諾貝爾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金及其分配方式綜述

[摘 要] 根據(jù)諾貝爾遺囑而創(chuàng)設(shè)的諾貝爾獎(jiǎng)是舉世聞名和全球矚目的永久性和綜合性年度權(quán)威大獎(jiǎng)，現(xiàn)由包括自然科學(xué)和人文社會(huì)科學(xué)在內(nèi)的6個(gè)單項(xiàng)獎(jiǎng)（物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、文學(xué)獎(jiǎng)、和平獎(jiǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）所組成。諾獎(jiǎng)的原始資本來(lái)源于諾貝爾遺囑的捐贈(zèng)，諾貝爾基金會(huì)是諾貝爾遺產(chǎn)的合法所有者和實(shí)際經(jīng)營(yíng)者，是所有諾獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合管理者。諾獎(jiǎng)現(xiàn)是世界上最有影響力和最具知名度的國(guó)際性大獎(jiǎng)，它以制度嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、頒獎(jiǎng)儀式隆重、獎(jiǎng)金數(shù)額豐厚、持續(xù)時(shí)間悠長(zhǎng)和世界聲譽(yù)甚高而著稱。系統(tǒng)而全面地闡述了與諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金有關(guān)的事宜，還順便論及了諾獎(jiǎng)得主的頒獎(jiǎng)辭分布情況。

[關(guān)鍵詞] 諾貝爾;諾貝爾遺囑;諾貝爾遺產(chǎn);信托基金;諾貝爾基金會(huì);諾貝爾獎(jiǎng)（諾獎(jiǎng)）;諾貝爾獎(jiǎng)委員會(huì)（諾委會(huì)）;諾貝爾獎(jiǎng)得主;諾貝爾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金;分配方式;頒獎(jiǎng)辭

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2019.34.021

1 諾貝爾遺囑、遺產(chǎn)及諾貝爾基金會(huì)的成立

阿爾弗雷德·諾貝爾（Alfred Bernhard Nobel，1833.10.21—1896.12.10，1884LVAF466，1893年獲烏普薩拉大學(xué)名譽(yù)PhD，現(xiàn)代跨國(guó)公司的先驅(qū)，享有“諾貝爾獎(jiǎng)之父”之美譽(yù)）出生于斯德哥爾摩，但他自孩童時(shí)代起便離開(kāi)祖國(guó)在世界各地漂泊，一直沒(méi)有正式的瑞典公民身份，但他也從未加入過(guò)外國(guó)籍，這種“世界公民”的尷尬身份使得他1884年當(dāng)選的是瑞典皇家科學(xué)院外籍院士。阿爾弗雷德·諾貝爾因常年旅居國(guó)外，其朋友、法國(guó)文學(xué)家維克多·雨果戲稱他是“歐洲最富有的波希米亞人”（英國(guó)稱波希米亞人為吉普賽人，意即流浪漢），加上他終身未婚，故有“歐洲最富有的光棍漢和流浪漢”之稱。圖1是瑞典畫(huà)家?jiàn)W斯特曼（Carl Emil sterman，1870—1927）1918年繪制的“阿爾弗雷德·諾貝爾在Bofors化學(xué)實(shí)驗(yàn)室”油畫(huà)像。[1]關(guān)于諾貝爾一生所獲得的專利數(shù)量，中外文文獻(xiàn)大多采用“355項(xiàng)”（僅炸藥方面的發(fā)明專利就達(dá)129項(xiàng)）說(shuō)，少數(shù)采用“335項(xiàng)”說(shuō)。[2]文獻(xiàn)[3]中的說(shuō)法可能更接近于實(shí)際情況：諾貝爾一生所獲得的專利數(shù)量并不確知，他在不同國(guó)家所獲得的至少335項(xiàng)專利被列入其遺產(chǎn)。

諾貝爾生前曾立過(guò)3次遺囑（均采用瑞典文書(shū)寫）：1889年3月3日他在致信斯德哥爾摩一位朋友時(shí)，首次言及遺囑問(wèn)題，要朋友請(qǐng)瑞典律師幫他準(zhǔn)備“一份遺囑的適當(dāng)格式”，當(dāng)月底他收到一份措辭過(guò)于空洞的遺囑樣本，但不合實(shí)用。同年11月11日，他在致同居女友索菲·赫斯的信函中再次提及遺囑問(wèn)題并說(shuō)他曾寫過(guò)一次遺囑，但又撕毀了（參見(jiàn)文獻(xiàn)[4]P137）?，F(xiàn)在有記載的諾貝爾遺囑是后2次，即1893年3月14日立的遺囑和1895年11月27日立的最終版生效遺囑。[5～6]

在諾貝爾1893年的遺囑中，其基本思想是（這份遺囑只列出遺產(chǎn)分配比例而未指明具體金額）：20%遺產(chǎn)留給自己的親友、合伙人和男女仆工，共22人。斯德哥爾摩高等學(xué)院（斯德哥爾摩大學(xué)的前身）、斯德哥爾摩醫(yī)院和卡羅琳醫(yī)學(xué)院各分得5%，巴黎瑞典人（—挪威人）俱樂(lè)部（The Swedish Club）與奧地利和平之友協(xié)會(huì)（1891年由蘇特納男爵夫人/1905PE創(chuàng)辦于維也納）各分得1%。卡羅琳醫(yī)學(xué)院的贈(zèng)款用于設(shè)立一個(gè)基金，每3年將基金所得收益獎(jiǎng)給生理學(xué)或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)作出最重要和最新的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的人。余下的63%遺產(chǎn)交給瑞典皇家科學(xué)院建立一個(gè)基金，每年將基金收益獎(jiǎng)給“在知識(shí)和進(jìn)步的廣泛領(lǐng)域內(nèi)（生理學(xué)和醫(yī)學(xué)除外）最重要和最具開(kāi)創(chuàng)性的工作。雖然我并未把它作為絕對(duì)條件，但我希望這些人被特別考慮，他們不論是在寫作和行動(dòng)上與某些國(guó)家和政府堅(jiān)持反對(duì)創(chuàng)建歐洲和平法庭的奇怪偏見(jiàn)進(jìn)行斗爭(zhēng)取得的成功者。我希望按照我遺囑考慮獎(jiǎng)給最應(yīng)獲獎(jiǎng)的人，不管是瑞典人或外國(guó)人，是男人或女人?！边@個(gè)版本遺囑并未明確提及設(shè)立文學(xué)獎(jiǎng)事宜。

諾貝爾的最終版遺囑是在4位瑞典人（前陸軍中尉1人、造船技師1人和土木工程師2人）的見(jiàn)證下，于1895年12月初在巴黎的瑞典人——挪威人俱樂(lè)部（The Swedish-Norwegian Club）簽署（簽署日期：1895.11.27），他指定當(dāng)時(shí)并未到場(chǎng)的2位瑞典化學(xué)工程師拉格納·索爾曼[Ragnar Sohlman，1870—1948，自1893年9月起擔(dān)任諾貝爾的私人助理，1899—1919年在博福斯旗下的諾貝爾火藥公司（Bofors Nobelkrut AB）工作并出任過(guò)CEO，1929—1946年出任諾貝爾基金會(huì)執(zhí)行主任]和利耶奎斯特（Rudolf Lilljeqvist，1855—1930，亦是商人，1895年5月才初識(shí)諾貝爾，只與諾貝爾見(jiàn)過(guò)2次面）為其遺囑執(zhí)行人，其酬謝金額分別是10萬(wàn)SEK和5萬(wàn)SEK。諾貝爾在立遺囑之前，事先既未與遺囑執(zhí)行人協(xié)商，也未與被指定的各頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)溝通，亦未聘請(qǐng)法律顧問(wèn)。諾貝爾的最終版手寫遺囑共4頁(yè)，遺囑條文粗疏且不規(guī)范，有關(guān)諾獎(jiǎng)的創(chuàng)設(shè)只涉及遺囑中的1頁(yè)紙（位于遺囑第2頁(yè)結(jié)尾處和第3頁(yè)開(kāi)頭處，實(shí)不足1頁(yè)）。諾貝爾的最終版遺囑于1896年6月由他自己保存在斯德哥爾摩的私人銀行[音譯為恩斯基爾達(dá)銀行，Enskilda Banken，1856年由海員出身的瑞典企業(yè)家André Oscar Wallenberg創(chuàng)辦，它是今瑞典銀瑞達(dá)集團(tuán)核心投資銀行之一的北歐斯安銀行SEB（Skandinaviska Enskilda Banken AB）的前身]信托部，諾貝爾逝后銀行方根據(jù)其生前囑托只通知了2位遺囑執(zhí)行人，翌年1月2日被首次公開(kāi)。在這份遺囑中，諾貝爾要求以其主要遺產(chǎn)來(lái)創(chuàng)設(shè)一個(gè)基金（即后來(lái)的諾貝爾基金會(huì)），以其利息和投資所得均分為5份，每年頒發(fā)5項(xiàng)諾獎(jiǎng)：物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、文學(xué)獎(jiǎng)、和平獎(jiǎng)。諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)品包括1筆數(shù)目不菲的獎(jiǎng)金、1枚金質(zhì)獎(jiǎng)?wù)潞?張精美的獎(jiǎng)狀（獲獎(jiǎng)證書(shū)）。金質(zhì)獎(jiǎng)?wù)潞瞳@獎(jiǎng)證書(shū)由瑞典國(guó)王或王儲(chǔ)頒發(fā)（挪威國(guó)王或王儲(chǔ)出席奧斯陸的諾和獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮，但通常由挪威諾貝爾委員會(huì)主席負(fù)責(zé)頒發(fā)諾和獎(jiǎng)獎(jiǎng)?wù)潞瞳@獎(jiǎng)證書(shū)，以示其獨(dú)立性），獎(jiǎng)金支票或確認(rèn)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金數(shù)額的文件通常并不是由王室成員頒發(fā)。遵照諾貝爾遺囑而創(chuàng)設(shè)的信托基金（Trust Fund）——諾貝爾基金會(huì)是一家具有示范效應(yīng)和廣告效應(yīng)的公益遺囑信托投資的成功案例，諾獎(jiǎng)的設(shè)立是遺囑信托歷史上杰出的典范。由瑞典國(guó)家銀行捐資增設(shè)的諾經(jīng)獎(jiǎng)始頒于1969年，它并非真正意義上的“諾貝爾獎(jiǎng)”。

