基于納什談判理論和完全信息動(dòng)態(tài)博弈的土地征收利益分配研究

孫裔煜

摘要：在城鎮(zhèn)化過(guò)程中，大量農(nóng)民的土地通過(guò)征收變?yōu)榻ㄔO(shè)用地，而保障失地農(nóng)民的利益不受損是實(shí)現(xiàn)“鄉(xiāng)村振興”戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)納什談判理論和完全信息動(dòng)態(tài)博弈方法，分析了在征地利益分配過(guò)程中，地方政府和農(nóng)民的行動(dòng)選擇和動(dòng)機(jī)。結(jié)果表明，地方政府的強(qiáng)勢(shì)地位、農(nóng)民高昂的維權(quán)成本、較低的維權(quán)成功率是導(dǎo)致農(nóng)民在征地利益分配過(guò)程中，受益較少的原因。建議采取的解決方式：①建立農(nóng)民合作組織，增強(qiáng)農(nóng)民議價(jià)能力；②提升征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)補(bǔ)償方式；③完善信訪制度，降低農(nóng)民維權(quán)成本；④完善相應(yīng)法律法規(guī)，規(guī)范地方政府行為。

關(guān)鍵詞：土地征收；納什談判；完全信息動(dòng)態(tài)博弈

中圖分類號(hào)：F321.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：0439-8114（2018）19-0039-04

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2018.19.008 開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

Research on Land Expropriation Benefit Allocation Based on Nash Bargaining Theory and Dynamic Game of Complete Information

SUN Yi-yu

（School of Land Science and Technology，China University of Geosciences in Beijing，Beijing 100083，China）

Abstract： The process of urbanization， a large number of farmers' land has been transformed into construction land through expropriation， and the protection of the interests of the landless peasants is an important link in the realization of the strategy of "Rural Revitalization". This paper analyzes the action choices and motives of local governments and farmers in the process of land expropriation benefits distribution through the Nash bargaining theory and the full information dynamic game method. The results show that the strong position of the local government， the high maintenance cost of farmers and the lower power of rights are the results of the farmers' distribution of land expropriation interests. In the process， the benefit is less. Proposed solutions：① to establish a cooperative organization for farmers to enhance the bargaining power of farmers；② to improve the compensation standards for land expropriation and to improve the way of compensation；③ to improve the system of petition and to reduce the cost of safeguarding the rights of farmers；④ to improve the relevant laws and regulations and to standardize the behavior of the local government.

Key words： land expropriation； Nash bargaining theory； full information dynamic game

21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快，根據(jù)國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化報(bào)告2015》顯示，2015年中國(guó)城鎮(zhèn)化率56.1%。城市建成區(qū)面積從1981年的0.7萬(wàn)km2增至2015年的4.9萬(wàn)km2。城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)民集體所有土地的需求主要是通過(guò)土地征收來(lái)完成的[1]，根據(jù)蔡瀟等[2]的研究以土地征收、土地出讓為核心的“土地財(cái)政”同城鎮(zhèn)化之間存在高度的正相關(guān)。土地征收制度一方面滿足了城市的快速發(fā)展，但另一方面也使許多農(nóng)民失去了賴以生存的土地，失地農(nóng)民得到的補(bǔ)償同地方政府獲得的土地出讓金之間存在差距，在差額收益的分配中農(nóng)民又通常處于最后一位[3]，由此引發(fā)的矛盾和沖突日益突出[4，5]。

黨在十九大報(bào)告中指出：“農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問(wèn)題是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的根本性問(wèn)題，必須始終把解決好‘三農(nóng)問(wèn)題作為全黨工作重中之重”，并將“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”列為決勝全面建成小康社會(huì)需要堅(jiān)定實(shí)施的七大戰(zhàn)略之一，實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，必須深化農(nóng)村土地制度改革，系統(tǒng)總結(jié)農(nóng)村土地征收、集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市、宅基地制度改革，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)，加快土地管理法修改，這些關(guān)乎農(nóng)民的切身利益，有助于城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共同富裕。

