建的同業(yè)公會，是中國近代工商業(yè)同業(yè)組織的兩種制度形式。行會與同業(yè)公會因其所具有的組織制度、性質、職能等不同，對整個行業(yè)乃至社會經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的作用也各異。在近代出版重鎮(zhèn)上海，書業(yè)和其他行業(yè)一樣建立起了書業(yè)行會，從1886年的上海書業(yè)崇德公所算起，至1930年為書業(yè)同業(yè)公會制度所取代，其間經(jīng)歷了40余年時間。當前有關近代上海書業(yè)同業(yè)組織的研究，或對相關史實進行辨正[8]，或從現(xiàn)代化角度探討組織的轉型[9]，或對同業(yè)公會予以專論[10]，而基于新制度經(jīng)濟學制度變遷理論考察書業(yè)公所轉變?yōu)闀鴺I(yè)同業(yè)會這一歷史進程的研究尚付闕如，本文即是由此切入，希冀對此問題或可有新的認識。

1 近代上海書業(yè)同業(yè)組織制度變遷的制度環(huán)境

新制度經(jīng)濟學更進一步將制度分為制度環(huán)境和制度安排。制度環(huán)境是一系列用來引導社會和個人發(fā)展的基本經(jīng)濟、政治和文化等規(guī)則的總和。制度安排是協(xié)調不同組織之間可能采取的競爭和合作方式的制度結構形式[11]。制度環(huán)境通過具體的制度安排來實現(xiàn)對社會秩序的調節(jié)、掌控，因而制度環(huán)境對具體的制度安排起著制約作用。以此來考量，近代上海書業(yè)行會到同業(yè)公會制度變遷的制度環(huán)境，主要體現(xiàn)在以下三方面。

首先，近代中國社會經(jīng)濟發(fā)展及經(jīng)濟結構的變化，推動著書業(yè)同業(yè)組織制度的變革。行會是與自然經(jīng)濟相適應的，而“淵源關系的存在決定了行會必然要隨社會經(jīng)濟發(fā)展程度和市場結構的變化而變化”[12]。上海開埠后，新興行業(yè)隨資本主義工商業(yè)的崛起而在通商口岸城市不斷出現(xiàn)，出版業(yè)、印刷業(yè)等已列于新興行業(yè)中。按照資本主義方式發(fā)展起來的新式出版印刷機構，它們在組織形式、生產(chǎn)方式和規(guī)模、人員任用等方面，都有不同于舊出版業(yè)之處;新出版不僅對舊行業(yè)形成沖擊，并出現(xiàn)了結構性的利益沖突。出版業(yè)的新舊分化所帶來的生產(chǎn)格局和市場規(guī)模的變化，都需要在書業(yè)公所的組織制度上體現(xiàn)出來。與此同時，多種出版形式并存，同業(yè)范圍較為廣泛，同行間的業(yè)務糾紛、矛盾沖突日益增多，這些都對行業(yè)組織提出新的要求，書業(yè)行會要繼續(xù)發(fā)揮作用，組織制度的變革在所難免。

其次，政府自上而下推行的源自西方的商會制度，對行會向同業(yè)組織的轉化提供了制度示范。1904年晚清政府采納商部意見，頒布《奏定商會簡明章程二十六條》，并開始在各省勸辦商會和同業(yè)商會，上海書業(yè)商會得以在第二年成立。會館、公所只要繳納一定的會費，就能成為商會的會員。商會的產(chǎn)生既在一定意義上滿足了行業(yè)的制度需求，也部分地代行了同業(yè)公會的一些功能。但是，書業(yè)公所等行會的利益需求在很大程度上得到滿足的同時，也在某種意義上產(chǎn)生了促使行會變遷的壓力，使行會變革的外部力量增強[13]。

