成本效益分析視角下中國(guó)參與北極合作的實(shí)證考察與政策闡析

白佳玉 齊 郁

(1.中國(guó)海洋大學(xué) 法學(xué)院，山東 青島 266100；2.中國(guó)海洋大學(xué) 海洋發(fā)展研究院，山東 青島 266100)

冷戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際政治局勢(shì)得以緩和，國(guó)際社會(huì)的關(guān)注點(diǎn)輾轉(zhuǎn)至構(gòu)建新的國(guó)際制度與關(guān)系。北極地區(qū)也隨國(guó)際局勢(shì)一并由封閉走向開放，由沖突走向合作。極地惡劣高寒的自然環(huán)境特點(diǎn)決定一旦脫離合作，任何國(guó)家都不能獨(dú)善其身。北極國(guó)家與北極利益攸關(guān)國(guó)之間的合作隨著時(shí)間變化而不斷演進(jìn)。隨著利益攸關(guān)國(guó)對(duì)北極認(rèn)識(shí)的逐步深化完善，與北極國(guó)家間的合作領(lǐng)域更加寬廣、形式更為豐富。在多層次、多領(lǐng)域的北極合作中，中國(guó)作為北極利益攸關(guān)國(guó)在北極合作中的行動(dòng)具有規(guī)律性，對(duì)上述規(guī)律性及其內(nèi)含的相關(guān)原理進(jìn)行研究，有利于分析中國(guó)參與北極合作的理性基礎(chǔ)并分析其未來發(fā)展方向。

一、問題的緣起

近年隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)北極地區(qū)關(guān)注度的增長(zhǎng)，北極國(guó)家和非北極國(guó)家間互動(dòng)更為密切。不同國(guó)家在身份、法律依據(jù)以及國(guó)家利益間的差異導(dǎo)致在政策的形成過程中對(duì)北極合作采取的行動(dòng)不同。未來北極利益攸關(guān)國(guó)參與北極合作的成果有賴于其具體行動(dòng)決策。因此對(duì)中國(guó)作為北極利益攸關(guān)國(guó)現(xiàn)有北極合作進(jìn)行實(shí)證考察，在此基礎(chǔ)上總結(jié)規(guī)律性特點(diǎn)并探究其內(nèi)在原因，有助于為中國(guó)北極合作長(zhǎng)久有序的開展提供理性反思與建議。

(一)北極利益攸關(guān)國(guó)參與北極合作的現(xiàn)有研究成果

目前研究成果集中于針對(duì)各國(guó)北極政策的文本分析和對(duì)國(guó)家參與北極合作具體實(shí)踐的實(shí)證研究，但從成本效益分析視角對(duì)國(guó)家參與北極合作的策略進(jìn)行剖析的內(nèi)容較為鮮見。因此本文通過梳理中國(guó)北極合作實(shí)踐，從時(shí)間、領(lǐng)域、空間三個(gè)維度總結(jié)中國(guó)現(xiàn)有北極合作實(shí)踐規(guī)律，思考導(dǎo)致國(guó)家采取當(dāng)前北極合作策略的內(nèi)在原理。中國(guó)北極合作領(lǐng)域不斷拓展、深度不斷加強(qiáng)，隨之也伴隨對(duì)國(guó)家參與北極合作相關(guān)研究的長(zhǎng)足發(fā)展。國(guó)際關(guān)系、國(guó)際政治的學(xué)者多從合作身份構(gòu)建、共同國(guó)家利益構(gòu)建以及促進(jìn)北極良好治理的視角出發(fā)，對(duì)北極合作的必然性與可行性進(jìn)行分析。國(guó)際法學(xué)者則側(cè)重探討現(xiàn)有北極合作法律體系，研究北極合作法律規(guī)制變遷趨勢(shì)，闡釋國(guó)家參與北極合作的法律依據(jù)。也有從國(guó)際造法的角度，對(duì)不同合作領(lǐng)域多邊公約談判、國(guó)家間雙邊條約的形成的研究。

隨著合作的進(jìn)一步深化，北極研究范式更為豐富。社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)的研究范式推進(jìn)了有關(guān)北極合作研究的多元化與精細(xì)化發(fā)展。本文擬針對(duì)國(guó)家參與北極合作的實(shí)踐，運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本效益分析工具，以中國(guó)北極政策為研究對(duì)象，分析中國(guó)參與北極合作之相關(guān)政策安排的合理性，并對(duì)未來中國(guó)作為北極利益攸關(guān)國(guó)深度拓展北極權(quán)益并參與北極合作提出理性對(duì)策。

(二)中國(guó)參與北極合作實(shí)踐及規(guī)律

中國(guó)當(dāng)前參與北極合作的主要領(lǐng)域包擴(kuò)科學(xué)考察、環(huán)境保護(hù)、航道開發(fā)與利用、資源開發(fā)等。中國(guó)在不同領(lǐng)域參與北極合作的實(shí)踐有較大差異。

北極科學(xué)考察為中國(guó)最早開展活動(dòng)的領(lǐng)域之一。因科考在所有北極活動(dòng)中具有先行性，因此科考活動(dòng)是中國(guó)對(duì)北極事務(wù)關(guān)注度的清晰映射。中國(guó)迄今共進(jìn)行九次北極多學(xué)科綜合考察，取得了豐碩成果。歷次北極科考活動(dòng)可分為為三階段：1999至2008年間的三次科考間隔為四至五年，2008年至2016年間的四次科考活動(dòng)間隔均為兩年，而最近的三次科考均只間隔一年。從地理范圍來看，在高緯度范圍內(nèi)的科考活動(dòng)逐步趨近北極點(diǎn)，在較低緯度的活動(dòng)則逐步由公海向經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)家管轄范圍內(nèi)拓展。隨著技術(shù)水平的提升，科考的范圍橫向觸及更艱險(xiǎn)的冰區(qū)、縱向觸及海域與地層更深入的區(qū)域。上述九次科考中均有其他國(guó)家科學(xué)家共同參與活動(dòng)，科學(xué)家國(guó)籍包括俄、加、美等北極國(guó)家與日、韓等其他北極利益攸關(guān)國(guó)。同時(shí)，中國(guó)與其他北極國(guó)家間也存在國(guó)家級(jí)的科考合作。諸如與挪威合作在斯匹次卑爾根群島建立北極科考“黃河站”，與冰島在第五次北極科考中開展中冰海洋合作調(diào)查，與俄羅斯合作從而首次順利穿越東北航道，2016年進(jìn)行中俄北極合作科考等。中國(guó)注重通過合作方式與北極國(guó)家間實(shí)現(xiàn)共享共贏，同時(shí)將自身科考計(jì)劃與國(guó)際科考合作計(jì)劃接軌。中國(guó)也積極參與國(guó)際組織與科考相關(guān)的活動(dòng)。在第九次科考活動(dòng)中，中國(guó)將自身科考計(jì)劃與國(guó)際北極漂流冰站計(jì)劃(MOSAiC)、世界氣象組織(WMO)發(fā)起的國(guó)際極地預(yù)報(bào)年(YOPP)等國(guó)際大型極地考察和研究計(jì)劃配合，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)融合和共享。[1]同時(shí)，在第八次科考中，首次執(zhí)行業(yè)務(wù)化觀測(cè)，并在第九次科考中將業(yè)務(wù)化觀測(cè)和科研項(xiàng)目調(diào)查相結(jié)合。上述科考活動(dòng)實(shí)踐標(biāo)志著北極科考活動(dòng)頻率逐漸增長(zhǎng)、范圍在深度與廣度上均進(jìn)一步拓展，國(guó)際合作趨勢(shì)愈加明顯。依此趨勢(shì)，未來中國(guó)將更加重視通過合作的方式與北極國(guó)家間實(shí)現(xiàn)共贏共享，進(jìn)一步推動(dòng)科考活動(dòng)合作常態(tài)化、實(shí)用化。

