知不知，小平也

張維迎

鄧小平是一位堅(jiān)定的市場(chǎng)化改革者。他之所以能成為這樣一位改革者，是因?yàn)樗怯写笾腔鄣娜?。他最大的智慧就在于知道自己的“無知”，承認(rèn)自己的“無知”。正是因?yàn)橹雷约河兴兴恢?，知道沒有人無所不知，他相信市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才是實(shí)現(xiàn)民富國強(qiáng)的康莊大道，并選擇了“摸著石頭過河”的漸進(jìn)式改革道路。

智者知不知

人們習(xí)慣于用知識(shí)的多寡區(qū)分人的聰明和愚笨，如說聰明人滿腹經(jīng)綸，愚笨者愚昧無知。其實(shí)，就智慧而言，人與人之間最大的區(qū)別不在于是否擁有某些特定的知識(shí)，而在于是否認(rèn)識(shí)到自己在知識(shí)方面的不足。智者知道自己的無知，也勇于承認(rèn)自己的無知;愚者不知道自己的無知，或者即便知道，也不愿承認(rèn)。

所以，老子說：“知不知，尚矣;不知知，病也?！笨鬃诱f：“知之為知之，不知為不知，是知也?！笨鬃佑终f：“吾有知乎哉？無知也。有鄙夫問于我，空空如也。我叩其兩端而竭焉。”

蘇格拉底說：“我知道自己什么也不知道”（I know that I know nothing.）。據(jù)說有個(gè)雅典人曾宣稱自己無所不知，要和蘇格拉底辯論。辯論之后，蘇格拉底對(duì)他的學(xué)生說：我比這個(gè)人聰明！學(xué)生問：何以見得？蘇格拉底答道：我們兩人都不知什么是善惡，但他以為自己知道，而我知道自己不知道。所以，我比他聰明一點(diǎn)。

哲學(xué)家羅素說：“有關(guān)我們時(shí)代最痛苦的一件事是，那些自以為什么都確定無疑的人都是些傻瓜，而那些有一定想象力和理解力的人則充滿疑惑，猶豫不決?！?/p>

任何科學(xué)發(fā)現(xiàn)，都從承認(rèn)無知開始。

無知者無畏

為什么聰明人知道自己無知，而傻瓜不知道自己無知？

因?yàn)?，一個(gè)人產(chǎn)生和擁有某種知識(shí)的能力，也正是評(píng)價(jià)該知識(shí)本身所必須具備的能力。缺乏這種技能，不僅意味著他沒有可能獲得這種知識(shí)，也意味著他沒有能力認(rèn)識(shí)到自己不具有這種知識(shí)。比如說，一個(gè)不懂得語法的人，不可能知道自己在語法上犯了錯(cuò)誤。

在心理學(xué)上，這被稱為“杜寧-克魯格效應(yīng)”（Dunning-Kruger effect）?；谒膫€(gè)心理學(xué)實(shí)驗(yàn)（涉及欣賞幽默的能力、邏輯推理能力、語法能力等），賈斯汀·克魯格和大衛(wèi)·杜寧于1999年在《人格和社會(huì)心理學(xué)》雜志上發(fā)表的一篇文章中，給出如下結(jié)論：低能力的人有一種“虛幻的傲慢”（illusory superiority），會(huì)錯(cuò)誤地高估自己的認(rèn)知能力;這種認(rèn)知偏差來自他們沒有能力認(rèn)識(shí)到自己能力的匱乏;由于缺乏元認(rèn)知（metacognition）的自我意識(shí)，他們傾向于高估自己的實(shí)際能力和業(yè)績，而且高估程度與實(shí)際能力成反比。比如實(shí)驗(yàn)中成績最低一組的參與人，平均實(shí)際成績排名在第12個(gè)百分點(diǎn)，但參與者的自我評(píng)價(jià)排名在第62個(gè)百分點(diǎn)，不僅遠(yuǎn)高于實(shí)際排名，而且高于平均排名（第50個(gè)百分點(diǎn)）。