研究擬采用博弈論的方法，從納什談判理論和完全信息動(dòng)態(tài)博弈的角度分別對(duì)土地征收利益分配的結(jié)果和沖突過(guò)程兩方面進(jìn)行分析，并以期為解決土地征收過(guò)程中，地方政府和農(nóng)民之間的沖突提供對(duì)策。

1 基于納什談判理論的分析

1.1 納什談判公理

1.1.1 公理一：帕累托最優(yōu)性 若φ（F，T）∈F，且對(duì)F中的任何一x，若x≥φ（F，T），則x=？準(zhǔn)（F，T）。表明該博弈的分配不存在在不傷害一方利益的情況下使另一方得到更多，這意味著在地方政府和農(nóng)民的博弈中，他們一定會(huì)分掉所有的剩余，即土地出讓金。

1.1.2 公理二：線性轉(zhuǎn)換不變性 對(duì)任意的？姿1>0，？姿2>0，若V={？姿1x1+？酌1，？姿2x2+？酌2|（x1，x2）∈F}，且W={？姿1U1+？酌1，？姿2U2+？酌2}，則？準(zhǔn)（V，W）={？姿1？準(zhǔn)1（F，T）+？酌1，？姿2？準(zhǔn)2（F，T）+？酌2}。表明對(duì)效用函數(shù)進(jìn)行線性轉(zhuǎn)化后，并不影響談判的結(jié)果。有了這一假設(shè)后，就可以把多維的問(wèn)題如付款方式、交易日期、安置方式等問(wèn)題的談判，轉(zhuǎn)化成一個(gè)一維的談判從而使模型簡(jiǎn)單化。

1.1.3 公理三：無(wú)關(guān)選擇的獨(dú)立性 若有任意凸集G，若G？哿F，且？準(zhǔn)（F，T）∈G，則？準(zhǔn)（G，T）∈？準(zhǔn)（F，T）。該公理表明在雙方談判的過(guò)程中，擴(kuò)充的方案仍在原方案范圍中，那么增加的談判方案不會(huì)影響原來(lái)的談判結(jié)果。

1.2 納什談判模型

納什證明了博弈雙方都認(rèn)可上述公理，那么他們討價(jià)還價(jià)的結(jié)果等價(jià)于在滿足約束條件下最大化社會(huì)福利函數(shù)：

目標(biāo)函數(shù)：max[（x-d1）h（y-d2）k]

約束條件：x+y=v

其中，x代表農(nóng)民，y代表地方政府，d1，d2分別為博弈雙方的“威脅點(diǎn)”，即談判破裂時(shí)，雙方能得到的結(jié)果，h、k分別為雙方的議價(jià)能力，h>0，k>0，h+k=1。V為通過(guò)土地征收和出讓，獲得的土地出讓金。

通過(guò)構(gòu)造Lagrange條件式可得到：

L（x，y，？姿）=（x-a）k（y-b）h-？姿（v-x-y）

對(duì)上式求導(dǎo)數(shù)并令導(dǎo)數(shù)為零可以得到：

■=■

在征地談判的過(guò)程中，如果談判破裂，政府的收益接近于0，而農(nóng)民保留了自己可耕作的農(nóng)地，會(huì)得到一些收益，然而政府在和農(nóng)民談判中可以依靠自身強(qiáng)大的政治權(quán)力，使得h/k數(shù)值很大，從而獲取土地征收的大部分收益（圖1）。