伊曼紐爾·諾貝爾（Emmanuel Ludvig Nobel，1859—1932，1889年入籍俄國(guó)，亦終身未婚，1911LVAF621）是阿爾弗雷德·諾貝爾的次兄路德維格·諾貝爾（Ludvig Emmanuel Nobel，1831—1888，諾貝爾兄弟石油公司創(chuàng)始人及首任董事長(zhǎng)）之長(zhǎng)子，時(shí)任諾貝爾兄弟石油公司（Branobel=The Petroleum Production Company Nobel Brothers，Limited，其前身成立于1876年，1878年5月15日獲沙皇批準(zhǔn)，1879年正式重組成功，總部設(shè)在圣彼得堡，生產(chǎn)基地則是阿塞拜疆的巴庫(kù)油田，路德維格是控股大股東，阿爾弗雷德原始出資30萬(wàn)盧布/RUB，股權(quán)占比是10%，[7]1882年和1884年的股本金分別增至1000萬(wàn)RUB和1500萬(wàn)RUB，1920年被國(guó)有化，1959年正式解散）第2任董事長(zhǎng)，當(dāng)年他高瞻遠(yuǎn)矚，帶頭反對(duì)家族或其他任何試圖違背其叔叔遺愿的行為，他開(kāi)明的積極態(tài)度為促使諾獎(jiǎng)的順利誕生起到了關(guān)鍵性的決定作用并因此而名垂青史。

諾貝爾到底擁有多少財(cái)產(chǎn)，就連諾貝爾生前自己也不十分清楚。按照諾貝爾遺囑的要求，在其逝世后要把他的全部財(cái)產(chǎn)（包括股票/股份、債券、擔(dān)保品和房地產(chǎn)等不動(dòng)產(chǎn)）變換成現(xiàn)金后進(jìn)行安全可靠的投資，這本身就是一項(xiàng)牽涉到多國(guó)經(jīng)濟(jì)和法律的巨大工程。經(jīng)2位遺囑執(zhí)行人，尤其是拉格納·索爾曼在多國(guó)之間來(lái)回奔波所進(jìn)行的高效和卓有成效的工作，迅捷而順利地完成了對(duì)諾貝爾財(cái)產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)的評(píng)估與清理。起決定性作用的結(jié)果是最終認(rèn)定諾貝爾的定居地是比耶克博恩莊園，故其遺囑可由瑞典當(dāng)?shù)胤ㄔ簛?lái)宣布生效并執(zhí)行。1897年10月30日在厄勒布魯省（rebro ln）卡爾斯庫(kù)加市（Karlskoga kommun）比耶克博恩作出總評(píng)估并向卡爾斯庫(kù)加市地方法院（Karlskoga district court）呈報(bào)了諾貝爾的遺產(chǎn)清單（見(jiàn)表1），這是一個(gè)在諾貝爾財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)過(guò)程中已被大大貶值和打折后的清單。1894年9月諾貝爾購(gòu)入博福斯—古爾斯邦公司（Bofors-Gullspng AB，原是制鐵廠和兵工彈藥廠，1894—1896年由諾貝爾所有并將其主業(yè)轉(zhuǎn)為炸藥、化工兼鋼鐵，1919年起更名為Bofors至今。諾貝爾工業(yè)集團(tuán)旗下的子公司博福斯現(xiàn)是瑞典最大的一家武器裝備制造商和北歐軍火巨頭）及幾千米外的比耶克博恩莊園（又譯為柏克博莊園，Bjrkborn herrgrd=Bjrkborn manor，1895年在此建成諾貝爾化學(xué)實(shí)驗(yàn)室），結(jié)束海外漂泊生涯回到祖國(guó)定居，在這里度過(guò)了他生命最后2年中的大部分時(shí)光。比耶克博恩莊園現(xiàn)是唯一保存完好的諾貝爾故居（Nobels House），1978年（廣為流傳的“1975年”說(shuō)恐不確）起作為諾貝爾紀(jì)念館正式對(duì)外開(kāi)放，因瑞典文“Bjrkborn”一詞蘊(yùn)含有白樺林（Bjrkskog）的意思而俗稱白樺山莊（見(jiàn)圖2），其四周現(xiàn)并無(wú)白樺林。

注1：諾貝爾遺產(chǎn)共繳納瑞典財(cái)產(chǎn)稅（遺產(chǎn)稅）1843692.25 SEK，國(guó)外財(cái)產(chǎn)稅1325949.96 SEK。諾貝爾遺囑中饋贈(zèng)的19位遺產(chǎn)繼承人（含侄子和侄女各3位，其余是友人、雇工和仆人，其中并無(wú)蘇特納男爵夫人/1905PE）合計(jì)得到137萬(wàn)SEK，諾貝爾的親屬們因同意遺囑中的條款又額外獲得100萬(wàn)SEK（相當(dāng)于諾貝爾遺產(chǎn)1年半所產(chǎn)生的利息，主要分配給羅伯特支脈，參見(jiàn)閔任譯《諾貝爾傳》P184;文獻(xiàn)[9]P71“將諾貝爾遺產(chǎn)1897年整年的利息交由親屬分配”恐有誤）的資助。據(jù)史料記載，伊曼紐爾·諾貝爾以384萬(wàn)SEK的優(yōu)惠價(jià)格收購(gòu)了俄國(guó)境內(nèi)諾貝爾兄弟石油公司中屬于阿爾弗雷德·諾貝爾的全部股權(quán)（營(yíng)運(yùn)財(cái)產(chǎn)相當(dāng)于523萬(wàn)SEK）。[10]1876年秋，阿爾弗雷德·諾貝爾應(yīng)約與次兄路德維格在普雷斯堡（Pressburg，今斯洛伐克首都布拉迪斯拉發(fā)）會(huì)面，商討一起聯(lián)合長(zhǎng)兄羅伯特重組巴庫(kù)石油事業(yè)。在返回巴黎的途中，諾貝爾在離維也納南部不遠(yuǎn)的巴登貝文（Baden bei Wien）停下，到他所鐘愛(ài)的巴登溫泉（施韋夏特河畔的老式礦泉療養(yǎng)地）度周末，在赴一個(gè)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家朋友家庭午宴的路上，[11～12]他信步走進(jìn)一家花店而偶然結(jié)識(shí)美貌的猶太賣花女（參見(jiàn)文獻(xiàn)[13]P234，文獻(xiàn)[14]中的“藥店售貨員”說(shuō)有誤）索菲·赫斯（Sofie Hess，1856—1919）并很快同居，此后他倆保持通信聯(lián)絡(luò)達(dá)18年之久（1877年上半年諾貝爾首次寫信給索菲，最后一封信則寫于1895年3月7日），1891年7月索菲生下一個(gè)女孩（騎兵上尉馮·卡皮瓦而非諾貝爾的骨肉），1895年她與出身于匈牙利貴族的軍官馮·卡皮瓦（Kapy von Kapivar，婚后退役在一家香檳酒公司當(dāng)推銷員，諾貝爾逝后不多久他因溺水而亡且有自殺嫌疑）結(jié)婚。諾貝爾在信中曾稱她為“索菲·諾貝爾夫人”（Madame Sofie Nobel）。諾貝爾逝世后，1897年索菲去找過(guò)拉格納·索爾曼并威脅說(shuō)，如果不給她比遺囑中規(guī)定更多的東西，她將把諾貝爾寫給她已保存下來(lái)的216封信的原件賣給出版商。經(jīng)雙方律師調(diào)解，最后拉格納·索爾曼同意以付清索菲累計(jì)達(dá)1.2萬(wàn)弗羅林（Florin，當(dāng)時(shí)的奧地利貨幣單位）的債務(wù)、繼續(xù)支付索菲的終身年金和全部承擔(dān)訴訟費(fèi)用為交換條件，索菲同意將這批信件（含信封）、1封電報(bào)和1張諾貝爾畫(huà)像交出，同時(shí)保證今后不做任何有損于諾貝爾聲譽(yù)的事情。直到1950年，有關(guān)這批信件的內(nèi)容才隨諾貝爾的傳記被廣泛公開(kāi)。

注2：遺囑執(zhí)行人在執(zhí)行完資助金、其他各種稅費(fèi)、訴訟費(fèi)用、財(cái)務(wù)結(jié)算費(fèi)用及其他各種處理遺產(chǎn)的費(fèi)用（含雜費(fèi)）以后，截至1900年12月31日的諾貝爾遺產(chǎn)總凈值是31225000.36 SEK（當(dāng)時(shí)約合860萬(wàn)USD或160萬(wàn)GBP，參見(jiàn)《權(quán)謀》P356，中文文獻(xiàn)中常將其訛傳為約合920萬(wàn)USD。維基百科英文版“Alfred Nobel”詞條中則給出“168.7837萬(wàn)GBP”更為具體的金額）。閔任譯《諾貝爾傳》中1933年蔣夢(mèng)麟《序》則采用“196.159萬(wàn)GBP”說(shuō)。

