產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀分析

王興旺 李婷 董玨 于夏薇

摘 要：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心之一，為揭示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面的研究現(xiàn)狀，采用信息計(jì)量學(xué)方法，輔以人工解讀，對(duì)相關(guān)的中英文文獻(xiàn)進(jìn)行定量和定性分析，從研究趨勢(shì)、研究機(jī)構(gòu)、研究群體、研究焦點(diǎn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法五個(gè)方面，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的現(xiàn)狀進(jìn)行了深入揭示和總結(jié)。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)在該領(lǐng)域研究較多，研究的機(jī)構(gòu)主要為高等院校，研究群體較為分散、規(guī)模較小;研究焦點(diǎn)包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新績(jī)效等;評(píng)價(jià)指標(biāo)較多涉及創(chuàng)新環(huán)境/創(chuàng)新支持、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新基礎(chǔ)等方面;評(píng)價(jià)方法主要有因子分析法、主成分分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)、層次分析法、熵值分析等。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新能力;評(píng)價(jià);指標(biāo);研究焦點(diǎn)

中圖分類號(hào)：F273.16.44;F273.1? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2019）9-8-7

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.09.002

當(dāng)今世界科技革命迅猛發(fā)展，國(guó)際科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，世界各主要國(guó)家/地區(qū)紛紛采取規(guī)模和力度空前的刺激措施，加速發(fā)展以科技創(chuàng)新為引領(lǐng)的產(chǎn)業(yè)，特別是新興產(chǎn)業(yè)。因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力已成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心之一。對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，也變得迫切和重要，這對(duì)于引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，具有較為顯著的作用和意義。

隨著我國(guó)在十一五期間（2006—2010年）對(duì)制造業(yè)提出升級(jí)轉(zhuǎn)型的要求，以及自2010年我國(guó)各級(jí)政府出臺(tái)一系列的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、政策等文件以來，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究大量出現(xiàn)，針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究尤其多。如張治河等針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、演化及規(guī)律進(jìn)行了探索[1]，曹興等針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度與評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究[2]。

目前，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面的研究已有不少，但尚比較缺乏總結(jié)性研究，本文將采用信息計(jì)量學(xué)方法，輔以人工解讀，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的現(xiàn)狀進(jìn)行揭示和總結(jié)。這將有利于進(jìn)一步開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)工作，更好地服務(wù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)概述

1.1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)涵

首位系統(tǒng)性提出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論的學(xué)者是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯·弗里曼（Chris Freeman），1972年他在《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，全面系統(tǒng)地分析了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要的現(xiàn)象和規(guī)律[5]。

按照創(chuàng)新主體類型可將創(chuàng)新分為企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新三個(gè)層次。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是中觀層次。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是指特定產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)過程中或在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中主動(dòng)聯(lián)手開展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合作創(chuàng)新[3];是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新的系統(tǒng)集成，也是企業(yè)家創(chuàng)新精神的主要體現(xiàn)[4]。

按照創(chuàng)新形式創(chuàng)新可分為自主創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)再創(chuàng)新三種形式。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新同樣有這三種形式。實(shí)施產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的目的是提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)融合程度等密切相關(guān)。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力是指特定產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新等創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)施創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的綜合能力[6]。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力主要包括技術(shù)創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化能力兩個(gè)方面，技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的核心。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新成果需要轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)化的過程需要商業(yè)模式創(chuàng)新、生產(chǎn)流程創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新等進(jìn)行輔助。因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力是一種綜合性的能力。

1.2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)概述

對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，主要基于以下兩個(gè)視角。

1.2.1 基于創(chuàng)新構(gòu)成要素的視角。認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力是由若干相互影響的要素構(gòu)成的系統(tǒng)能力，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)可以分解成對(duì)創(chuàng)新各項(xiàng)子能力的評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)方法已被較多學(xué)者認(rèn)可和運(yùn)用，如胡海波等提出用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出來衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與管理能力來衡量產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力[7];段婕等從技術(shù)創(chuàng)新保障能力、創(chuàng)新資源投入能力、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化吸收能力和創(chuàng)新資源產(chǎn)出能力四個(gè)方面構(gòu)建我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[8]。