杜寧-克魯格效應(yīng)在現(xiàn)實(shí)中比比皆是。比如，1977年參加高考的時(shí)候，和我同考場(chǎng)的幾個(gè)考生每門課考完都談笑風(fēng)生，感覺良好。但他們沒一個(gè)人最終考上大學(xué)。越不知道什么不是正確答案的人，越不可能知道自己考得糟糕。

杜寧-克魯格效應(yīng)的一個(gè)表現(xiàn)是俗話講的“無知者無畏”，作者在他們論文開頭引用的犯罪例子對(duì)此提供了很好的注釋。1995年的某一天，一個(gè)名叫麥克阿瑟·惠勒爾的男子，在光天化日之下相繼搶劫了兩家銀行，并且在搶劫時(shí)沒做任何偽裝。當(dāng)天晚上11點(diǎn)，電視新聞節(jié)目播出了銀行的監(jiān)控錄像，惠勒爾很快被拘捕了。當(dāng)警察給他播放監(jiān)控錄像的時(shí)候，他一臉愕然，喃喃自語道：“我臉上可涂著檸檬汁啊！”原來，他以為只要臉上涂上檸檬汁，監(jiān)控?cái)z像機(jī)就難以識(shí)別其真面目。正是這種錯(cuò)誤知識(shí)導(dǎo)致了他的不幸。

杜寧-克魯格效應(yīng)之所以值得我們重視，不僅因?yàn)樗o無能者帶來個(gè)人悲劇，更在于可能導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的災(zāi)難。不止一位哲人曾說過，人類歷史上許多壞事是好人干的。好人之所以干壞事，十有八九是因?yàn)樗麄儾恢雷约旱臒o知。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的悲劇，就是好人干的壞事。

哈耶克的信徒

哈耶克為什么在他年富力強(qiáng)、學(xué)術(shù)聲譽(yù)大振時(shí)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向哲學(xué)，特別是認(rèn)識(shí)論的研究？要不是1974年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，他幾乎被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界遺忘，而他獲獎(jiǎng)的理由是20世紀(jì)30年代初對(duì)商業(yè)周期理論的貢獻(xiàn)，這一理論至今不被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)待見。

在很長一段時(shí)間，我曾猜想，哈耶克之所以“改行”，是因?yàn)樗庾R(shí)到在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域自己競(jìng)爭(zhēng)不過凱恩斯。畢竟，許多原來他的追隨者相繼變成了凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，并且博得大名，這不能不使他心灰意冷。

我現(xiàn)在認(rèn)識(shí)到，這個(gè)猜想太膚淺！哈耶克轉(zhuǎn)向哲學(xué)研究的真正原因是，那場(chǎng)有關(guān)社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的大辯論使他認(rèn)識(shí)到，如果不能從知識(shí)論和認(rèn)識(shí)論的角度理解市場(chǎng)，就不能為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，也就不可能摧毀人們對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的信念。他知道，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式內(nèi)，市場(chǎng)和計(jì)劃難分伯仲，這就是當(dāng)時(shí)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家歡呼奧斯卡·蘭格已贏得大辯論的原因。蘭格正是用嚴(yán)格的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)證明計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的可行性的。事實(shí)上，直到今天，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的幽靈仍然不時(shí)登堂入室，它的護(hù)身符就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“市場(chǎng)失靈”理論。

哈耶克為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)，集中包含在他跨越半個(gè)多世紀(jì)寫的五篇論著中，包括：《經(jīng)濟(jì)學(xué)與知識(shí)》（1937年）、《知識(shí)在社會(huì)中的運(yùn)用》（1945年）、《作為發(fā)現(xiàn)程序的競(jìng)爭(zhēng)》（1968年）、《假裝有知》（1975年）和《致命的自負(fù)》（1988年）。其中《致命的自負(fù)》是哈耶克生前發(fā)表的最后一部著作，可以說是他學(xué)術(shù)思想的精華。

