企業(yè)自愿性環(huán)境管理行為研究回顧與展望

摘要：當(dāng)前自愿性環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)在全世界得到廣泛采用。已有研究主要集中于自愿環(huán)境管理行為的驅(qū)動(dòng)因素、自愿環(huán)境管理與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系兩個(gè)領(lǐng)域。在對(duì)重點(diǎn)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧的基礎(chǔ)上，文章提出全球價(jià)值鏈驅(qū)動(dòng)、針對(duì)中國(guó)企業(yè)自愿環(huán)境管理行為及企業(yè)的策略性行為研究有待加強(qiáng)，并對(duì)未來可供研究的方向進(jìn)行解析。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；自愿性環(huán)境管理；ISO14001

一、 引言

當(dāng)前國(guó)際環(huán)境治理領(lǐng)域不斷發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)是環(huán)境政策朝更自愿的形式發(fā)展——由民間組織和公共機(jī)構(gòu)通過公私合作締造自愿性規(guī)則。這些自愿性規(guī)則促使企業(yè)環(huán)境治理從“末端治理”轉(zhuǎn)向全過程控制（Prakash & Potoski，2013）。盡管在形式、內(nèi)容及最終有效性上不盡相同，但這些自愿性規(guī)則反映了人們已意識(shí)到對(duì)企業(yè)組織活動(dòng)、產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)的全過程進(jìn)行控制應(yīng)成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)與管理的最終努力方向。由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）提出的ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是目前采用最廣泛的自愿性環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)。本文以ISO14001標(biāo)準(zhǔn)為研究對(duì)象，分析當(dāng)前研究存在的局限性，并提出未來可能的研究方向。

二、 自愿性環(huán)境管理行為重點(diǎn)文獻(xiàn)回顧

根據(jù)研究主題，本文分別以“自愿性環(huán)境管理”“ISO14001”“標(biāo)準(zhǔn)化環(huán)境管理”、Environmental Management System、Voluntary Environmental Programs等為關(guān)鍵詞在CNKI、EconLit、JSTOR、Sciencedirect、Springer以及Google Scholar等主要數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了文獻(xiàn)搜集，以下是在對(duì)現(xiàn)有研究文獻(xiàn)梳理和總結(jié)的基礎(chǔ)上，從企業(yè)ISO14001認(rèn)證的驅(qū)動(dòng)因素和企業(yè)ISO14001認(rèn)證與環(huán)境績(jī)效的關(guān)系兩個(gè)層面進(jìn)行文獻(xiàn)述評(píng)。

1. 企業(yè)ISO14001認(rèn)證的驅(qū)動(dòng)因素。在理論研究方面，研究者認(rèn)為企業(yè)ISO14001認(rèn)證的驅(qū)動(dòng)因素比較復(fù)雜，涉及企業(yè)內(nèi)外各個(gè)層面的要素。在文獻(xiàn)中，驅(qū)動(dòng)因素一般分為：外部驅(qū)動(dòng)因素和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素。這些因素又涉及到新制度理論、利益相關(guān)者理論和企業(yè)資源基礎(chǔ)理論（Fikru，2014）。目前研究主要集中在企業(yè)外部驅(qū)動(dòng)力和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力對(duì)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的作用上。

一般而言，外部驅(qū)動(dòng)因素分為3種制度性驅(qū)動(dòng)力：強(qiáng)制性的、規(guī)范性的和模仿性的。這3種驅(qū)動(dòng)力不單獨(dú)起作用，一種驅(qū)動(dòng)力可能與另外兩種驅(qū)動(dòng)力同時(shí)作用于企業(yè)（Heras-Saizarbitoria et al.，2011）。對(duì)于內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素，可以分為管理層意志與戰(zhàn)略導(dǎo)向、員工學(xué)習(xí)能力以及組織內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)和傳統(tǒng)等方面（路江涌等，2014）。對(duì)內(nèi)外部驅(qū)動(dòng)力孰輕孰重，一些研究認(rèn)為內(nèi)部因素的驅(qū)動(dòng)作用比外部因素強(qiáng)（Qi et al.，2012；Heras-Saizarbitoria et al.，2015）。