環(huán)境保護(hù)活動(dòng)本身與其他北極活動(dòng)相較具有全球性、跨區(qū)域性。北極環(huán)境本身具有脆弱性并反饋全球環(huán)境狀況，中國(guó)的任何北極活動(dòng)均注重對(duì)環(huán)境影響的評(píng)估以限制不利影響。更重要的是，中國(guó)側(cè)重從北極環(huán)境、全球環(huán)境以及國(guó)家自身環(huán)境間的交互影響出發(fā)，將北極地區(qū)作為世界環(huán)境整體的一部分加以保護(hù)。中國(guó)對(duì)北極環(huán)境賦予極高的關(guān)注度并在政治領(lǐng)域以及科學(xué)研究中投入大量成本參與國(guó)際合作。當(dāng)前環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的重要形式之一為參與全球性機(jī)制。以氣候變化領(lǐng)域?yàn)槔?，中?guó)通過各種科學(xué)研究關(guān)注氣候變化對(duì)北極的影響，并通過與發(fā)展中國(guó)家合作組建七十七國(guó)集團(tuán)(The Group of 77, G-77)、“志同道合的發(fā)展中國(guó)家”(“Like-minded developing country” group, LMDC)等組織影響氣候變化談判進(jìn)程。此外，中國(guó)還曾與美國(guó)開展合作，例如2009年中國(guó)曾作為成員國(guó)之一參加美國(guó)組織的多邊經(jīng)濟(jì)論壇以推動(dòng)氣候變化談判。2013年6月，美國(guó)和中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人共同宣布一項(xiàng)逐步減少氫氟碳化合物的聯(lián)合倡議。雖美國(guó)退出氣候變化談判，但并不影響中國(guó)對(duì)此承諾的效力。在政府間氣候變化專門委員會(huì)(IPCC)第六次評(píng)估報(bào)告(《氣候變化中的海洋和冰凍圈特別報(bào)告》(SROCC))形成過程中，參與編寫的中國(guó)作者和編輯共五人，其中也有學(xué)者作為編輯之一參與了第三章極地部分的修訂。[2]中國(guó)目前開展的環(huán)境保護(hù)實(shí)踐涵蓋大氣、海洋、生物等幾乎所有北極環(huán)境保護(hù)合作領(lǐng)域，在氣候變化談判外還在生物多樣性公約以及國(guó)家管轄范圍外生物多樣性保護(hù)等條約談判過程中做出貢獻(xiàn)。此外，中國(guó)以北極理事會(huì)以及其他北極區(qū)域組織為平臺(tái)與北極國(guó)家和其他北極沿岸國(guó)家在北冰洋環(huán)境監(jiān)測(cè)與保護(hù)領(lǐng)域展開合作。在北極理事會(huì)中，中國(guó)通過參與理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的北極監(jiān)督和評(píng)估計(jì)劃、可持續(xù)發(fā)展、北極動(dòng)植物保護(hù)、保護(hù)北極海洋環(huán)境以及緊急、預(yù)防、準(zhǔn)備和反應(yīng)小組工作的方式，參與北極環(huán)境保護(hù)事務(wù)。2018年6月，在北極理事會(huì)下屬北極海洋環(huán)境保護(hù)工作組北極海洋垃圾與微塑料研討會(huì)上，中國(guó)學(xué)者參會(huì)并進(jìn)行發(fā)言。對(duì)中國(guó)在該領(lǐng)域的現(xiàn)有實(shí)踐，北極理事會(huì)表示認(rèn)可并將與中國(guó)展開更多國(guó)際合作。[3]在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，中國(guó)注重通過環(huán)境事務(wù)加強(qiáng)作為利益攸關(guān)國(guó)在北極地區(qū)的話語權(quán)和影響力，同時(shí)也通過自身努力促進(jìn)國(guó)際秩序更加公正、平等，且促進(jìn)軟法向有拘束力的硬法演變。

北極地區(qū)航行活動(dòng)合作的蓬勃發(fā)展是中國(guó)國(guó)家規(guī)劃和北極航道沿岸國(guó)家外部市場(chǎng)需求結(jié)合的產(chǎn)物。當(dāng)前中國(guó)在北極航道穿行主要依賴與俄羅斯間的合作。中國(guó)國(guó)家國(guó)家主席習(xí)近平在2017年與俄羅斯總理梅德韋杰夫會(huì)見期間，贊同北極航道相關(guān)合作，共同打造“冰上絲綢之路”，落實(shí)好“一帶一路”倡議下的互聯(lián)互通項(xiàng)目?！吨卸砜偫淼诙味ㄆ跁?huì)晤聯(lián)合公報(bào)》也將“加強(qiáng)北方海航道開發(fā)利用合作，開展北極航運(yùn)研究”明確作為中俄商定的內(nèi)容。[4]中遠(yuǎn)集團(tuán)商船“永盛”已于2013年完成東北航道[注]東北航道是指西起挪威北角附近的歐洲西北部，經(jīng)歐亞大陸和西伯利亞的北部沿岸，穿過白令海峽到達(dá)太平洋的航線集合。俄羅斯北方海航道系東北航道的一部分。的首次穿行，2015年和2016年夏季，商船“永盛”再次穿越東北航道。此外，中國(guó)船舶工業(yè)集團(tuán)公司從2016年起即與芬蘭國(guó)有企業(yè)阿克北極技術(shù)(Aker Arctic Technology)公司開展合作共同建造第一艘國(guó)產(chǎn)破冰船，該船被命名為“雪龍—2”號(hào)，并計(jì)劃于2019年投入運(yùn)營(yíng)。2018年9月4日，駐芬蘭大使陳立夫婦應(yīng)邀訪問芬蘭ARCTIA破冰船公司，并表示希望在北極航運(yùn)、科考等領(lǐng)域拓展對(duì)華合作。[5]隨著自然條件逐漸成熟，未來中國(guó)將在提高破冰能力和極地航行技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)揮北極航運(yùn)優(yōu)勢(shì)，就基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與航道開發(fā)與更多北極國(guó)家開展合作。

在資源開發(fā)合作中，北極冰層融化為非生物資源與生物資源開發(fā)都帶來更多可能性，[6][7]同時(shí)也為相關(guān)領(lǐng)域合作的展開提供條件。非生物資源開發(fā)領(lǐng)域，中國(guó)目前合作的國(guó)家對(duì)象受限制于中國(guó)在北極地區(qū)的政治外交現(xiàn)狀，合作對(duì)象相對(duì)固定且在未來存在更大可拓展的空間。近年由于中俄建立全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，中國(guó)投入大量資金、技術(shù)與俄羅斯進(jìn)行油氣資源開發(fā)合作，并已將合作形式從資源貿(mào)易向勘探和開發(fā)領(lǐng)域推進(jìn)。自2013年中國(guó)石油天然氣有限公司受俄政府和俄諾瓦泰克公司邀請(qǐng)加入亞馬爾項(xiàng)目以來，已投產(chǎn)兩條生產(chǎn)線，而第三條生產(chǎn)線也在2018年底提前投產(chǎn)。至2018年7月24日，該項(xiàng)目向中國(guó)供應(yīng)的首船15.9萬立方米液化天然氣通過東北航道進(jìn)入中國(guó)港口。根據(jù)中俄簽署的購銷協(xié)議，中國(guó)石油天然氣有限公司將從2019年起，每年通過亞馬爾項(xiàng)目進(jìn)口300萬噸液化天然氣。[8]同時(shí)，中國(guó)企業(yè)在巴倫支海附近與北歐國(guó)家也展開礦產(chǎn)開發(fā)合作。例如，中國(guó)企業(yè)與丹麥在格陵蘭島合作開發(fā)稀土，并且中國(guó)企業(yè)已獲得挪威、芬蘭許可開展資源開發(fā)合作。[9]在生物資源開發(fā)領(lǐng)域，中國(guó)作為北冰洋漁業(yè)活動(dòng)的利益攸關(guān)方，關(guān)注北極核心區(qū)公海漁業(yè)資源治理，積極參與制定該區(qū)域漁業(yè)資源國(guó)際協(xié)議，重視該海域漁業(yè)資源的養(yǎng)護(hù)管理和可持續(xù)利用。盡管當(dāng)前北冰洋核心區(qū)公海漁業(yè)資源商業(yè)禁捕規(guī)則已制定，但未來由于氣候變暖，環(huán)北極新漁場(chǎng)出現(xiàn)，同樣會(huì)為中國(guó)開展?jié)O業(yè)合作帶來可能。[10]

