中美國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的競爭和共享

賀凱 馮惠云

中美關(guān)系的好與壞，直接影響當(dāng)今國際政治形勢的和平與穩(wěn)定。美國政府在其2017年底發(fā)表的《美國國家安全戰(zhàn)略》中，已將中國定位為“改變現(xiàn)狀”國家，稱今后將通過提升“競爭手段”來對抗來自中國的挑戰(zhàn)，以“保護(hù)美國的利益和推動美國價值觀”。①The White House，National Security Strategy of the United States，December 2017，p.28.中國與美國之間的戰(zhàn)略競爭似乎已經(jīng)是一個無法避免，不得不接受的現(xiàn)實問題。但是，中美之間到底在競爭什么？是國際安全？還是國家權(quán)力？還是國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)？本文試從國際關(guān)系理論的角度出發(fā)，分析中美戰(zhàn)略競爭的實質(zhì)，提出中美之間對國際威望的競爭，今后將會取決于國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的爭奪。但由于國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的多樣性，我國可以在增強“結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”的同時，重點提升“組織性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”和“知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”，并在一定程度上促進(jìn)中美之間在國際事務(wù)中“共享領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”。

國際關(guān)系理論和中美戰(zhàn)略競爭

關(guān)于中美之間的戰(zhàn)略競爭，不同的國際關(guān)系理論，解讀各不相同?，F(xiàn)實主義理論認(rèn)為，在無政府的國際體系下，國家對安全和權(quán)力的追求和競爭是一種常態(tài)。比如，沃爾茲的新現(xiàn)實主義理論主張安全是一個國家永遠(yuǎn)追求的目標(biāo)。②Kenneth N.Waltz，Theory of International Politics（New York：McGraw-Hill，1979）.米爾斯海默的進(jìn)攻現(xiàn)實主義也同意無政府國際體系對國家安全的挑戰(zhàn)，但他認(rèn)為國家會以追求權(quán)力為目標(biāo)，因為只有權(quán)力能帶來安全。換句話說，在無政府體系下，只有霸權(quán)國是絕對安全的。③John J.Mearsheimer，The Tragedy of Great Power Politics（New York：WW Norton&Com?pany，2001）.因此，中美之間的競爭，在現(xiàn)實主義學(xué)者的眼中，將是對權(quán)力和安全的競爭，是一種無法調(diào)和的零和游戲。

自由主義學(xué)者，如歐基漢等，則認(rèn)為經(jīng)濟實力是一個國家在無政府國際體系下生存的基礎(chǔ)，主張國家之間經(jīng)濟的相互依賴和國際機制能一定程度上緩解國家之間的安全困境，并促進(jìn)國際合作。④Robert Keohane，After Hegemony：Cooperation and Discord in the World Political Economy（Princeton：Princeton University Press，1984）.對于中美之間的戰(zhàn)略競爭，自由主義學(xué)者雖然也同意“無政府的國際體系”對國家在安全訴求方面的壓力，但更強調(diào)兩國在經(jīng)濟層面和國際機制上的競爭與合作并存的狀態(tài)。

建構(gòu)主義理論認(rèn)為國家間的關(guān)系和國際體系的性質(zhì)都是觀念建構(gòu)及社會化的產(chǎn)物。溫特著名的主張是在現(xiàn)實主義和自由主義學(xué)者眼中恒定不變的“無政府體系”其實是國家之間通過觀念建構(gòu)而形成的。⑤Alexander Wendt，Social Theory of International Politics（Cambridge：Cambridge University Press，1999）.因此觀念的改變和社會化的過程是理解國家之間關(guān)系，如安全困境或安全競爭的關(guān)鍵。中美之間所謂的競爭，在建構(gòu)主義學(xué)者的眼中，其實是觀念上的建構(gòu)問題。換句話說，只有改變了觀念上的競爭模式，才能緩解中美關(guān)系上的競爭行為。

