機(jī)制設(shè)計與中國改革

吳思

讓市場主體自己去切蛋糕，比政府來切蛋糕和分蛋糕，更能夠帶來充分的競爭

中國實(shí)行改革開放以來，制度在經(jīng)濟(jì)活動中的重要性已在社會各界形成共識。普林斯頓大學(xué)教授埃里克·馬斯金（Eric Maskin）因機(jī)制設(shè)計理論獲得2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。機(jī)制設(shè)計理論正是從制度角度研究如何實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，如提高經(jīng)濟(jì)效率、減少不平等、實(shí)現(xiàn)社會公平等等。該理論對認(rèn)識中國經(jīng)濟(jì)社會制度的演變和創(chuàng)新提供了一個完整的思路和分析框架，對推動中國改革具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。馬斯金與中國有著深厚的淵源，20世紀(jì)80年代中期至90年代末，他在哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系執(zhí)教期間親自指導(dǎo)了5名來自中國大陸的博士生，包括錢穎一、白重恩、李稻葵、王一江、許成鋼，并對中國問題有著深入的研究。日前，《中國經(jīng)濟(jì)報告》記者圍繞中國改革開放40年所取得的成績與形成的經(jīng)驗(yàn)等問題對馬斯金進(jìn)行了專訪。

中國減貧成就舉世矚目

中國經(jīng)濟(jì)報告：今年是中國改革開放40周年。過去40年，中國改革從農(nóng)村到城市，從局部試點(diǎn)到全國推廣，從經(jīng)濟(jì)體制改革到全面深化改革，中國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展取得了舉世矚目的成就。從你的角度來看，你認(rèn)為最成功的一項(xiàng)改革是什么？

埃里克·馬斯金：我認(rèn)為中國過去40年最成功的一項(xiàng)改革舉措是將出口作為拉動經(jīng)濟(jì)增長的動力，并使得眾多低技能工人在制造業(yè)中實(shí)現(xiàn)就業(yè)從而提高了生活水平。中國在過去很長一段時期都以9%或高于9%的GDP增速快速發(fā)展，這也意味著絕大多數(shù)中國人都過上了比他們上一輩更好的生活。這是一項(xiàng)巨大的成就，大量貧困人口實(shí)現(xiàn)了脫貧，中國在這方面比其他發(fā)展中國家付出了更多努力，我們必須要予以表揚(yáng)。

這項(xiàng)改革之所以能夠解決貧困問題，其理論基礎(chǔ)就是比較優(yōu)勢。一般來說，發(fā)展中國家有大量貧困人口和低技能人口，國際貿(mào)易能夠讓發(fā)展中國家專注于生產(chǎn)自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，由于低技能人口在工資上更有競爭力，于是這部分人就能找到工作，隨著勞動力市場對低技能人口的需求增加，他們的收入也會有所增長，于是可以解決貧困問題。

中國的實(shí)踐也證明，最有效的扶貧措施就是給人們提供更多更好的工作機(jī)會。中國通過對外開放和發(fā)展出口，讓一部分人成功進(jìn)入制造行業(yè)工作，他們生產(chǎn)的產(chǎn)品被銷往世界各地，從而使人們的生活得到改善。這是一種很好的發(fā)展模式。

中國經(jīng)濟(jì)報告：隨著中國制造業(yè)逐步從價值鏈低端轉(zhuǎn)向高端，中國應(yīng)如何保障這些因出口而受益的工人繼續(xù)提高生活水平？

埃里克·馬斯金：的確，現(xiàn)在的全球化模式出現(xiàn)了一些變化。很多工人，不僅僅是中國工人，發(fā)現(xiàn)自己的工資停滯不前。我認(rèn)為原因在于生產(chǎn)過程的國際化趨勢，生產(chǎn)的國際化意味著勞動力市場本身也全球化了。你可能生活在中國，但是為另一個國家的人打工。那么，一些低技能勞動力就不再能夠從全球化中受益了。