安全領(lǐng)域，中國(guó)未開展傳統(tǒng)安全方面的合作。北極地理位置特殊，在傳統(tǒng)安全中占據(jù)重要地位。2014年以來，美俄進(jìn)行導(dǎo)彈防御系統(tǒng)及核潛艇等軍事布防對(duì)北極地區(qū)海上及上空安全帶來隱患。2015中國(guó)頒布的新《國(guó)家安全法》明確將極地安全上升至國(guó)家安全的戰(zhàn)略高度，標(biāo)志中國(guó)在未來仍將高度關(guān)注極地安全。同時(shí)，北極地區(qū)環(huán)境變化導(dǎo)致上述在航行、資源、環(huán)境等領(lǐng)域的變化和活動(dòng)增長(zhǎng)，可引發(fā)包含生態(tài)安全在內(nèi)的非傳統(tǒng)安全問題。中國(guó)與北極國(guó)家之間未來有望在非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域開展更多合作。

從中國(guó)開展的北極活動(dòng)整體狀況概括其參與北極合作的實(shí)踐，可知其具有如下規(guī)律特征：第一，從時(shí)間維度來看，中國(guó)當(dāng)前北極合作立足于對(duì)北極合作未來前景的信賴，建立在長(zhǎng)遠(yuǎn)的時(shí)間范圍內(nèi)。第二，從合作領(lǐng)域維度來看，當(dāng)前合作實(shí)踐以低階政治領(lǐng)域合作為重，且較為依賴與北極國(guó)家間的政治外交關(guān)系。中國(guó)重視從科學(xué)考察、環(huán)境保護(hù)等有益于北極地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的低階政治合作領(lǐng)域切入展開合作，并保持逐年增長(zhǎng)的合作頻率。近年各領(lǐng)域合作逐漸由偏向研究向側(cè)重實(shí)踐運(yùn)用轉(zhuǎn)換，同時(shí)逐步提高航運(yùn)、資源、非傳統(tǒng)安全等領(lǐng)域合作的比重。而在傳統(tǒng)安全等高階政治領(lǐng)域并未開展實(shí)質(zhì)合作措施，體現(xiàn)中國(guó)對(duì)于北極合作性質(zhì)的審慎態(tài)度。[注]以基歐漢和奈為代表的新自由主義認(rèn)為，目前國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，以軍事、外交為核心的高階政治正在被以經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等為核心的低階政治問題所取代，低階政治占有越來越重要的位置，且成為國(guó)際關(guān)系未來發(fā)展的趨向。高低階政治之間的區(qū)分取決于該領(lǐng)域國(guó)際關(guān)系的相互依存度。衡量國(guó)家從相互依存關(guān)系獲利的程度取決于敏感性和脆弱性。第三，從空間維度來看，當(dāng)前中國(guó)的北極活動(dòng)范圍仍以與北極國(guó)家合作為主，合作范圍以北極國(guó)家管轄范圍內(nèi)為主，以在北極國(guó)家管轄范圍外公域合作為輔。未來各項(xiàng)活動(dòng)的范圍也因技術(shù)水平的提升而逐步向縱深拓展，面向公域的更多合作將逐漸展開。

中國(guó)的合作實(shí)踐呈現(xiàn)上述規(guī)律并非偶然巧合，該規(guī)律有其背后潛藏的深刻原因，下文將運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本效益理論對(duì)此規(guī)律的內(nèi)在邏輯進(jìn)行分析。

二、問題的邏輯起點(diǎn)——國(guó)家“理性人”選擇

國(guó)家行為建立在對(duì)國(guó)家個(gè)體的差異性分析之上，因而對(duì)國(guó)家主體在合作中采取的心理預(yù)期與行為方式的差異開展研究尤為重要。本文認(rèn)為，理性人假設(shè)為研究中國(guó)參與北極合作提供了正當(dāng)性證明。對(duì)北極合作中國(guó)家決策的討論應(yīng)建立在一個(gè)“比較”的行為決策之上，而該決策隱含了一種個(gè)體的自主傾向。無論是在國(guó)際合作或國(guó)家行為決策中，邏輯前提是國(guó)家作為個(gè)體在國(guó)際社會(huì)中的收益最大化的價(jià)值取向。

(一)國(guó)家——“理性人”前提

國(guó)家理性理論起源于政治哲學(xué)家對(duì)國(guó)家內(nèi)部理性的思考。隨著人類歷史的進(jìn)步，國(guó)家逐漸由“權(quán)利人”向“理性人”發(fā)展。近代國(guó)際關(guān)系[注]國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)國(guó)家作為主體在國(guó)際合作中具有理性已形成主流認(rèn)同：〔美〕彼得·卡贊斯坦等編：《世界政治理論的探索與爭(zhēng)鳴》，秦亞青等譯，上海：上海人民出版社，2006年，第107頁；〔英〕邁克爾·歐克肖特：《歐克肖特政治中的理性主義》，張汝倫譯，上海：上海譯文出版社，2004年，第1頁。和國(guó)際法領(lǐng)域[注]國(guó)際法領(lǐng)域中也有代表學(xué)者對(duì)國(guó)家理性進(jìn)行了論述：Posner E A, Sykes A O, Economic Foundations of International Law, Cambridge: Belknap Press of Harvard University Press, 2013, p.365.中均有學(xué)者認(rèn)可理性人作為其重要的邏輯基礎(chǔ)，將其作為假定的前提并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了科學(xué)意義上嚴(yán)謹(jǐn)演繹的理論體系，從而解釋國(guó)家行為和互動(dòng)關(guān)系。然而，國(guó)際合作理論的學(xué)者對(duì)理性國(guó)家的假設(shè)前提往往存疑。原因在于推論最終產(chǎn)生個(gè)體理性和集體理性之間的矛盾以及最終將導(dǎo)致的“公地悲劇”結(jié)局導(dǎo)致合作陷入僵局。事實(shí)上，這種疑慮的存在是認(rèn)知的必然過程。它存在于將“理性人”假定引申至國(guó)際關(guān)系、國(guó)際法領(lǐng)域過程中，存在于對(duì)不同學(xué)科認(rèn)識(shí)差異的銜接之中。解決該問題的實(shí)質(zhì)關(guān)鍵在于國(guó)際合作中的利他行為是否代表非理性。對(duì)該問題已有解答，即“理性人”假設(shè)不等同于純粹微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。[11]此外，與個(gè)人理性不同，在國(guó)際社會(huì)中幾乎不存在國(guó)家能夠獨(dú)占收益而使得他國(guó)承擔(dān)絕對(duì)損失的情況。任何國(guó)家都需要能夠在自身收益中為他國(guó)獲益保留一定預(yù)期。因此國(guó)家理性體現(xiàn)為不僅利己，同時(shí)也利他，即國(guó)際合作是國(guó)家的理性選擇。[12](P253-254)國(guó)際合作中，無論是指向政治收益抑或經(jīng)濟(jì)收益，國(guó)家的利他行為都可被視為理性活動(dòng)的代表。