雖然，如上三種主流國際關(guān)系理論，對中美戰(zhàn)略競爭的解讀各有千秋，但卻都有些缺陷?，F(xiàn)實主義理論的主張過于“簡單粗暴”，無法解釋中美之間競爭與合作并存的復(fù)雜關(guān)系。自由主義理論有些“粉飾太平”，國際機制和經(jīng)濟相互依賴無法緩解中美在安全方面的相互提防。建構(gòu)主義理論本身有著“知其然，卻不知所以然”的問題。在中美關(guān)系問題上，觀念和社會化的建構(gòu)的確很重要。但如何改變觀念上的競爭，建構(gòu)主義卻沒有明確的答案。

為此，本文提出從人性化的角度出發(fā)，考慮國家外交政策。其主要原因很簡單，因為所有國家的政策都是領(lǐng)導(dǎo)人制定的。我們認(rèn)為關(guān)于中美國家之間的問題，其實是兩個國家領(lǐng)導(dǎo)人之間的博弈。如果說安全是中美兩國領(lǐng)導(dǎo)人所追求的最終目標(biāo)，這似乎有點小看了中美兩國軍事核威懾能力。如果說領(lǐng)導(dǎo)人都追求經(jīng)濟利益或權(quán)力的最大化，的確有些道理，因為這是人性使然。但問題是，人們?yōu)槭裁磿非髾?quán)力和金錢—這些物質(zhì)利益—的最大化呢？當(dāng)然，我們可以說，人性天生就愛錢和愛權(quán)，這是目的，也同時是手段。但是，物質(zhì)利益往往不是人們追求的全部或者是追求的最高目標(biāo)。從需求層次的角度來說，在安全、經(jīng)濟方面的基本需求得到滿足后，人們會尋求尊重和自我實現(xiàn)，以及會產(chǎn)生多種個性化的需求。如馬云開始追求藝術(shù)、拍電影，潘石屹開始追求攝影，比爾·蓋茨開始致力于慈善事業(yè)，等等。這些現(xiàn)象可能只是一些特例，但它們說明一個道理：人的追求不僅僅是物質(zhì)的。同樣，我們認(rèn)為，作為一個國家的最高領(lǐng)導(dǎo)人，他們的追求也不僅僅是物質(zhì)上的。

國際威望和軟實力

美國著名國際關(guān)系學(xué)者吉爾平提出，國家間競爭的焦點其實是“國際威望”（prestige）。⑥Robert Gilpin，War and Change in World Politics（Cambridge：Cambridge University Press，1983）.這種國際上的威望就好像是國內(nèi)社會中的“社會地位”。在社會上，有許多暴發(fā)戶，雖然很有錢，卻不被人們和社會尊重。他們?nèi)狈Φ木褪峭偷匚?。?dāng)然，沒有實力，保持威望也會很難。英國有些老牌貴族，由于家道敗落，只能靠變賣老祖宗留下的家業(yè)維持生活，其威望和地位也很快就會敗光。因此，有實力不一定有威望，但沒有實力，威望很容易變成曇花一現(xiàn)。在一些人看來，中國前幾年提出的建立“新型大國關(guān)系，”其一個含義是希望得到和美國相似的威望和地位。對此，美國當(dāng)然不太情愿，其對“新型大國關(guān)系”也不太積極。這其實是兩國在國際威望上的競爭。我們認(rèn)為，今后中美之間戰(zhàn)略競爭的焦點是國際威望，軍事和經(jīng)濟實力上的較量，其實是獲得更多國際威望的一種手段而已。

國際威望是什么？這是一種不需要使用武力就能讓其他國家信服的力量。在西方國際關(guān)系理論和概念上，國際威望可以說是一種軟實力。⑦Joseph S.Nye，Jr.Soft Power：The Means to Success in World Politics（New York：Public af?fairs，2004）.它不等同于硬實力，即軍事和經(jīng)濟實力。如果非要用硬實力來爭奪，往往適得其反。在中國傳統(tǒng)語境下，威望又相當(dāng)于王道，區(qū)別于以實力為基礎(chǔ)的霸道。一個國家如果以霸道稱雄天下，其統(tǒng)治手段是強權(quán)打壓。反之，王道統(tǒng)治強調(diào)的是“以德服人”。⑧Xuetong Yan，Ancient Chinese Thought，Modern Chinese Power（Princeton：Princeton Uni?versity Press，2011）.

