勘查區(qū)綜合評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究
——以整裝勘查區(qū)為例

■ 姚 震/王 文/呂曉嵐

（中國地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京 100037）

目前有關(guān)區(qū)域礦產(chǎn)資源綜合評價(jià)的研究不少，但大都是論述綜合評價(jià)的理論基礎(chǔ)，或者直接提出一個(gè)指標(biāo)體系，并對某個(gè)地區(qū)開展試評價(jià)，缺乏對指標(biāo)構(gòu)建的過程這一環(huán)節(jié)開展針對性研究。基于此，本文以整裝勘查區(qū)為例，闡述勘查區(qū)技術(shù)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的邏輯與方法。

1 整裝勘查區(qū)特點(diǎn)與評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的思路

整裝勘查是指根據(jù)礦床的形成規(guī)律，對位于同一成礦區(qū)帶、同一成礦體系或處于一個(gè)礦集區(qū)、一定范圍物化探異常區(qū)內(nèi)的礦業(yè)權(quán)區(qū)，進(jìn)行統(tǒng)一工作部署、統(tǒng)一組織實(shí)施的勘查形式，同時(shí)也是對人員、技術(shù)、資金、設(shè)備等資源要素的優(yōu)化整合[1]。

整裝勘查區(qū)是具有一定的地質(zhì)工作基礎(chǔ)和發(fā)現(xiàn)大型規(guī)模礦床的資源潛力，礦產(chǎn)勘查工作已取得重要進(jìn)展，具備以社會(huì)投資為主開展大規(guī)模商業(yè)性礦產(chǎn)勘查的地區(qū)。整裝勘查區(qū)面積一般在200～1000km2，以礦集區(qū)或找礦遠(yuǎn)景區(qū)為基本單元，可包括多個(gè)礦業(yè)權(quán)區(qū)塊[2]。

根據(jù)影響整裝勘查區(qū)的相關(guān)因素，構(gòu)建整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)指標(biāo)體系，對預(yù)期效果作出評估，特別是重點(diǎn)評價(jià)整裝勘查區(qū)資源開發(fā)利用的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性與環(huán)境協(xié)調(diào)性，不僅能夠?yàn)檎b勘查區(qū)的進(jìn)一步勘查、開發(fā)與資源保護(hù)指出方向，而且可為管理部門了解整裝勘查區(qū)動(dòng)態(tài)，制定有針對性的政策措施提供依據(jù)。

整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)不僅涵蓋了從礦產(chǎn)地質(zhì)條件到市場需求整個(gè)資源開發(fā)利用系統(tǒng)，而且涵蓋了地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件、生態(tài)環(huán)境約束條件以及組織實(shí)施條件。因此，評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，必須能夠反映整裝勘查區(qū)基礎(chǔ)地質(zhì)、礦產(chǎn)條件和市場需求情況，同時(shí)也要反映地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、區(qū)域環(huán)境質(zhì)量水平以及整裝勘查區(qū)組織實(shí)施條件。

評價(jià)指標(biāo)體系的確定與模型的構(gòu)建是一個(gè)比較復(fù)雜的工作，尤其是指標(biāo)的選取容易掛一漏萬。本文遵循指標(biāo)體系構(gòu)建的一般邏輯，從文獻(xiàn)查閱、理論探索、專家調(diào)研等多個(gè)角度篩選、研究構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)，在指標(biāo)取舍過程中，設(shè)計(jì)專家調(diào)研問卷，并利用層次分析法進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，結(jié)合指標(biāo)體系構(gòu)建相關(guān)原則最終確定指標(biāo)。

2 指標(biāo)體系構(gòu)建的原則

2.1 系統(tǒng)性與層次性相結(jié)合

系統(tǒng)性是指要充分考慮自然、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境對整裝勘查區(qū)的影響，綜合評價(jià)指標(biāo)應(yīng)比較全面、客觀地反映整裝勘查區(qū)真實(shí)情況；層次性是指指標(biāo)要從不同層次對復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行展現(xiàn)，使整裝勘查區(qū)評價(jià)結(jié)果與所選指標(biāo)有機(jī)結(jié)合起來。

2.2 科學(xué)性與可操作性相結(jié)合

科學(xué)性是指體系構(gòu)建與指標(biāo)選取要符合自然規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，盡可能采用相對成熟和公認(rèn)的指標(biāo)[3]，與國內(nèi)外現(xiàn)有的各類礦產(chǎn)資源評價(jià)、區(qū)域評價(jià)指標(biāo)相銜接；可操作性是指所選指標(biāo)要具有可獲取性、可測量性、可調(diào)控性，便于進(jìn)行客觀判斷，應(yīng)該盡可能地選取可以直接獲得或者可以簡單計(jì)算得出的評價(jià)指標(biāo)。