從企業(yè)資源基礎(chǔ)理論出發(fā)，企業(yè)實(shí)施ISO14001環(huán)境管理需要大量的資本投入（Cole et al.，2006），Darnall（2006）強(qiáng)調(diào)企業(yè)自愿通過ISO14001認(rèn)證是一種"高級(jí)學(xué)習(xí)過程"和持續(xù)的改進(jìn)戰(zhàn)略。因此企業(yè)的資源基礎(chǔ)和能力越強(qiáng)，越可能通過認(rèn)證（Baek，2015）。有研究者還發(fā)現(xiàn)，為滿足利益相關(guān)者對(duì)環(huán)境治理的訴求，一些企業(yè)即使缺乏實(shí)施ISO14001環(huán)境管理的能力，也會(huì)通過ISO14001認(rèn)證進(jìn)行“漂綠”，但并不會(huì)對(duì)企業(yè)的環(huán)境管理產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性作用（Yin & Schmeidler，2009；Berliner & Prakash，2015）。

在實(shí)證研究方面，已有研究主要是對(duì)具體的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行檢驗(yàn)。基于不同的研究方法和數(shù)據(jù)，各驅(qū)動(dòng)因素對(duì)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的影響并不完全一致。在針對(duì)OECD國(guó)家進(jìn)行的分析中，研究者發(fā)現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模、R&D;能力、企業(yè)通過ISO9001認(rèn)證、政府規(guī)制壓力和投資者的壓力對(duì)企業(yè)ISO14001認(rèn)證具有顯著促進(jìn)作用（Johnstone & Labonne，2009），但也有不同的發(fā)現(xiàn)，如Darnall（2006）就發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所屬行業(yè)與企業(yè)ISO14001認(rèn)證不存在顯著關(guān)系，Arimura等（2011）甚至發(fā)現(xiàn)企業(yè)成立年限與企業(yè)ISO14001認(rèn)證顯著負(fù)相關(guān)。針對(duì)東歐和中亞轉(zhuǎn)型國(guó)家的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)成立年限、國(guó)有企業(yè)與企業(yè)ISO14001認(rèn)證不存在顯著相關(guān)關(guān)系。在考慮到政府質(zhì)量后，政府規(guī)制壓力還阻礙了企業(yè)ISO14001認(rèn)證，只有企業(yè)規(guī)模、出口導(dǎo)向企業(yè)、企業(yè)屬制造業(yè)和外資企業(yè)等變量會(huì)促進(jìn)企業(yè)ISO14001認(rèn)證（Berliner & Prakash，2014）。除此之外，較高的認(rèn)證成本、管理人員較低的環(huán)境管理觀念和專業(yè)環(huán)境管理人才的缺乏也會(huì)成為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)ISO14001認(rèn)證的障礙（Khanna & Liao，2014）。以上研究主要從局部分析的視角檢驗(yàn)外部壓力或企業(yè)內(nèi)部自身因素對(duì)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的驅(qū)動(dòng)作用，缺乏從系統(tǒng)分析的視角審視價(jià)值鏈傳導(dǎo)的環(huán)保壓力對(duì)企業(yè)環(huán)境管理行為的影響。

在針對(duì)中國(guó)及個(gè)別亞洲國(guó)家（如泰國(guó)）的研究中，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)是企業(yè)進(jìn)行ISO14001認(rèn)證的首要?jiǎng)訖C(jī)（Zeng et al.，2003、2005），其他有促進(jìn)作用的因素還包括產(chǎn)品出口到發(fā)達(dá)國(guó)家、企業(yè)特征，如企業(yè)規(guī)模、環(huán)境敏感性行業(yè)和管理層的態(tài)度等（路江涌等，2014）、企業(yè)是否通過ISO9001和OHSAS18001認(rèn)證（McGuire，2014）和政府的激勵(lì)（Shin，2005）等。但楊東寧和周長(zhǎng)輝（2005）卻發(fā)現(xiàn)出口和政府環(huán)境規(guī)制并不會(huì)促使企業(yè)通過ISO14001認(rèn)證。He等，（2010）也發(fā)現(xiàn)出口和企業(yè)規(guī)模與企業(yè)積極的環(huán)境管理行為關(guān)系并不顯著。還有研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家的FDI存量和人均GDP也會(huì)促進(jìn)企業(yè)ISO14001認(rèn)證，如Tambunlertcha等（2013）采用泰國(guó)企業(yè)層面數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了出口與FDI對(duì)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證的影響，他們的研究發(fā)現(xiàn)在其他條件不變情況下，F(xiàn)DI對(duì)企業(yè)采納ISO14001認(rèn)證有顯著正向影響，但出口的影響并不顯著。但也有研究得出不同結(jié)論，例如Prakash和Potoski（2006）使用ISO在2003年統(tǒng)計(jì)的世界各國(guó)認(rèn)證ISO14001數(shù)據(jù)，并沒有找到FDI會(huì)促進(jìn)企業(yè)ISO14001認(rèn)證擴(kuò)散的證據(jù)。需要說明的是以上研究沒有就嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)企業(yè)參與ISO14001認(rèn)證的具體影響機(jī)制提供識(shí)別。