哈耶克的基本思想是，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之所以不可行、市場(chǎng)之所以優(yōu)越于計(jì)劃，就是因?yàn)槿祟惖臒o知，以及由此產(chǎn)生的知識(shí)傳遞的困難。在一個(gè)由眾多人組成的分工社會(huì)，與經(jīng)濟(jì)決策相關(guān)的知識(shí)分散在每個(gè)人的頭腦中，有關(guān)資源、技術(shù)和偏好的信息都是私人信息，不可能由任何人全部擁有，對(duì)任何人都不是給定的。也就是說，每個(gè)人都有一些局部知識(shí)，每個(gè)人又都是無知的。社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題本質(zhì)上是如何才能夠以最優(yōu)的方式，把那些資源用以實(shí)現(xiàn)各種唯有這些個(gè)人才知道其相對(duì)重要性的目的的問題。簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)問題實(shí)際就是一個(gè)如何運(yùn)用分散化知識(shí)的問題。

在哈耶克看來，從根本上講，市場(chǎng)是一個(gè)認(rèn)知裝置，是一個(gè)生產(chǎn)和傳遞信息的過程。通過價(jià)格和蘊(yùn)藏在每個(gè)個(gè)體中的企業(yè)家精神，市場(chǎng)把分散的知識(shí)傳遞給分散的決策者，從而使他們能彼此協(xié)調(diào)行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，并不斷生產(chǎn)出新知識(shí)、新資源和新技術(shù)，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之所以不可行，是因?yàn)榉稚⒒闹R(shí)不可能集中于一個(gè)統(tǒng)一的中央計(jì)劃機(jī)關(guān)，任何試圖這樣做的行為都會(huì)導(dǎo)致信息本身的消散。之所以如此，不僅因?yàn)橛嘘P(guān)資源和環(huán)境的知識(shí)是不斷變化的，更由于大部分與經(jīng)濟(jì)決策有關(guān)的知識(shí)是主觀的，是如邁克爾·博蘭尼講的“默性知識(shí)”，這些默性知識(shí)“只可意會(huì)不可言傳”，不能像科學(xué)知識(shí)那樣編碼，因而沒有辦法以非價(jià)格的渠道傳遞。

在西方學(xué)術(shù)界，對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的失敗，最普遍的解釋是它不能給個(gè)體提供恰當(dāng)?shù)募?lì)。也就是說，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之所以失敗，是由于人的自私。這種解釋當(dāng)然沒錯(cuò)。但哈耶克證明，即使撇開人的自私，僅僅由于人的無知，就足以導(dǎo)致中央計(jì)劃的失敗。利他主義并不能挽救計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的命運(yùn)。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的擁護(hù)者，實(shí)際上既沒有認(rèn)識(shí)到自己的無知，也沒有認(rèn)識(shí)到人類知識(shí)的本質(zhì)。他們以為，經(jīng)過適當(dāng)方式挑選出的專家組成的某個(gè)權(quán)力機(jī)關(guān)，只要被賦予足夠的權(quán)威，總有辦法收集到制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃所需要的信息，做出合理的經(jīng)濟(jì)決策。實(shí)際上，他們把有關(guān)事實(shí)性的“科學(xué)知識(shí)”和統(tǒng)計(jì)信息，理解為制定計(jì)劃唯一需要的知識(shí)，沒有認(rèn)識(shí)到，現(xiàn)實(shí)生活中還有一種重要但不能系統(tǒng)組織的知識(shí)——默性知識(shí)，而正是在這個(gè)方面，每個(gè)人比所有的其他人都更具某種優(yōu)勢(shì)，只有當(dāng)立基于這種知識(shí)的決策是每個(gè)個(gè)體做出，或者經(jīng)由他的積極合作而做出的時(shí)候，這種知識(shí)才能得到運(yùn)用。哈耶克批評(píng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)擁躉的幼稚是“致命的自負(fù)”，這種自負(fù)使他們無法洞見價(jià)格機(jī)制的真正作用和分散決策中體現(xiàn)的企業(yè)家精神，野心勃勃地試圖用中央計(jì)劃取代個(gè)體決策，導(dǎo)致了人類的災(zāi)難。