最后，政府為同業(yè)公會組織制度的推行和傳統(tǒng)行會的嬗變提供法律依據(jù)。辛亥革命后，北京政府及后來的南京政府均頒布了諸多促進資本主義工商業(yè)發(fā)展的政策、法令，尤其是一系列有關商人團體的法律、條令，對現(xiàn)有書業(yè)公所向同業(yè)公會的變遷提供了一定的制度供給。1914年北京政府頒布的《商會法》中一些符合歷史潮流的條款都被移植到1918年政府頒布的《工商同業(yè)公會規(guī)則》中，并且更加完善，許多條文后來一直保留在南京政府頒布的同類法令中[14]?！豆ど掏瑯I(yè)公會規(guī)則》的頒布為適應社會發(fā)展的新型工商同業(yè)組織的建立提供了可以遵循的法規(guī)，同業(yè)公會建設步入規(guī)范化階段，也使新舊工商同業(yè)組織進入了一個短暫的并存時期。直至1929年南京政府明確規(guī)定原有的公所、會館等工商團體須在一年內改組設立同業(yè)公會，于是包括上海書業(yè)同業(yè)公會在內的同業(yè)公會在全國相繼成立，由書業(yè)公所轉變至書業(yè)公會的組織制度最終確立。

2 近代上海書業(yè)同業(yè)組織制度的誘致性變遷

新制度經(jīng)濟學的代表人物諾斯認為，正式制度的演變總是先從非正式規(guī)則的“邊際”演變開始，而“邊際”指的就是正式規(guī)則總是存在的變通的余地[15]。也正是制度在邊際上的持續(xù)不斷的調整，最終造成了正式制度的變遷。受制度約束的若干人和群體自發(fā)倡導、組織實施對某些規(guī)則的變革，這就是所謂的誘致性制度變遷。因此，誘致性制度變遷是一種由一群（個）人發(fā)起的自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。書業(yè)同業(yè)組織制度的誘致性變遷，首先是組織成員因應所處制度環(huán)境而從內部開始的，體現(xiàn)于組織結構、職能的章程、條規(guī)的不斷修訂、完善中，以便形成有利于行業(yè)發(fā)展的非正式制度安排。

傳統(tǒng)行會是一種具有強制性且兼具宗教性、慈善性的鄉(xiāng)緣或業(yè)緣組織。作為傳統(tǒng)行會之一的上海書業(yè)崇德公所，其宗旨為“除歲除伏臘禮神敘福之外，忝以善舉”[16]，尤其是對行業(yè)神文昌帝君的春秋兩祭[17]，體現(xiàn)出濃郁的傳統(tǒng)行會色彩。再者，傳統(tǒng)書業(yè)行會監(jiān)管的核心在于限制生產(chǎn)規(guī)模和競爭，嚴格經(jīng)營紀律，因此低價競售、高價收購等經(jīng)營手段在傳統(tǒng)行會中被嚴加禁止，并推行注冊制度和實行規(guī)定折扣以限制同行競爭，維持市場秩序。1896年上海書業(yè)崇德公所推出《石印書籍章程草約》，詳細地羅列同業(yè)出版書籍的“登記注冊”制度，10年后的《上海書業(yè)公所初次訂立章程》對此加以補充。在《石印書籍章程草約》中，書業(yè)公所對書局銷售的舊書、自售書籍及公所代售書籍的折扣進行較為詳細的規(guī)定[18]。這些措施在一定程度上限制了各書局擴大再生產(chǎn)，阻礙了商業(yè)資本的運營。在組織的管理方面，上海書業(yè)崇德公所也和其他行會一樣實行司月制：“司事宜輪流也。舉同業(yè)中公正之人，挨季輪當以稽出入;另定司月，經(jīng)理收捐、給發(fā)錢洋諸務?！盵19]這在管理上難免產(chǎn)生決策和事務推行上的隨意性和不連續(xù)性。

隨著近代資本主義在中國的迅速發(fā)展，行會失去了生存的土壤，加之，外來移民的涌入，資本的不斷輸入和市場的膨脹，都使得行會據(jù)以立足的鄉(xiāng)緣情誼、行業(yè)壟斷的基點難以為繼，這也促使原有的行會會適應變化的情勢而做出種種調整。1905年成立的由舊式書業(yè)同行組成的上海書業(yè)公所就徹底拋棄鄉(xiāng)緣而強調業(yè)緣：“凡上海一埠內關于圖書業(yè)之商家，無論木板、石印、銅版、鉛版、莊局、坊店以及各報館、儀器館之兼售書籍者皆當認為同業(yè)?！盵20]也就是說，在同業(yè)是否加入公所的問題上，書業(yè)公所入會的限制和增設商業(yè)店號的限制已不再像過去那樣嚴格，開始由封閉性逐漸向開放性轉化。