2 征地過(guò)程中完全信息動(dòng)態(tài)博弈

從完全信息動(dòng)態(tài)博弈的角度去考慮，各利益主體在進(jìn)行決策的時(shí)候不是同時(shí)發(fā)生的，而是存在著先后順序的關(guān)系，這種動(dòng)態(tài)博弈情況下，后行動(dòng)的博弈方往往能夠通過(guò)觀察先行動(dòng)博弈方的策略，然后利用這些信息作出更精明的決策[6]。在進(jìn)行土地征收博弈的過(guò)程中地方政府先決策，農(nóng)民根據(jù)地方政府的決策，選擇自己的策略?，F(xiàn)在假定雙方都是理性經(jīng)濟(jì)人，都追求效用最大化。地方政府的策略組合為L(zhǎng)={合理補(bǔ)償，不合理補(bǔ)償}，農(nóng)民的策略組合為F={合作，抵制}，其中農(nóng)民抵制征收的具體表現(xiàn)形式有：圍坐、上訪，申訴，暴力襲擊政府部門(mén)等。在動(dòng)態(tài)博弈中，通常使用擴(kuò)展式的形式，利用樹(shù)的分支表明行動(dòng)的順序，行動(dòng)從左邊開(kāi)始，到右邊結(jié)束，每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表相應(yīng)參與人的決策點(diǎn)。征地博弈的擴(kuò)展式如圖2所示。

在圖2中，假設(shè)地方政府對(duì)于土地征收進(jìn)行合理補(bǔ)償，農(nóng)民也愿意合作時(shí)，雙方的效用是0，并以此為基準(zhǔn)點(diǎn)設(shè)置各博弈方的支付。C1為地方政府面對(duì)農(nóng)民抵制時(shí)的成本，C2為農(nóng)民抵制地方政府征收時(shí)的抗?fàn)幊杀?。αR代表地方政府進(jìn)行不合理補(bǔ)償時(shí)所獲得的額外利潤(rùn)，其中α表示該地塊少補(bǔ)償?shù)慕痤~占土地出讓金的比重，R為該地塊的土地出讓金。

在這個(gè)動(dòng)態(tài)博弈中，政府首先行動(dòng)，它可以選擇合理補(bǔ)償和不合理補(bǔ)償，而農(nóng)民要在觀察地方政府的決策之后行動(dòng)，農(nóng)民有4種可行的策略，分別是（合作|合理補(bǔ)償，合作|不合理補(bǔ)償）、（合作|合理補(bǔ)償，抵制|不合理補(bǔ)償）、（合作|不合理補(bǔ)償，抵制|合理補(bǔ)償）、（抵制|合理補(bǔ)償，抵制|不合理補(bǔ)償），其中“|”表示條件于，例如“合作|合理補(bǔ)償”，表示在政府進(jìn)行合理補(bǔ)償?shù)那疤嵯?，農(nóng)民選擇合作。

當(dāng)?shù)胤秸M(jìn)行合理補(bǔ)償時(shí)，根據(jù)中國(guó)《憲法》第10條規(guī)定，“國(guó)家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)土地實(shí)行征收或者征用并予以補(bǔ)償。”土地征收在遵循法律程序、進(jìn)行合理補(bǔ)償后具有強(qiáng)制性，所以農(nóng)民在地方政府合理補(bǔ)償后，進(jìn)行的抵制并不會(huì)取得成效。而在地方政府沒(méi)有進(jìn)行合理補(bǔ)償?shù)臅r(shí)候，設(shè)農(nóng)民進(jìn)行抵制成功的概率為P，則在M點(diǎn)地方政府的預(yù)期效用為：

U1=-C1P+（1-P）（αR-C1）

而農(nóng)民的預(yù)期效用為：

U2=-C2P+（1-P）（-αR-C2）=αR（P-1）

在博弈論中，求解完全信息動(dòng)態(tài)博弈的均衡狀態(tài)，應(yīng)求解其子博弈完美均衡。子博弈完美均衡是對(duì)納什均衡的精煉，即把博弈中包含不可置信威脅的納什均衡排除出去，而找到子博弈完美均衡的通常做法是逆向歸納法。逆向歸納法的步驟是找出博弈擴(kuò)展式最末端子博弈的納什均衡，然后用納什均衡的行動(dòng)和博弈替換這些子博弈，并重復(fù)上述步驟。