1.2.2 基于創(chuàng)新過程的視角。認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是相互聯(lián)系的一系列環(huán)節(jié)，通過評(píng)價(jià)各個(gè)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新能力就可以綜合評(píng)價(jià)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。早期研究較多從研發(fā)投入和產(chǎn)出的角度來評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，但是簡(jiǎn)單的研發(fā)投入產(chǎn)出指標(biāo)不能全面反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。因此，后期的研究在此基礎(chǔ)上從創(chuàng)新“投入-過程-產(chǎn)出”的視角不斷進(jìn)行完善。例如，吳友軍等從創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新制造能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新決策能力六個(gè)方面來評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[9]。

另外，對(duì)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也有一些具體研究，如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的研究等[10]。通過對(duì)主要?jiǎng)?chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的分析可發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有以下5個(gè)特點(diǎn)：一是對(duì)知識(shí)創(chuàng)新以及專利非常重視;二是更加突出國(guó)際化合作的重要性;三是政府對(duì)創(chuàng)新的干預(yù)占有重要比重;四是企業(yè)的創(chuàng)新主體性與日俱增;五是國(guó)內(nèi)呈現(xiàn)出關(guān)注環(huán)保因素的趨勢(shì)。

2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀分析

通過中國(guó)知網(wǎng)和萬方兩個(gè)中文數(shù)據(jù)庫，收集與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究相關(guān)的中文文獻(xiàn)，整理后共計(jì)為327篇期刊論文、238篇學(xué)位論文以及11篇國(guó)內(nèi)會(huì)議論文。通過Web of Science、Scopus、EBSCO和PQDT四個(gè)外文數(shù)據(jù)庫，收集與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究相關(guān)的英文文獻(xiàn)，整理后共計(jì)為113篇論文，以會(huì)議論文居多，約占90%。

對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究文獻(xiàn)進(jìn)一步整理，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面研究較多，而國(guó)外有關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究較少，有關(guān)英文文獻(xiàn)主要是由國(guó)內(nèi)相關(guān)研究人員發(fā)表。

因此，下文將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究相關(guān)的中文和英文文獻(xiàn)結(jié)合在一起進(jìn)行定量和定性分析，對(duì)這些相關(guān)文獻(xiàn)采用信息計(jì)量學(xué)方法進(jìn)行宏觀分析，并對(duì)主要的文獻(xiàn)逐篇人工解讀進(jìn)行微觀分析;從研究趨勢(shì)、研究機(jī)構(gòu)、研究群體、研究熱點(diǎn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法五個(gè)角度，揭示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀。

2.1 研究趨勢(shì)

統(tǒng)計(jì)分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究相關(guān)論文的年度分布情況，如圖1所示。其中，2018年數(shù)據(jù)由于論文公開時(shí)間滯后，所以不完整，較2017年下降較明顯。

由圖1可知，有關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的相關(guān)研究大約始于1997年，是武漢大學(xué)余杭指導(dǎo)的碩士論文《中國(guó)轎車產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與技術(shù)創(chuàng)新能力分析》[11]。但之后若干年一直研究得比較少，直到2005年左右，相關(guān)研究數(shù)量開始逐步攀升，并經(jīng)歷2005—2010年和2011—2016年兩個(gè)階梯式增長(zhǎng)階段，近兩年相關(guān)研究有所放緩。我國(guó)制造業(yè)在十一五期間（2006—2010年）提出了升級(jí)轉(zhuǎn)型的要求，因而學(xué)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究在此期間大量出現(xiàn)，研究的重點(diǎn)集中在高新技術(shù)和高精制造工業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)和創(chuàng)新能力問題上，是受國(guó)家政策形勢(shì)影響的體現(xiàn)。

2.2 研究機(jī)構(gòu)