1897年5月21日（所謂“1898年5月21日瑞典國(guó)王宣布諾貝爾遺囑生效”系誤傳，[15]文獻(xiàn)[16]P230“1898年5月2日瑞典國(guó)王宣布諾貝爾遺囑生效”更是錯(cuò)上加錯(cuò)）瑞典國(guó)王和政府指令首席檢察長(zhǎng)做出必要的法律安排，為國(guó)家和公眾所需使諾貝爾遺囑生效。經(jīng)過(guò)多次協(xié)商和接洽，1898年5月29日和6月5日卡爾斯庫(kù)加市地方法院先后收到諾貝爾家族的2份書(shū)面通知，他們以他們自己及其后裔的名義宣布，今后不再對(duì)諾貝爾遺產(chǎn)提出任何新要求。1900年6月29日隨著《諾貝爾基金會(huì)章程》（Statutes of the Nobel Foundation，2002年版是其最新版）在瑞典樞密院（相當(dāng)于國(guó)會(huì)）會(huì)議上通過(guò)并獲國(guó)王批準(zhǔn)生效，標(biāo)志著諾貝爾基金會(huì)（The Nobel Foundation）的成立。諾貝爾基金會(huì)是一家民間私立的非營(yíng)利性組織（屬非政府組織NGO）和類似于永續(xù)型基金（其本金不能直接花費(fèi)，而只能用于投資以獲取收益，再?gòu)氖找嬷刑崛∷杌ㄙM(fèi)）的信托投資公司，是諾貝爾遺產(chǎn)的合法所有者和實(shí)際經(jīng)營(yíng)者，是所有諾獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合管理者，但它并不參與也不干預(yù)諾獎(jiǎng)得主的提名、評(píng)議和表決工作。1900年年底時(shí)諾貝爾遺產(chǎn)總凈值是3122.5萬(wàn)SEK，主要用于諾貝爾基金會(huì)名下的3個(gè)基金的起始本金：2780萬(wàn)SEK（占比89%）用作設(shè)立主要基金（簡(jiǎn)稱主基金，即獎(jiǎng)勵(lì)基金，Main Fund），用于頒發(fā)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金和各頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的日常行政開(kāi)銷（包括出版費(fèi)用）;剩余部分用作設(shè)立組織基金（Organization Fund，用于支付各諾委會(huì)的組織機(jī)構(gòu)費(fèi)用，包括設(shè)立諾貝爾學(xué)會(huì)的費(fèi)用）和建筑物基金（Building Fund，用于支付斯德哥爾摩和奧斯陸的行政辦公大樓——諾貝爾大廈的費(fèi)用、諾貝爾博物館的運(yùn)行費(fèi)用以及每年在斯德哥爾摩和奧斯陸舉行頒獎(jiǎng)典禮盛事的場(chǎng)地租金）。諾貝爾基金會(huì)利用建筑物基金中的一部分于1918年12月19日購(gòu)得位于斯德哥爾摩市斯圖爾街14號(hào)（Sturegatan 14）的一座建筑物（今諾貝爾大廈），經(jīng)多年修繕后于1926年從狹窄的諾魯蘭街6號(hào)（Norrlandsgatan 6）搬至此處辦公至今。自“一戰(zhàn)”開(kāi)始，那些沒(méi)有頒出的獎(jiǎng)金被各個(gè)諾委會(huì)分別保留起來(lái)而稱特別基金（Special Fund）。在兩次世界大戰(zhàn)期間，各個(gè)諾委會(huì)將特別基金每年收益的一部分用作研究津貼和各個(gè)諾貝爾學(xué)會(huì)（即諾貝爾研究所）的改善經(jīng)費(fèi)。隨著各年頒獎(jiǎng)走向正常，特別基金的作用已逐漸減弱以至于微乎甚微，同時(shí)由政府資助的研究理事會(huì)已成為研究工作的新的資助者。此外，諾貝爾基金會(huì)還設(shè)有應(yīng)急用的儲(chǔ)備基金（Reserve Fund），即使在連續(xù)2年都沒(méi)有獲得投資收益這種幾乎不可能出現(xiàn)的極端情況下，仍能照常發(fā)放諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金而不必消耗本金。上述與諾獎(jiǎng)有關(guān)的所有基金及其相關(guān)財(cái)產(chǎn)均屬諾貝爾基金會(huì)所有，并由它來(lái)運(yùn)作和管理。1901—1940年各主要基金變化見(jiàn)表2。

5個(gè)諾委會(huì)各得到來(lái)自組織基金撥款的各30萬(wàn)SEK開(kāi)辦費(fèi)，物諾委和化諾委在1904年以該款的一部分，建立了阿倫尼烏斯（1903CH）的諾貝爾物理化學(xué)研究所，1930年物諾委又以其組織基金中的大部分余款為奧森（Carl Wilhelm Oseen，1879—1944，1923—1944年出任物諾委委員）和卡爾·西格班（1924PH*）分別建立了研究所。

挪威諾貝爾學(xué)會(huì)（The Norwegian Nobel Institute）成立于1904年2月1日。1903年諾貝爾基金會(huì)購(gòu)得位于奧斯陸市中心的今易卜生街5號(hào)（Henrik Ibsen Street 5）的一座建筑物（建于1867年，今諾貝爾大廈），它離挪威王宮不遠(yuǎn)。經(jīng)修繕后，挪威諾貝爾學(xué)會(huì)于1905年搬至此處辦公至今。1985年諾貝爾基金會(huì)曾對(duì)其進(jìn)行過(guò)第二次翻修。挪威諾貝爾委員會(huì)也在這座諾貝爾大廈內(nèi)辦公，包括在此舉行評(píng)議會(huì)議和揭曉諾和獎(jiǎng)。

瑞典國(guó)家銀行（即瑞典中央銀行）在1968年紀(jì)念建行300周年時(shí)，出資創(chuàng)設(shè)了紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)（在不引起歧義的前提下可簡(jiǎn)稱諾經(jīng)獎(jiǎng)，始頒于1969年）。諾經(jīng)獎(jiǎng)由瑞典皇家科學(xué)院負(fù)責(zé)遴選和評(píng)定，評(píng)選流程和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)與原先的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)相一致。[17～19]諾經(jīng)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金不由諾貝爾基金會(huì)提供，而是由瑞典國(guó)家銀行贊助與當(dāng)年單項(xiàng)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金相同的金額。此外，瑞典國(guó)家銀行還需額外向諾貝爾基金會(huì)支付等同于當(dāng)年單項(xiàng)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的65%，以彌補(bǔ)瑞典皇家科學(xué)院評(píng)定諾經(jīng)獎(jiǎng)所需費(fèi)用以及諾貝爾基金會(huì)為此而產(chǎn)生的管理費(fèi)用。[20]這些款項(xiàng)由瑞典國(guó)家銀行的專項(xiàng)基金而非國(guó)庫(kù)提供。隨著諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金金額的逐漸提高，所需費(fèi)用已今非昔比，漲幅巨大，瑞典國(guó)家銀行都感覺(jué)有點(diǎn)不堪重負(fù)。自諾經(jīng)獎(jiǎng)創(chuàng)設(shè)以后，來(lái)自包括諾經(jīng)獎(jiǎng)得主以及諾貝爾后裔在內(nèi)的社會(huì)各界人士的非議和詬病不斷，鑒此諾貝爾基金會(huì)早已做出決定：今后不再增設(shè)掛靠在諾貝爾名下的任何其他獎(jiǎng)項(xiàng)。

多年來(lái)，為褒獎(jiǎng)諾貝爾基金會(huì)在促進(jìn)科學(xué)發(fā)展和國(guó)際間相互了解方面所起的重要作用，全球的有關(guān)基金會(huì)、團(tuán)體和個(gè)人先后向諾貝爾基金會(huì)捐贈(zèng)或獎(jiǎng)勵(lì)了數(shù)額可觀的款項(xiàng)和物品。茲舉5例：①在瑞士和意大利運(yùn)行的國(guó)際巴爾贊獎(jiǎng)基金會(huì)（International Balzan Prize Foundation，米蘭總部負(fù)責(zé)頒獎(jiǎng)，蘇黎世總部負(fù)責(zé)基金運(yùn)作）設(shè)有巴爾贊獎(jiǎng)（Balzan Prize），1961年首次頒發(fā)的巴爾贊獎(jiǎng)由諾貝爾基金會(huì)獨(dú)享，以恭賀諾獎(jiǎng)令人欽佩地成功運(yùn)作60周年，獎(jiǎng)金金額是100萬(wàn)瑞士法郎/CHF，頒獎(jiǎng)辭是“人民之間的人道、和平與兄弟情誼”（Humanity，peace and brotherhood among peoples）。②美國(guó)籍匈牙利裔生物物理學(xué)家貝凱西（1899—1972，1947年入籍，1961PM）是一位狂熱的藝術(shù)品收藏家，終身未婚，他指定諾貝爾基金會(huì)為其遺產(chǎn)唯一繼承人，其主要遺產(chǎn)——約150件精美的藝術(shù)收藏品（以珍稀的東方和地中海地區(qū)藝術(shù)品為主，時(shí)值約40萬(wàn)USD）于1972年由諾貝爾基金會(huì)無(wú)償?shù)亟邮?，現(xiàn)分藏于斯德哥爾摩的幾個(gè)博物館內(nèi)，1974年諾貝爾基金會(huì)特編輯出版《貝凱西收藏品專輯》（The Georg von Békésy Collection），以資永久紀(jì)念。③日本獎(jiǎng)（Japan Prize，又稱日本國(guó)際獎(jiǎng)=Japan International Prize，日本國(guó)際賞）現(xiàn)由日本獎(jiǎng)基金會(huì)（The Japan Prize Foundation）頒發(fā)，1985年4月20日特意向諾貝爾基金會(huì)頒發(fā)首個(gè)日本獎(jiǎng)特別獎(jiǎng)獎(jiǎng)金5000萬(wàn)日元/JPY（時(shí)約合445752 USD），以“表彰諾貝爾基金會(huì)自1901年以來(lái)在促進(jìn)科學(xué)和國(guó)際理解方面所發(fā)揮的作用。”（in recognition of the role the Nobel Foundation has played since 1901 in promoting science and international understanding.）④京都獎(jiǎng)（Kyoto Prize，京都賞，號(hào)稱是“日本的諾貝爾獎(jiǎng)”）現(xiàn)由日本京都稻盛（和夫）基金會(huì)（Inamori Foundation，稲盛財(cái)団）頒發(fā)，1985年11月10日特意向諾貝爾基金會(huì)頒發(fā)首個(gè)京都獎(jiǎng)特別獎(jiǎng)獎(jiǎng)金4500萬(wàn)日元，表彰諾貝爾基金會(huì)“本著諾貝爾獎(jiǎng)的精神推動(dòng)科學(xué)、技術(shù)與藝術(shù)的發(fā)展。”（with the aim of promoting science，technology and the arts in the spirit of the Nobel Prize.）⑤2010年韓國(guó)湖巖獎(jiǎng)（Ho-Am Prize，始頒于1991年）在慶賀其頒獎(jiǎng)20周年時(shí)，特意向諾貝爾基金會(huì)及其權(quán)益協(xié)會(huì)（The Nobel Foundation Rights Association，1999年成立）頒發(fā)了特別紀(jì)念獎(jiǎng)，具體獎(jiǎng)品不詳。湖巖獎(jiǎng)由三星集團(tuán)（Samsung）創(chuàng)立，以三星集團(tuán)創(chuàng)始人及其前總裁李秉喆（又作李秉哲，號(hào)湖巖，Lee Byung-chul，1910—1987）的筆名（字號(hào)）命名。