當(dāng)然。人類的無知也意味著，市場(chǎng)可能出現(xiàn)協(xié)調(diào)失敗，企業(yè)家也會(huì)犯錯(cuò)誤。但是，在考慮一種經(jīng)濟(jì)制度的可欲性時(shí)，我們不應(yīng)該把現(xiàn)實(shí)中的某種制度與經(jīng)濟(jì)學(xué)家想象的、完美無缺的烏托邦相比較，而應(yīng)該在不同的實(shí)際制度之間做比較。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之所以優(yōu)越于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，不是因?yàn)槭袌?chǎng)配置資源總是有效率的，而是因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)下，由于逐利動(dòng)機(jī)和競(jìng)爭(zhēng)壓力，人們總是有積極性即時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正錯(cuò)誤，無論這種錯(cuò)誤是別人犯的還是自己犯的。一個(gè)企業(yè)家犯的錯(cuò)誤，就是另一個(gè)企業(yè)家的賺錢機(jī)會(huì)。糾正別人的錯(cuò)誤有利可圖，糾正自己的錯(cuò)誤可以減少虧損。因此，市場(chǎng)是一個(gè)不斷糾正錯(cuò)誤的機(jī)制。相反，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，大權(quán)在握的決策者既沒有糾正錯(cuò)誤的競(jìng)爭(zhēng)壓力，也沒有糾正錯(cuò)誤的盈利動(dòng)機(jī)。事實(shí)上，他們最有積極性做的，可能是錯(cuò)上加錯(cuò)地掩蓋錯(cuò)誤，結(jié)果通常的情況是，一系列的小錯(cuò)誤累計(jì)成大錯(cuò)誤，直至經(jīng)濟(jì)到達(dá)崩潰的邊緣。

鄧小平?jīng)]有讀過哈耶克的著作，甚至可能壓根就不知道哈耶克是何許人也。但從中外計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，他領(lǐng)悟到了哈耶克從認(rèn)識(shí)論角度證明的結(jié)論：市場(chǎng)優(yōu)于計(jì)劃。他認(rèn)識(shí)到人類知識(shí)的局限性，認(rèn)識(shí)到自己的“無知”，因而相信農(nóng)民自己種地比公社干部指揮農(nóng)民種地好，“傻子”年廣久比想抓他的人更值得尊重，企業(yè)家決策比官員決策更有效，地方分權(quán)比中央集權(quán)更有利于因地制宜和發(fā)揮各地的比較優(yōu)勢(shì)。這就是鄧小平發(fā)起市場(chǎng)化和分權(quán)化經(jīng)濟(jì)改革的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)。從這個(gè)意義講，他是哈耶克的信徒。

遺憾的是，由于不理解哈耶克的認(rèn)識(shí)論，時(shí)至今日，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政府官員仍然陷入“致命的自負(fù)”不能自拔。他們或者不知道自己的無知，或者假裝自己無所不知，貌似“藝高人膽大”，實(shí)則是“無知者無畏”，一會(huì)兒建議搞產(chǎn)業(yè)政策，一會(huì)兒沉迷于刺激總需求，結(jié)果是，根據(jù)他們意見制定的政策不僅扭曲了中國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而且使中國的市場(chǎng)化改革受到傷害。

改革就是干中學(xué)

鄧小平有關(guān)人類及他本人知識(shí)局限性的認(rèn)知，不僅影響了中國經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)模式的選擇，而且影響了改革路徑的選擇。

與哈耶克一樣，鄧小平認(rèn)為，經(jīng)得起時(shí)間考驗(yàn)的制度，一定是持續(xù)演化的結(jié)果，而不是人為設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，因?yàn)闆]有人有足夠的信息和能力設(shè)計(jì)出一個(gè)一勞永逸的完美制度。任何人為設(shè)計(jì)的制度都經(jīng)不起時(shí)間的檢驗(yàn)。這正是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制難以為繼的原因。

