基于委托-代理理論對(duì)提高專利質(zhì)量和審查效率的思考

朱丹丹

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，廣東 廣州 510555）

一、前言

近年來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在國家層面上升到前所未有的高度，而專利權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心，在促進(jìn)科技創(chuàng)新和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的作用更為突顯。我國發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量已持續(xù)保持全球第一，發(fā)明主體在專利申請(qǐng)表現(xiàn)得十分出色，創(chuàng)新能力日益增強(qiáng)，充分展現(xiàn)了我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的成效顯著。但同時(shí)也造成申請(qǐng)專利積壓嚴(yán)重，滋生大量垃圾專利，專利質(zhì)量和審查效率受到一定的質(zhì)疑。

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的委托代理關(guān)系當(dāng)中，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不一樣，委托人追求的是自己的財(cái)富更大，而代理人追求自己的工資津貼收入和閑暇時(shí)間最大化，這必然導(dǎo)致兩者的利益沖突[1]，此外，委托人與代理人之間也存在信息不對(duì)稱的問題。根據(jù)委托-代理理論，專利申請(qǐng)人與代理人為委托-代理關(guān)系，因此，本文重點(diǎn)研究利益目標(biāo)相沖突和信息不對(duì)稱的環(huán)境下，委托人如何設(shè)計(jì)最優(yōu)契約激勵(lì)代理人，以及如何與專利審查機(jī)構(gòu)配合，實(shí)現(xiàn)專利質(zhì)量的提升和審查周期的壓縮。

二、委托-代理模式的目標(biāo)分析

（一）專利委托人的目標(biāo)分析

專利委托人，即申請(qǐng)人，其目標(biāo)首先是希望縮短審查周期?？s短審查周期，有利于創(chuàng)新主體盡快獲得專利權(quán)，快速進(jìn)行創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，提高整體創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)收益?？梢灶A(yù)知的是，在未獲得專利授權(quán)時(shí)冒險(xiǎn)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，將會(huì)面臨侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

專利申請(qǐng)數(shù)量激增、審查周期過長積壓嚴(yán)重的主要因素有：第一點(diǎn)，技術(shù)競爭激烈的知識(shí)時(shí)代，企業(yè)只有自主創(chuàng)新才能贏得市場、可持續(xù)發(fā)展，為了保護(hù)自己的發(fā)明創(chuàng)新不被模仿，需要獲取在專利權(quán)規(guī)定時(shí)間期限內(nèi)的技術(shù)壟斷。第二點(diǎn)，一份好的專利可以有效阻止其他專利的授權(quán)，可以在專利許可、轉(zhuǎn)讓等過程中盈利，很多國際大公司通過核心專利群實(shí)施有效的專利壁壘，獲取巨大的經(jīng)濟(jì)收益，我國企業(yè)也已經(jīng)充分意識(shí)到需要進(jìn)行專利布局和自我防御。第三，國家和各省市均有力度較大的專利申請(qǐng)資助政策，專利的數(shù)量還會(huì)作為高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)、職稱評(píng)審、項(xiàng)目驗(yàn)收、個(gè)人獎(jiǎng)金榮譽(yù)等的重要依據(jù)，也極大地激發(fā)了企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行專利申報(bào)的積極性。

專利委托人的另一個(gè)目標(biāo)則是希望提高專利的質(zhì)量。專利質(zhì)量的高低，尚是一個(gè)模糊而難以界定的概念。站在申請(qǐng)人的角度，高質(zhì)量的專利意味著專利權(quán)比較穩(wěn)定、可以用于實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓或抵擋競爭者的侵權(quán)訴訟，給企業(yè)帶來良好的經(jīng)濟(jì)效益。在專利審查機(jī)構(gòu)的角度，高質(zhì)量的專利通常意味著技術(shù)具備專利法規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性，無其他實(shí)質(zhì)性缺陷，申請(qǐng)文件撰寫水平較高，符合授權(quán)的條件[2]。不管如何界定，專利質(zhì)量涉及發(fā)明創(chuàng)造、申請(qǐng)、審批等各個(gè)環(huán)節(jié)，尤其需要專利審查單位、申請(qǐng)人、代理人的配合和共同協(xié)作，才有可能實(shí)施專利質(zhì)量提升工程。