2. 企業(yè)ISO14001認(rèn)證與企業(yè)環(huán)境績(jī)效的關(guān)系。作為一種環(huán)境管理方式的創(chuàng)新，ISO14001認(rèn)證能否改善企業(yè)環(huán)境績(jī)效一直是學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)問題之一。得益于豐富的數(shù)據(jù)來源，以O(shè)ECD國(guó)家企業(yè)為對(duì)象的實(shí)證研究成果最多。已有研究對(duì)ISO14001認(rèn)證與企業(yè)的環(huán)境績(jī)效之間關(guān)系的判斷存在兩種截然不同的觀點(diǎn)，一些研究者發(fā)現(xiàn)，實(shí)施ISO14001后，企業(yè)的環(huán)境績(jī)效得到了顯著提高（Potoski & Prakash，2005、2013），如King等（2005）發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于未通過ISO14001認(rèn)證的企業(yè)，那些通過認(rèn)證的企業(yè)有毒物排放量下降了39%。另一些研究者并沒有發(fā)現(xiàn)企業(yè)實(shí)施ISO14001環(huán)境管理后能促進(jìn)環(huán)境績(jī)效的提升（Gomez & Rodriguez，2011）。Boiral和Henri（2012）在比較了不同的模型后，他們認(rèn)為基于單一理論視角建立的模型并不能真實(shí)反映企業(yè)ISO14001認(rèn)證與其環(huán)境績(jī)效的關(guān)系。Hart（1995）認(rèn)為企業(yè)環(huán)境治理行為選擇受到企業(yè)技術(shù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、管理技能、持續(xù)創(chuàng)新能力等可支配資源的影響，而且Sammalisto和Brorson（2008）的研究已證實(shí)企業(yè)員工的培訓(xùn)和內(nèi)部溝通能力對(duì)ISO14001環(huán)境管理實(shí)施具有重要的影響。因此未來的探索應(yīng)在模型中納入反映企業(yè)能力等企業(yè)異質(zhì)性因素的變量。

另外，對(duì)比已有研究結(jié)論，還可以發(fā)現(xiàn)使用北美地區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析時(shí)，一般可以得出顯著正相關(guān)系的結(jié)論，而使用歐洲國(guó)家企業(yè)數(shù)據(jù)則會(huì)發(fā)現(xiàn)不顯著的結(jié)論（Zobel，2016）。當(dāng)然這可能由于企業(yè)環(huán)境績(jī)效變量的度量標(biāo)準(zhǔn)不同，比如企業(yè)實(shí)施ISO14001環(huán)境管理后可能會(huì)減少顯性污染排放，但對(duì)隱性污染排放影響不顯著（Barla，2007）。還有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)通過ISO14001認(rèn)證后，會(huì)要求企業(yè)分析其能源消耗，并針對(duì)存在的問題制定措施，進(jìn)而對(duì)企業(yè)能源利用效率產(chǎn)生影響（李宇軍，2011）。因此，在未來的研究中，需要重視研究對(duì)象所屬國(guó)家（或地區(qū)）的某些異質(zhì)性因素的影響，同時(shí)也應(yīng)采用不同測(cè)度方式來檢驗(yàn)企業(yè)ISO14001認(rèn)證與其環(huán)境績(jī)效的關(guān)系。

目前，全球通過ISO14001認(rèn)證的企業(yè)中有36%為中國(guó)企業(yè)，中央和地方政府將ISO14001認(rèn)證作為一種環(huán)境規(guī)制工具，鼓勵(lì)企業(yè)積極通過ISO14001認(rèn)證，期望以此能改善企業(yè)的環(huán)境治理，減少污染排放（Shin，2005）。這其實(shí)是假設(shè)企業(yè)ISO14001認(rèn)證能改變企業(yè)的行為，基于2006年中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任調(diào)查，也確實(shí)可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)行為認(rèn)證在促使企業(yè)行為的改變上比政府規(guī)制更有效。