書業(yè)組織制度的誘致性變遷也在行會的會員結構變化上體現(xiàn)出來。上海書業(yè)公所原本由書局老板和印刷、裝訂工人等共同組成，后來逐漸轉變?yōu)榧兇庥蓵掷习褰M成的同行團體。書業(yè)公所的會員等級由書局繳納的會費多少確定，并將會費直接與選舉權數(shù)聯(lián)系起來，會員等級不同，享有的選舉權數(shù)亦有不同。書業(yè)公所以入會費和月捐費為標準，將會員分為特等、超等、甲等、乙等、丙等、丁等六級，入會費分別為200元、150元、100元、50元、30元、10元，月捐為30元、20元、10元、5元、3元、1元;選舉票數(shù)為6權、5權、4權、3權、2權、1權[21]。這樣一來，以資本主義的權利義務對等原則取代行會的原始民主，體現(xiàn)出近代性質，也與此后的書業(yè)同業(yè)公會相關制度趨于一致。

3 近代上海書業(yè)組織制度的強制性變遷

傳統(tǒng)行會向同業(yè)公會這一新式同業(yè)組織的轉變，是近代中國社會組織發(fā)展演變的一種總體趨勢。而書業(yè)行會制度的整體性變革僅依靠書業(yè)組織自身的誘致性變遷顯然是不夠的，即是說，要使書業(yè)組織的非正式制度安排具有權威性，使其成為一種正式制度安排，還需得到國家法律的支持，因為制度供給是國家的基本功能之一，國家可以憑借政權，強制性地推行某種制度安排，以便降低制度變遷成本。因此，制度的強制性變遷是國家通過命令和法規(guī)的形式建立起來的一種自上而下的制度體系。

鴉片戰(zhàn)爭后，工商業(yè)經(jīng)濟漸趨活躍，清政府出于發(fā)展實業(yè)的考慮，頒布《奏定商會簡明章程》以勸辦商會的第二年（1905年），編譯新書的書局正式成立上海書業(yè)商會。作為上?？偵虝膱F體會員，書業(yè)商會和書業(yè)公所并無隸屬關系。上海書業(yè)商會以“遵照著作權律維持版權;聯(lián)系會內會外及他處同業(yè);謀同業(yè)之公共利益”為宗旨對外開展業(yè)務，新開店認納月捐并交納會費即可成為會員，意見不合自愿出會的具函聲明出會理由即可[22]，在出入會問題上采取自由原則。顯然，書業(yè)商會摒棄了傳統(tǒng)行會壟斷性、排他性的格局，組織開放性更趨增強。可以說，書業(yè)商會的建立既在一定程度上滿足了行業(yè)的制度需求，也為后來書業(yè)同業(yè)公會的建立提供了示范效應。

辛亥革命后，北京政府于1917年公布的《工商同業(yè)公會規(guī)則》為政府管理同業(yè)公會確立了基本原則，其中要求“自本規(guī)則公布后六個月內，各工商同業(yè)原有之團體，應照本規(guī)則改訂”，其目的是欲強行以同業(yè)公會改造舊有的會館與公所。后因上?？偵虝磳Γr商部于次年公布《修正工商同業(yè)公會規(guī)則》，其中規(guī)定，原有工商業(yè)團體不論用公所、行會或會館等名稱均可照舊辦理登記，但需將現(xiàn)行章程、規(guī)例由地方主管官員或最高行政長官轉農商部備案[23]。這對傳統(tǒng)行會的存在表現(xiàn)出了很大的妥協(xié)性，也因此傳統(tǒng)的會館、公所得以與工商同業(yè)公會同時存在。在規(guī)則實施5年后的1923年，農商部再次發(fā)布《修正工商同業(yè)公會規(guī)則》，規(guī)定同一區(qū)域存在公所、行會或會館時，不得在該地區(qū)另設同類同業(yè)公會[24]。雖制定了“同區(qū)同業(yè)一會”的原則，但對會館、公所等行會依然采取認可的態(tài)度。如此，上海書業(yè)公所、上海書業(yè)商會、上海新書業(yè)公會等書業(yè)組織依舊在運行。

