中國經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程與展望

鄒至莊

考察經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型時(shí)，有兩個(gè)重要問題必須注意。一是在逐漸變化與迅速變化之間進(jìn)行選擇——即漸進(jìn)主義與“休克療法”的問題；二是政府的行動(dòng)和非政府部門的作用以及兩者的相互作用

1978年，中國發(fā)起了對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的改革，向更加市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。改革時(shí)機(jī)成熟的原因有三點(diǎn)：第一，經(jīng)歷了多年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之后，決策者了解計(jì)劃體制的缺陷和改革的必要性；第二，亞洲其他經(jīng)濟(jì)體（包括被稱為“四小龍”的中國臺(tái)灣、中國香港、新加坡和韓國）的成功發(fā)展表明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行得更好；第三，由于上述原因，中國已經(jīng)為經(jīng)濟(jì)改革做好了準(zhǔn)備并表示支持。

鑒于這幾方面的原因，1978年的經(jīng)濟(jì)改革是否不可避免呢？我的回答是的確如此。本文考察了中國經(jīng)濟(jì)改革的主要組成部分，旨在介紹改革進(jìn)程的總體情況。

中國的主要改革進(jìn)程

1.農(nóng)業(yè)。眾所周知，公社制下的中國農(nóng)業(yè)效率低下。農(nóng)民比經(jīng)濟(jì)決策者更清楚在自己的土地上適合種植什么莊稼。根據(jù)工分制，農(nóng)業(yè)工人缺乏努力干活的激勵(lì)，因?yàn)樗麄儾⒉灰蚋苫疃玫姜?jiǎng)勵(lì)。始于1978-1979年的公社制改革，其實(shí)質(zhì)是給每個(gè)農(nóng)戶分配一塊土地，由其負(fù)責(zé)交付一定數(shù)量的產(chǎn)出，以便公社能滿足其采購需求，完成交付定額后，農(nóng)戶可以自由地保留剩余產(chǎn)出，以供自己消費(fèi)或在市場(chǎng)上出售?！凹彝ヂ?lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)特征，相當(dāng)于每個(gè)農(nóng)戶租賃一塊土地，以產(chǎn)出定額的形式支付固定的租金。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)刺激相當(dāng)于激勵(lì)美籍華人在紐約唐人街租一塊地方開餐館。此后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和農(nóng)民收入的迅速增長提供了對(duì)這種責(zé)任制的支持。

1978年之后，中國農(nóng)村市場(chǎng)重新開放，允許農(nóng)民飼養(yǎng)豬、雞、鴨以及從事諸如手工藝生產(chǎn)等副業(yè)。土地所有權(quán)仍然是集體的，但土地使用權(quán)分配到農(nóng)民手里，隨著時(shí)間的推移，土地的使用權(quán)最終有了長遠(yuǎn)保證，并且是可以轉(zhuǎn)讓的。因此，土地使用權(quán)和所有權(quán)之間的區(qū)別比較模糊。用財(cái)政上獨(dú)立和追求利潤的生產(chǎn)單位所生產(chǎn)的國民產(chǎn)出的百分比，來衡量中國在多大程度上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，我們可以把農(nóng)業(yè)的幾乎全部產(chǎn)出都?xì)w于這一百分比。中國仍然有國營農(nóng)場(chǎng)，但它們所生產(chǎn)的不到農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的1%。因此，就允許具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的存在而言，農(nóng)業(yè)改革取得了成功。

2.國有企業(yè)。除了公社之外，第二個(gè)重要的生產(chǎn)單位是國有企業(yè)。國有企業(yè)的改革內(nèi)容是全國人民大表大會(huì)于1980年9月通過的，要求在兩年時(shí)間里，讓國有企業(yè)擁有更多的自主權(quán)，擴(kuò)大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的范圍。工業(yè)改革始于1978年，以四川省的6個(gè)企業(yè)作為試點(diǎn)。到1980年6月底，有6600個(gè)工業(yè)企業(yè)經(jīng)允許在保留部分利潤的基礎(chǔ)上，進(jìn)行產(chǎn)出、營銷和投資的若干決策，這些企業(yè)已經(jīng)生產(chǎn)了全部國有工業(yè)企業(yè)產(chǎn)出45%的價(jià)值。到1981年底，大約80%的國有工業(yè)企業(yè)參加了改革試驗(yàn)。工業(yè)改革初期的主要內(nèi)容包括：第一，擴(kuò)大有關(guān)留存利潤的使用、生產(chǎn)計(jì)劃、產(chǎn)出銷售、對(duì)新產(chǎn)品的試驗(yàn)以及資本投資方面的若干自主權(quán)；第二，采用“經(jīng)濟(jì)責(zé)任制”的辦法，即向企業(yè)的下級(jí)單位分配確定的任務(wù)，并根據(jù)其生產(chǎn)率向其進(jìn)行支付；第三，增加市場(chǎng)的作用；第四，在地方層面，提高由地方控制的國有企業(yè)的行政管理指導(dǎo)效率；第五，鼓勵(lì)集體擁有企業(yè)。