三、 已有研究存在的不足

首先，已有文獻(xiàn)中針對(duì)中國(guó)的研究較少，代表性的研究?jī)H有4篇，分別是Zeng等（2003）對(duì)中國(guó)建筑業(yè)企業(yè)ISO14001環(huán)境管理的施行情況進(jìn)行了調(diào)查分析，結(jié)果表明企業(yè)實(shí)施ISO14001環(huán)境管理后，企業(yè)在原材料的使用效率、生產(chǎn)效率、廢棄物的回收利用上都有顯著的提升；Zeng 等（2005）使用108家企業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)實(shí)施ISO14001標(biāo)準(zhǔn)后的環(huán)境收益進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，81%的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為企業(yè)的清潔生產(chǎn)工作有了很大進(jìn)步；55%的企業(yè)認(rèn)為企業(yè)節(jié)約了資源和減少了浪費(fèi)，還有37%與46%的企業(yè)認(rèn)為在獲得顧客更多信任和企業(yè)形象方面有所改善。Qi等（2012）探討了ISO14001內(nèi)部化于企業(yè)管理實(shí)踐和管理意識(shí)后的環(huán)境績(jī)效，結(jié)果表明ISO14001對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效有顯著促進(jìn)作用，這也證實(shí)了企業(yè)的資源、能力和一些異質(zhì)性特征可能是企業(yè)ISO14001認(rèn)證影響環(huán)境績(jī)效的關(guān)鍵因素。McGuire（2014）采用SURBP方法建立ISO14001認(rèn)證采納模型和企業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行模型，結(jié)果表明，通過ISO14001認(rèn)證的企業(yè)會(huì)更嚴(yán)格遵守政府的環(huán)境規(guī)制。

其次，如前文所述，在全球化背景下各國(guó)環(huán)境問題已超越狹義地理范圍，雖然ISO14001認(rèn)證是自愿性管理行為，但實(shí)際上依然是企業(yè)在面臨各種社會(huì)壓力下的非完全自愿行為，是企業(yè)與政府、社會(huì)在環(huán)境規(guī)制的博弈過程中出現(xiàn)的一種制度創(chuàng)新。但I(xiàn)SO14001認(rèn)證是過程導(dǎo)向，加之監(jiān)督和考核的力度差異，因此在不同的社會(huì)背景下，ISO14001認(rèn)證對(duì)企業(yè)的環(huán)境行為將產(chǎn)生不同程度的影響。比較分析兩個(gè)強(qiáng)制水平不同的自愿性環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)——ISO14001認(rèn)證（強(qiáng)制力低）和地方性清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)（強(qiáng)制力高）在墨西哥的實(shí)施效果后，Henriques等（2013）證實(shí)強(qiáng)制力較高的地方性清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)具有顯著的正面溢出效應(yīng)。當(dāng)企業(yè)花費(fèi)成本進(jìn)行ISO14001認(rèn)證并認(rèn)證執(zhí)行時(shí)，才可能獲得良好的社會(huì)形象和聲譽(yù)，進(jìn)而獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益（He et al.，2015）。但在監(jiān)管水平有待提高和信息不對(duì)稱情況下，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)在獲得認(rèn)證這個(gè)“綠色”的外殼下也可能沒有如大眾所期望的那樣積極地治理本企業(yè)的污染排放，僅把ISO14001認(rèn)證當(dāng)作一種“漂綠”手段。因此，需要結(jié)合企業(yè)ISO14001認(rèn)證案例，揭示企業(yè)面對(duì)來自價(jià)值鏈上下游合作伙伴的壓力時(shí)的認(rèn)證動(dòng)機(jī)及認(rèn)證后的環(huán)境績(jī)效。根據(jù)綠色俱樂部理論（Potoski & Prakash，2005），參與自愿性環(huán)保項(xiàng)目對(duì)企業(yè)排放行為的影響不止體現(xiàn)在那些有控制目標(biāo)的污染物上，同時(shí)也會(huì)影響其他非目標(biāo)污染排放物的排放，那么這就需要對(duì)ISO14001認(rèn)證的環(huán)境績(jī)效進(jìn)行進(jìn)一步的深入分析。而對(duì)企業(yè)通過ISO14001認(rèn)證可能存在的“漂綠”策略性動(dòng)機(jī)，還需對(duì)企業(yè)的認(rèn)證行為及實(shí)施效果進(jìn)行案例分析。