（二）專利代理人的目標(biāo)分析

專利代理人作為一種職業(yè)，具有追求自身利益最大化的屬性，通常會(huì)希望代理的案件數(shù)量越多越好以此來增加經(jīng)濟(jì)收益，部分代理機(jī)構(gòu)和代理人也會(huì)重視審查質(zhì)量、授權(quán)率等指標(biāo)，以此來提高自身影響力，擴(kuò)大代理業(yè)務(wù)規(guī)模。

目前，一些專利申請(qǐng)撰寫水平還很欠缺，比如：撰寫的說明書并不能對(duì)發(fā)明作出清楚、完整的說明，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員都不能實(shí)現(xiàn)請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案，不能解決所聲稱的技術(shù)問題，這種缺陷通常是致命的、無法通過修改來彌補(bǔ)的。這很可能是專利代理人沒有充分與申請(qǐng)人溝通，沒有對(duì)技術(shù)實(shí)質(zhì)進(jìn)行掌握而造成的，也有可能是發(fā)明人本身對(duì)技術(shù)方案的可實(shí)施性沒有研究透徹。還有的對(duì)權(quán)利要求的撰寫范圍較大或較小，或者缺少了解決技術(shù)問題所必要的技術(shù)特征，等等。

此外，還存在部分代理機(jī)構(gòu)替申請(qǐng)人編造專利、倒賣專利等不法行為，干擾了專利代理市場的健康運(yùn)行，導(dǎo)致低質(zhì)量專利增多，嚴(yán)重浪費(fèi)了專利審查資源和審查效率。

三、促進(jìn)專利申請(qǐng)質(zhì)量和審查效率的解決思路

（一）提高申請(qǐng)人自主創(chuàng)新能力，在源頭促進(jìn)高質(zhì)量專利的孕育

專利技術(shù)的創(chuàng)新程度會(huì)從根本上影響該專利是否被授予專利權(quán)，以及是否可能成為高質(zhì)量的專利，如果企業(yè)創(chuàng)新能力不足，技術(shù)水平不高，缺乏技術(shù)核心競爭力，就很難形成高水平的專利技術(shù)成果。根據(jù)劉洋[3]等人的研究，提高專利質(zhì)量的關(guān)鍵在于對(duì)專利申請(qǐng)人行為的引導(dǎo)。因此，需要在源頭提高申請(qǐng)人自主創(chuàng)新能力，加大投入技術(shù)研發(fā)，完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，做好產(chǎn)業(yè)技術(shù)分析預(yù)警和專利布局，促進(jìn)高質(zhì)量專利的孕育。

（二）對(duì)代理工作準(zhǔn)確定位，加強(qiáng)代理人與委托人的聯(lián)系

專利代理人是申請(qǐng)人與專利審批機(jī)關(guān)之間的橋梁，代理人要充分認(rèn)識(shí)到高質(zhì)量的代理服務(wù)和優(yōu)良的信譽(yù)是生存發(fā)展的保證，應(yīng)不求多而求精，以建立長期穩(wěn)定的客戶合作。首先，建議申請(qǐng)人委托選擇專業(yè)的、信譽(yù)高的代理機(jī)構(gòu)和代理人。其次，代理人在專利代理的全過程應(yīng)該保持與申請(qǐng)人的有效聯(lián)系，深入掌握申請(qǐng)人的技術(shù)交底材料以及其他相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，做好專利代理服務(wù)的準(zhǔn)備工作，答復(fù)審查意見通知書時(shí)也應(yīng)及時(shí)與申請(qǐng)人或發(fā)明人進(jìn)行溝通。

