知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用及其法律規(guī)制

摘 要 知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用不僅對(duì)被許可人造成不正當(dāng)?shù)那趾Γ瑫r(shí)還可能導(dǎo)致不公平競(jìng)爭(zhēng)條件的形成，對(duì)其進(jìn)行法律規(guī)制十分重要且必要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有多種表現(xiàn)形式，我們可以通過(guò)借鑒各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法經(jīng)驗(yàn)來(lái)加強(qiáng)和完善我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律規(guī)制，本文對(duì)此進(jìn)行了簡(jiǎn)要的論述。

關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 濫用 法律規(guī)制

作者簡(jiǎn)介：鄭玨，河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.12.012

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的定義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用這一概念是起源于英國(guó)的專(zhuān)利法，當(dāng)時(shí)英國(guó)為了促進(jìn)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步，出于這種公益考慮，對(duì)于濫用專(zhuān)利壟斷權(quán)的行為采取強(qiáng)制許可的措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使相對(duì)而言的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有一個(gè)重要的特性即專(zhuān)有性，也稱(chēng)為排他性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)憑借其天生具有的這種特性，使其產(chǎn)生合法壟斷的一種天然的屬性，這種屬性能夠幫助權(quán)利人在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)，從而獲得豐富的經(jīng)濟(jì)收入。但是，我們應(yīng)該意識(shí)到，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人賦予專(zhuān)有權(quán)，這是出于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一鐘手段，而不是最終的目的，這個(gè)目的只是為了保護(hù)創(chuàng)造者的權(quán)利，從而對(duì)社會(huì)正義進(jìn)行維護(hù)，同時(shí)推動(dòng)知識(shí)的傳播，并對(duì)智力資源進(jìn)行合理地配置。但如果超出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的范圍，就有可能對(duì)社會(huì)公眾利益或他人利益進(jìn)行損害，這就產(chǎn)生了知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的問(wèn)題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人對(duì)其專(zhuān)利權(quán)的行使超出了正當(dāng)?shù)慕缦蓿虺隽朔稍试S的正當(dāng)范圍。這種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)利用，會(huì)對(duì)他人利益或社會(huì)公共利益產(chǎn)生較大的危害，這種行為就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用會(huì)產(chǎn)生很多危害，我們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否被濫用的衡量，微觀上主要應(yīng)該看產(chǎn)權(quán)人對(duì)權(quán)利的行使是否超出了合法壟斷的范圍，宏觀上來(lái)看衡量的應(yīng)該是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使是否符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定范圍。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用表現(xiàn)形式

現(xiàn)今社會(huì)，我們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用具有較強(qiáng)的彈性和包容性，這是因?yàn)樯虡?biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)以及商業(yè)秘密本身就具有很強(qiáng)的復(fù)雜性，因此，我們要掌握或者了解全部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的表現(xiàn)方式從現(xiàn)實(shí)來(lái)說(shuō)是難以做到的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)分精神權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利，其中精神權(quán)利是專(zhuān)屬于權(quán)利人的，通常不參與市場(chǎng)交易，這能夠直接的為權(quán)利人帶來(lái)利益，其表現(xiàn)主要是當(dāng)受侵害時(shí)獲取到的損害賠償，這種情況下一般不會(huì)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用行為。但經(jīng)濟(jì)權(quán)利會(huì)經(jīng)過(guò)權(quán)利人積極行使，就可以在法律允許的范圍內(nèi)排除他人的競(jìng)爭(zhēng)而獲得經(jīng)濟(jì)利益。

當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用主要有以下幾種表現(xiàn)形式：

一是聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為，這種行為主要是由兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)，通過(guò)協(xié)議或默契形成一種共識(shí)，對(duì)特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行限制，其分為兩種，包括橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)和縱向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)，其中橫向聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)，就是兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)因?yàn)樯a(chǎn)產(chǎn)品種類(lèi)相同而產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，其通過(guò)共謀實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)?？v向聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)是指兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)，其在同一生產(chǎn)中處于不同的階段并產(chǎn)生買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，其通過(guò)共謀實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)。

二是濫用市場(chǎng)支配地位行為。這種行為主要是指在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位的一方，利用自己的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)來(lái)對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行排斥和限制，這種行為有多種表現(xiàn)，諸如拒絕許可、搭售行為以及掠奪性定價(jià)等。

三是企業(yè)結(jié)合行為。這種行為是指企業(yè)之間通過(guò)協(xié)議，對(duì)協(xié)調(diào)行動(dòng)進(jìn)行約定，實(shí)現(xiàn)在一定的市場(chǎng)范圍內(nèi)對(duì)他人限制或排斥的競(jìng)爭(zhēng)行為。產(chǎn)生這種行為有三個(gè)要點(diǎn)，一是企業(yè)之間要實(shí)現(xiàn)兩戶(hù)協(xié)同或相互分工，是一種共同的行為；二是企業(yè)之間是一種共同故意的相互協(xié)同行為；三是企業(yè)的這種結(jié)合行為產(chǎn)生了壟斷的后果。其中企業(yè)合并是企業(yè)結(jié)合行為的一種典型形式。