過去幾年，中國為提升國際威望或者是軟實力，投入了不少資源，但效果似乎不是十分明顯。國際關(guān)系理論領(lǐng)域“軟實力”概念的發(fā)明人約瑟夫·奈曾經(jīng)指出，中國不懂如何獲得軟實力。其實，沒有多少國家真正懂得什么是“軟實力”。如果一個國家想通過制定所謂的戰(zhàn)略和政策，依靠經(jīng)濟和軍事手段來增強其“軟實力”，往往說明這個國家的“軟實力”正在流失。威望和軟實力都是建構(gòu)主義的概念，用現(xiàn)實主義和自由主義的物質(zhì)手段無法獲得和增強。威望和軟實力都是一種相互主觀的概念或者過程（inter-subjective concept/process）。換句話說，威望不是單靠自己的努力就能實現(xiàn)的，它需要對方的認(rèn)同和接受。在國際關(guān)系中，每個國家都是自助的行為體，國際體系又是無政府狀態(tài)。大家都從骨子里不服對方，這是太正常不過的國際常態(tài)了。所以，國際威望是需要其他國家自愿地給予認(rèn)同、接受并從心里服氣，這在國際關(guān)系領(lǐng)域，不是輕易能獲得的。

那么如何能樹立威望，讓其他國家尊重和服氣呢？在傳統(tǒng)的國際關(guān)系理論方面，吉爾平提出，戰(zhàn)爭的勝利是一個國家樹立威望的必要手段。的確，美國現(xiàn)在的霸權(quán)和國際威望，都是其二戰(zhàn)勝利的果實。但我們認(rèn)為，戰(zhàn)爭并不是唯一的手段。在和平時期，一個國家也可以樹立威望，但這個國家需要做出其他國家想做卻做不了的事情。這樣，其他國家才能服氣，從而樹立起國際威望。那么，什么事情是國際社會上國家間最想，但卻是最難的事情呢？那就是國家間的合作。

我們認(rèn)為，在和平時期，一個國家威望的樹立和提升往往是通過促進(jìn)國際合作來實現(xiàn)的。在“無政府”的國際體系中，國家間的合作面臨兩個難題。一是相互欺騙，二是合作收益上的差異性。博弈論中的囚徒困境體現(xiàn)的就是國家間合作的艱難。如何解決這個國家間合作的難題，國際關(guān)系理論提出，可以利用國際機制和國際組織來緩解國家間合作中的不信任和收益不均的問題。⑨Robert Axelrod and Robert O.Keohane，“Achieving Cooperation under Anarchy：Strategies and Institutions，”World politics 38，no.1（1985）：226-254.但是，無論國際機制還是國際組織，都需要有某個國家起到領(lǐng)導(dǎo)作用，這就是國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的重要性。我國想要樹立國際威望就要在國際合作中起到領(lǐng)導(dǎo)的作用，通過促進(jìn)國際合作，解決國際難題，做到其他國家想做，卻做不到的事情，這樣，才能得到其他國家的信服和尊重。這就是軟實力，也就是樹立起國際威望的基礎(chǔ)。

中美關(guān)系和國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)“共享”

下一個問題就是：什么是國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)？如何能得到國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)？著名國際關(guān)系學(xué)者奧然·楊提出，國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)可以分三種：結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（structural leadership），組織性（企業(yè)家精神）領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（entrepreneurship leadership），和知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（intellectual leadership）。⑩Oran R.Young，“Political leadership and regime formation：on the development of institutions in international society.”International organization 45，no.3（1991）：281-308.結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是實力決定的。一個國家的經(jīng)濟和軍事實力決定了這個國家在國際體系中的結(jié)構(gòu)性地位，從而決定了結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)?，F(xiàn)在學(xué)者討論的實力轉(zhuǎn)移和中美的結(jié)構(gòu)性競爭，大多是指這種結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。組織性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是一種組織能力和實干精神的體現(xiàn)。所以也叫企業(yè)家精神領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。第三種是知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。通俗點說，就是出主意、想辦法、出點子。