國有工業(yè)企業(yè)改革與農(nóng)業(yè)改革有所不同，因?yàn)閲衅髽I(yè)的改革結(jié)果證明其比農(nóng)業(yè)生產(chǎn)改革更難。讓小農(nóng)戶在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中像民營企業(yè)那樣行事，比讓大型國有企業(yè)這樣做要容易得多。國有企業(yè)的改革需要徹底改變中國的總體計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，必須使價(jià)格體制更多地由市場(chǎng)決定，否則企業(yè)的利潤就難以反映其經(jīng)濟(jì)效率。

鑒于當(dāng)時(shí)國有企業(yè)改革取得的成功有限，以及有必要徹底改變整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制，1984年10月，中共十二屆三中全會(huì)通過了《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》。其中的改革步驟是革命性的，但就當(dāng)時(shí)的體制而言，其范圍又是有限的，因?yàn)楹茈y再前進(jìn)一步，例如宣布中國經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，完全放棄對(duì)價(jià)格的控制，以及把國有企業(yè)改造為現(xiàn)代公司等。

1984年之后，為了重新對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步的改革，中國采取了兩個(gè)比較主要的步驟。1987年，全部國有企業(yè)推行“承包責(zé)任制”。根據(jù)該制度，每個(gè)企業(yè)與控制其的政府簽署一份合同，企業(yè)承諾每年向政府上交固定的稅金，并且可以保留剩余的全部利潤?！俺邪?zé)任制”的主要問題有兩個(gè)。第一，如果有利潤的話，由企業(yè)作為紅利分配給工人和經(jīng)理，但由于社會(huì)的壓力，經(jīng)理的補(bǔ)償是有限的，因此對(duì)提高效率和敢于冒風(fēng)險(xiǎn)的管理刺激也是有限的。第二，當(dāng)某一國有企業(yè)的利潤很高時(shí)，其政府監(jiān)管部門則要求其繳納比原本商定的標(biāo)準(zhǔn)更高的稅金，因此，納稅取決于利潤的高低，而不再具有固定征稅的激勵(lì)作用。到1997年9月，中共第十五次全國代表大會(huì)宣布，國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重組，使其變?yōu)楣煞莨尽?/p>

到了世紀(jì)之交，國有部門的重要性已經(jīng)下降，占工業(yè)總產(chǎn)出的比重不到30%。當(dāng)時(shí)，國有企業(yè)效率低下是中國經(jīng)濟(jì)面臨的主要問題。雖然這個(gè)問題的嚴(yán)重性被夸大了，但對(duì)于政府和經(jīng)濟(jì)而言，國有企業(yè)是一個(gè)較為沉重的負(fù)擔(dān)。根據(jù)1997年中共第十五次全國代表大會(huì)的精神，國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)及其在各省、市、縣級(jí)下屬機(jī)構(gòu)開始對(duì)其管轄的國有企業(yè)進(jìn)行改革。

為了評(píng)估國有企業(yè)改革的前景，可以作出下列觀察。第一，21世紀(jì)初的改革是始于1978年的一系列企圖改革國有企業(yè)行為的繼續(xù)，宗旨在于使其財(cái)政上獨(dú)立、運(yùn)行有效和增加盈利。這是一個(gè)逐漸演變的過程，短期內(nèi)不應(yīng)當(dāng)指望會(huì)有顯著的效果。第二，國有企業(yè)負(fù)責(zé)人很難有推動(dòng)自身改革的動(dòng)力。第三，企業(yè)的成功取決于多種因素，所有制和管理結(jié)構(gòu)僅是其中之二。其他重要因素包括，管理者的勝任能力和聰明才智、其所在的特定行業(yè)以及競(jìng)爭(zhēng)程度等。第四，國有企業(yè)的問題并非那么亟待解決，政府正在以審慎的速度進(jìn)行。第五，通過合資企業(yè)甚至出售虧本的國有企業(yè)，允許外國資本、管理和技術(shù)進(jìn)入，許多國有企業(yè)的業(yè)績已經(jīng)或?qū)⒂兴倪M(jìn)。