2 諾貝爾基金會(huì)的投資架構(gòu)

在諾貝爾基金會(huì)的投資架構(gòu)（見(jiàn)圖3）中，5個(gè)部門各司其職。

諾貝爾基金會(huì)理事會(huì)（又稱受托人，Trustees）現(xiàn)由15名理事（投票做出決議時(shí)，至少要獲得其中的9票贊成）和10名副理事組成，其中瑞典皇家科學(xué)院有理事6名（年事最高者出任理事長(zhǎng)）和副理事4名，卡羅琳醫(yī)學(xué)院諾貝爾大會(huì)、瑞典文學(xué)院和挪威諾貝爾委員會(huì)3個(gè)頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)各有理事3名和副理事2名，挪威諾貝爾學(xué)會(huì)秘書(shū)可入選該理事會(huì)，每屆任期2年（始于1月1日），負(fù)責(zé)審查董事會(huì)的年度工作報(bào)告（含財(cái)務(wù)報(bào)告），任命并監(jiān)管董事會(huì)。首屆董事會(huì)于1900年9月27日由第1次理事會(huì)會(huì)議選舉產(chǎn)生，董事會(huì)（Board of Directors）現(xiàn)由7名董事（4個(gè)頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)至少應(yīng)有1名代表）和2名副董事組成，必須是瑞典籍或挪威籍公民，在7名董事中任命董事長(zhǎng)（即董事會(huì)主席，Chairmen of the Board）、副董事長(zhǎng)和執(zhí)行主任（Executive Director）各1名，每屆任期2年（始于5月1日），受理事會(huì)委托負(fù)責(zé)基金會(huì)的財(cái)產(chǎn)管理和行政事務(wù)，執(zhí)行主任是諾貝爾基金會(huì)的行政首腦（相當(dāng)于首席執(zhí)行官CEO），通常需具備良好的法律和行政管理背景。自1995年起，董事會(huì)成員均由理事會(huì)任命（此前的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)須由瑞典王國(guó)政府任命），其成員之間不再重疊（即理事會(huì)成員不再進(jìn)入董事會(huì)）。另設(shè)有非董事會(huì)成員的助理執(zhí)行主任、首席投資官、國(guó)際法律顧問(wèn)（International Legal Adviser）和法律總顧問(wèn)（General Counsel）各1名。

諾貝爾基金會(huì)內(nèi)設(shè)審計(jì)組（Auditors），現(xiàn)共設(shè)審計(jì)師6名：審計(jì)長(zhǎng)（Chairman of the Nobel Foundations Auditors）由瑞典王國(guó)政府任命，這是當(dāng)今瑞典政府在諾貝爾基金會(huì)中任命的唯一官員。1名審計(jì)師（需具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格）由理事會(huì)選派（1955年時(shí)新增，此前審計(jì)組含審計(jì)長(zhǎng)只有5名成員），其余4名來(lái)自于4個(gè)頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)。所有審計(jì)組成員均不得在諾貝爾基金會(huì)的其他部門任職，以保證審計(jì)工作的獨(dú)立性和公正性。每年2月底以前，董事會(huì)向?qū)徲?jì)長(zhǎng)提交上一年度的工作報(bào)告（含財(cái)務(wù)報(bào)告），審計(jì)組成員在當(dāng)年4月1日前完成審計(jì)工作并將審計(jì)結(jié)果反饋給董事會(huì)，同時(shí)呈報(bào)給理事會(huì)并向社會(huì)公布（始于1975年度）。

諾貝爾基金會(huì)投資委員會(huì)（Investment Committee）成立于2011年，以董事會(huì)制定的原則和指令作為其行動(dòng)總綱領(lǐng)，在董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)投資決策，包括細(xì)化資產(chǎn)配置、優(yōu)化管理機(jī)制和考評(píng)投資經(jīng)理人選等?，F(xiàn)設(shè)委員7名，其中主席和首席投資官CIO（Chief Investment Officer）各1名。委員中既有來(lái)自董事會(huì)的成員，又有來(lái)自機(jī)構(gòu)以外的專家學(xué)者。自設(shè)立投資委員會(huì)以后，諾貝爾基金會(huì)才開(kāi)始真正成為一家現(xiàn)代基金會(huì)。在諾貝爾基金會(huì)的內(nèi)部指引中，要求股票投資的比重為50%±10%，債券投資比重為20%±10%，而包括對(duì)沖基金、實(shí)物（房地產(chǎn)）投資、可轉(zhuǎn)換債券和私募股權(quán)投資的另類投資比重為30%±10%。2014年諾貝爾基金會(huì)的年度財(cái)報(bào)顯示，在其投資組合中，股票投資（Investments in equities）占55%，固定收益投資（Fixed incomoe investments，主要是債券）占12%，另類投資（Alternative investments）占33%（其中對(duì)沖基金占23%，房地產(chǎn)投資占7%，可轉(zhuǎn)換債券投資占3%）。[21]總體上來(lái)說(shuō)，諾貝爾基金會(huì)的投資素來(lái)就具有很強(qiáng)的瑞典本土化傾向。現(xiàn)如今，在剔除通脹因素以后，不考慮諾貝爾基金會(huì)資產(chǎn)規(guī)模的增值，其年投資回報(bào)率需達(dá)到3%～4%才能確保收支平衡。

諾貝爾基金會(huì)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)（International Advisory Board）亦成立于2011年，主要為董事會(huì)提供財(cái)務(wù)和品牌戰(zhàn)略方面的咨詢指導(dǎo)?，F(xiàn)僅聘任1名委員。

3 歷年諾貝爾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金

根據(jù)《諾貝爾基金會(huì)章程》中的有關(guān)規(guī)定，諾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)規(guī)則現(xiàn)主要有：①禁止向已知亡者追授諾獎(jiǎng)。②每項(xiàng)諾獎(jiǎng)每5年（含延后1年頒獎(jiǎng)情況）需至少頒獎(jiǎng)1次，即不得連續(xù)超過(guò)5年不頒獎(jiǎng)。③分享同一獎(jiǎng)項(xiàng)的人數(shù)不得超過(guò)3位。④可延后1年頒獎(jiǎng)。⑤在頒獎(jiǎng)實(shí)踐中，只有和平獎(jiǎng)可授予組織機(jī)構(gòu)（含社團(tuán)組織），其他各獎(jiǎng)項(xiàng)只授予個(gè)人。⑥每年實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金總額不得少于當(dāng)年可支配獎(jiǎng)金的60%（現(xiàn)為67.5%）。盡管這些頒獎(jiǎng)規(guī)則在諾貝爾遺囑中并未涉及，但倘若有違，就有可能直接威脅到諾貝爾基金會(huì)的生存。[22-23]早年亡者若被追授諾獎(jiǎng)，其諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)?wù)潞酮?jiǎng)狀可由其法定繼承人代為領(lǐng)取并處置。

諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金金額（Nobel Prize Amount，見(jiàn)表3）需根據(jù)諾貝爾基金會(huì)主基金每年的投資凈收益來(lái)確定，凈收益的10%留作公積金用于繼續(xù)投資，現(xiàn)每年實(shí)發(fā)獎(jiǎng)金總額為當(dāng)年可支配獎(jiǎng)金的67.5%（90%分成五等份后交給相應(yīng)的頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)，各頒獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)留下每份的25%作為評(píng)審費(fèi)用以及相應(yīng)獎(jiǎng)項(xiàng)諾貝爾機(jī)構(gòu)的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，即每項(xiàng)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金只占主基金當(dāng)年投資凈收益的13.5%）。諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金出自諾貝爾基金會(huì)的主基金，領(lǐng)取方式有獲獎(jiǎng)?wù)哂H自領(lǐng)取、授權(quán)代表代領(lǐng)或本國(guó)駐外官員代領(lǐng)等。諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金原來(lái)普遍采用現(xiàn)金支票方式支付，肯德魯收到的128609.82SEK的獎(jiǎng)金支票見(jiàn)圖4。1957年12月10日下午在斯德哥爾摩舉行的諾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮上，諾物獎(jiǎng)由物諾委委員奧斯卡·克萊因教授（Oskar Benjamin Klein，1894—1977）致頒獎(jiǎng)辭，然后由他分別給楊振寧和李政道頒發(fā)獎(jiǎng)金支票。文獻(xiàn)[24]P215“講完以后，克萊因把獎(jiǎng)金頒發(fā)給楊振寧和李政道。獎(jiǎng)?wù)潞妥C書(shū)由瑞典國(guó)王頒發(fā)”的描述并不很確切。后來(lái)大多改為通過(guò)銀行現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬方式支付（有幾種主要國(guó)際幣種供選擇，如瑞典克朗SEK/美元USD/英鎊GBP/歐元EUR/瑞士法郎CHF等，以前還有德國(guó)馬克/DEM和法國(guó)法郎/FRF等），頒獎(jiǎng)典禮結(jié)束后數(shù)日（通常是12月11日或12日）諾獎(jiǎng)得主或其授權(quán)代表需前往諾貝爾基金會(huì)辦理好轉(zhuǎn)賬相關(guān)手續(xù)。圖5是2012年12月11日科比爾卡（2012CH22，左二）及其華裔妻子田東山（右一）拜訪諾貝爾基金會(huì)并辦理諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金轉(zhuǎn)賬手續(xù)時(shí)的場(chǎng)景。圖6是同年12月12日莫言（2012LI，左二）拜訪諾貝爾基金會(huì)并留言時(shí)的場(chǎng)景，雙方還交流了有關(guān)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金轉(zhuǎn)賬的細(xì)節(jié)問(wèn)題。諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金素來(lái)就是一筆非?？捎^且長(zhǎng)盛不衰的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。如無(wú)特別說(shuō)明，本文中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均截至2018年年底。

注1：自2019年4月1日起，筆者就密切關(guān)注諾獎(jiǎng)官網(wǎng)一年一度的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金和基金總額等值的公布，4月26日及時(shí)獲得最新版資料。

注2：原則上以當(dāng)年年底時(shí)的外匯匯率為準(zhǔn)進(jìn)行折算，需注意外匯匯率有時(shí)波動(dòng)會(huì)較大。人民幣金額由美元折算而來(lái)，美元兌人民幣的匯率則以當(dāng)年的加權(quán)平均匯率為準(zhǔn)。

注3：此列1902—1974年的數(shù)據(jù)不詳。在1975—2018年的44年間，諾貝爾基金會(huì)在以下9個(gè)年度是入不敷出：1984年、1990年、1994年、2000年、2001年、2002年、2008年、2011年和2018年。

注4：首屆諾物獎(jiǎng)的頒獎(jiǎng)決定于1901年11月12日做出，早期諾獎(jiǎng)得主名單并未及時(shí)向公眾公布，只通過(guò)電報(bào)通知獲獎(jiǎng)?wù)弑救?。不久后慕尼黑大學(xué)物理學(xué)教授倫琴（1901PH）又收到一封獲獎(jiǎng)通知信并邀請(qǐng)他屆時(shí)前往斯德哥爾摩參加12月10日的諾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮并領(lǐng)取諾獎(jiǎng)，隨即他回復(fù)一封出人意料的信：斯德哥爾摩路途遙遠(yuǎn)，需向校長(zhǎng)請(qǐng)假才行，麻煩得很，將獎(jiǎng)品郵寄過(guò)來(lái)行不行？瑞典方面答復(fù)說(shuō)：獎(jiǎng)品不能郵寄，您還是親自跑一趟吧，還可得到一大筆獎(jiǎng)金呢。倫琴只好無(wú)奈地來(lái)到斯德哥爾摩參加頒獎(jiǎng)典禮，但他真的很忙，領(lǐng)到獎(jiǎng)品后即刻打道回府，連獲獎(jiǎng)后例行的諾貝爾演講義務(wù)也未履行。本來(lái)當(dāng)時(shí)他曾答應(yīng)擇機(jī)再返回斯德哥爾摩發(fā)表諾貝爾演講，但最終并未實(shí)現(xiàn)承諾。

注5：關(guān)于早期諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金相當(dāng)于歐美大學(xué)教授年薪幾倍的問(wèn)題，筆者現(xiàn)綜述如下：文獻(xiàn)[26]P79“第一屆諾貝爾獎(jiǎng)金20萬(wàn)瑞典克朗是當(dāng)時(shí)正教授年薪的20倍，一個(gè)工人一年工資的100倍。”顯然其中“20萬(wàn)”系“15萬(wàn)”之誤，“20倍”則準(zhǔn)確無(wú)誤（參見(jiàn)文獻(xiàn)[27]，文獻(xiàn)作者Birgitta Lemmel于1986—1996年出任過(guò)諾貝爾基金會(huì)的信息主管，但文中論及1920年6月2日舉辦過(guò)諾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮卻是錯(cuò)誤的，實(shí)際舉辦日期是1920年6月1日，普朗克/1919PH*參加了這次頒獎(jiǎng)典禮并發(fā)表過(guò)晚宴致辭）。文獻(xiàn)[28]P34諾貝爾獎(jiǎng)“1901年首次頒獎(jiǎng)，獎(jiǎng)金額如人們所知道的是42000美元——相當(dāng)于當(dāng)時(shí)美國(guó)教授平均年薪的18～20倍?！蔽墨I(xiàn)[29～30]中說(shuō)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金“相當(dāng)于一個(gè)大學(xué)教授15年的工資（薪水）”是不準(zhǔn)確的。文獻(xiàn)[31]“諾貝爾基金會(huì)負(fù)責(zé)人、瑞典中央銀行前行長(zhǎng)拉爾斯·?？纤固僬f(shuō)，諾貝爾獎(jiǎng)1901年首次頒獎(jiǎng)時(shí)，獎(jiǎng)金價(jià)值為最具代表性的歐美大學(xué)教授年薪的25倍;而現(xiàn)在，這一比率大約只是10倍?！逼渲小?5倍”亦不準(zhǔn)確。諾貝爾先生的初衷是諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金應(yīng)能保證獲獎(jiǎng)?wù)咴?0年沒(méi)有其他收入的情況下仍能繼續(xù)其研究或作出貢獻(xiàn)。

注6：1900年12月31日，遺囑執(zhí)行人結(jié)束對(duì)諾貝爾遺產(chǎn)的管理而由諾貝爾基金會(huì)正式接管，其起始資產(chǎn)凈值（即起始本金）按筆者理解理應(yīng)是31225000 SEK，此處卻采用1897年時(shí)的諾貝爾遺產(chǎn)總凈值“31587202 SEK”，令人不解而生疑。

注7：挪威作家漢姆生（1920LI）在傳統(tǒng)的諾貝爾晚宴結(jié)束后，心情非常好，他堅(jiān)持要和他的瑞典朋友卡爾費(fèi)爾特（1931LI，1904LSA11/05）院士及其作品欣賞者英斯特羅姆（1922LSA18/09）3人平分諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金，被婉拒后，他非常惱怒，竟然決定要把那張支票和獎(jiǎng)狀送給他所下榻的格蘭德賓館的服務(wù)員，當(dāng)晚他不慎把支票和獎(jiǎng)狀弄丟了，直到次日人們才在電梯中找到。1943年漢姆生為了討好納粹德國(guó)而給其宣傳部長(zhǎng)戈培爾寫信，肉麻地恭維他并隨信寄奉諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)?wù)陆o他做禮物，極盡阿諛?lè)暧苁隆?/p>

注8：1923年魏瑪?shù)聡?guó)時(shí)期，德國(guó)馬克發(fā)生了極為嚴(yán)重和瘋狂的惡性通貨膨脹，婦女們甚至采用紙幣點(diǎn)火爐。[32]

注9：瑞典外交家、政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈馬舍爾德（1961PE，1953—1961年出任第2任聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)）被追授諾和獎(jiǎng)，1962年其家屬將其諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金全部捐給諾貝爾基金會(huì)。

注10∶1968年瑞典國(guó)家銀行在成立300周年時(shí)向諾貝爾基金會(huì)捐贈(zèng)1650萬(wàn)SEK，主基金因此而得到擴(kuò)充。[33]由瑞典國(guó)家銀行捐贈(zèng)創(chuàng)設(shè)的諾經(jīng)獎(jiǎng)于1969年開(kāi)始頒獎(jiǎng)。

注11∶1979年度諾貝爾基金會(huì)收入增加了130萬(wàn)SEK（30.6929萬(wàn)USD），達(dá)1360萬(wàn)SEK（321.0955萬(wàn)USD），其中約一半收入來(lái)自定息證券，31%來(lái)自不動(dòng)產(chǎn)，23%來(lái)自公債和股票。[34]

注12：文獻(xiàn)[35]中說(shuō)1980年諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金88萬(wàn)SEK約合23.5萬(wàn)RMB，經(jīng)查當(dāng)年美元兌人民幣的官方匯率（均值）在1.50左右（折算后應(yīng)為28.3萬(wàn)RMB），此人民幣金額明顯偏低。