2.3 前瞻性與引導(dǎo)性相結(jié)合

前瞻性是指評價(jià)指標(biāo)除了能反映行業(yè)一般水平外，還能提出整裝勘查區(qū)可持續(xù)發(fā)展的更高要求。引導(dǎo)性是指評價(jià)指標(biāo)要具有導(dǎo)向性，能動(dòng)態(tài)地反映出整裝勘查區(qū)的發(fā)展趨勢。

3 指標(biāo)的文獻(xiàn)篩選與專家調(diào)研

3.1 指標(biāo)的文獻(xiàn)篩選

查閱《區(qū)域礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)綜合評價(jià)理論探討》（楊昌明，1992）、《阿爾泰經(jīng)濟(jì)區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)地質(zhì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)研究》（中國地質(zhì)礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)研究院，1995）、《礦產(chǎn)資源競爭力及其評價(jià)指標(biāo)體系》（王志宏，2002）、《區(qū)域礦產(chǎn)資源評價(jià)初探》（吳仲雄，2003）、《我國西部礦產(chǎn)資源優(yōu)勢綜合評價(jià)》（王淑玲，2006）、《區(qū)域礦產(chǎn)資源競爭力評價(jià)模型構(gòu)建》（閆軍印等，2008）、《固體礦產(chǎn)合理勘查開發(fā)與礦山可持續(xù)發(fā)展的分析》（羅世煜，2018）、《黑龍江黑河地區(qū)礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)與環(huán)境評價(jià)》（史憨，2010）共計(jì)8篇相關(guān)文獻(xiàn)資料[4-11]（以下分別簡稱為“文獻(xiàn)1”—“文獻(xiàn)8”），通過綜合分析，將各文獻(xiàn)中有關(guān)區(qū)域礦產(chǎn)資源綜合評價(jià)的一級指標(biāo)和二級指標(biāo)進(jìn)行歸納提煉、排列組合，對內(nèi)涵相近的指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)一處理，并征求行業(yè)內(nèi)三位專家的意見，初步確定區(qū)域礦產(chǎn)資源綜合評價(jià)影響因素，如表1所示。

表1 一級指標(biāo)術(shù)語統(tǒng)一表

3.1.1 一級指標(biāo)篩選

鑒于整裝勘查機(jī)制的核心在于集中社會(huì)資金、技術(shù)與人力對整裝勘查區(qū)進(jìn)行勘查，所以“組織實(shí)施條件”，即礦業(yè)權(quán)管理整合情況與社會(huì)資金投資情況也很重要，因此，擬將“組織實(shí)施條件”也作為一級指標(biāo)。

表2 初步確定的一級指標(biāo)

綜合上述分析，整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)一級指標(biāo)初步確定為：市場需求、礦產(chǎn)地質(zhì)條件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、環(huán)境約束條件、組織實(shí)施條件（表2）。

3.1.2 二級指標(biāo)篩選

在確定整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)一級指標(biāo)的基礎(chǔ)上，對綜合評價(jià)的二級指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。先通過分析研究上述8篇相關(guān)文獻(xiàn)，并征詢專家意見，盡量全面地羅列出與整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)有關(guān)的所有二級指標(biāo)（本文中羅列出32個(gè)），再對各個(gè)二級指標(biāo)在文獻(xiàn)中出現(xiàn)的頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表3所示。

舍棄統(tǒng)計(jì)次數(shù)為“1”的5個(gè)二級指標(biāo)，再對剩余的重復(fù)、交叉指標(biāo)進(jìn)行融合，處理后得到21個(gè)二級指標(biāo)，如表4所示。

表3 整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)二級指標(biāo)頻次統(tǒng)計(jì)表

因?yàn)榍笆鲆患壷笜?biāo)增加了“組織實(shí)施條件”，而在推動(dòng)整裝勘查過程中，組織實(shí)施條件主要包含兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，一是整裝勘查區(qū)內(nèi)礦業(yè)權(quán)布局情況，二是資金投入情況（尤其是吸引社會(huì)資金程度），因此在征求專家意見基礎(chǔ)上，對“組織實(shí)施條件”一級指標(biāo)增加兩個(gè)二級指標(biāo)：“礦業(yè)權(quán)集中度”和“社會(huì)資金占比”，從而得到整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)的初步二級指標(biāo)，共23個(gè)，如表5所示。