3.價(jià)格改革。前述《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》的核心是價(jià)格改革。其主要目的是逐步解除對(duì)價(jià)格的管制，允許由市場(chǎng)力量確定價(jià)格。然而，行政管理的價(jià)格不可能立即取消。首先，存在公平的問題，允許基本消費(fèi)品價(jià)格上漲，將影響享有補(bǔ)貼的消費(fèi)者的福利。其次，國有企業(yè)的生產(chǎn)將難以為繼，因?yàn)樵谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)下，資源是以低價(jià)向國有企業(yè)供給的。一種妥協(xié)的解決辦法是推行雙軌制：一套價(jià)格仍然一如既往；第二套同樣產(chǎn)品的價(jià)格則由市場(chǎng)確定。國有企業(yè)仍然可以按從前行政管理的價(jià)格購買分配的投入數(shù)額和銷售既定的產(chǎn)出數(shù)量。此外，每個(gè)企業(yè)都可以按市場(chǎng)確定的價(jià)格購買增加的投入和銷售超過定額的產(chǎn)出。

價(jià)格雙軌制為企業(yè)追求利潤、節(jié)約投入和增加產(chǎn)出提供了激勵(lì)。根據(jù)這種制度，如果某些產(chǎn)出是市場(chǎng)需要的，且超過了用中央分配的投入所能生產(chǎn)的數(shù)額，價(jià)格則上升，生產(chǎn)者可以用市場(chǎng)上供應(yīng)的比較貴的投入進(jìn)行更多的生產(chǎn)。在生產(chǎn)更多的產(chǎn)出時(shí)，企業(yè)必須按市場(chǎng)價(jià)格支付投入，因此必須節(jié)約利用投入。因?yàn)橹灰疵N售的產(chǎn)出價(jià)格和按毛利購買的投入價(jià)格，才能影響企業(yè)的邊際收入和邊際成本，企業(yè)才能根據(jù)這些價(jià)格進(jìn)行最佳的經(jīng)濟(jì)決策。按低于市場(chǎng)的價(jià)格接受既定數(shù)量的投入，相當(dāng)于接受政府固定的補(bǔ)貼數(shù)額；按低于市場(chǎng)的價(jià)格交付既定數(shù)量的產(chǎn)出，相當(dāng)于支付一次性稅款。固定補(bǔ)貼和一次性稅款都不會(huì)影響企業(yè)的最佳產(chǎn)出和投入決策。因此，20世紀(jì)80年代中國推行的雙軌制是一種經(jīng)濟(jì)上有效的制度，前提是現(xiàn)有企業(yè)必須繼續(xù)生產(chǎn)。就市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能而言，如果某些企業(yè)在沒有政府補(bǔ)貼的情況下虧損運(yùn)行，可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的低效率，則應(yīng)當(dāng)停止運(yùn)行。隨著時(shí)間的推移，行政管理的價(jià)格逐步變?yōu)榕c市場(chǎng)價(jià)格相一致，到20世紀(jì)90年代時(shí)，中國大部分產(chǎn)品按市場(chǎng)價(jià)格銷售，價(jià)格雙軌制已不再需要了。

4.銀行體制。為了進(jìn)行像市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)那樣的宏觀調(diào)控，以代替中央計(jì)劃，必須建立現(xiàn)代銀行制度。改革開放之初，中國人民銀行的職能包括吸收公眾存款、發(fā)行貨幣、根據(jù)計(jì)劃部門的規(guī)定向國有企業(yè)提供貸款。從能夠根據(jù)利潤率標(biāo)準(zhǔn)向企業(yè)提供貸款的角度看，商業(yè)銀行并不存在。1983年，中國人民銀行名義上轉(zhuǎn)變?yōu)橹醒脬y行，同時(shí)建立了專業(yè)銀行體系。在20世紀(jì)80年代初期，如同給予工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)決策自主權(quán)一樣，也給予了專業(yè)銀行提供貸款的若干自主權(quán)。這導(dǎo)致1984年貨幣供應(yīng)迅速增加了50%（因?yàn)橹醒脬y行必須承兌由專業(yè)銀行提供的貸款），以及1985年零售價(jià)格綜合指數(shù)的通貨膨脹率達(dá)8.8%。