在地方政府選擇合理補(bǔ)償之后的子博弈中，農(nóng)民會(huì)選擇合作，此時(shí)雙方的效用均為0。而在地方政府選擇不合理補(bǔ)償?shù)淖硬┺闹校?dāng)U2>-αR時(shí)，農(nóng)民會(huì)選擇抵制；而當(dāng)U2<-αR時(shí)，農(nóng)民會(huì)選擇合作。而在實(shí)際的征地過(guò)程中，農(nóng)民通過(guò)上訪等形式和地方政府就征收補(bǔ)償進(jìn)行抗?fàn)幍某杀就^(guò)高，而地方政府的政治權(quán)力往往可以導(dǎo)致農(nóng)民抵制的成功概率較低，所以只要地方政府補(bǔ)償力度不是特別不合理，通常U2<-αR，所以無(wú)論地方政府是否進(jìn)行合理補(bǔ)償，農(nóng)民一般都會(huì)選擇合作。接下來(lái)，分析地方政府的策略，此時(shí)地方政府的選擇變成了個(gè)簡(jiǎn)單的決策問(wèn)題（圖3）

這個(gè)簡(jiǎn)化博弈的納什均衡，根據(jù)效用最大化原則，地方政府會(huì)選擇進(jìn)行不合理的整理補(bǔ)償。通過(guò)逆向歸納法推導(dǎo)出該博弈的子博弈完美均衡是，地方政府選擇不合理征地補(bǔ)償，農(nóng)民選擇（合作|合理補(bǔ)償，合作|不合理補(bǔ)償）。從上述分析可以看出，在這個(gè)征地博弈中，地方政府的占優(yōu)策略是不進(jìn)行合理的補(bǔ)償。而在現(xiàn)實(shí)中，地方政府憑借其政治權(quán)力，和農(nóng)民在就補(bǔ)償問(wèn)題的談判中具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而且與其他國(guó)家土地征收補(bǔ)償均是建立在土地財(cái)產(chǎn)權(quán)和土地市場(chǎng)的基礎(chǔ)上給予完全的市場(chǎng)價(jià)格有所不同，中國(guó)的土地征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低，安置方式單一，土地出讓金又是地方政府進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要資金來(lái)源，因此導(dǎo)致拖欠、挪用、截流土地補(bǔ)償費(fèi)用等現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。

3 實(shí)證研究

以某省一地級(jí)市的數(shù)據(jù)為例，2017年該市市區(qū)共實(shí)施完30個(gè)征地項(xiàng)目，征地合計(jì)補(bǔ)償面積為331.3 hm2，支付補(bǔ)償費(fèi)用為47 873萬(wàn)元，安置被征地農(nóng)民4 917位，其中1 948人參加社會(huì)保障，平均補(bǔ)償費(fèi)用約為9.63萬(wàn)元/667 m2，而2017年前三季度該地區(qū)的國(guó)有建設(shè)用地出讓金總額為206.92億元，出讓建設(shè)用地面積為442.9 hm2，出讓單價(jià)為311.46萬(wàn)元/667 m2。而依據(jù)該市農(nóng)用地1 000元/667 m2的租金標(biāo)準(zhǔn)，以6%的土地還原率通過(guò)收益還原法計(jì)算667 m2旱地的價(jià)值1.67萬(wàn)元，即667 m2農(nóng)用地征收的納什談判中的a為1.67萬(wàn)元，談判成功農(nóng)民的收益為7.96萬(wàn)元，而政府通過(guò)征收與出讓能夠得到的收益為301.83萬(wàn)元，h/k高達(dá)37.91，證明在征地利益分配的談判中政府憑借其政治權(quán)力占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，一方面政府在土地的一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行壟斷，另一方面農(nóng)用地轉(zhuǎn)變?yōu)榻ㄔO(shè)用地又只有土地征收這一種方法，這也解釋了政府和農(nóng)民間邊際貢獻(xiàn)率的嚴(yán)重不對(duì)稱。此外，在某一地塊的征地過(guò)程中，存在兩位農(nóng)民因不滿征地補(bǔ)償費(fèi)用，到政府有關(guān)部門(mén)上訪，但由于政府拖延時(shí)間太長(zhǎng)，導(dǎo)致農(nóng)民停工上訪成本增加，最終兩位農(nóng)民妥協(xié)，其他存在搭便車心理的農(nóng)民看到抵制成功的幾率不高，也紛紛選擇接受政府的補(bǔ)償方案。