要想實現(xiàn)國際合作，至少要具備這三種領(lǐng)導(dǎo)權(quán)中的兩種。結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)有助于緩解相互欺騙和不均衡收益問題，讓不同的國家能坐在一起談。組織領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是針對解決國家間談判過程中的討價還價問題。知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是負(fù)責(zé)出主意的，能促進(jìn)國家之間尋找共同利益。這三種領(lǐng)導(dǎo)權(quán)對國際合作都很重要。

一戰(zhàn)之后，如果用國民生產(chǎn)總值衡量，美國實力已經(jīng)是世界第一了。也就具備了結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。但是，由于組織性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的缺失，美國并沒有樹立起國際威望和霸權(quán)。有些學(xué)者認(rèn)為，美國霸權(quán)的缺失，以及國際合作停滯不前，是造成30年代經(jīng)濟大蕭條的重要原因。而大蕭條直接導(dǎo)致了二戰(zhàn)的爆發(fā)。這就是所謂的“金德爾伯格陷阱”（The Kindleberger Trap）。?Joseph S.Nye，“The Kindle berger Trap，”Project Syndicate，Jan 9，2017.二戰(zhàn)后，美國吸取了教訓(xùn)，充分利用其結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、組織性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，構(gòu)建起了布雷頓森林（Bretton Woods）霸權(quán)體系，包括世界銀行、國際貨幣基金等重要國際機制和組織，從而樹立國際霸權(quán)威望。

今后，中美之間的威望之爭，將表現(xiàn)為國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)之間的競爭。結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)不用多說，它由實力對比決定。但美國的經(jīng)歷表明，僅僅靠結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，不能促進(jìn)有效的國際合作和樹立國際威望。中國在增強實力的同時，也要注意組織性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的方面。培養(yǎng)具備國際視野的人才，是一個國家取得組織性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的關(guān)鍵。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行成功的背后有很多因素，但有一個關(guān)鍵原因是行長金立群和他領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊對組織性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的使用。這與他們在亞洲開發(fā)銀行及其他國際組織中培養(yǎng)的國際視野和國際談判技巧分不開的。

不能簡單的用零和競爭的邏輯來分析中美之間對國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的競爭。通過對國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的細(xì)化分析，我們知道，國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)不僅僅是結(jié)構(gòu)性實力所決定的?，F(xiàn)在流行“共享經(jīng)濟”。共享經(jīng)濟的邏輯也可以用于中美之間。中美可以通過共享不同形式的國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，以實現(xiàn)國際合作和雙方共贏。換句話說，國際威望是可以共享的。當(dāng)然，這些想法僅僅是理論上的推論?，F(xiàn)實中，中美的戰(zhàn)略競爭和外交政策的制定都受到很多非理性的因素所影響。目前，美國實力還強于中國，所以是否分享領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和國際威望，很大程度上取決于美國的對華政策，而不是中國的一廂情愿。

但是，中國不能總是在中美之間的競爭中處于被動和應(yīng)付的地位。我們認(rèn)為，中國應(yīng)在逐步提升結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的同時，著重發(fā)展組織性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和知識性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。俗話說得好，一個好漢三人幫。沒有其他國家的支持和追隨，沒有一個國家能樹立起國際威望。所以，要想處理好中美關(guān)系，中國就不能僅僅著眼于經(jīng)營中美關(guān)系。中國應(yīng)該積極通過多邊主義，促成一些能解決實際問題的國家間合作，這樣，才能讓其他國家信服。只有其他國家信服了，美國才能主動承認(rèn)中國的威望并與中國分享國際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。“一帶一路”就是一個很好的嘗試。但目前為止，很多合作似乎主要還是在雙邊合作的架構(gòu)中進(jìn)行，導(dǎo)致部分國家對“一帶一路”倡議的戰(zhàn)略意圖產(chǎn)生質(zhì)疑。如果，中國能適度提升多邊主義在“一帶一路”項目中的比重，這將有助于中國樹立國際威望。當(dāng)然，我們只是從學(xué)理的角度，分析中美關(guān)系的長期走向。具體在外交領(lǐng)域如何操作，還需謹(jǐn)慎分析，大膽嘗試。