統(tǒng)計(jì)分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究相關(guān)論文的作者單位情況，發(fā)現(xiàn)研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)主要為高等院校（占總數(shù)的80%以上），排名前十的研究機(jī)構(gòu)如表1所示，均為高等院校。

排名前三的機(jī)構(gòu)分別是武漢理工大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)和河北科技大學(xué)。武漢理工大學(xué)的相關(guān)研究主要以制造業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)為主;哈爾濱工程大學(xué)的相關(guān)研究以國(guó)防科技、海洋工程裝備為代表的高精制造業(yè)為主要對(duì)象;河北科技大學(xué)的相關(guān)研究集中在以河北和河南為代表的區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面。

其他主要的研究機(jī)構(gòu)還包括福州大學(xué)、吉林大學(xué)、安徽大學(xué)、電子科技大學(xué)、大連理工大學(xué)、遼寧大學(xué)、東南大學(xué)等高校。

2.3 研究群體

統(tǒng)計(jì)分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究相關(guān)論文的作者情況，分別針對(duì)中文與英文論文的作者進(jìn)行分析。

可發(fā)現(xiàn)研究群體較為分散，且規(guī)模也較小。主要研究群體包括：

①來自貴州財(cái)經(jīng)學(xué)院信息學(xué)院的劉玉芬、金融學(xué)院的周宗放和張目，主要開展西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià);

②來自西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院的常玉、盧尚豐和劉顯東，主要開展西部13個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià);

③來自哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院的李海超、李志春、陳雪靜，開展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究;

④其他：江蘇大學(xué)、南京信息工程大學(xué)、青島科技大學(xué)的研究群體等。

2.4 研究焦點(diǎn)

統(tǒng)計(jì)分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究相關(guān)論文的關(guān)鍵詞，分別針對(duì)中文與英文論文的高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類。

結(jié)合中文論文詞頻分析結(jié)果，可將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究焦點(diǎn)歸為七類，分別是：

第一類：專利信息、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及能力、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、制造業(yè)、層次分析法、電子信息產(chǎn)業(yè)、評(píng)價(jià)指標(biāo)/體系、評(píng)價(jià)方法。

第二類：主成分分析、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、協(xié)同創(chuàng)新、指標(biāo)體系、科技創(chuàng)新、聚類分析、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)。

第三類：信息產(chǎn)業(yè)、因子分析法、對(duì)策、影響因素、模糊綜合評(píng)價(jià)、自主創(chuàng)新、評(píng)價(jià)模型。

第四類：DEA、產(chǎn)業(yè)集聚、區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、因子分析、文化產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新能力。

第五類：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、模糊綜合評(píng)價(jià)、熵值法、熵權(quán)法、自主創(chuàng)新能力、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

第六類：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新能力、汽車產(chǎn)業(yè)、評(píng)價(jià)體系。

第七類：產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、協(xié)同創(chuàng)新能力、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)。

結(jié)合英文論文詞頻分析結(jié)果（表2），可發(fā)現(xiàn)相關(guān)研究的焦點(diǎn)集中在以下幾類中：研究對(duì)象主要有高新技術(shù)和制造業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群、自主創(chuàng)新、裝備制造、服務(wù)業(yè)以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià);研究方法則以因子分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)、層次分析、主成分分析、灰色評(píng)價(jià)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、TOPSIS和熵值加權(quán)。

從關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)性來看（圖2），詞與詞之間距離越近，表示兩者聯(lián)系越緊密，詞與詞之間的相對(duì)位置和分布主要取決于詞與詞之間的共現(xiàn)頻次和關(guān)鍵詞本身的出現(xiàn)頻次。位于網(wǎng)絡(luò)核心的是創(chuàng)新能力和評(píng)價(jià)兩個(gè)關(guān)鍵詞，圍繞其外圈的第一層主要是產(chǎn)業(yè)集群、自主創(chuàng)新和高新技術(shù);位于第二層的是以灰色評(píng)價(jià)、主成分分析、因子分析、層次分析、模糊評(píng)價(jià)和數(shù)據(jù)包絡(luò)等各類研究方法;最外一層均為出現(xiàn)頻次較少的關(guān)鍵詞。