要解決這個問題，答案不是要停止國際化生產(chǎn)。必須明確的一點(diǎn)是，導(dǎo)致人們陷入貧困的主要原因是他們并不具備在全球市場中的競爭力。中國面臨的挑戰(zhàn)就是要為貧困人口提供接受教育及技能培訓(xùn)的機(jī)會，給他們賦能，讓他們能夠在全球市場中擁有競爭力，從而提高他們的生活水平。當(dāng)然，這需要巨大的投入。

中國經(jīng)濟(jì)報告：在提供教育和培訓(xùn)上，應(yīng)該由政府還是市場來主導(dǎo)？

埃里克·馬斯金：當(dāng)然，教育和培訓(xùn)是很昂貴的。貧困人口沒有錢接受教育和培訓(xùn)，雇主也沒有積極性，那么誰來投資？關(guān)于這個問題的解決辦法，一是政府可以在教育方面加大直接投資，另一種方法是通過機(jī)制設(shè)計讓民營資本更加積極地投資教育，對民營企業(yè)投資針對低技能勞動力提供技能培訓(xùn)和教育的行為給予激勵。

淡化國有企業(yè)與民營企業(yè)所有制差異是關(guān)鍵改革

中國經(jīng)濟(jì)報告：你認(rèn)為中國目前最關(guān)鍵的一項(xiàng)改革是什么？

埃里克·馬斯金：我認(rèn)為最關(guān)鍵的改革是減少政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。當(dāng)然，這項(xiàng)改革必須是漸進(jìn)展開的。政府過多干預(yù)經(jīng)濟(jì)是令人擔(dān)憂的。目前來看，我認(rèn)為，逐漸淡化國有企業(yè)與民營企業(yè)的所有制差異，并建立一套獨(dú)立的體系和機(jī)構(gòu)來解決混合所有制過程中出現(xiàn)的糾紛，這是當(dāng)前非常重要的改革。

中國經(jīng)濟(jì)報告：從機(jī)制設(shè)計理論的角度來看，我們是否可以設(shè)計一套機(jī)制來實(shí)現(xiàn)你剛才提到的改革目標(biāo)，即減少政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)？

埃里克·馬斯金：我沒有辦法提供一個具體的機(jī)制。機(jī)制設(shè)計的原理是在信息不完全的情況下利用某個機(jī)制來實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)，這就是所謂的決策去中心化。因?yàn)闄C(jī)制設(shè)計者事先可能并不知道什么是最優(yōu)結(jié)果，也缺少關(guān)鍵信息，因此必須通過機(jī)制設(shè)計間接地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。我想中國一直也面臨同樣的問題。中國作為一個體量龐大的經(jīng)濟(jì)體，如何從過去政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動轉(zhuǎn)向有更多市場主體參與，這和我常提到的分蛋糕的例子很相像。我的一個基本觀點(diǎn)是，讓市場主體自己去切蛋糕，比政府來切蛋糕和分蛋糕，更能夠帶來充分的競爭。而這背后最重要的一點(diǎn)是，在市場活動中設(shè)計去中心化的機(jī)制，讓市場發(fā)揮作用。

中國經(jīng)濟(jì)報告：那么，在市場經(jīng)濟(jì)尚不成熟的情況下，人們可能不一定完全理性行事，機(jī)制設(shè)計需要建立在理性人的假設(shè)上嗎？

埃里克·馬斯金：事實(shí)上，丹尼爾·卡尼曼（Daniel Kahneman）等行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究顯示，人不是完全理性的，但我們通?？梢灶A(yù)測他們將如何偏離理性。我們在設(shè)計機(jī)制時可以考慮這種偏離，讓人們傾向于接受我們所希望看到的選擇，而不是限制他們的選擇。需要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，機(jī)制設(shè)計者要給予人們選擇的自由。

這也是機(jī)制設(shè)計理論根據(jù)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)現(xiàn)所做的改進(jìn)。我們并沒有告訴人們該怎么做，但在設(shè)計機(jī)制時會考慮他們的行為傾向。

中國經(jīng)濟(jì)報告：從歷史上來看，中國和蘇聯(lián)都曾推動了從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的改革。在你看來，為什么中國成功而蘇聯(lián)失敗了？