（三）提高專利代理人職業(yè)素質(zhì)，建立合理的激勵(lì)機(jī)制

首先，專利代理與專利審查一樣，是一項(xiàng)集技術(shù)、法律于一身的工作，專利代理人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專利法相關(guān)法律知識(shí)的熟練掌握，接觸各領(lǐng)域的最新知識(shí)，加深對(duì)新概念和技術(shù)的理解，以撰寫出質(zhì)量高的專利申請(qǐng)文件，與審查員進(jìn)行有效溝通和配合，能夠給委托人提供專業(yè)的、合理的修改建議等。另外，依托審代交流會(huì)、到企業(yè)參觀調(diào)研等活動(dòng)，及時(shí)了解審查政策和導(dǎo)向，提升專利代理能力。

其次，委托人可以建立合理的激勵(lì)機(jī)制來影響代理人的收益，對(duì)代理人的代理水平進(jìn)行定期評(píng)價(jià)考核，采用“固定費(fèi)用+績效資金”按不同的代理案件質(zhì)量情況給予代理人以激勵(lì)。還可以采用“淘汰制”，對(duì)于業(yè)務(wù)水平較弱、違背委托人意愿、對(duì)委托人權(quán)益造成侵害的及時(shí)停止合作關(guān)系，必要時(shí)尋求法律途徑，以此來督促代理機(jī)構(gòu)和代理人提升職業(yè)素養(yǎng)。

（四）加強(qiáng)宣傳、引導(dǎo)和監(jiān)督，建立申請(qǐng)人、代理機(jī)構(gòu)誠信平臺(tái)

加強(qiáng)宣傳和正向引導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行年審制度，推進(jìn)建立全國聯(lián)網(wǎng)的專利代理誠信共享平臺(tái)。將涉嫌大批量低質(zhì)量申請(qǐng)的申請(qǐng)人、代理人或代理機(jī)構(gòu)的情況和相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行公示，向社會(huì)公眾通報(bào)。同時(shí)，給予相關(guān)人員嚴(yán)厲的處分，比如可以采用年審不合格責(zé)令整改、吊銷相關(guān)人員專利代理資格證等。對(duì)于無證代理的人員，應(yīng)加強(qiáng)與地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門或代理人協(xié)會(huì)聯(lián)合進(jìn)行查處和清理。另外，宣傳獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)誠信的集體或個(gè)人，營造公平公正、誠實(shí)守信、良好有序的專利代理環(huán)境，為專利質(zhì)量保駕護(hù)航。

（五）專利審查機(jī)構(gòu)多措并舉推進(jìn)審查工作提質(zhì)增效

首先，我國專利局通過先后成立多個(gè)審查協(xié)作中心來增加發(fā)明專利審查資源，緩解審查壓力。此外，專利局也采用了一系列有針對(duì)性的措施，比如提高專利審查的信息化水平，探索新的、AI智能化的審查模式[2]，嘗試審檢分離等。其中較為關(guān)鍵的就是持續(xù)加強(qiáng)對(duì)專利審查員業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)，使審查員能夠與代理人、申請(qǐng)人進(jìn)行充分的溝通交互，以做出準(zhǔn)確、客觀、高效的審查結(jié)論，滿足社會(huì)對(duì)專利審查工作的需求。對(duì)于非正常申請(qǐng)、惡意申請(qǐng)，提高甄別、追蹤、處理好此類申請(qǐng)的能力，并且會(huì)采用集中審查等方式提高審查效能。

四、結(jié)論

本文基于委托-代理模式理論，研究專利申請(qǐng)和審查過程中存在的委托-代理關(guān)系，從目標(biāo)利益相沖突和信息不對(duì)稱的角度，對(duì)我國專利數(shù)量積壓嚴(yán)重和專利質(zhì)量有待提高的問題進(jìn)行了分析和思考，多角度提出解決思路。多管齊下，與時(shí)俱進(jìn)，促進(jìn)我國專利申請(qǐng)質(zhì)量與審查質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展，提高專利審查效率，助力我國科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。