注13：1982年10—12月間，SEK/USD的匯率波動(dòng)較大，SEK持續(xù)貶值。

注14：文獻(xiàn)[36]中將1983年諾和獎(jiǎng)獎(jiǎng)金誤為150萬(wàn)挪威克朗（NOI）。

注15：以實(shí)際價(jià)值來(lái)衡量，自1987年開(kāi)始，諾貝爾基金會(huì)的資產(chǎn)規(guī)模首次超過(guò)1901年的起始本金并一直保持至今。

注16：文獻(xiàn)[37]“據(jù)我所掌握的資料所知諾貝爾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金數(shù)額早在1993年已達(dá)670萬(wàn)瑞典克朗相當(dāng)于84.5萬(wàn)美元，約合人民幣697.97萬(wàn)元?！卑垂俜絽R率折算，其中“697.97萬(wàn)元”是明顯地被夸大了。經(jīng)查實(shí)，1993年12月31日，官方匯率1美元兌換人民幣約5.8元;調(diào)劑市場(chǎng)匯率是1美元兌換人民幣約8.7元。

注17：人民幣匯率在1994年以前一直由國(guó)家外匯管理局制定并公布，1994年元旦起人民幣匯率并軌以后，實(shí)施以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的單一的、有管理的浮動(dòng)匯率制，故當(dāng)年美元兌人民幣的匯率波動(dòng)很大。

注18：1997年諾物獎(jiǎng)獎(jiǎng)金是3人平分，朱棣文（1997PH31）納稅后（約占40%），最終拿到手的只有10多萬(wàn)美元，他表示要用這些錢繼續(xù)還貸和花費(fèi)在孩子教育方面。朱棣文夫人吉恩證實(shí)：朱棣文共有3輛自行車，他的那輛5000美元用于鍛煉的山地自行車并不像外界所說(shuō)是用諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金買的，而是用自己的工資買的（參見(jiàn)文獻(xiàn)[38]P41+P181）。

注19：1999年度諾貝爾基金會(huì)的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)39.38億SEK，按2018年年底時(shí)的實(shí)際價(jià)值計(jì)算已高達(dá)50.09億SEK，這是其起始本金的2.791倍，這一比率至今仍是其歷史最高值。

注20：按照諾貝爾的遺愿，只有基金會(huì)的直接收益，即利息和紅利才能用作發(fā)放諾獎(jiǎng)。從2000年元旦起，諾貝爾基金會(huì)獲準(zhǔn)將出售自己財(cái)產(chǎn)的資本利得（即增值）用于增加獎(jiǎng)金總額和應(yīng)付日常行政開(kāi)支。

注21：2012年諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金800萬(wàn)SEK時(shí)約合114萬(wàn)USD（即RMB720萬(wàn)元），800萬(wàn)SEK直接換算成RMB則有745萬(wàn)元，兩者差距明顯。文獻(xiàn)[39]“這便是今年（2012年）諾獎(jiǎng)組委會(huì)放棄以往用美元發(fā)放獎(jiǎng)金而改用瑞典克朗的原因，因?yàn)槟壳暗娜鸬淇死侍幱谏惦A段，這多少可以對(duì)縮水的獎(jiǎng)金有所彌補(bǔ)。”中存有2個(gè)錯(cuò)誤：①諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金是由諾貝爾基金會(huì)發(fā)放而不是諾委會(huì)，它出自于主基金。②諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金歷年都是按SEK的金額發(fā)放，根本就不存在什么“放棄美元而改用瑞典克朗”的問(wèn)題，但獲獎(jiǎng)?wù)呖筛鶕?jù)自己意愿，按當(dāng)時(shí)的外匯匯率在幾種主要國(guó)際貨幣之間選擇兌現(xiàn)獎(jiǎng)金。

注22：2015年屠呦呦獲諾獎(jiǎng)時(shí)，10月上旬美元兌人民幣的匯率在6.35左右，12月中旬則在6.23左右。

注23：因性侵丑聞事件而導(dǎo)致信任危機(jī)，瑞典文學(xué)院決定停頒2018年諾文獎(jiǎng)，2019年延后1年后已補(bǔ)發(fā)。

諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金一直以來(lái)都是以SEK的形式計(jì)算和發(fā)放，一個(gè)年度內(nèi)的SEK金額是固定不變的。一般情況下，10月上中旬諾獎(jiǎng)揭曉，12月中旬獲獎(jiǎng)?wù)呖深I(lǐng)到獎(jiǎng)金。需要注意，這2個(gè)月內(nèi)有時(shí)外匯匯率波動(dòng)會(huì)較大甚至是劇烈波動(dòng)，故采信媒體的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金折算金額時(shí)需特別注意其時(shí)效性。如加里·貝克爾（1992ES）就眼睜睜地看著諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金到手時(shí)因瑞典貨幣危機(jī)而縮水25%，即從當(dāng)年10月中旬的約120萬(wàn)USD貶值成12月中旬時(shí)的約90萬(wàn)USD（1992年12月12日《人民日?qǐng)?bào)》第6版則給出“約合95萬(wàn)美元”的說(shuō)法）。

歷史上諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金絕對(duì)數(shù)最少的一屆是1923年的11.4935萬(wàn)SEK（相當(dāng)于1901年的36.99%），最多的年份則是2001—2011年的1000萬(wàn)SEK。按其實(shí)際價(jià)值（即剔除通脹因素后的實(shí)際購(gòu)買力）來(lái)計(jì)算，歷史上諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金最低的一屆是1919年的13.3127萬(wàn)SEK（只相當(dāng)于1901年的27.75%），1991—2011年和2017—2018年諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的實(shí)際價(jià)值均超過(guò)1901年，最高的一屆是2001年的1000萬(wàn)SEK（相當(dāng)于1901年的143.51%）。2012年莫言的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金首次從1000萬(wàn)SEK降為800萬(wàn)SEK，且只相當(dāng)于1901年的97.60%。

諾貝爾遺囑要求把以其主要遺產(chǎn)設(shè)立的基金投資到“安全債券”（Safe Securities）方面，當(dāng)時(shí)的狹義理解是“國(guó)債與有抵押或擔(dān)保的貸款”（證券市場(chǎng)和房地產(chǎn)投資被歸屬為高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)）。諾貝爾遺囑執(zhí)行人一直要求政府對(duì)諾貝爾基金會(huì)的投資活動(dòng)予以稅收豁免，但沒(méi)人理會(huì)。在諾貝爾基金會(huì)運(yùn)營(yíng)初期，采取的是一種過(guò)于僵化和保守的投資策略，再加上沉重的稅賦[1914年以前繳納的稅率是10%，還勉強(qiáng)能維持。1915年因政府新增“臨時(shí)國(guó)防稅”（Temporary Defense Tax）而達(dá)20%以上，已不堪重負(fù)、舉步維艱]，經(jīng)營(yíng)狀況很不理想，一度曾十分拮據(jù)。1922年當(dāng)年的累征稅負(fù)總額已超過(guò)翌年預(yù)估可發(fā)放的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金總額，諾貝爾基金會(huì)當(dāng)時(shí)已多年是斯德哥爾摩市最大的單一納稅人，是政府收入的重要來(lái)源，單項(xiàng)獎(jiǎng)金額于1923年降至絕對(duì)數(shù)歷史最低。因兩次世界大戰(zhàn)和1930年代西方的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，“二戰(zhàn)”后一直到1960年代的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的實(shí)際價(jià)值只有1901年的1/3左右。在瑞典王國(guó)政府和瑞典國(guó)會(huì)的大力支持下，自1946年起，諾貝爾基金會(huì)的財(cái)產(chǎn)和由此而帶來(lái)的收益，除地方不動(dòng)產(chǎn)稅（即房產(chǎn)稅）以外，其他稅賦（如財(cái)產(chǎn)稅和地方所得稅等）均被免除，此前已合計(jì)繳納稅款達(dá)1350萬(wàn)SEK。1985年瑞典提高了不動(dòng)產(chǎn)稅率，使得諾貝爾基金會(huì)的收益大打折扣。自1953年起，約束諾貝爾基金會(huì)的投資限制被放寬，準(zhǔn)許它獨(dú)立而多元化地經(jīng)營(yíng)自己的資本，原則上可以在有價(jià)證券（含國(guó)債和股票市場(chǎng)）、有抵押或擔(dān)保的貸款以及不動(dòng)產(chǎn)（房地產(chǎn)）等方面投資，自此開(kāi)始走向較為積極、自由而靈活的全球化經(jīng)營(yíng)道路，這是諾貝爾基金會(huì)投資史上的里程碑式轉(zhuǎn)變，意義重大且影響深遠(yuǎn)。同年美國(guó)政府也認(rèn)可了諾貝爾基金會(huì)在美國(guó)進(jìn)行投資的免稅資格，由于當(dāng)時(shí)其海外投資大部分在美國(guó)，因而美國(guó)政府的這一舉措對(duì)諾貝爾基金會(huì)的保值增值意義十分重大。1972—1992年拉梅爾出任諾貝爾基金會(huì)執(zhí)行主任，他更進(jìn)一步地放寬投資規(guī)章（包括未來(lái)的另類投資，如金融衍生工具對(duì)沖基金、[40]可轉(zhuǎn)換債券和私募股權(quán)等）并做出許多目光遠(yuǎn)大的投資計(jì)劃，因投資得當(dāng)和經(jīng)營(yíng)有方，諾貝爾基金會(huì)的資本總額增加了10余倍，每項(xiàng)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金從48萬(wàn)SEK穩(wěn)步而快速地上升到650萬(wàn)SEK，[41～42]1991年諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的實(shí)際價(jià)值首次超過(guò)1901年。