為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的銀行體制改革在20世紀(jì)80年代后期和90年代初期逐步展開。1993年11月，中共十四屆三中全會(huì)決定加快金融部門的改革，即給予作為中央銀行的中國人民銀行更多的獨(dú)立性，并把專業(yè)銀行改成商業(yè)銀行。1995年3月18日和5月10日是兩個(gè)重要的日子，在這兩天，全國人民大表大會(huì)通過了《中國人民銀行法》（于同日生效）和《商業(yè)銀行法》（于1995年7月1日生效）。它們?yōu)殂y行體制改革提供了一幅藍(lán)圖，并且可作為我們理解其體制運(yùn)行的有效框架。

為了解決商業(yè)銀行提供信貸的壓力，1994年中國成立了三家“政策性銀行”，旨在為貫徹特定經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策而向國有企業(yè)提供貸款。新的商業(yè)銀行業(yè)出現(xiàn)了，比如交通銀行，它們采取了擁有股東和董事會(huì)的公司形式。這些新銀行在決策方面具有更多的靈活性，其運(yùn)行更接近現(xiàn)代商業(yè)銀行。

在20世紀(jì)90年代后期，由于過去有向國有企業(yè)融資的義務(wù)，四家國有銀行出現(xiàn)了無法履約的貸款。為了解決這些問題，中國采取了一些措施。特別是為了處理亞洲金融危機(jī)帶來的商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債表上的呆賬，中國于1999年成立了四家資產(chǎn)管理公司。此后，中國銀行體制開始朝著現(xiàn)代化的方向改革。

銀行改革只是改革過程中的一個(gè)方面，具有其他國有部門改革的某些特征。第一，這是一個(gè)漸進(jìn)的過程，允許體制漸進(jìn)變化可使改革者了解哪些選擇最適合中國；允許進(jìn)行試驗(yàn)，以檢驗(yàn)這些選擇的成效。第二，商業(yè)銀行的改革應(yīng)當(dāng)從國有企業(yè)部分成功的改革（責(zé)任制、利用合資經(jīng)營和鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)）和非國有部門成功的發(fā)展（包括信用合作社、外國銀行、中國香港和臺(tái)灣地區(qū)銀行的進(jìn)入）中吸取經(jīng)驗(yàn)。

5.對(duì)外貿(mào)易和外國投資。1978年，中國外貿(mào)總額或進(jìn)出口總額僅占國民收入的7%。對(duì)外開放政策鼓勵(lì)中國向外國開放和增加出口。到1987年，外貿(mào)總額占GDP的比重上升到25%，到1998年進(jìn)一步上升至37%。

外國投資是通過開放中國不同地區(qū)而增加的。首先，在1982年建立了鄰接香港的深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)，外國投資者可以在那里建立工廠，利用廉價(jià)和熟練勞動(dòng)力，按市場(chǎng)決定的工資等級(jí)向他們支付工資，這不同于中國其他地區(qū)的工資等級(jí)。他們也享有特殊的納稅減免優(yōu)惠。不到10年時(shí)間，深圳就從一片農(nóng)田發(fā)展成為一個(gè)現(xiàn)代城市。因?yàn)榫哂刑厥獾慕?jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，中國公民只有獲得專門的許可證才能進(jìn)入深圳。不久，為了方便外國投資，中國還建立了其他經(jīng)濟(jì)特區(qū)，外國投資從1978年的不到10億美元快速增長至1998年的300億美元。

世紀(jì)之交時(shí)，中國正在加入WTO。WTO成員國地位對(duì)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了重要影響。因?yàn)閃TO要求中國降低農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)產(chǎn)品的關(guān)稅，允許外資進(jìn)入中國制造業(yè)部門和有選擇的服務(wù)業(yè)部門，這導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)部門、國有與非國有部門的相對(duì)重要性發(fā)生變化。隨著關(guān)稅的下降，外資進(jìn)入中國市場(chǎng)，中國企業(yè)面臨更多的國際競(jìng)爭(zhēng)，其效率將提高。

6.非國有部門。除了國有企業(yè)，中國還有三種類型的企業(yè)：集體、民營和海外投資，后者是利用對(duì)外開放政策建立的。在這段時(shí)期，集體和民營企業(yè)生機(jī)勃勃，不斷發(fā)展。

1978年時(shí)民營和其他類型的工業(yè)企業(yè)并不存在，國有企業(yè)生產(chǎn)了工業(yè)產(chǎn)出總值的77.6%。到1985年，國有企業(yè)的貢獻(xiàn)份額減少到65%。到1996年，與集體企業(yè)貢獻(xiàn)的39%的份額相比，國有企業(yè)份額進(jìn)一步減少到28%。從這些數(shù)據(jù)中可以得出一個(gè)重要結(jié)論，即使國有企業(yè)并不提高其生產(chǎn)率，中國經(jīng)濟(jì)仍然可以繼續(xù)增長，因?yàn)閲胁块T僅占總產(chǎn)出的較小份額。