表4 整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)二級指標(biāo)文獻(xiàn)分析表

3.2 指標(biāo)選取的專家調(diào)研

因?yàn)檎b勘查區(qū)綜合評價(jià)，既涵蓋了勘查階段綜合評價(jià)，也涵蓋了預(yù)測開采后的綜合評價(jià)；既涵蓋了傳統(tǒng)意義上的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)評價(jià)，也包含了現(xiàn)代意義上的區(qū)域綜合評價(jià)；既涵蓋了地質(zhì)礦產(chǎn)稟賦等自然條件，也涵蓋了產(chǎn)業(yè)配套、組織實(shí)施等人為因素?？梢娬b勘查區(qū)綜合評價(jià)是一個(gè)系統(tǒng)評價(jià)，市場需求、礦產(chǎn)地質(zhì)條件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、環(huán)境約束條件以及組織實(shí)施條件五個(gè)一級指標(biāo)都至關(guān)重要，所以對初步確定的五個(gè)一級指標(biāo)不再進(jìn)行刪減，予以全部保留。

二級指標(biāo)需要進(jìn)行取舍。因?yàn)橹傲_列的二級指標(biāo)是初步選取，沒有考慮系統(tǒng)性與相容性，所以需要進(jìn)行取舍。本文采用專家調(diào)查問卷，然后應(yīng)用層次分析法進(jìn)行權(quán)重比較，最后根據(jù)權(quán)重大小等依據(jù)進(jìn)行取舍。

表5 整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)二級指標(biāo)初步建議表

3.2.1 設(shè)計(jì)專家打分表

按照高低層次對初步建議的指標(biāo)建立層次結(jié)構(gòu)模型（限于篇幅，層次結(jié)構(gòu)圖略），同時(shí)對專家調(diào)查問卷打分采用兩兩比較的方法。專家分別對各個(gè)二級指標(biāo)比較其相對重要性，給出1～9標(biāo)度分?jǐn)?shù)，如表6所示。

表6 兩兩比較1～9標(biāo)度表

舉例說明，如某專家認(rèn)為，“礦產(chǎn)地質(zhì)條件”比“市場需求”重要，則打5分；反過來，“市場需求”比“礦產(chǎn)地質(zhì)條件”次要，則打1/5分，如表7所示。

表7 專家判斷打分表

3.2.2 調(diào)研結(jié)果的數(shù)據(jù)處理

選擇的專家均為國內(nèi)礦產(chǎn)資源技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)領(lǐng)域?qū)＜?，有院士、教授等科研人員，也有礦業(yè)企業(yè)高層管理者和國家地質(zhì)工作管理部門相關(guān)官員，共發(fā)出20份專家調(diào)查問卷，收回15份，回收率75%；其中有效問卷8份（有效問卷是指所填項(xiàng)目全部合理有效，且專家判斷矩陣能夠通過一致性檢驗(yàn)，或者判斷矩陣未能通過一致性檢驗(yàn)時(shí)，能夠通過專家提供的Email或者電話和專家取得聯(lián)系，請專家對判斷矩陣作出修正直至通過一致性檢驗(yàn)的問卷）。

整理專家的調(diào)查問卷：以某專家為例，該專家對“礦產(chǎn)地質(zhì)條件A2”下的二級指標(biāo)給出的相對重要性兩兩判斷矩陣如表8所示。

表8 “礦產(chǎn)地質(zhì)條件A2”下二級指標(biāo)兩兩判斷矩陣

運(yùn)用MEB-AHP軟件對判斷矩陣A2進(jìn)行運(yùn)算，求出矩陣A2的最大特征值為：

進(jìn)行一致性檢驗(yàn),得出

查表得，當(dāng)n=8時(shí)，RI=1.4100，則

通過一致性檢驗(yàn)。

計(jì)算每個(gè)指標(biāo)得分的算術(shù)平均值，并進(jìn)行歸一化處理，得到該專家“礦產(chǎn)地質(zhì)條件”下各個(gè)二級指標(biāo)的重要性權(quán)重m，如表9所示。

表9 礦產(chǎn)地質(zhì)條件A2下二級指標(biāo)重要性權(quán)重

運(yùn)用同一方法與步驟，不僅可以得到該專家對其他一級指標(biāo)下屬各個(gè)二級指標(biāo)重要性權(quán)重，而且可以分別獲得其他七位專家對各二級指標(biāo)重要性的權(quán)重，取平均值作為各個(gè)二級指標(biāo)權(quán)重的最終值m，如表10所示。

4 指標(biāo)的綜合取舍

根據(jù)專家調(diào)研得到初步指標(biāo)的重要性排序，考慮指標(biāo)間的重疊性與指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性和客觀性，進(jìn)行整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)指標(biāo)的取舍。

