淺議金融證券市場監(jiān)管中的問題及對策

摘 要：在社會市場經(jīng)濟動態(tài)發(fā)展中，金融證券經(jīng)濟利潤獲取已成為證券市場投資者關(guān)注的焦點，而這需要對金融證券市場進行規(guī)范化監(jiān)管，確保在復(fù)雜化運行環(huán)境下金融證券市場處于穩(wěn)定運行中。因此，本文客觀的分析了金融證券市場監(jiān)管中的問題及對策。

關(guān)鍵詞：金融證券市場；監(jiān)管；問題；對策

在資本市場中，金融證券市場是關(guān)鍵性組成元素之一，在促進社會經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展方面發(fā)揮著極大地作用，而監(jiān)管又是金融證券市場運作中的一大重要環(huán)節(jié)。我國要深層次分析金融證券市場監(jiān)管問題，采取多樣化可行的對策，加強金融證券市場監(jiān)督管理，動態(tài)控制各類風(fēng)險，各類金融證券活動高效開展。

一、金融證券市場監(jiān)管中的問題

（一）金融證券市場監(jiān)管體系不合理，監(jiān)管職責模糊

在金融證券市場運作過程中，相關(guān)部門沒有及時根據(jù)各方面存在的問題，深化已構(gòu)建的監(jiān)管體系，導(dǎo)致監(jiān)管體系不科學(xué)、規(guī)范，存在漏洞問題，金融證券市場高效運行得不到可行的法律保障。同時，在大數(shù)據(jù)背景下，金融證券市場運行環(huán)境復(fù)雜化，監(jiān)管涉及到多個方面。相關(guān)部門沒有從不同方面入手準確把握當下金融證券市場監(jiān)管內(nèi)容，優(yōu)化崗位人員職責，出現(xiàn)職責模糊化現(xiàn)象，金融證券市場運行中存在的問題無法得到有效解決，各項金融證券活動無法實時開展。

（二）監(jiān)管方法有待完善，不注重金融證券與互聯(lián)網(wǎng)融合

在金融證券市場高效運作中，相關(guān)部門不能再采用傳統(tǒng)單一而落后的監(jiān)管手段科學(xué)完善監(jiān)管方法，沒有將金融證券要素巧妙融合到互聯(lián)網(wǎng)元素中，沒有將互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)巧妙作用到金融證券監(jiān)管各環(huán)節(jié)，導(dǎo)致金融證券活動開展中各方面隱患問題得不到有效解決。相關(guān)部門沒有根據(jù)金融證券市場動態(tài)變化，沒有深層次把握我國在金融證券市場運行方面提出的具體化要求，深化金融證券市場監(jiān)管方法手段，導(dǎo)致金融證券市場無法處于穩(wěn)定運行中。

（三）金融證券市場監(jiān)管范圍較小

隨著社會經(jīng)濟動態(tài)發(fā)展，金融證券市場涉及方面不斷增加，運作過程中會受到較多因素影響，但某些地方相關(guān)部門并沒有從實際出發(fā)，圍繞金融證券市場監(jiān)管要點，實時擴大對應(yīng)的監(jiān)管范圍，導(dǎo)致監(jiān)管工作開展中某些方面沒有涉及到，金融證券監(jiān)管存在漏洞問題，影響金融證券監(jiān)管整體水平提高。

二、金融證券市場監(jiān)管對策

（一）優(yōu)化金融證券市場監(jiān)管體系，明確監(jiān)管權(quán)責

在金融證券市場動態(tài)發(fā)展中，相關(guān)部門要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管漏洞問題，優(yōu)化金融證券市場監(jiān)管體系，將“經(jīng)濟、法律、行政”三大手段作用其中，促使構(gòu)建的監(jiān)管體系更加合理化，科學(xué)指導(dǎo)金融證券市場中開展的一系列經(jīng)濟活動，維護好金融證券市場秩序。在此過程中，相關(guān)部門要多層次準確把握金融證券市場的各個監(jiān)管單位，明確其監(jiān)管權(quán)利以及義務(wù)，依法按照具體規(guī)定，開展各項金融證券活動。相關(guān)部門要根據(jù)金融證券市場動態(tài)變化，客觀分析監(jiān)管各環(huán)節(jié)出現(xiàn)的新問題，優(yōu)化調(diào)整監(jiān)管內(nèi)容，進一步明確不同監(jiān)管單位權(quán)責，在開展金融證券活動中依法履行自身職責，提高金融證券交易層次。