理性是指國(guó)家具備一致的、有序的偏好。在這些偏好中，國(guó)家為了達(dá)到效用最大化的目標(biāo)，會(huì)對(duì)自身各種行動(dòng)過程的成本和收益進(jìn)行估算及評(píng)估，并最終反映為國(guó)家行為上的自主性。在這種分析架構(gòu)上，國(guó)家行為將具有穩(wěn)定的偏好，并努力追求效用最大化。在這種理性驅(qū)使下，成本效益分析是使得該效用最大化價(jià)值衡量得以進(jìn)行的關(guān)鍵。并且，國(guó)家理性是有限理性而非絕對(duì)理性。國(guó)家理性行為建立在國(guó)際秩序中國(guó)家對(duì)他國(guó)以及對(duì)國(guó)際社會(huì)所掌握的信息判斷上。然而，現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際秩序往往存在不確定性，國(guó)家的信息來源本身也具有有限性。國(guó)家的理性行為因而是相對(duì)的。在并非完備的國(guó)際秩序中，理性行為最終導(dǎo)致的合作結(jié)果也具有隨機(jī)性。因此，中國(guó)參與北極合作過程中，國(guó)家依照理性人的考量采取不同行動(dòng)，其內(nèi)在的理性決策是促使國(guó)家采取不同策略的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。對(duì)該理性的評(píng)判也應(yīng)具體分析，在特定時(shí)間以及國(guó)際環(huán)境背景下的行為角度，而非從最終結(jié)果角度加以評(píng)判。

(二)國(guó)家理性的衡量

確定了國(guó)家理性的定義可以區(qū)分國(guó)家的理性與非理性，然而理性與否的判斷又通常建立在對(duì)理性本身程度的衡量基礎(chǔ)之上。何種程度的理性可以被認(rèn)為是恰當(dāng)?shù)睦硇詥栴}仍然需要得以解決。影響理性衡量可從如下兩角度進(jìn)行分析。

第一，應(yīng)將國(guó)家理性行為置于較長(zhǎng)的時(shí)間軸上衡量。國(guó)家決策的制定通常產(chǎn)生于國(guó)家決策者的深入研究，并經(jīng)過謹(jǐn)慎的決策程序。因此國(guó)家理性與個(gè)人理性的區(qū)別在于國(guó)家更能夠長(zhǎng)遠(yuǎn)地權(quán)衡利弊。國(guó)家制定決策時(shí)：對(duì)內(nèi)，一個(gè)良好的規(guī)劃往往在數(shù)十年的基礎(chǔ)上進(jìn)行詳盡的政策安排；對(duì)外，國(guó)家在選擇進(jìn)行國(guó)際合作時(shí)也存在類似的“規(guī)劃”，通過權(quán)衡自身在未來合作可得的收益而制定一個(gè)恰當(dāng)?shù)暮饬课磥硎找娴谋壤?。這個(gè)比例的選擇即體現(xiàn)了國(guó)家在合作策略中的最突出的理性特點(diǎn)。有時(shí)國(guó)家為了未來可得較大的預(yù)期收益，將會(huì)提高利他行為的比例，例如不吝向國(guó)際社會(huì)貢獻(xiàn)公共產(chǎn)品，甚至允許“搭便車”行為的存在。而有時(shí)國(guó)家會(huì)因?yàn)閷?duì)較高機(jī)會(huì)成本的畏懼而選擇保障眼前相對(duì)更為穩(wěn)定的利益。因此如何確定一個(gè)國(guó)家能夠承受的國(guó)際合作“比重”，將是從時(shí)間角度衡量理性的關(guān)鍵要素。

第二，國(guó)家的理性應(yīng)置于客觀環(huán)境中綜合各種因素考量。國(guó)家理性受到的制約既來自國(guó)家自身也來自國(guó)際秩序外部環(huán)境。主要的自身限制因素包括但不限于國(guó)家某一階段有限的財(cái)政支出、有限正確的信息來源、國(guó)家意愿偏好等等。受局限的外部環(huán)境主要為主權(quán)沖突導(dǎo)致的國(guó)際關(guān)系的不可預(yù)測(cè)、國(guó)際合作制度的多變等。合作環(huán)境越是穩(wěn)定有序，國(guó)家對(duì)未來收益的預(yù)期程度也相應(yīng)越高，投入意愿和力度也越強(qiáng)。因此為了在國(guó)際秩序中獲得合作效果最大化，首先應(yīng)保持對(duì)客觀環(huán)境的理性判斷，選擇相對(duì)穩(wěn)定且收益更大的合作領(lǐng)域，合理分配國(guó)家投入權(quán)重；其次需要發(fā)揮能動(dòng)性，采取理性對(duì)策，通過制定符合成本效益分析的決策最終將有限資源和預(yù)算最大化程度上轉(zhuǎn)化為合作收益，即實(shí)現(xiàn)效用最大化。

三、問題分析的方法——成本效益分析

受到來自內(nèi)部和外部環(huán)境要素的制約而具備有限理性的國(guó)家主體在國(guó)際合作中，如何能夠選擇最有益于獲得合作收益的合作策略，從而防止與其他個(gè)體互相損害，同時(shí)促進(jìn)合作的長(zhǎng)期穩(wěn)定？由此引出本文內(nèi)在核心問題：當(dāng)國(guó)家個(gè)體因參與合作在集體行動(dòng)中獲得的收益大于支出的成本，即作為一個(gè)潛在的受益者時(shí)，該合作策略即為理性的，而合作本身也是具有保障的。即國(guó)家在北極合作中的成本效益衡量(cost-benefit analysis)是國(guó)家內(nèi)在行為準(zhǔn)則和策略決策的關(guān)鍵。

成本效益分析的內(nèi)在邏輯是通過比較不同合作策略的收益從而確定一個(gè)“較優(yōu)”決策。在分析北極合作的國(guó)家決策中運(yùn)用該分析方法的意義在于當(dāng)效益最大化共贏的北極合作政策目標(biāo)已定時(shí)，最終促進(jìn)國(guó)家改善合作決策、實(shí)現(xiàn)合作效益最大化。值得注意的是，成本效益分析并非是獨(dú)立存在的理論工具，而應(yīng)貫穿于理性假設(shè)和決策選擇的整個(gè)邏輯過程中。

(一)中國(guó)北極合作中的成本效益范圍的初步界定

運(yùn)用成本效益分析的關(guān)鍵前提是確保該問題涉及成本與效益的范圍。確定北極合作中成本效益的概念以及種類是剖析國(guó)家參與北極合作問題的基礎(chǔ)。

1、合作成本

國(guó)家在合作時(shí)首先應(yīng)考慮可以用客觀價(jià)值衡量的客觀成本。國(guó)際合作環(huán)境可視為一個(gè)交易市場(chǎng)，國(guó)家在其中作為個(gè)體以簽訂協(xié)議等交易方式與不同對(duì)象展開互動(dòng)。此時(shí)產(chǎn)生的合作成本是為了達(dá)成交易所耗費(fèi)的資源。譬如中國(guó)為了在北極航道利用領(lǐng)域達(dá)成合作，依照時(shí)間先后，事前有“搜尋成本”、合作中有“議價(jià)成本”、事后有“履約成本”。合作的方式和內(nèi)容都會(huì)因成本存在而受其影響。國(guó)家在參與北極合作的過程中實(shí)質(zhì)上是一種“給予—回報(bào)”的循環(huán)模式。在這種模式下，每當(dāng)國(guó)家依照政治意愿欲參與合作從而在某個(gè)領(lǐng)域獲得相應(yīng)的權(quán)利時(shí)，都需要客觀上在該領(lǐng)域獲得相關(guān)經(jīng)濟(jì)條件支撐，因此對(duì)于有限的國(guó)家資源的運(yùn)用是必然的。

經(jīng)濟(jì)分析中的價(jià)格不一定是金錢貨幣，也可以是非貨幣的形式。[13](P29-34)例如國(guó)家在北極合作中需要解決相應(yīng)地緣政治問題，包括與北極國(guó)家合作潛在的政治矛盾，[14](P100-103)假若合作不當(dāng)可能造成諸如國(guó)家政治形象減損等不良影響。此外在合作過程中國(guó)家行為可能造成負(fù)外部性，該問題的解決需要除促成合作達(dá)成成本外的額外成本，制定法律法規(guī)規(guī)范相應(yīng)主體的行為責(zé)任。