關(guān)于諾獎(jiǎng)得主諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的個(gè)人所得稅問(wèn)題，文獻(xiàn)[43]P502“獲獎(jiǎng)?wù)邍?guó)家對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金也免征所得稅?！蔽墨I(xiàn)[44]P38“獲獎(jiǎng)?wù)咚趪?guó)家，對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金免收所得稅?！蔽墨I(xiàn)[45]P042“（諾獎(jiǎng)）獎(jiǎng)金的獲得者無(wú)論是在法律上還是事實(shí)上，都享有對(duì)獎(jiǎng)金的免稅權(quán)?！比绱说鹊?，不一而足，可是這些說(shuō)法與事實(shí)卻出入太大。文獻(xiàn)[46]介紹里根政府時(shí)期美國(guó)就準(zhǔn)備向諾獎(jiǎng)得主征稅。據(jù)《瑞典日?qǐng)?bào)》1985年5月29日?qǐng)?bào)道，美國(guó)政府要對(duì)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金征稅，已引起瑞典諾貝爾基金會(huì)的不安。時(shí)任諾貝爾基金會(huì)執(zhí)行主任拉梅爾說(shuō)：“美國(guó)政府是世界上唯一想占有諾貝爾獎(jiǎng)金的政府。對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)金征稅，是違反所有文明國(guó)家在這個(gè)問(wèn)題上所實(shí)行的政策的?！敝Z貝爾基金會(huì)已向美國(guó)政府提出這一問(wèn)題，并希望能得到解決。[47]文獻(xiàn)[48]“盡管諾貝爾基金會(huì)一再抗議，指出瑞典化學(xué)家諾貝爾當(dāng)初設(shè)立獎(jiǎng)金時(shí)曾明確規(guī)定獎(jiǎng)金是給獲獎(jiǎng)?wù)弑救硕皇墙o哪國(guó)政府的，但是美國(guó)政府將從明年（1987年）起對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)哒魇账枚?。”文獻(xiàn)[49]是基于外刊的文章摘要，內(nèi)容是“探討了免征美國(guó)諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者的所得稅問(wèn)題。該項(xiàng)獎(jiǎng)金的稅額為獎(jiǎng)金總額的39%。目前除南非外，所有國(guó)家都要征收諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者的所得稅。列舉了美國(guó)一些著名學(xué)者發(fā)表的意見(jiàn)，這些學(xué)者都支持有關(guān)免征諾貝爾獎(jiǎng)金獲得者所得稅的建議?！蔽墨I(xiàn)[50]“被人問(wèn)起如何處理這筆諾貝爾獎(jiǎng)金時(shí)，朱棣文笑笑說(shuō)：‘大概先得給山姆大叔扣去約40%的稅吧，所剩無(wú)多，不過(guò)至少可以付一部分未還清的貸款?！蔽墨I(xiàn)[51]“他（指蒙代爾/1999ES）首先要向美國(guó)政府繳納高達(dá)50%的稅款。這位生于加拿大、目前在哥倫比亞大學(xué)執(zhí)教的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須同時(shí)向紐約市和紐約州上稅?！蔽墨I(xiàn)[52]“正如芒德?tīng)枺疵纱鸂枺┌l(fā)現(xiàn)的，美國(guó)政府最近成了諾貝爾基金會(huì)投資成功的主要受益者。1986年國(guó)會(huì)改變稅法，同等對(duì)待各種不同的收入，而不管它們的來(lái)源。從那時(shí)以來(lái)，諾貝爾獎(jiǎng)金也同普通收入一樣納稅。從1987年獲獎(jiǎng)的羅伯特·索洛（1987ES）開(kāi)始，得獎(jiǎng)的美國(guó)人必須把50%的獎(jiǎng)金拿來(lái)繳納市、州和聯(lián)邦政府的稅。”文獻(xiàn)[53]“據(jù)媒體報(bào)道，去年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主之一野依良治已被當(dāng)局勒令上交其演講費(fèi)和國(guó)外獎(jiǎng)金等收入所應(yīng)交納的稅款?！睋?jù)了解，諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金在以色列的稅率是25%。莫言（2012LI）和屠呦呦（2015PM31●）的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金在中國(guó)是享受免征個(gè)人所得稅待遇的。網(wǎng)上流傳的所謂“美國(guó)現(xiàn)在是唯一向諾貝爾獎(jiǎng)?wù)鞫惖膰?guó)家”是失實(shí)的。“如今世界上大多數(shù)國(guó)家對(duì)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金是免稅的”，采用這種說(shuō)法可能比較接近于實(shí)際情況。

4 諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的分配方式

每個(gè)單項(xiàng)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的分配方式共有以下4種：①1人獨(dú)享;②2人均分;③3人均分;④1人分50%，另2人各分25%。迄今3人分享諾獎(jiǎng)的情況共出現(xiàn)過(guò)102次（諾文獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)史上尚未出現(xiàn)過(guò)，見(jiàn)表4），其中未出現(xiàn)過(guò)延后1年頒獎(jiǎng)的情況。

在3人分享諾獎(jiǎng)時(shí)，若獎(jiǎng)金均分，頒獎(jiǎng)辭（即獲獎(jiǎng)理由，Award Ceremony Speech）都只有1個(gè)。若獎(jiǎng)金不均分，頒獎(jiǎng)辭通常有2個(gè)，即50%獎(jiǎng)金得主和2個(gè)25%獎(jiǎng)金得主各1個(gè)，頒獎(jiǎng)辭只有1個(gè)的例外情況共發(fā)生過(guò)6次（占比是6/33=18.18%），即物理學(xué)獎(jiǎng)4次（1964年、2011年、2016年和2017年）、化學(xué)獎(jiǎng)1次（1967年）、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)1次（2014年）。在2個(gè)頒獎(jiǎng)辭以外另有1個(gè)總頒獎(jiǎng)辭的特殊情況只發(fā)生過(guò)3次，即物理學(xué)獎(jiǎng)2次（2000年和2018年）、化學(xué)獎(jiǎng)1次（2002年）。像1978年諾物獎(jiǎng)那樣頒獎(jiǎng)給低溫物理學(xué)和射電天體物理學(xué)（radio astrophysics）2個(gè)彼此沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系的領(lǐng)域，這種情況很少見(jiàn)。

2人（不含組織機(jī)構(gòu)）分享諾獎(jiǎng)的情況共發(fā)生過(guò)133次（PH=32，CH=23，PM=33，LI=4，PE=22，ES=19，其中1990年諾和獎(jiǎng)?wù)絾⒂妙C獎(jiǎng)辭以后的PE=5），另有1人+1個(gè)組織機(jī)構(gòu)2次（1995年和2006年）、1個(gè)組織機(jī)構(gòu)+1人4次（1997年、2001年、2005年和2007年）和2個(gè)組織機(jī)構(gòu)2次（1947年和1963年）獲得過(guò)諾和獎(jiǎng)。因諾和獎(jiǎng)在1987年及1990年（含）以后才新增頒獎(jiǎng)辭（1987年和1990年諾和獎(jiǎng)均是單人獲獎(jiǎng)），故在上述133+6次頒獎(jiǎng)中，通常只有1個(gè)頒獎(jiǎng)辭，有2個(gè)頒獎(jiǎng)辭的例外情況共發(fā)生過(guò)27次（占比是27/139=19.42%），即物理學(xué)獎(jiǎng)5次（1961年、1970年、1983年、1994年和1995年，其中1994年和1995年比較特殊，除2個(gè)分頒獎(jiǎng)辭以外，還有1個(gè)總頒獎(jiǎng)辭）、化學(xué)獎(jiǎng)7次（1912年、1937年、1939年、1975年、1993年、1998年和2003年，其中1993年和2003年比較特殊，除2個(gè)分頒獎(jiǎng)辭以外，還有1個(gè)總頒獎(jiǎng)辭）、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)6次（1922年、1929年、1943年、1949年、1953年和1966年，其中1922年和1943年是延后1年頒獎(jiǎng)）、文學(xué)獎(jiǎng)4次（1904年、1917年、1966年和1974年）、和平獎(jiǎng)無(wú)、經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)5次（2000年、2002年、2003年、2009年和2018年）。

5 未頒獎(jiǎng)年度諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的最終去向

諾獎(jiǎng)自1901年頒發(fā)以來(lái)，以單個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)論，迄今在27個(gè)年度內(nèi)共有49次未頒獎(jiǎng)，1969年增頒的諾經(jīng)獎(jiǎng)還未曾停頒過(guò)，也未曾延后1年頒獎(jiǎng)過(guò)。只有在“二戰(zhàn)”期間的3年中，即1940—1942年未頒發(fā)過(guò)任何諾獎(jiǎng)。在單個(gè)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)中，連續(xù)未頒獎(jiǎng)年度最長(zhǎng)的是1939—1943年的諾和獎(jiǎng)，剛好未超過(guò)連續(xù)5年的大限。

未頒獎(jiǎng)年度諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的最終去向（見(jiàn)表5）共有3種方式：①全部進(jìn)入特別基金;②1/3進(jìn)入主基金，2/3進(jìn)入特別基金;③全部進(jìn)入主基金。自1970年代起，未頒獎(jiǎng)年度諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金只能進(jìn)入主基金而不能再進(jìn)入特別基金。

《諾貝爾基金會(huì)章程》中對(duì)未頒獎(jiǎng)年度諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的去向已有明確規(guī)定：“如果沒(méi)有任何工作被發(fā)現(xiàn)具有第1段所述的重要性，那么獎(jiǎng)金應(yīng)保留到下一年。若那時(shí)獎(jiǎng)金仍無(wú)法頒出，那么它將進(jìn)入到基金會(huì)的專用基金中?！保↖f none of the works under consideration is found to be of the importance indicated in the first paragraph， the prize money shall be reserved until the following year. If， even then， the prize cannot be awarded， the amount shall be added to the Foundations restricted funds.）