（二）樹立現(xiàn)代化監(jiān)管理念，擴大監(jiān)管范圍

在解決金融證券市場監(jiān)管問題中，監(jiān)管部門要借助發(fā)展的眼光，在統(tǒng)籌兼顧的基礎(chǔ)上，重新審視金融證券市場監(jiān)管，樹立現(xiàn)代化監(jiān)管理念，將其融入到日常開展的各項監(jiān)管工作中，最大化提高監(jiān)管有效性和實效性，對復(fù)雜化的金融市場監(jiān)管環(huán)境進行深層次監(jiān)管。在此基礎(chǔ)上，監(jiān)管部門要隨時動態(tài)分析金融證券市場運行過程中出現(xiàn)的各類新問題，通過不同路徑有效擴大金融證券監(jiān)管范圍，將金融證券各個方面巧妙融入其中，全方位動態(tài)監(jiān)管金融證券市場運行中的風(fēng)險隱患。監(jiān)管部門要多和其他相關(guān)部門溝通、聯(lián)系，借助多方力量，實時擴大金融證券市場監(jiān)管范圍，借助法律、引導(dǎo)等手段，有效指導(dǎo)金融證券市場中各類型企業(yè)，嚴格按照金融證券市場法律法規(guī)，科學(xué)開展一系列金融證券業(yè)務(wù)，有效提升自身在金融證券市場中的競爭力。

（三）優(yōu)化監(jiān)管方法，金融證券監(jiān)管與互聯(lián)網(wǎng)融合

在金融證券市場監(jiān)管過程中，相關(guān)部門要及時優(yōu)化監(jiān)管方法手段，將各類可行的監(jiān)管方法手段融入到金融證券市場監(jiān)管中，隨時動態(tài)監(jiān)督各環(huán)節(jié)，有效預(yù)警并控制金融風(fēng)險，提高金融證券市場運行的經(jīng)濟效益。在此過程中，相關(guān)部門要注重金融證券監(jiān)管與互聯(lián)網(wǎng)有機融合，靈活應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，科學(xué)構(gòu)建金融證券市場監(jiān)管系統(tǒng)，合理開通在線交流平臺，促使各類型金融證券企業(yè)處于網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中，在溝通、交流過程中隨時了解金融證券活動開展中各方面金融證券信息數(shù)據(jù)，特別是買賣信息，合理優(yōu)化制定的金融證券交易決策，高效開展金融證券活動。相關(guān)部門可以隨時分析大數(shù)據(jù)時代背景下海量金融證券市場信息數(shù)據(jù)，明確金融證券市場監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)，采取針對性措施，加大對薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)管力度，避免引發(fā)金融風(fēng)險，提高金融證券監(jiān)管水平。在應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)中，相關(guān)部門要做好安全防護工作，借助防火墻技術(shù)等，加大對金融證券監(jiān)管系統(tǒng)防護力度，確保獲取的各方面監(jiān)管信息數(shù)據(jù)有著更高的準確率，規(guī)范金融證券市場監(jiān)管各環(huán)節(jié)。

三、結(jié)語

總而言之，我國要多角度認識金融證券市場及其監(jiān)管，以金融證券市場監(jiān)管問題為基礎(chǔ)，深化金融證券市場監(jiān)管體系，借助監(jiān)管之手，有效解決壟斷、操縱交易、欺詐等問題，高效開展金融證券市場運作中開展的各項金融證券活動。以此，確保股東或者投資者合法利益得到保護，借助金融證券市場，全方位加快我國社會經(jīng)濟發(fā)展進程。

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作者簡介：

潘安安，安徽廣播電視大學(xué)黃山市分校。