2.5 評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法

針對(duì)中文論文，選擇被引頻次較高（超過10次）以及2015—2018年相關(guān)性較高的88篇論文進(jìn)行定性分析。通過全文閱讀，從評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)、評(píng)價(jià)地區(qū)、評(píng)價(jià)方法以及評(píng)價(jià)指標(biāo)四個(gè)方面，分析國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)、方法及實(shí)踐。

①在評(píng)價(jià)的產(chǎn)業(yè)類型方面，研究主要以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、汽車產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè)、油氣產(chǎn)業(yè)這10類產(chǎn)業(yè)為主，另外還涉及產(chǎn)業(yè)協(xié)同、體育用品產(chǎn)業(yè)、縣域特色產(chǎn)業(yè)、射頻識(shí)別技術(shù)產(chǎn)業(yè)、應(yīng)急產(chǎn)業(yè)、煤炭產(chǎn)業(yè)、紡織產(chǎn)業(yè)、鋼鐵產(chǎn)業(yè)以及風(fēng)電產(chǎn)業(yè)這9類小領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)。與此同時(shí)，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的研究中，也出現(xiàn)了針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)的研究。

②在評(píng)價(jià)地區(qū)方面，一般以我國(guó)31個(gè)?。▍^(qū)市）為評(píng)價(jià)地區(qū)，進(jìn)行不同地區(qū)間的比較;而對(duì)于一些地方特色產(chǎn)業(yè)，其對(duì)應(yīng)的研究范圍也較為局限，如對(duì)山東省的即墨、文登、諸城、海陽、昌邑5個(gè)地區(qū)進(jìn)行紡織產(chǎn)業(yè)的評(píng)價(jià)，如對(duì)遼寧省阜新、鐵嶺、朝陽三市進(jìn)行縣域特色產(chǎn)業(yè)的評(píng)價(jià)。

③在評(píng)價(jià)方法方面，主要以因子分析、主成分分析、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)、灰色關(guān)聯(lián)度以及熵值法6種評(píng)價(jià)方法為主。

④在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，使用最頻繁的指標(biāo)涉及創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新基礎(chǔ)這5類。

針對(duì)英文論文，對(duì)論文的摘要和全文進(jìn)行閱讀后發(fā)現(xiàn)，在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，主要從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出/創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新支持/創(chuàng)新環(huán)境和合作網(wǎng)絡(luò)四個(gè)方面來進(jìn)行指標(biāo)體系的構(gòu)建。

①投入方面，主要考慮創(chuàng)新人員和資金的投入情況，一些研究將外資投入或國(guó)家的重點(diǎn)投入納入細(xì)分指標(biāo)中;

②創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化這兩個(gè)概念從細(xì)分指標(biāo)來看相似，因而歸為一類，主要從產(chǎn)品的利潤(rùn)/收入在總利潤(rùn)/收入中的貢獻(xiàn)度、毛利潤(rùn)、增加值增長(zhǎng)率、發(fā)明專利數(shù)量、收入/產(chǎn)值、項(xiàng)目建成投產(chǎn)率和固定資產(chǎn)交付使用率等方面去考量，獲國(guó)家自然科學(xué)、技術(shù)發(fā)明、科技進(jìn)步獎(jiǎng)數(shù)量也會(huì)作為衡量指標(biāo)之一;

③創(chuàng)新支持/創(chuàng)新環(huán)境方面，主要是考慮創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策方針、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和投入、創(chuàng)新文化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面;

④合作網(wǎng)絡(luò)方面，主要考量創(chuàng)新個(gè)體在整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的表現(xiàn)情況，包括網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)涮卣鳌⒕W(wǎng)絡(luò)資源的豐富程度、外部環(huán)境對(duì)集群創(chuàng)新的支持、網(wǎng)絡(luò)中行為主體、各行為主體之間的關(guān)系等。