4 結(jié)論與建議

4.1 建立農(nóng)民合作組織，增強(qiáng)農(nóng)民議價(jià)能力

現(xiàn)行征地補(bǔ)償制度亟待改革，然而對(duì)于改革路徑的看法卻并不一致，首先就是對(duì)于農(nóng)民是否具有征地談判權(quán)的問(wèn)題，根據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)定農(nóng)村集體土地經(jīng)過(guò)征收變?yōu)榻ㄔO(shè)用地，這是一個(gè)強(qiáng)制過(guò)程，由政府單方面決定問(wèn)題[7]，但也有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民在征地的過(guò)程中具有隱性的談判權(quán)[8]，在地方政府開(kāi)出原始價(jià)后，農(nóng)民可以采取上訪、訴訟甚至圍攻政府暴力沖突等方式進(jìn)行變形的討價(jià)還價(jià)，這種方式在實(shí)質(zhì)上就是在與政府進(jìn)行征地補(bǔ)償?shù)恼勁校欢@種隱性談判并不直接，地方政府牢牢控制征地權(quán)和征地定價(jià)使得農(nóng)民在土地征收補(bǔ)償談判中議價(jià)能力較低，大部分農(nóng)民僅僅獲得了略高于原有耕地所能得到的補(bǔ)償，而堅(jiān)持索要更多補(bǔ)償?shù)摹搬斪討簟眲t被視為漫天要價(jià)，相反地方政府通過(guò)低價(jià)征收土地再高價(jià)出讓，獲取了大量資金，而給農(nóng)民的補(bǔ)償只占土地出讓金的10%～15%。筆者調(diào)查某省一地級(jí)市，2015年征收城區(qū)一地塊面積為23.3 hm2，支付征地補(bǔ)償費(fèi)5 895萬(wàn)元，每667 m2單價(jià)為16.84萬(wàn)元；而出讓其中的18.2 hm2，就收到出讓金27 300萬(wàn)元，每667 m2單價(jià)為100萬(wàn)元，出讓金單價(jià)達(dá)到補(bǔ)償費(fèi)單價(jià)的5.94倍。筆者認(rèn)為要保障農(nóng)民的利益，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興，在征地補(bǔ)償談判中，農(nóng)民應(yīng)該聯(lián)合起來(lái)，組成合作型組織和地方政府進(jìn)行談判，增加議價(jià)能力，而不是將議價(jià)的權(quán)利更多地集中于村長(zhǎng)和村干部的手中。

4.2 提升征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)補(bǔ)償方式

借鑒美國(guó)土地征收的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)[9]，改進(jìn)現(xiàn)行的“年產(chǎn)值倍數(shù)法”測(cè)算補(bǔ)償定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的方法，不僅考慮被征收農(nóng)用地的現(xiàn)有價(jià)值，也考慮其可預(yù)期的未來(lái)價(jià)值，同時(shí)采取市場(chǎng)價(jià)格的方式進(jìn)行補(bǔ)償，建議按征地后出讓的價(jià)格的一定比例來(lái)支付農(nóng)民的補(bǔ)償，讓農(nóng)民享受到“城市化”過(guò)程中土地增值的收益。此外，對(duì)農(nóng)民來(lái)說(shuō)土地具有生存、社會(huì)保障和就業(yè)3方面作用[10]，因此土地補(bǔ)償費(fèi)用也應(yīng)該包含對(duì)就業(yè)的保障，政府在進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，要注意對(duì)農(nóng)民進(jìn)行教育和培訓(xùn)，增強(qiáng)其再就業(yè)的能力。此外，一次性發(fā)放所有補(bǔ)償金，農(nóng)民容易在短期內(nèi)將錢(qián)花完，從而失去了生活的保障，可以從土地出讓金中拿出一部分用于解決失地農(nóng)民的社會(huì)保障問(wèn)題，引導(dǎo)農(nóng)民以地?fù)Q保。