中國經(jīng)濟(jì)改革成功的原因

自改革開放以來，中國已經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。如何解釋改革的成功呢？

第一，中國決策者堅(jiān)持實(shí)用主義。筆者曾同國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)的官員共同工作過，該委員會(huì)在20世紀(jì)80年代負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)改革戰(zhàn)略。在與國家體改委的高級(jí)官員開會(huì)時(shí)，可以討論任何建議。一位委員曾經(jīng)作過如下評(píng)論：“資本主義經(jīng)濟(jì)制度中，沒有什么價(jià)值觀不能為中國所考慮和采用。”當(dāng)然，一些政策沒有被提出，因?yàn)樵谀菚r(shí)還沒有作好接受它們的準(zhǔn)備。關(guān)于實(shí)用主義的話題，一個(gè)著名的提法就是，“不管黑貓白貓，抓住老鼠的就是好貓。”

第二，經(jīng)濟(jì)體制改革模式?jīng)]有可以遵循的藍(lán)圖，各種政策通過試驗(yàn)而采用。所謂“摸著石頭過河”，正是一個(gè)干中學(xué)的過程。試驗(yàn)的好處有二：一是可用它們來發(fā)現(xiàn)什么管用；二是通過成功的試驗(yàn)，推廣新的思維方法，使人們支持改革計(jì)劃。因?yàn)闆]有事先確定的藍(lán)圖和運(yùn)用試驗(yàn)的方法，因此改革是逐漸和一步步進(jìn)行的。這個(gè)過程與一些東歐國家采用的“休克療法”相比，被稱為“漸進(jìn)式改革”。

第三，改革進(jìn)行時(shí)政策穩(wěn)定。當(dāng)有人不愿意讓中國偏離傳統(tǒng)的進(jìn)程時(shí)，決策層需要一種高明的政治平衡術(shù)。

人們可能又會(huì)問，為何在1979年沒有一個(gè)人能夠預(yù)見到后來中國經(jīng)濟(jì)的迅速轉(zhuǎn)型和增長呢？首先，當(dāng)時(shí)很少有人能夠理解這些經(jīng)濟(jì)改革取得成功的充分條件。中國決策者也許對(duì)自己的能力有信心，但可能并不知道市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)運(yùn)行得如此之好。其次，改革的巨大成功，部分由于伴隨著GDP的迅速增長，對(duì)此，能干的中國勞動(dòng)力和企業(yè)家做出了貢獻(xiàn)。在一定的改革階段，中國的人力資本使得經(jīng)濟(jì)迅速增長，進(jìn)而推動(dòng)改革向前發(fā)展。成功主要是由經(jīng)濟(jì)迅速增長來判斷的，而不僅僅是由經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的程度來判斷。即使根據(jù)后一標(biāo)準(zhǔn)判斷體制的變化是有限的，但如果有了大幅度的經(jīng)濟(jì)增長，改革也被認(rèn)為是成功的。因此，中國勞動(dòng)力和企業(yè)家可能沒有對(duì)改革過程直接做出許多貢獻(xiàn)，但是他們通過對(duì)經(jīng)濟(jì)增長率的影響而間接地對(duì)此做了貢獻(xiàn)。在1979年，沒有多少人認(rèn)識(shí)到中國人力資本的質(zhì)量及其間接地通過增加中國的國民產(chǎn)出而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革的作用。如果沒有高質(zhì)量的人力資本，僅有經(jīng)濟(jì)體制改革和市場(chǎng)激勵(lì)也不可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)的迅速增長。

改革前景

有三種力量影響中國的改革進(jìn)程。第一，政府的作用。在發(fā)起對(duì)國有企業(yè)和銀行體制改革、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易和外國投資等方面，政府總體上是積極的。中國的經(jīng)驗(yàn)證實(shí)了在進(jìn)行體制改革和實(shí)行經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，政府在處理危機(jī)方面的作用。第二，市場(chǎng)力量推動(dòng)改革向前。民營企業(yè)和外國投資是這種力量的重要組成部分。第三，體制惰性使改革進(jìn)程放慢。雖然政府是推動(dòng)實(shí)施改革的積極力量，但是政府官僚主義和國有企業(yè)與銀行系統(tǒng)的既得利益，則在阻礙改革進(jìn)程。在考察中國經(jīng)濟(jì)體制未來演變的前景時(shí)，應(yīng)當(dāng)記住這三種力量。

（作者為普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)教授）