埃里克·馬斯金：我認(rèn)為其中一個原因是，中國建立了一個機(jī)制，讓各省之間互相競爭。中央政府根據(jù)各省的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)來獎勵政府官員，獎勵的主要方式就是職務(wù)晉升。而且，如果有新的想法和政策，可以在一個省份先行試驗(yàn)，成功之后再推廣到全國。即使政策不奏效，也不會導(dǎo)致出現(xiàn)全國性的風(fēng)險。這是一個非常重要的啟示。

蘇聯(lián)則沒有這種競爭。蘇聯(lián)的特點(diǎn)是擁有龐大的政府機(jī)構(gòu)，比如鋼鐵部和天然氣部。但問題是沒有辦法將這些部門的表現(xiàn)進(jìn)行比較，這種比較也是沒有意義的。這種差異是中國和蘇聯(lián)出現(xiàn)不同改革結(jié)果的一個重要原因。

中國經(jīng)濟(jì)報告：“預(yù)算軟約束”一詞在中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究中是個高頻詞。你認(rèn)為中國在改革中應(yīng)該如何解決預(yù)算軟約束問題？

埃里克·馬斯金：預(yù)算軟約束的本質(zhì)是政府不救助企業(yè)的承諾不可信，在計劃經(jīng)濟(jì)國家，這會導(dǎo)致商品短缺成為常態(tài)，而在市場經(jīng)濟(jì)國家這種問題也是不可避免的，比如2008年全球金融危機(jī)中出現(xiàn)的“大而不倒”現(xiàn)象。我曾和馬賽厄斯·杜瓦特波特（Mathias Dewatripont）合作寫了一篇題為《集中和分散經(jīng)濟(jì)中的信貸和效率》的論文。我們的文章探討了信貸供給去中心化可以提高信貸市場的效率并降低金融救助的可能性?？偟膩碚f，低效率企業(yè)因?yàn)檎戎^續(xù)生存下去會導(dǎo)致資源的大量浪費(fèi)。

中國經(jīng)濟(jì)報告：中國過去幾年在反腐敗領(lǐng)域取得了顯著成效。如何從機(jī)制設(shè)計的角度治理腐敗？

埃里克·馬斯金：關(guān)于腐敗問題，我舉一個新加坡的例子。新加坡治理腐敗的做法，不是限制政府公務(wù)員的薪酬，而是提高他們的薪酬，因此政府公務(wù)員這個工作在新加坡是十分有吸引力的。我認(rèn)為反腐不應(yīng)該是任何一個經(jīng)濟(jì)體的首要任務(wù)。只要政府減少對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，減少審批權(quán)，腐敗問題就會越來越少。所以我認(rèn)為首要任務(wù)應(yīng)該是讓政府盡可能少地干預(yù)經(jīng)濟(jì)，這樣就會大大減少腐敗發(fā)生的幾率。

中國經(jīng)濟(jì)報告：你剛才數(shù)次提到了漸進(jìn)推動改革。對于中國而言，你認(rèn)為改革需要多久，或者改革到什么程度才算完成？

埃里克·馬斯金：我無法做出具體的判斷，因?yàn)檫@需要很詳細(xì)的信息。但是從歷史經(jīng)驗(yàn)可以看到，漸進(jìn)改革的效果始終比突然的改革要好。

中國經(jīng)濟(jì)報告：有學(xué)者認(rèn)為，中國過去所采取的漸進(jìn)式改革方式導(dǎo)致形成了不同的既得利益群體，并非每個人都均等地享受到了改革的紅利。在改革中，你認(rèn)為應(yīng)如何權(quán)衡效率與公平？

埃里克·馬斯金：改革的確需要讓每個人都盡可能分享到收益。因?yàn)槿绻黄降瘸潭冗^高，國家將會面臨較大的社會壓力。因此我認(rèn)為中國下一步改革要更多地關(guān)注公平，找到讓更多低收入群體分享經(jīng)濟(jì)收益的方式。正如我之前提到的，加大教育和培訓(xùn)能夠幫助低收入人群改善生活水平，中國在這方面還可以做得更好。此外，完善收入分配制度、建立社會保障網(wǎng)，也可以為低收入群體提供更好的基本保障。