4.3 完善信訪制度，降低農(nóng)民維權(quán)成本

通過(guò)完全信息動(dòng)態(tài)博弈可知，農(nóng)民遭遇地方政府不合理補(bǔ)償會(huì)選擇合作的原因很大程度上是由于農(nóng)民同地方政府抗?fàn)幍某杀綜2過(guò)高，而且進(jìn)行抗?fàn)幊晒Φ膸茁瘦^低所導(dǎo)致，所以大量農(nóng)民只有在征地補(bǔ)償過(guò)低（即αRP大于C2）時(shí)，才愿意通過(guò)上訪等手段進(jìn)行抗?fàn)?，這樣使得失地農(nóng)民的切身權(quán)益得不到充分保障，不能及時(shí)分享到城市化發(fā)展的紅利，而且無(wú)法得到同城市居民相等的社會(huì)保障權(quán)利的他們也喪失了基本的生活保障，正在淪為“種田無(wú)地、就業(yè)無(wú)崗、社保無(wú)分”的三無(wú)游民[11]。如果能完善信訪舉報(bào)制度，使得農(nóng)民在遭遇不合理補(bǔ)償?shù)葐?wèn)題時(shí)，可以有更好的渠道向上級(jí)政府反映情況，從而降低抗?fàn)幍某杀?，并且提高成功的幾率，這樣使得博弈的子博弈完美納什均衡變?yōu)榈胤秸x擇合理征地補(bǔ)償，農(nóng)民選擇（合作|合理補(bǔ)償，抵制|不合理補(bǔ)償），有利于落實(shí)農(nóng)民利益不受損的原則，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興。

4.4 完善相應(yīng)法律法規(guī)，規(guī)范地方政府行為

在進(jìn)行逆向歸納法分析時(shí)，如果U2>-αR，農(nóng)民在地方政府進(jìn)行不合理的補(bǔ)償時(shí)會(huì)選擇抵制，這時(shí)候如果地方政府預(yù)期效用U1<0，地方政府在進(jìn)行征地補(bǔ)償時(shí)就不會(huì)選擇不合理補(bǔ)償，這樣最終征地博弈的結(jié)果就是地方政府選擇合理的土地補(bǔ)償、農(nóng)民選擇合作。這一結(jié)果最大化的保障了農(nóng)民的利益，有利于社會(huì)的穩(wěn)定和在一定程度上改善農(nóng)民生活水平，而為了達(dá)成目標(biāo)，除了增大農(nóng)民通過(guò)上訪等途徑抵制不合理的征地補(bǔ)償?shù)某晒β室酝?，增加地方政府面?duì)農(nóng)民要求合理征地補(bǔ)償時(shí)的成本也是一個(gè)有力的手段，可以通過(guò)完善土地管理法和土地督察制度，將土地征收補(bǔ)償情況納入地方政府政績(jī)考核，并要求地方政府對(duì)于征地補(bǔ)償狀況進(jìn)行公示，對(duì)于地方政府違法征地、補(bǔ)償安置不合理等問(wèn)題進(jìn)行批評(píng)和處罰，加大地方政府的違法違規(guī)成本，減少?gòu)?qiáng)行征收，強(qiáng)化地方政府為民服務(wù)的意識(shí)，減少征地補(bǔ)償沖突，使得地方政府與農(nóng)地達(dá)成（合理補(bǔ)償、合作）的均衡狀態(tài)，是實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的有力保證。

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