在運(yùn)用成本效益理論分析解決北極問題時(shí)，應(yīng)傾向于尋求對(duì)成本的客觀衡量?？陀^成本更明確且易于操作，但同時(shí)不應(yīng)忽視國(guó)家可能因其主觀錯(cuò)誤所帶來的主觀的成本。任何理性主體在行為中都以效用最大化為最終期待，但同時(shí)，這種所謂的“最大化”僅存在于理想情形之中，在任何實(shí)踐過程中，最大化的前提都將是“相對(duì)的”。實(shí)際上國(guó)家會(huì)根據(jù)對(duì)環(huán)境的認(rèn)知和自身有限的理性思維，做出當(dāng)時(shí)當(dāng)下相對(duì)的最優(yōu)選擇。因此國(guó)家行為作出任何決策時(shí)，不論如何抉擇，都必然面臨“相對(duì)最優(yōu)”帶來的機(jī)會(huì)成本。一旦確定與某一對(duì)象在某一領(lǐng)域的合作，將可能面臨在其他領(lǐng)域喪失合作機(jī)會(huì)的可能，而放棄這些決策所喪失的最高潛在收益也應(yīng)作為決策中的成本納入考量。

2、合作收益

北極合作收益可通過諸多方面得以體現(xiàn)：資源、航運(yùn)合作中的收益主要為經(jīng)濟(jì)性收益。例如在航運(yùn)領(lǐng)域，以北方海航道為例，中國(guó)(包括香港地區(qū))近年通過北方海航道的申請(qǐng)次數(shù)逐年跨越式增長(zhǎng)，從2014年的一年2次，至2017年已增長(zhǎng)至一年15次。北方海航道的貨物運(yùn)輸總量在2017年已達(dá)到969.4萬噸。顯著的航運(yùn)量增長(zhǎng)當(dāng)然得益于北極航運(yùn)自然環(huán)境改善以及俄羅斯政府政策放寬，但同時(shí)也因其逐漸可觀的收益而成為更多國(guó)家的選擇。在資源開發(fā)領(lǐng)域最顯著的代表為俄羅斯亞馬爾天然氣項(xiàng)目的成功運(yùn)行。中國(guó)目前的天然氣需求量為兩億一千萬噸立方左右，而中國(guó)計(jì)劃到2030年到2035年將該數(shù)量提高至三倍。因此在當(dāng)前國(guó)家生產(chǎn)量一億四千萬立方的現(xiàn)狀下，未來能源將較大依賴以俄羅斯等主要能源出口國(guó)輸出。

然而在科考、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，收益又以何種形式體現(xiàn)？合作中往往存在信息不完備的客觀狀態(tài)，參與者們也因此時(shí)常對(duì)投入心存疑慮。在國(guó)際合作市場(chǎng)信息不完全的前提下，良好聲譽(yù)的營(yíng)造有助于國(guó)家在未來的合作中獲得長(zhǎng)期收益。合作開展的初期，每個(gè)合作者都傾向于盡可能地營(yíng)造一個(gè)良好的名聲。但往往隨著時(shí)間的延展，對(duì)不定期回報(bào)的期待降低導(dǎo)致對(duì)政治聲譽(yù)維護(hù)的懈怠。政治收益的減損符合貝葉斯法則，[注]貝葉斯法則：也稱貝葉斯定理(Bayes' theorem)，是以英格蘭概率統(tǒng)計(jì)學(xué)家貝葉斯(Bayes, Thomas, 1702-1761)的名字命名的概率論中的一個(gè)定理。當(dāng)面臨不確定性時(shí)，人們對(duì)某種事情發(fā)生的可能性先有一個(gè)先驗(yàn)判斷，然后再根據(jù)新的信息修正這個(gè)判斷。在概率論中，修正之前的判斷稱為“先驗(yàn)概率”，它一般是主觀概率判斷;根據(jù)新信息修正以后的判斷稱為“后驗(yàn)概率”。具有累積效應(yīng)，假如機(jī)會(huì)主義的自利行為不斷累積達(dá)到一定程度，將會(huì)極大折損國(guó)際社會(huì)對(duì)于該國(guó)良好信譽(yù)的先驗(yàn)判斷。[15](P170-175)因此國(guó)家在北極合作中保持良好、穩(wěn)定的政治聲譽(yù)，不但使得自身在合作中享有更多機(jī)會(huì)，同時(shí)也將帶動(dòng)整個(gè)國(guó)際社會(huì)形成良好的合作氛圍。通過在科考、環(huán)境等領(lǐng)域不吝投入成本構(gòu)建政治聲譽(yù)將增強(qiáng)中國(guó)與北極國(guó)家和其他合作者間的信任，并將引導(dǎo)合作集體走出囚徒困境。

而在中國(guó)作為利益攸關(guān)國(guó)參與北極合作的現(xiàn)有階段，政治收益與經(jīng)濟(jì)收益二者的關(guān)系可以類比為根與葉的關(guān)系。在國(guó)際關(guān)系中，是否享有良好的國(guó)際聲譽(yù)決定中國(guó)北極合作進(jìn)程中的有利條件和不利阻礙，同時(shí)也是決定未來北極合作參與度以及是否能夠?qū)崿F(xiàn)可得經(jīng)濟(jì)收益的關(guān)鍵。因此，謹(jǐn)慎、理智地判斷并采取相應(yīng)行為方式，有效樹立本國(guó)合作者的形象、有效獲得本國(guó)所預(yù)期的利益極為關(guān)鍵。中國(guó)決策在何種程度上重視政治收益的作用，以及如何衡量政治收益與經(jīng)濟(jì)收益的關(guān)系仍需結(jié)合成本效益分析方法進(jìn)一步思考。

(二)中國(guó)北極合作策略貼現(xiàn)

成本和效益的界定有助于保持理性分析，但不足以全面涵蓋北極合作中變化層出不窮的具體情形，同時(shí)國(guó)際環(huán)境的復(fù)雜程度使得量化分析變得極為渺茫。因此對(duì)于北極合作的衡量需要更為簡(jiǎn)潔的決策標(biāo)準(zhǔn)，將復(fù)雜的因素轉(zhuǎn)化為一個(gè)可定性衡量的數(shù)值，從而幫助決策者從定性的角度判斷北極合作決策的優(yōu)劣。

1、北極合作最大化效益的凈現(xiàn)值公式

凈現(xiàn)值公式在其他領(lǐng)域的諸多合作中都得到了廣泛應(yīng)用。因其相對(duì)于其他決策標(biāo)準(zhǔn)具有更為直觀和更加明確的目的性——為了在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)做出的決策能夠?qū)崿F(xiàn)凈現(xiàn)值即合作收益的最大化。因此采納凈現(xiàn)值公式對(duì)北極合作效益進(jìn)行分析具有可行性。

根據(jù)以上公式，B和C分別代表合作中的成本和效益的價(jià)值，n代表合作規(guī)劃的時(shí)間期限(以年為單位)，凈現(xiàn)值(NPV, Net Present Value)則是衡量最終合作收益大小的數(shù)值。即合作凈現(xiàn)值越高，得到的合作收益也相應(yīng)越高，則該合作的策略越好。而d代表合作貼現(xiàn)率的大小。貼現(xiàn)率大小與凈現(xiàn)值成反比。貼現(xiàn)率是為了衡量未來收益在當(dāng)下可知范圍內(nèi)占有權(quán)重的高低，也正是決定凈現(xiàn)值大小的關(guān)鍵變量。圍繞該變量我們可以將未來北極合作中發(fā)生的成本與效益通過“貼現(xiàn)”的方式納入當(dāng)下決策的視角，并為合作決策者提供決策標(biāo)準(zhǔn)。