再次，在不同的理論范式指導(dǎo)之下，學(xué)者們分別從不同的理論視角出發(fā)，對(duì)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的驅(qū)動(dòng)因素、作用機(jī)制等進(jìn)行了探索，并取得了一些共識(shí)。然而研究者使用的分析方法、數(shù)據(jù)及研究對(duì)象的不同，使得基于發(fā)達(dá)國(guó)家社會(huì)背景的研究對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)ISO14001環(huán)境管理的情境解釋力和適應(yīng)性還不足。

對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，環(huán)境問題在相當(dāng)大程度上與其價(jià)值鏈中的地位密切相關(guān)（Vennemo et al.，2008）。例如當(dāng)企業(yè)嵌入價(jià)值鏈后，那么企業(yè)的發(fā)展往往與價(jià)值鏈上下游合作者緊密相連。特別是當(dāng)某個(gè)企業(yè)其自身嚴(yán)格執(zhí)行清潔生產(chǎn)，但如果其上游供應(yīng)商被查出存在嚴(yán)重的環(huán)境污染或環(huán)保不達(dá)標(biāo)，這就會(huì)導(dǎo)致該企業(yè)自身難辭其咎，輕則有損企業(yè)形象，重則承擔(dān)經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任（路江涌等，2014）。因此，價(jià)值鏈上主導(dǎo)企業(yè)的環(huán)境態(tài)度和行為會(huì)通過價(jià)值鏈進(jìn)行傳導(dǎo)，影響上下游企業(yè)環(huán)境責(zé)任的履行。同時(shí)，又存在多種形式的價(jià)值鏈治理模式，那么嵌入不同的價(jià)值鏈模式，則價(jià)值鏈傳導(dǎo)的環(huán)保壓力就具有差異性。這就提醒我們不能忽視發(fā)展中國(guó)家企業(yè)嵌入不同價(jià)值鏈模式及企業(yè)能力對(duì)其ISO14001認(rèn)證影響的差異性。

四、 未來的研究方向

第一，在企業(yè)ISO14001認(rèn)證的驅(qū)動(dòng)因素研究上，基于發(fā)達(dá)國(guó)家社會(huì)背景得出的研究結(jié)論對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)ISO14001認(rèn)證的解釋力還有待提升，有必要對(duì)這些研究結(jié)論做一個(gè)有效的總結(jié)和澄清。而且在中國(guó)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的行業(yè)分布上，不僅服務(wù)于國(guó)際市場(chǎng)行業(yè)的企業(yè)積極參與ISO14001認(rèn)證，主要服務(wù)于國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)行業(yè)的企業(yè)ISO14001認(rèn)證數(shù)量也在逐年增加，因此需要對(duì)嵌入不同價(jià)值鏈模式下的企業(yè)ISO14001認(rèn)證做一個(gè)比較分析，探討嵌入不同價(jià)值鏈模式對(duì)企業(yè)ISO14001認(rèn)證的影響差異，從而為尋求促進(jìn)企業(yè)環(huán)境治理的有效機(jī)制提供理論支撐。

第二，整體而言，企業(yè)ISO14001認(rèn)證有助于環(huán)境績(jī)效的提升，但對(duì)影響機(jī)制的探討還需進(jìn)一步挖掘企業(yè)能力的調(diào)節(jié)作用，同時(shí)有必要細(xì)化環(huán)境績(jī)效的概念，比較分析ISO14001認(rèn)證對(duì)不同環(huán)境績(jī)效目標(biāo)的影響。最后，在特定的背景下，企業(yè)ISO14001認(rèn)證的策略性動(dòng)機(jī)及實(shí)質(zhì)效果也需要結(jié)合案例進(jìn)行解析。

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作者簡(jiǎn)介：張三峰（1981-），男，漢族，河南省周口市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所博士后（在站），南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)槠髽I(yè)環(huán)境管理行為。

收稿日期：2018-09-16。