建立合適的指標(biāo)體系后，較多會(huì)通過主成分分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)、層次分析法、熵值分析、灰色關(guān)聯(lián)、TOPSIS法和問卷調(diào)查等方法來為不同的指標(biāo)進(jìn)行重要性和關(guān)聯(lián)性分析，確定不同指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)度，區(qū)分不同指標(biāo)之間的相似或差異程度，從而給各項(xiàng)指標(biāo)賦予不同的權(quán)值。

最后通過回歸分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法以及三螺旋理論、粗糙集理論、三螺旋模型等理論或方法，將指標(biāo)集合形成一個(gè)定量分析模型，為計(jì)算區(qū)域產(chǎn)業(yè)或細(xì)分產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力提供參考。

3 結(jié)論與展望

綜合以上的中英文相關(guān)論文分析結(jié)果，可以對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的現(xiàn)狀有比較深入的認(rèn)識(shí)，主要研究結(jié)論如下。

①在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究方面，主要是我國(guó)的科研人員在開展相關(guān)研究，自20世紀(jì)90年代末起，發(fā)文數(shù)量基本呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，經(jīng)歷了2005—2010年和2011—2016年兩個(gè)快速增長(zhǎng)階段，近兩年相關(guān)研究有所放緩。

②研究的機(jī)構(gòu)主要為高等院校，包括武漢理工大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)和河北科技大學(xué)等;研究群體較為分散、規(guī)模較小。

③研究焦點(diǎn)包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新績(jī)效等。

④評(píng)價(jià)指標(biāo)較多涉及創(chuàng)新環(huán)境/創(chuàng)新支持、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新基礎(chǔ)等方面。

⑤評(píng)價(jià)方法主要有因子分析法、主成分分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)、層次分析法、熵值分析、灰色關(guān)聯(lián)、TOPSIS法和問卷調(diào)查等。

以上針對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的多角度分析和歸納，較全面深入地揭示了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的現(xiàn)狀，包括研究趨勢(shì)、主要研究機(jī)構(gòu)和群體、研究焦點(diǎn)、主要評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法等。這將有助于研究人員開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及相關(guān)研究工作，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和水平進(jìn)行科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)，協(xié)助推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

與此同時(shí)，隨著我國(guó)對(duì)以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為代表的產(chǎn)業(yè)發(fā)展愈發(fā)重視，如何更好地引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展也變得越來越重要。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以創(chuàng)新為主要驅(qū)動(dòng)力，代表新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向，是培育發(fā)展新動(dòng)能、獲取未來競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵領(lǐng)域。因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)工作將變得愈加重要。目前，我國(guó)主要是學(xué)界開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面的研究工作，但尚未形成比較具有影響力或權(quán)威性的業(yè)界成果，這顯然與我國(guó)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的現(xiàn)狀不符。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來看，有必要由政府部門組織或引導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)研究工作，制定出具有一定權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)制、體系或標(biāo)準(zhǔn)，以更好地引導(dǎo)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

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Abstract： Industrial innovation capability is one of the core of international competitiveness. In order to reveal the research status of industrial innovation capability evaluation， the relevant Chinese and English literature was qualitatively and quantitatively analyzed by using informetrics method and manual interpretation. The research status of industrial innovation capability evaluation was deeply revealed and summarized from five aspects of research trends， research institutions， research groups， research focus， evaluation indicators and methods. The results show that the main study institutions and personnel of industrial innovation capability evaluation come from China， the research institutions are mainly universities and the research teams are scattered and small. The research focus includes industrial technology innovation capability evaluation， independent innovation capability evaluation， scientific and technological innovation ability. Evaluation， industrial clusters and innovation performance. The evaluation indicators mostly be used include innovation environment/innovation support， innovation output， innovation input， innovation performance and innovation foundation， etc. The evaluation methods mainly be used include factor analysis， principal component analysis， fuzzy synthesis evaluation， analytic hierarchy process， entropy analysis， etc.

Key words： industry; innovation capability; evaluation; indicators; research focus