其次，將該求和公式做如下簡(jiǎn)化后，代表時(shí)間規(guī)劃期限的變量n則更加清晰地成為決定凈現(xiàn)值的另一個(gè)重要因素。

如上，t在0到n的區(qū)間內(nèi)取值，上限n的數(shù)值越大則t的取值范圍也相應(yīng)越大。顯而易見，當(dāng)效益與成本的差額即收益保持為正時(shí)，代表規(guī)劃時(shí)間最高上限n的數(shù)值越大，即合作規(guī)劃的時(shí)間越長(zhǎng)，則獲得的合作收益相應(yīng)也越大。圍繞該變量可以將對(duì)北極合作規(guī)劃的時(shí)間長(zhǎng)短納入決策之中。

綜上，一個(gè)完善規(guī)劃中的合作收益體現(xiàn)為凈現(xiàn)值的大小，而凈現(xiàn)值取決于國(guó)家對(duì)未來可得收益的權(quán)衡，以及在合作效益為正時(shí)，對(duì)合作規(guī)劃時(shí)間的選擇。與規(guī)劃中對(duì)時(shí)間決策的直觀選擇相對(duì)比，貼現(xiàn)率的選擇受到諸多因素影響，因而也成為研究的關(guān)鍵。

2、北極合作貼現(xiàn)率選擇決策

北極合作貼現(xiàn)率的選擇具有特殊性。因?yàn)閲?guó)家參與北極合作的決策是一個(gè)涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域的復(fù)雜過程。國(guó)家作為決策者基于多維度分析選擇最大交集最終實(shí)現(xiàn)決策的價(jià)值均衡。影響貼現(xiàn)率選擇的因素是多樣的，而在當(dāng)前北極合作中對(duì)合作貼現(xiàn)率的決策應(yīng)建立在成本效益分析基礎(chǔ)上，并結(jié)合戰(zhàn)略學(xué)的動(dòng)態(tài)博弈理論加以考量。

在北極合作領(lǐng)域中，相比高階政治領(lǐng)域的合作，側(cè)重低階政治領(lǐng)域的合作將對(duì)應(yīng)更低的合作貼現(xiàn)率，且該決策將為決策者帶來更高凈現(xiàn)值收益。原因在于，在國(guó)際合作中并不存在一個(gè)可為參與者分?jǐn)偤献黠L(fēng)險(xiǎn)的類似保險(xiǎn)機(jī)制，因此風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)使得國(guó)家大多具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的傾向。而低階政治與高階政治領(lǐng)域相比最突出的特點(diǎn)是：更少涉及國(guó)家主權(quán)利益，政治敏感度更低且更多體現(xiàn)國(guó)家間共同利益，從而帶來的沖突更少。在低階政治領(lǐng)域的合作中，國(guó)家將會(huì)降低對(duì)未來可能面臨政治、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)。當(dāng)未來合作面臨的不確定性較小時(shí)，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的成本也隨之減少，從而使得國(guó)家降低應(yīng)對(duì)眼前風(fēng)險(xiǎn)的支出，并在決策中以降低貼現(xiàn)率的方式增強(qiáng)對(duì)未來回報(bào)的可得期待。反之，高階政治合作領(lǐng)域往往涉及國(guó)家主權(quán)事項(xiàng)的核心，因此國(guó)家間對(duì)抗性更強(qiáng)。較高的政治敏感度導(dǎo)致的高風(fēng)險(xiǎn)成本使得國(guó)家在該領(lǐng)域中往往對(duì)未來的可得期待較小而不得不受制于當(dāng)下巨大的機(jī)會(huì)成本限制。

此外，當(dāng)從空間維度對(duì)國(guó)家管轄范圍內(nèi)外合作差異進(jìn)行區(qū)分時(shí)，可將國(guó)家理性進(jìn)一步推動(dòng)至動(dòng)態(tài)互動(dòng)中的理性。合作中不同類型的博弈互動(dòng)也因此影響貼現(xiàn)率的選擇。在北冰洋沿岸國(guó)管轄范圍內(nèi)，非北冰洋沿岸國(guó)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，在北冰洋沿岸國(guó)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架內(nèi)享有符合第五十八條、第七十八條和第五十九條規(guī)定的航行、飛越自由，鋪設(shè)海底電纜和管道的自由，以及基于公平協(xié)商的剩余權(quán)利等。除此之外的其他經(jīng)濟(jì)性活動(dòng)應(yīng)符合該海域活動(dòng)的國(guó)際法規(guī)制經(jīng)沿岸國(guó)認(rèn)可或批準(zhǔn)，同時(shí)需要充分尊重主權(quán)國(guó)家的合法權(quán)益。北極利益攸關(guān)國(guó)與北極國(guó)家之間主要依賴雙邊形式展開合作。因此國(guó)家作為理性行為體在利用戰(zhàn)略理性決策時(shí)應(yīng)考慮到本國(guó)行動(dòng)與他國(guó)行動(dòng)之間的互動(dòng)?！皼]有一個(gè)國(guó)家可以在完全不考慮他國(guó)選擇的情況下達(dá)到對(duì)自己最佳的結(jié)果?！盵16]在國(guó)家管轄范圍內(nèi)開展的國(guó)際合作互動(dòng)關(guān)系中，理性的國(guó)家不但關(guān)注自身收益，同時(shí)也關(guān)注對(duì)方收益，并時(shí)刻通過對(duì)方行為對(duì)自身行為進(jìn)行修正。在貼現(xiàn)率的策略選擇中則體現(xiàn)為通過選擇適中的貼現(xiàn)率協(xié)調(diào)自身與北極國(guó)家之間的合作相對(duì)收益。

而在國(guó)家管轄范圍外的公域合作中，戰(zhàn)略理性體現(xiàn)為國(guó)家作為集體一員在集體行動(dòng)中將給未來以更高的加權(quán)，選擇的合作貼現(xiàn)率與雙邊形式的互動(dòng)博弈相比更低，同時(shí)獲得更高的回報(bào)。北極合作中的集體行動(dòng)是指包含北極國(guó)家和利益攸關(guān)國(guó)在內(nèi)的北極利益相關(guān)個(gè)體集合在一起，作為一個(gè)特定團(tuán)體為北極共同事業(yè)提供公共產(chǎn)品、追求成員共同利益的行動(dòng)。這種集體行動(dòng)建立在國(guó)家利益、偏好存在普遍共性的前提下，因此低階政治領(lǐng)合作中建立國(guó)際組織、締結(jié)多邊條約等集體行動(dòng)往往更為廣泛。在不同的集體行動(dòng)氛圍中合作參與者對(duì)未來決策的投入存在差異：當(dāng)利益攸關(guān)國(guó)單獨(dú)面臨要為未來的利益投資做出決策時(shí)，往往發(fā)現(xiàn)不投資反而能夠得到最大利益；但當(dāng)國(guó)家作為集體一員在集體決策的情況下，一個(gè)理性的具有代表性的國(guó)家個(gè)體愿意通過選擇更低的貼現(xiàn)率為將來進(jìn)行投資——這種決策體現(xiàn)出未來的偏好更高。產(chǎn)生這種差異的根本原因在于：國(guó)家作為博弈者對(duì)彼此的認(rèn)同度存在差異。當(dāng)國(guó)家之間認(rèn)同度較高時(shí)，國(guó)家選擇使自身意愿盡可能服從于多數(shù)國(guó)家的意愿，同時(shí)也相應(yīng)得到其他國(guó)家保證，即當(dāng)合作中存在不和諧時(shí)也必須保持一致。雖然國(guó)家間博弈往往是多元的、多邊的“蛛網(wǎng)博弈”(Nested Games)，國(guó)家作為博弈者的策略選擇也相應(yīng)異常復(fù)雜。但通過改變合作策略提高合作者之間的認(rèn)同度，將更有利于提高北極合作博弈中的“信任博弈”，減少“對(duì)峙博弈”。[17](P100-103)