注1：文獻(xiàn)[54]P146關(guān)于諾物獎(jiǎng)100年來(lái)共頒發(fā)95次的描述是錯(cuò)誤的，實(shí)為“94次”，文中的未頒獎(jiǎng)年份遺漏“1931年”。P160將100年來(lái)諾醫(yī)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)“172”誤為“169”。

注2：文獻(xiàn)[55]P272“其中由于兩次世界大戰(zhàn)的影響曾經(jīng)有過(guò)8年的中斷”中存在2處不當(dāng)或錯(cuò)誤：①中斷頒獎(jiǎng)并不全都是因?yàn)槭澜绱髴?zhàn);②“8年”系“9年”之誤。

6 未發(fā)出和未領(lǐng)取的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金概況

根據(jù)最新版《諾貝爾基金會(huì)章程》中的規(guī)定，拒絕領(lǐng)取和沒(méi)有被領(lǐng)取的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金將在下一年的10月1日自動(dòng)退回諾貝爾基金會(huì)，全部被納入主基金（即不再進(jìn)入特別基金）。因故未頒獎(jiǎng)的諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金將被保留到下一年，若屆時(shí)仍未頒出，則其獎(jiǎng)金將全部被納入主基金。曾有過(guò)拒受、政府禁止領(lǐng)取或政府干預(yù)后“自愿”放棄諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金的情況，拒受者仍被列入諾獎(jiǎng)得主名單，但需注明“拒受”（declined）字樣。不論何種原因過(guò)期未領(lǐng)或拒受者在說(shuō)明其情況并提出申請(qǐng)后，可補(bǔ)領(lǐng)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)?wù)潞酮?jiǎng)狀，但逾期不得補(bǔ)領(lǐng)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金，因?yàn)樗淹嘶刂Z貝爾基金會(huì)的主基金。

在諾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)史上，真正自愿拒絕受獎(jiǎng)?wù)咧挥兴_特（1964LI）和黎德壽（1973PE22）2位，他倆從未領(lǐng)過(guò)獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)?wù)潞酮?jiǎng)狀。因政府禁止或干預(yù)而未領(lǐng)取到諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金者共有庫(kù)恩（1938CH*）、布泰南特（1939CH21）、多馬克（1939PM）和帕斯捷爾納克（1958LI）4位，他們后來(lái)只補(bǔ)領(lǐng)到過(guò)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)?wù)潞酮?jiǎng)狀。多馬克于1947年12月10日在瑞典斯德哥爾摩、庫(kù)恩和布泰南特于1949年7月19日在德國(guó)法蘭克福（參閱文獻(xiàn)[56]P53）補(bǔ)領(lǐng)到諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)?wù)潞酮?jiǎng)狀。帕斯捷爾納克的長(zhǎng)子葉夫根尼于1989年12月9日在斯德哥爾摩代已逝父親補(bǔ)領(lǐng)到諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)?wù)拢ǐ@獎(jiǎng)證書(shū)當(dāng)年12月1日已在莫斯科收到）。

7 結(jié)束語(yǔ)

雄厚的資金支持是諾獎(jiǎng)長(zhǎng)期興盛不衰的重要基石之一。據(jù)筆者精心統(tǒng)計(jì)，以2018年年底的實(shí)際價(jià)值計(jì)算，迄今理論上歷年應(yīng)發(fā)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金總額是32.46億SEK，剔除未頒（49份）、拒受（1.5份）和未領(lǐng)（3.5份）的情況后，實(shí)際上累計(jì)共發(fā)放諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金30.45億SEK，它已是諾貝爾基金會(huì)起始本金17.95億SEK的1.696倍。在諾貝爾基金會(huì)的妥善管理和精心經(jīng)營(yíng)下，其資產(chǎn)規(guī)模凈值現(xiàn)已達(dá)43.38億SEK（2017年底的44.96億SEK是其絕對(duì)數(shù)歷史峰值），它是起始本金的2.417倍，剔除已發(fā)放諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金和運(yùn)營(yíng)費(fèi)用以后，118年來(lái)諾貝爾基金會(huì)的年復(fù)合收益率是0.751%（考慮已發(fā)放諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金但不考慮運(yùn)營(yíng)費(fèi)用以后的年復(fù)合收益率則是1.206%）。諾貝爾基金會(huì)因在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)曾戴著“腳鏈”在投資，從總體和長(zhǎng)遠(yuǎn)看，其投資收益業(yè)績(jī)平平。秉承細(xì)水長(zhǎng)流、源源不斷的投資理念，諾貝爾基金會(huì)謹(jǐn)慎而高明的理財(cái)之道其實(shí)也是一個(gè)長(zhǎng)期投資成功的生動(dòng)教材和范例。

關(guān)于諾貝爾基金會(huì)的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，不可小覷，所需總費(fèi)用有時(shí)甚至已超過(guò)所發(fā)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金總額。1999年度，諾貝爾基金會(huì)的總支出是1億SEK，其中諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金總額只有3950萬(wàn)SEK;2011年度，諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金總額是5000萬(wàn)SEK，運(yùn)營(yíng)總費(fèi)用則高達(dá)6998萬(wàn)SEK（其中支付諾貝爾基金會(huì)成員薪酬2737.3萬(wàn)SEK，基金會(huì)日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用2058.1萬(wàn)SEK，獲獎(jiǎng)?wù)咴谥Z貝爾周參與頒獎(jiǎng)活動(dòng)花費(fèi)2018.3萬(wàn)SEK，其余為雜項(xiàng)費(fèi)用）。

筆者在文獻(xiàn)[57]結(jié)尾處曾大膽預(yù)言：“2年內(nèi)屠呦呦先生將眾望所歸地成為國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)得主。”果然，半年多后此預(yù)言便很快成真。國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)始頒于2000年度，前18屆每名獲獎(jiǎng)?wù)叩莫?jiǎng)金總額是500萬(wàn)元RMB，其中450萬(wàn)元由獲獎(jiǎng)?wù)咦灾鬟x題，用做科研經(jīng)費(fèi)，只有50萬(wàn)元?dú)w獲獎(jiǎng)?wù)邆€(gè)人所有。作為國(guó)家級(jí)最高科技獎(jiǎng)和終身成就獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)科學(xué)家的獎(jiǎng)金所得還遠(yuǎn)不如在國(guó)內(nèi)中1注彩票大獎(jiǎng)，這個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)額度和規(guī)定未免顯得“過(guò)于小氣”了。自2018年度起，中國(guó)政府決定該獎(jiǎng)每名獲獎(jiǎng)?wù)叩莫?jiǎng)金額從500萬(wàn)元增至800萬(wàn)元RMB（其價(jià)值已超同期單項(xiàng)諾獎(jiǎng)獎(jiǎng)金，聞名遐邇的諾獎(jiǎng)系民間私人獎(jiǎng)項(xiàng)），且全都?xì)w獲獎(jiǎng)?wù)邆€(gè)人所有。

諾獎(jiǎng)快訊2則：①2019年10月9日，瑞典皇家科學(xué)院宣布美國(guó)固體物理學(xué)家和化學(xué)家古迪納夫（John Bannister Goodenough，1922.07.25—，2019CH31，鋰離子電池之父）等3人“因?qū)︿囯x子電池的開(kāi)發(fā)”（for the development of lithium-ion batteries）而獲當(dāng)年諾化獎(jiǎng)（獎(jiǎng)金3人均分）。古迪納夫以年逾97歲超高齡刷新了僅1年之久的諾獎(jiǎng)得主獲獎(jiǎng)時(shí)年齡最大的歷史新高，前紀(jì)錄保持者是美國(guó)實(shí)驗(yàn)物理學(xué)家阿斯金（Arthur Ashkin，1922.09.02—，2018PH31●）。[58]②2019年10月14日，瑞典皇家科學(xué)院宣布授予3位發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家：麻省理工學(xué)院（MIT）美國(guó)籍印度裔班納吉（Abhijit Vinayak Banerjee，1961.02.21—）和法國(guó)兼美國(guó)雙重國(guó)籍迪弗洛（女，Esther Duflo，1972.10.25—，1999年獲MIT經(jīng)濟(jì)學(xué)PhD，班納吉是其2位博導(dǎo)之一）以及哈佛大學(xué)美國(guó)籍克雷默（Michael Robert Kremer，1964.11.12—）以當(dāng)年諾經(jīng)獎(jiǎng)（獎(jiǎng)金3人均分），頒獎(jiǎng)理由是“因他們用實(shí)驗(yàn)性做法來(lái)減輕全球貧困”（for their experimental approach to alleviating global poverty）。班納吉和迪弗洛夫婦（2012年育1子，2015年正式結(jié)婚）是諾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)歷史上的第6對(duì)夫妻諾獎(jiǎng)得主。迪弗洛是第2位榮獲諾經(jīng)獎(jiǎng)的女性，她以不滿47歲的年齡刷新了諾經(jīng)獎(jiǎng)得主獲獎(jiǎng)時(shí)年齡最小的紀(jì)錄，前紀(jì)錄（51歲）保持者是美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅（Kenneth Joseph Arrow，1921.08.23—2017.02.21，1972ES22）。

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[作者簡(jiǎn)介]朱安遠(yuǎn)（1964—），男，湖南邵東人，工學(xué)學(xué)士（工業(yè)電氣自動(dòng)化專業(yè)），北京金自天正智能控制股份有限公司（股票代碼：600560）市場(chǎng)營(yíng)銷中心銷售總監(jiān)和高級(jí)銷售經(jīng)理，高級(jí)工程師，興趣和涉獵領(lǐng)域廣泛，長(zhǎng)期醉心于諾學(xué)研究。E-mail：1461877797@qq.com