南京國民政府成立后，十分重視工商同業(yè)組織的發(fā)展。1927年11月，為保護工業(yè)團體的利益及促進技術發(fā)展，農工部頒布《工藝同業(yè)公會規(guī)則》，確定“各種同業(yè)公會，均為法人”，尤其強調原有的工藝團體如行會、公所、會館等應依照《工藝同業(yè)公會規(guī)則》改組，并將結果呈報農工部核準立案[25]，也就是規(guī)定自《工藝同業(yè)公會規(guī)則》施行之日起對舊式行會進行改造。《工藝同業(yè)公會規(guī)則》的出臺，進一步推動了舊式行會組織轉化為同業(yè)公會，也標志著同業(yè)公會的正式制度安排從柔性向剛性的轉變[26]。

國民黨為建立社團管理體制，南京政府于1928年6月通過《各級民眾團體整理委員會組織條例》，依此整頓與改組各類民眾團體。南京政府又在1929年8月頒布《商會法》的同時，也頒布了《工商同業(yè)公會法》;為促進《工商同業(yè)公會法》的實施，次年又頒布《工商同業(yè)公會法施行細則》?！豆ど掏瑯I(yè)公會法》中規(guī)定，原有的工商各業(yè)同業(yè)團體，只要其宗旨合于《工商同業(yè)公會法》的規(guī)定，均視為合法的同業(yè)公會，并應依法進行改組;同業(yè)的公司行號均為同業(yè)公會的會員[27]，即對同業(yè)加入公會提出強制性要求。同年5月成立的上海特別市商人團體整理委員會依據(jù)《工商同業(yè)公會法》及《施行細則》，對同業(yè)組織依法進行登記、整理。1930年，上海書業(yè)商會、書業(yè)公所和上海新書業(yè)公會等遵照商人團體整理委員會的要求，合并改組為上海市書業(yè)公會。至此，歷經(jīng)40余年，上海書業(yè)同業(yè)組織在先后經(jīng)歷了誘致性和強制性制度變遷后，完成了由傳統(tǒng)行會至同業(yè)公會的制度變遷。

注 釋

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[3]周飛躍.制度經(jīng)濟學[M].北京：機械工業(yè)出版社，2016：87

[4]道格拉斯·C.諾斯著;陳郁等譯.經(jīng)濟史中的結構與變遷[M].上海：三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994：225

[5]盧現(xiàn)祥.西方新制度經(jīng)濟學[M].北京：中國發(fā)展出版社，2003：146

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[17]上海檔案館.清朝書業(yè)公所文昌會賬簿[Z].上海市書業(yè)同業(yè)公會會檔，檔案號：S313-1-92

[18]上海檔案館.石印書籍章程草約[Z].上海市同業(yè)公會會檔，檔案號：S313-1-119

[19]上海書業(yè)崇德公所創(chuàng)建書業(yè)公所啟[M//宋原放.中國出版史料（近代部分）：第3卷.濟南：山東教育出版社，2004：497

[20]上海檔案館.上海書業(yè)公所初次訂立章程[Z].上海書業(yè)同業(yè)公會檔，檔案號：S313-1-2

[21]上海檔案館.上海書業(yè)公所現(xiàn)行章程（癸亥重訂）[Z]. 上海書業(yè)同業(yè)公會檔案，檔案號：S313-1-1

[22]上海檔案館.上海書業(yè)商會最初章程[Z].上海書業(yè)同業(yè)公會檔案，檔案號：S313-1-4

[23]中國第二歷史博物館.中華民國史檔案資料匯編·農商[M].南京：鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F鳳凰出版社，1991：845

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[25]彭澤益.中國工商行會史料集（下冊）[M].北京：中華書局，1995：995

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（收稿日期： 2019-02-01）