三、各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用規(guī)制的立法經(jīng)驗(yàn)

為了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行預(yù)防和制止，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為進(jìn)行規(guī)制，當(dāng)前世界上眾多國(guó)家和地區(qū)都采取了相應(yīng)的法律措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為進(jìn)行控制，其先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和做法值得我們學(xué)習(xí)和借鑒，具體經(jīng)驗(yàn)做法如下：

一是防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，依靠法律基本原則。我們知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種民事權(quán)利，其受民事法律到保護(hù)的同時(shí)，在行使時(shí)也要受到民事法律制度一般原則的制約。當(dāng)前，世界各國(guó)的民事法律制度大多數(shù)都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的行為進(jìn)行了制止，建立了一些基本原則，諸如禁止權(quán)力濫用、遵守公平誠(chéng)信等，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使中也要求對(duì)這些基本原則進(jìn)行遵循。例如：早在1917年，美國(guó)通過(guò)了《膠片法》，這項(xiàng)法案明確了非法搭售專(zhuān)利構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。

二是防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，積極完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。無(wú)論哪個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，都明確了一個(gè)利益平衡，那就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與使用者或社會(huì)公眾的利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一方面實(shí)現(xiàn)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，另一方面也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使進(jìn)行了適當(dāng)?shù)南拗?。例如，在?zhuān)利法中，一般都會(huì)建立兩個(gè)制度，包括強(qiáng)制許可制度以及專(zhuān)利侵權(quán)制度，在版權(quán)法中也會(huì)建立法定許可制度等。

三是防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，完善競(jìng)爭(zhēng)法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用造成的后果，不僅僅會(huì)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人造成直接的損害，還有可能對(duì)排除或限制競(jìng)爭(zhēng)行為構(gòu)成損害，這會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。通過(guò)完善競(jìng)爭(zhēng)法的完善，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行規(guī)制，這是多數(shù)先進(jìn)國(guó)家采取的措施，美國(guó)、日本等都有著豐富而又完備的經(jīng)驗(yàn)。

四、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律規(guī)制

當(dāng)前，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律規(guī)制，《反壟斷法》已經(jīng)有了較為細(xì)致的規(guī)范和限制。除了《反壟斷法》之外，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的規(guī)制還分散于其他法律之中，例如《專(zhuān)利法》的第五章就是對(duì)強(qiáng)制許可的規(guī)定，《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的第29條也是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的規(guī)制。雖然一些法律中也有些許的闡述，但有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律規(guī)制問(wèn)題，還存在著一定的缺陷，需要我們積極加以解決，不斷探索、不斷改革，努力推動(dòng)法律的完善，對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)上存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象進(jìn)行制止，對(duì)企業(yè)的合法權(quán)益進(jìn)行積極的維護(hù)。

（一） 構(gòu)建一個(gè)以反壟斷法為核心的完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律體系

當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用對(duì)公共利益造成損害、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序進(jìn)行擾亂時(shí)，這種行為就進(jìn)入了反壟斷法等法律的規(guī)制范圍。反壟斷法建立的目的是維護(hù)社會(huì)自由與公平競(jìng)爭(zhēng)，目標(biāo)是提高經(jīng)濟(jì)效率。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用所導(dǎo)致的對(duì)公眾利益損害、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序進(jìn)行擾亂，這些行為就是反壟斷法建立所維護(hù)的社會(huì)目標(biāo)，因此，建立一個(gè)以反壟斷法為核心的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行限制的法律體系具有重要的意義，這不僅是法律的性質(zhì)所決定的，更是適合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然需求。為此，一方面可以在《反壟斷法》中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為進(jìn)行明確的分析和界定，對(duì)這種非法壟斷的行為進(jìn)行明確的界定分析。這樣的做法能夠有效的提高《反壟斷法》的確定性，方便知識(shí)產(chǎn)權(quán)人進(jìn)行依法行事，同時(shí)還能夠?qū)δ撤N法律效果進(jìn)行預(yù)見(jiàn)性的確定。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的非法壟斷行為的立法，我們可以參考美國(guó)《許可指南》，其中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用反托拉斯法的原則進(jìn)行了明確的規(guī)定。另一方面，應(yīng)該在《反壟斷法》中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用設(shè)立專(zhuān)門(mén)的章節(jié)進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定。結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體特征，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行具體而詳細(xì)的規(guī)定，這能夠有效的提高《反壟斷法》的可操作性。為此，我們一是要積極結(jié)合我國(guó)的具體情況，對(duì)實(shí)際案例進(jìn)行細(xì)致分析，充分考慮現(xiàn)實(shí)因素；二是通過(guò)對(duì)歐盟有關(guān)豁免的規(guī)定，來(lái)對(duì)《反壟斷法》的相關(guān)章節(jié)進(jìn)行制定，對(duì)豁免規(guī)定進(jìn)行借鑒；三是加強(qiáng)反壟斷法執(zhí)行機(jī)關(guān)的作用，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的認(rèn)定及規(guī)制辦法進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定，充分借鑒其他國(guó)家的先進(jìn)做法，例如美國(guó)的《許可指南》。