集體行動(dòng)對(duì)合作貼現(xiàn)率的影響不但根據(jù)上述博弈角度可以證明，同時(shí)根據(jù)對(duì)國(guó)家個(gè)體效用函數(shù)的計(jì)算也可驗(yàn)證。當(dāng)國(guó)家作為個(gè)體參與到集體決策中時(shí)，對(duì)未來效益的投資取決于國(guó)家自身的效用指數(shù)。[18](P121-123)因此為了確保合作的穩(wěn)定性，保證個(gè)體在集體行動(dòng)中的參與度，集體行動(dòng)的參與者往往需要就貼現(xiàn)率達(dá)成一個(gè)一致的參照標(biāo)準(zhǔn)。而這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必然因集體行動(dòng)的存在客觀上更低。因?yàn)橹挥写_保國(guó)家參與集體行動(dòng)開展合作決策時(shí)采用的國(guó)際合作貼現(xiàn)率低于作為個(gè)體決策的貼現(xiàn)率，才能確保合作參與者取得更大凈現(xiàn)值收益，從而對(duì)參與活動(dòng)保持穩(wěn)定且更高的偏好。因此在集體行動(dòng)中，無論從內(nèi)在意愿和外在要求兩個(gè)角度都將促使國(guó)家采納更低貼現(xiàn)率。

衡量北極合作策略的關(guān)鍵要素是通過合作策略所能獲得的合作收益。因此影響合作收益的關(guān)鍵在于對(duì)關(guān)鍵變量貼現(xiàn)率的策略性調(diào)整從而影響凈現(xiàn)值的大小。高低階領(lǐng)域政治敏感性以及集體行動(dòng)開展度的差異是影響國(guó)家合作貼現(xiàn)率選擇的關(guān)鍵要素。當(dāng)決策者選擇降低貼現(xiàn)率制定相應(yīng)決策時(shí)，有益于保持合作的長(zhǎng)期穩(wěn)定性，同時(shí)根據(jù)凈現(xiàn)值公式可以推斷出代表收益的凈現(xiàn)值也將提高。因此北極合作中，一個(gè)重視未來的合作者會(huì)獲得更大收益，而這種收益在北極合作中將體現(xiàn)為通過政治收益鋪墊獲得更多潛在的經(jīng)濟(jì)收益。

四、中國(guó)北極政策合理性分析與未來展望

本文借助成本效益分析下的凈現(xiàn)值公式模型以及動(dòng)態(tài)博弈理論對(duì)合作決策的合理性進(jìn)行分析，以合作凈現(xiàn)值為尺度對(duì)中國(guó)北極合作決策進(jìn)行衡量與評(píng)價(jià)。通過上述分析下，結(jié)合現(xiàn)有北極合作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將理性決策融入未來政策建議之中，并將有益對(duì)策建議的提出作為本文最終落腳點(diǎn)。

(一)中國(guó)北極政策的理性體現(xiàn)

自20世紀(jì)90年代中國(guó)參與北極相關(guān)事務(wù)以來，廣泛在各個(gè)領(lǐng)域開展北極活動(dòng)。對(duì)中國(guó)參與具體領(lǐng)域北極合作進(jìn)行實(shí)證考察研究可得規(guī)律性總結(jié)：合作頻率逐年增長(zhǎng)，在各領(lǐng)域以多樣化的合作方式布局展開，合作逐漸由雙邊合作向更廣泛的多邊層面發(fā)展，合作方向逐漸從側(cè)重研究向側(cè)重實(shí)用、常態(tài)演進(jìn)。中國(guó)參與北極活動(dòng)是有“序”的。[19]當(dāng)前北極合作開展具有時(shí)序安排。上述規(guī)律體現(xiàn)中國(guó)在參與北極合作時(shí)注重共同利益的達(dá)成、責(zé)任的履行以及北極可持續(xù)發(fā)展。重視低階政治領(lǐng)域的合作以及重視與北極國(guó)家合作中平衡合作的相對(duì)收益，符合成本效益分析下最小化凈現(xiàn)值策略。

《中國(guó)的北極政策》白皮書作為中國(guó)北極政策的對(duì)外先聲，[注]《中國(guó)的北極政策》白皮書由國(guó)務(wù)院新聞辦公室于2018年1月26號(hào)發(fā)布。該白皮書是中國(guó)政府關(guān)于北極政策的首部白皮書，闡明了中國(guó)在北極問題上的基本立場(chǎng)。可成為中國(guó)就北極問題決策的確切研究對(duì)象。中國(guó)的北極實(shí)踐已在各個(gè)領(lǐng)域逐步形成一貫的立場(chǎng)和發(fā)展方向，白皮書的發(fā)布系對(duì)上述領(lǐng)域現(xiàn)有實(shí)踐規(guī)律的歸納和經(jīng)驗(yàn)?zāi)?。中?guó)北極政策提出中國(guó)的政策目標(biāo)是“認(rèn)識(shí)北極、保護(hù)北極、利用北極和參與治理北極，維護(hù)各國(guó)和國(guó)際社會(huì)在北極的共同利益，推動(dòng)北極的可持續(xù)發(fā)展”。參與北極事務(wù)的主要政策主張為“科研先導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)保護(hù)環(huán)境、主張合理利用、倡導(dǎo)依法治理和國(guó)際合作，并致力于維護(hù)和平、安全、穩(wěn)定的北極秩序”。根據(jù)政策文本的表述，政策的時(shí)序及側(cè)重規(guī)律性特點(diǎn)清晰明確。

由此可見，中國(guó)的北極政策符合理性國(guó)家在成本效益分析下的內(nèi)在規(guī)律：事實(shí)上，中國(guó)通過采納較低的合作貼現(xiàn)率，一方面構(gòu)建良好的政治聲譽(yù)，樹立積極貢獻(xiàn)者的形象，為自身參與合作拓寬途徑，減輕可能因政治沖突導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)與阻礙，降低參與合作的成本，同時(shí)也為北極地區(qū)營(yíng)造長(zhǎng)期穩(wěn)定合作的國(guó)際環(huán)境作出了示范之舉。另一方面，中國(guó)在北極合作決策中采納低合作貼現(xiàn)率，為未來可期的經(jīng)濟(jì)效益奠定良好的合作根基，符合成本效益分析下最大化合作凈現(xiàn)值收益的理性對(duì)策。中國(guó)采取了相對(duì)其他國(guó)家更低的合作貼現(xiàn)率，有力還擊了“中國(guó)威脅論”、“環(huán)境破壞論”、“資源饑渴論”對(duì)中國(guó)北極活動(dòng)的質(zhì)疑，體現(xiàn)了中國(guó)決策者選擇較低合作貼現(xiàn)率的初衷，即從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度更好的推動(dòng)北極可持續(xù)發(fā)展與合作。

中國(guó)作為北極利益攸關(guān)國(guó)，參與北極合作已進(jìn)入較為穩(wěn)定的政策持續(xù)推動(dòng)與實(shí)施階段。未來中國(guó)北極政策隱含的國(guó)家合作決策將繼續(xù)引導(dǎo)國(guó)家行動(dòng)策略。中國(guó)正在并在將來相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)以推動(dòng)北極科學(xué)考察和研究、保護(hù)北極生態(tài)系統(tǒng)以應(yīng)對(duì)氣候變化、合理利用北極資源、參與北極公域治理體系構(gòu)建等行動(dòng)作為中國(guó)參與北極事務(wù)的重點(diǎn)領(lǐng)域和發(fā)展方向。中國(guó)不但是北極事務(wù)的積極參與者、建設(shè)者，更是貢獻(xiàn)者。[20]中國(guó)的北極政策對(duì)于合作領(lǐng)域的的時(shí)序安排以及權(quán)重分配體現(xiàn)出中國(guó)無論在合作前期或是未來較長(zhǎng)的時(shí)間階段內(nèi)，對(duì)于合作可得收益均持有較大預(yù)期。北極合作并非一次博弈，而是重復(fù)博弈，因此聲譽(yù)機(jī)制在北極合作中發(fā)揮極大作用。中國(guó)重視國(guó)際聲譽(yù)對(duì)合作的影響，在具體合作領(lǐng)域中重視提高科考、環(huán)保等政治敏感度較低、集體行動(dòng)更為成熟的低階政治領(lǐng)域合作權(quán)重，注重于向北極國(guó)家和國(guó)際組織展現(xiàn)合作誠(chéng)意，不做機(jī)會(huì)主義者。