通過專家調(diào)研獲得的指標(biāo)得分排序，在一定程度上能反映各個(gè)指標(biāo)的相對重要性，但這一階段的各個(gè)指標(biāo)間存在重疊或交叉現(xiàn)象，須對其進(jìn)行整合，使指標(biāo)體系能充分反映整裝勘查區(qū)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境綜合狀況。由于不同整裝勘查區(qū)各具特點(diǎn)，應(yīng)盡量選取一些能真實(shí)反映整裝勘查區(qū)現(xiàn)狀的指標(biāo)，即選擇短期內(nèi)可以精準(zhǔn)度量的指標(biāo)，剔除時(shí)間因素的影響；同時(shí)由于各個(gè)地方市場需求、自然環(huán)境等差異，有些地區(qū)很多數(shù)據(jù)和資料沒有官方統(tǒng)計(jì)，缺乏準(zhǔn)確性，這就使得指標(biāo)的橫向?qū)Ρ群茈y，所以考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)收集工作的復(fù)雜程度，有些指標(biāo)必須舍去。

通過層次分析法對專家調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，可知，“市場需求”下屬二級指標(biāo)重要性排序?yàn)椋簢鴥?nèi)市場需求、區(qū)域市場需求、國際市場需求。但是考慮到國內(nèi)市場需求與國際市場需求都是考慮一個(gè)全局性需求，略有重復(fù)，最終確定市場需求下的二級指標(biāo)包括：全局性需求、區(qū)域性需求兩個(gè)指標(biāo)。

表10 各個(gè)二級指標(biāo)權(quán)重一覽

“礦產(chǎn)地質(zhì)條件”下屬二級指標(biāo)重要性排序依次為：成礦地質(zhì)條件、已有資源條件（區(qū)內(nèi)保有儲(chǔ)量、礦床規(guī)模、礦石品位、礦體埋藏深度）、預(yù)期資源條件（提交資源量、礦床規(guī)模、礦石品位、礦體埋藏深度）、開采條件、地質(zhì)勘查工作程度、選礦加工條件、主攻礦產(chǎn)種類、主攻礦床類型。因?yàn)橐延匈Y源條件、預(yù)期資源條件二者包含內(nèi)容相近（關(guān)鍵點(diǎn)都包含儲(chǔ)量、品味、埋深），而且現(xiàn)有的和將來的針對某個(gè)勘查區(qū)來說具有直接關(guān)聯(lián)性，也就是具有相容性，所以將已有資源條件與預(yù)期資源條件二者合并為資源條件；主攻礦產(chǎn)類型在一級指標(biāo)下的二級指標(biāo)全局性在需求中已經(jīng)考慮，所以不再單列；主攻礦床類型可以融入資源條件，所以也舍去。綜合以上分析，最終確定礦產(chǎn)地質(zhì)條件下的二級指標(biāo)包括：成礦地質(zhì)條件、資源條件（儲(chǔ)量、礦床規(guī)模、礦石品位、礦體埋藏深度）、開采條件、地質(zhì)勘查工作程度、選礦加工條件。

“社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件”下屬二級指標(biāo)重要性排序依次為：產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)育程度、基礎(chǔ)設(shè)施（交通運(yùn)輸條件、電力條件、供水條件、郵電通訊條件）、對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平（國內(nèi)生產(chǎn)總值、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、工農(nóng)業(yè)的發(fā)展）、年就業(yè)人數(shù)。因?yàn)閷Φ貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、年就業(yè)人數(shù)二者不易量化，且對整裝勘查區(qū)不構(gòu)成直接影響，故舍去；而地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平直接反映到基礎(chǔ)設(shè)施中，與后者有重疊之處，故舍去。綜合以上分析，最終確定社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下的二級指標(biāo)包括：產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)育程度、基礎(chǔ)設(shè)施（交通運(yùn)輸條件、電力條件、供水條件、郵電通訊條件）。

“環(huán)境約束條件”下屬二級指標(biāo)重要性排序依次為：環(huán)境恢復(fù)難易程度、環(huán)境承載力、污染可能性程度（地質(zhì)災(zāi)害、三廢等）、自然地理?xiàng)l件。因?yàn)樽匀坏乩項(xiàng)l件對于整裝勘查區(qū)的影響主要表現(xiàn)在開采條件上，故在此舍去。最終確定環(huán)境約束條件下的二級指標(biāo)包括：環(huán)境恢復(fù)難易程度、環(huán)境承載力、污染可能性程度（地質(zhì)災(zāi)害、三廢等）。

“組織實(shí)施條件”下屬的二級指標(biāo)最終排序?yàn)?社會(huì)資金吸引程度、礦業(yè)權(quán)集中度。因?yàn)槎咦罱K權(quán)重相差不大，而且對于整裝勘查這一機(jī)制來說都是重要影響因素，故均保留。最終確定組織實(shí)施條件下的二級指標(biāo)包含：社會(huì)資金吸引程度、礦業(yè)權(quán)集中度。

5 指標(biāo)的最終確定

經(jīng)過科學(xué)地篩選與取舍，最終確定整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)指標(biāo)體系，包含5個(gè)一級指標(biāo)、15個(gè)二級指標(biāo)，如表11所示。

表11 整裝勘查區(qū)綜合評價(jià)指標(biāo)體系