（二）制定反壟斷指南，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用法律法規(guī)體系

當(dāng)前《反壟斷法》中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的相關(guān)規(guī)定，還停留在原則性規(guī)定上，其最大的作用是充當(dāng)了宣言性的作用，然而具體到法律實(shí)施上，還缺乏可操作性。當(dāng)前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷調(diào)查，其法律位階低下，同時(shí)實(shí)際效果也不盡人意。為此我們要積極對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行完善，制定并出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南。這個(gè)指南的建立，要充分體現(xiàn)科學(xué)立法的需求，要對(duì)打擊壟斷行為和激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行充分的平衡，同時(shí)還要實(shí)現(xiàn)保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易全球化的平衡。該指南的建立，一是制定的過(guò)程要充分的做到開(kāi)放性與透明性，要積極尋求多方的意見(jiàn)和建議，在充分考慮我國(guó)基本國(guó)情的基礎(chǔ)上，還要對(duì)其他國(guó)家先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和做法進(jìn)行借鑒，要通過(guò)聽(tīng)證會(huì)的舉辦來(lái)獲取更多的意見(jiàn)和建議。二是指南的內(nèi)容應(yīng)該體現(xiàn)出國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，充分體現(xiàn)國(guó)際上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷規(guī)制的相關(guān)規(guī)定，這是因?yàn)橛嘘P(guān)反壟斷的審查，不僅僅涉及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，更多的涉及到國(guó)際市場(chǎng)。三是指南的建立應(yīng)該充分體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。一些國(guó)際上先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和做法，都體現(xiàn)出隨著主流經(jīng)濟(jì)理論的變化而發(fā)生變化，為此，我們?cè)趯?duì)指南進(jìn)行建立的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)分析方法進(jìn)行重視，不斷補(bǔ)充和完善具體的經(jīng)濟(jì)分析方法和可參照的數(shù)據(jù)指標(biāo)，以此來(lái)提高指南的可操作性。

（三）建立一個(gè)防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，完善執(zhí)法程序

當(dāng)前國(guó)際上，為了對(duì) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行有效的規(guī)制，很多國(guó)家都建立了一個(gè)完善的訴訟制度和執(zhí)法程序，這個(gè)訴訟制度具有較強(qiáng)的可操作性和執(zhí)行的有效性，對(duì)執(zhí)法程序也是做到了相對(duì)的完善。同時(shí)在執(zhí)法程序完善的基礎(chǔ)上，一些發(fā)達(dá)國(guó)家還成立了相對(duì)獨(dú)立的執(zhí)法機(jī)關(guān)，有效的保障了執(zhí)法的公平、公正，維護(hù)了法律的權(quán)威。這個(gè)相對(duì)獨(dú)立的執(zhí)法機(jī)關(guān)還能夠統(tǒng)一執(zhí)法解釋并進(jìn)行監(jiān)督，例如美國(guó)的聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的案件逐漸增多，同時(shí)這些案件逐漸呈現(xiàn)出具有較強(qiáng)的涉外性，其專(zhuān)業(yè)性和隱蔽性也相對(duì)較高，這就要求我們執(zhí)法機(jī)關(guān)在對(duì)這類(lèi)案件進(jìn)行處理時(shí)，要增強(qiáng)安全審理的公正、權(quán)威，同時(shí)也要加強(qiáng)審判的時(shí)效性。為此，我們可以借鑒國(guó)外先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和做法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的審判設(shè)定專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，對(duì)此類(lèi)糾紛進(jìn)行公平合理且及時(shí)的審判。成立專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)，還能夠制定和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的相關(guān)規(guī)定和指南，更好的推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用處理的法律進(jìn)程。

五、結(jié)語(yǔ)

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行法律規(guī)制，首先我們要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的涵義和相關(guān)知識(shí)，在此基礎(chǔ)上對(duì)其法律規(guī)制提出一些可行性的建議分析。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速進(jìn)步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為日益嚴(yán)峻 ，我們一方面要積極加強(qiáng)反壟斷法對(duì)其進(jìn)行法律規(guī)制，另一方面我們也要積極尋找更多的解決辦法，完善法律體系，加強(qiáng)執(zhí)法，推動(dòng)建立一個(gè)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

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