中國經(jīng)濟(jì)報告：近年來隨著大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)的發(fā)展，有人認(rèn)為大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)可能會使計劃經(jīng)濟(jì)重新變得可行。你怎么看待這種觀點(diǎn)？

埃里克·馬斯金：我們生活在一個充斥著各類數(shù)據(jù)的時代，另外計算機(jī)的功能也更加強(qiáng)大，所以我們可以對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，這使得制定的政策更有針對性。我們不再需要去猜測政策的效果，而是可以在對大量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，從歷史的角度分析其可行性。這可以改進(jìn)各種公共政策的制定和執(zhí)行。這些政策也就更有可能取得成效。但這并不代表計劃經(jīng)濟(jì)是更優(yōu)的選擇。

對世界講好中國故事

中國經(jīng)濟(jì)報告：當(dāng)前在世界范圍內(nèi)，逆全球化趨勢抬頭。有人指責(zé)中國在融入全球化的過程中給其他國家?guī)砹耸杖朐鲩L停滯和失業(yè)問題。中國應(yīng)該如何回應(yīng)這種批評？

埃里克·馬斯金：我的一個核心觀點(diǎn)是全球不平等程度的上升與全球化程度的提高密切相關(guān)。在過去20年，由于運(yùn)輸成本、溝通成本、貿(mào)易壁壘下降，全球化得到了極大的發(fā)展，更多的產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易在全球范圍內(nèi)進(jìn)行。更為重要的是，商品和服務(wù)的生產(chǎn)也跨越國界了。毫無疑問，發(fā)展中國家是全球化的受益者，中國和印度就是很好的例子。但美國和歐洲一些人則認(rèn)為，自己在全球化進(jìn)程中落后了。

但我認(rèn)為一些持有反全球化主張的人被誤導(dǎo)了。我能理解有些人因?yàn)榭吹狡渌芏嗳藦娜蚧惺芤?，而認(rèn)為自己利益受到了侵占。確實(shí)，并不是每個人都從全球化中受益，但正確的回應(yīng)方式不應(yīng)該是阻撓全球化進(jìn)程，而是要改進(jìn)全球化，使得更多人能夠從中受益。

在我看來，逆全球化的趨勢只是暫時的。從長期來看，全球化會讓每個人都受益?，F(xiàn)在之所以很多人反全球化，只是因?yàn)槿蚧斐闪艘恍┎黄降葐栴}，各國現(xiàn)在都已經(jīng)意識到這個問題，也會努力解決。只要每個人都能從全球化進(jìn)程中獲得實(shí)實(shí)在在的利益，反全球化的聲音自然會消失。因此我預(yù)計在未來幾年中全球化趨勢將繼續(xù)。

中國經(jīng)濟(jì)報告：你如何評價特朗普的貿(mào)易政策？在中美貿(mào)易摩擦中誰會是贏家？

埃里克·馬斯金：沒有人會從貿(mào)易摩擦中受益，這只會導(dǎo)致兩敗俱傷，所以我希望特朗普有關(guān)貿(mào)易戰(zhàn)的威脅不會真正實(shí)施。特朗普是一個極不理性的人，所以我也不知道他的真正計劃和目標(biāo)。

中國經(jīng)濟(jì)報告：你對中美兩國消解貿(mào)易摩擦有何建議？

埃里克·馬斯金：我覺得對話是解決爭端的最有效方式。我希望雙方能夠派專業(yè)的官員坐下來討論中美貿(mào)易問題，以和平的方式消彌分歧，而不是用提高關(guān)稅或貨幣貶值的方式來解決。

中國經(jīng)濟(jì)報告：中國近年來提出了一些新的國際合作模式，比如“一帶一路”倡議，你認(rèn)為這會給全球化進(jìn)程帶來新的發(fā)展動力嗎？

埃里克·馬斯金：我希望“一帶一路”倡議這類舉措能夠達(dá)到這樣的效果。我認(rèn)為，中國愿意利用自己的遠(yuǎn)見卓識以及資本，幫助其他國家更好地發(fā)展，這為其他國家樹立了榜樣。