(二)未來展望

國(guó)家利益決定國(guó)家行動(dòng)。當(dāng)前北極地區(qū)在中國(guó)對(duì)外政策的戰(zhàn)略中占據(jù)高位。北極地區(qū)客觀自然條件的變化要求北極活動(dòng)參與方未雨綢繆，盡早規(guī)劃更為詳盡的行動(dòng)計(jì)劃，[21]并在當(dāng)下國(guó)際社會(huì)對(duì)全球性事務(wù)關(guān)注度廣泛提高的背景下，擴(kuò)展參與合作的路徑，促進(jìn)北極地區(qū)更友善、公平合作氛圍的形成?！吨袊?guó)的北極政策》白皮書是對(duì)長(zhǎng)期北極實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與凝練。通過總結(jié)過往合作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)中國(guó)在北極的基本立場(chǎng)進(jìn)行闡述，是當(dāng)下信息條件下國(guó)家的理性選擇，符合對(duì)合作收益最大化的目標(biāo)期待。當(dāng)前北極合作中良好的國(guó)際聲譽(yù)是獲得經(jīng)濟(jì)收益果實(shí)的根基，未來北極合作成果在此基礎(chǔ)上可獲得預(yù)期回報(bào)。本文認(rèn)為下文論述的發(fā)展趨勢(shì)更利于達(dá)到北極政策的規(guī)劃預(yù)期。

第一，適當(dāng)提高合作領(lǐng)域的貼現(xiàn)率，進(jìn)而更好地兼顧政治收益與經(jīng)濟(jì)收益的比重。適當(dāng)提高貼現(xiàn)率并不意味著做一個(gè)短視的合作者。雖然較低的貼現(xiàn)率可促進(jìn)合作開展，但與此相關(guān)的是國(guó)家需在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持較為穩(wěn)定雄厚的經(jīng)濟(jì)支撐。而國(guó)家經(jīng)濟(jì)承載力存在臨界值，超過該臨界值的支出不但會(huì)因邊際效益導(dǎo)致合作邊際收益降低，同時(shí)也會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來制約，并且對(duì)國(guó)家未來北極合作策略規(guī)劃產(chǎn)生負(fù)面影響。國(guó)家參與合作的本質(zhì)是對(duì)國(guó)家個(gè)體在集體中所得收益的理性衡量，經(jīng)濟(jì)收益是保障國(guó)家個(gè)體在北極合作集體行動(dòng)中持續(xù)參與的關(guān)鍵性激勵(lì)。未來中國(guó)北極合作開展有望同時(shí)從空間、時(shí)間、領(lǐng)域三個(gè)維度同時(shí)拓展。北極戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)在保持對(duì)時(shí)間的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃基礎(chǔ)上提高對(duì)經(jīng)濟(jì)收益規(guī)劃的緊迫度，在平衡政治收益與經(jīng)濟(jì)收益的基礎(chǔ)上，提高經(jīng)濟(jì)收益的比重。同時(shí)通過對(duì)合作領(lǐng)域的安排布局，進(jìn)一步拓展與北極國(guó)家間的有益合作，從而將合作空間領(lǐng)域輻射至更廣范圍。在合作過程中完善國(guó)家間雙邊協(xié)商機(jī)制，促進(jìn)合作收益公平分配，促進(jìn)國(guó)家間相對(duì)收益平衡。在當(dāng)前國(guó)家“一帶一路”倡議規(guī)劃下，將“冰上絲綢之路”建設(shè)與北極合作相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)北極航道和資源開發(fā)領(lǐng)域的投資，帶動(dòng)與冰上絲綢之路沿線國(guó)家之間的戰(zhàn)略合作不失為促進(jìn)國(guó)際合作貢獻(xiàn)與國(guó)家財(cái)政及國(guó)民經(jīng)濟(jì)承收益間平衡的有益措施。[22]

第二、推動(dòng)北極合作由依賴北極國(guó)家雙邊合作為主，逐步轉(zhuǎn)向更高層面、參與主體更為多元的集體合作。該策略性選擇意味著借助全球性議題在更多邊層面建立合作。通過增強(qiáng)北極合作主體間的相互認(rèn)同與信任，增強(qiáng)合作主體間“信任博弈”。通過互動(dòng)博弈的良性循環(huán)，降低合作成本，促進(jìn)北極地區(qū)多邊主體間的合作實(shí)質(zhì)性展開，促進(jìn)北極地區(qū)國(guó)際合作秩序良性發(fā)展。有益于從較長(zhǎng)時(shí)間維度凝聚北極合作的共識(shí)，促進(jìn)更為穩(wěn)定的長(zhǎng)期合作目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

第三，結(jié)合中國(guó)當(dāng)前在極地事務(wù)上的可用資源和預(yù)算，在整體回報(bào)收益增長(zhǎng)的前提下，提高成本效益回報(bào)比例。提高成本效益比例意味著提高在北極合作中的資源利用率。相較國(guó)內(nèi)決策，國(guó)家決策者在國(guó)際決策中較難開展量化分析，而這也正是本文受制于研究水平局限尚未解決的問題。筆者認(rèn)為未來可行的路徑依賴于戰(zhàn)略理性的進(jìn)一步發(fā)揮。決策者有望通過在合作實(shí)踐中獲得更為切實(shí)的反饋，不斷通過反饋對(duì)決策進(jìn)行修正。提高成本效益比例的目標(biāo)在于通過戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)北極合作領(lǐng)域及其權(quán)重進(jìn)行有序排列，確保對(duì)有限資源的最大化利用，從而實(shí)現(xiàn)北極總體合作凈現(xiàn)值收益的最大化。

五、結(jié)語

中國(guó)參與北極合作實(shí)踐具有符合成本效益分析下的規(guī)律性特征，當(dāng)前北極政策符合該規(guī)律性的理性抉擇。中國(guó)北極政策制定體現(xiàn)為內(nèi)外互動(dòng)過程：一方面決策者受到外部環(huán)境因素的影響在合作政策制定中選擇較低貼現(xiàn)率。另一方面中國(guó)希望通過理性政策的制定推動(dòng)北極合作環(huán)境的改善，并與北極內(nèi)外合作者達(dá)成共贏。當(dāng)上述決策達(dá)成并落實(shí)于國(guó)家最終行動(dòng)后，也會(huì)作用于外部環(huán)境和其他北極合作方，對(duì)外部環(huán)境產(chǎn)生映射。因此國(guó)家內(nèi)部戰(zhàn)略決策與北極外部環(huán)境之間實(shí)質(zhì)形成了一個(gè)互動(dòng)的循環(huán)圈，而未來合作的開展同時(shí)依賴于雙方的行動(dòng)。當(dāng)前北極政策的制定是是符合當(dāng)前成本效益計(jì)算和互動(dòng)理性分析的戰(zhàn)略選擇，有益于中國(guó)北極合作利益的實(shí)現(xiàn)。未來北極戰(zhàn)略性合作將進(jìn)入發(fā)展關(guān)鍵期，中國(guó)可積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，促進(jìn)北極政策的進(jìn)一步不斷完善。良好的政策制定不但需要滿足國(guó)內(nèi)政治意愿，更重要的是也符合國(guó)際外部環(huán)境下的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律，發(fā)揮政治與經(jīng)濟(jì)的相互促進(jìn)作用，進(jìn)而維護(hù)北極地區(qū)的和平與可持續(xù)發(fā)展。