鄧小平被稱為中國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的“總設(shè)計(jì)師”。但鄧小平明白，經(jīng)濟(jì)-社會(huì)改革不同于蓋大樓、修大橋，不可能按事前設(shè)計(jì)好的圖紙施工，而必須采取“走一步看一步”和“摸著石頭過河”的辦法。

“摸著石頭過河”是鄧小平漸進(jìn)式改革思路最直觀、最樸素、最形象的表達(dá)。它的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)是，與經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的所有知識(shí)一樣，改革所需要的知識(shí)也是分散化和地方化的，任何個(gè)體和領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)都不可能擁有操作改革過程所必須的所有知識(shí)，鄧小平自己也不例外。

自上世紀(jì)80年代中期以來，“摸著石頭過河”的改革思路不斷受到批評(píng)。不論批評(píng)者對(duì)它的缺點(diǎn)講得如何頭頭是道，他們實(shí)際上染上了“致命的自負(fù)”，自以為知道其實(shí)他們根本不知道的東西。就我所知，國家體改委從成立之日起，就以制定總體改革方案為己任，先后出臺(tái)了十多個(gè)總體改革方案，但每一個(gè)方案充其量只是提出改革的一些原則性建議，沒有一個(gè)方案稱得上是施工藍(lán)圖。這不是因?yàn)槠鸩葸@些方案的人不努力、不聰明，而是因?yàn)樗麄儾豢赡苡兄贫ㄒ粋€(gè)改革藍(lán)圖所需要的足夠知識(shí)。

鄧小平明白，改革所需要的大量知識(shí)是實(shí)踐知識(shí)，改革是一個(gè)“干中學(xué)”的過程，不同改革之間的相互依賴性只能在改革過程中陸續(xù)地顯現(xiàn)出來。因此，他主張改革從容易的地方開始，先易后難，循序漸進(jìn)，而不是畢其功于一役，不能因?yàn)椤盃恳话l(fā)而動(dòng)全身”就搞“眉毛胡子一把抓”。鄧小平對(duì)“一攬子改革方案”不感興趣。

由于同樣的原因，鄧小平主張搞改革先搞試驗(yàn)，試驗(yàn)取得成功后再大膽推廣。最為世人稱道的試驗(yàn)是四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)的設(shè)立，它們可以說是市場(chǎng)化改革的綜合試驗(yàn)區(qū)，承擔(dān)著為未來中國探索一條出路的使命。

事實(shí)上，在鄧小平時(shí)代，沒有一項(xiàng)重要的改革舉措不是從試驗(yàn)開始的。價(jià)格改革、流通體制改革、工資和用工制度改革、財(cái)政稅收體制改革、金融體制改革、外匯外貿(mào)體制改革等等，概無例外。

鄧小平知道，由于人類認(rèn)知的局限，對(duì)可能發(fā)生的事情進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)是不可能的，改革過程中免不了犯錯(cuò)誤，但不改革沒有出路。所以在重大問題上，他往往愿意在摸清全部事實(shí)之前就大膽推進(jìn)，同時(shí)為可能發(fā)生的必要調(diào)整留出余地。他總是鼓勵(lì)各級(jí)官員大膽地試、勇敢地闖，不要像小腳老太太走路，不要怕犯錯(cuò)誤。他說，誰反對(duì)改革，就讓誰下臺(tái)。因而在他的領(lǐng)導(dǎo)下，寧可改革犯錯(cuò)誤，也絕不允許不改革，便成了一種官場(chǎng)文化氛圍。許多成功的改革舉措都是各級(jí)地方官員冒著風(fēng)險(xiǎn)闖出來的。

鄧小平知道，中國改革和發(fā)展所需要的許多知識(shí)和思想觀念存在于別的國家，特別是發(fā)達(dá)的資本主義國家。所以他對(duì)外開放的決心從未動(dòng)搖，他從來沒有想過害怕蒼蠅飛進(jìn)來就把大門關(guān)上。1978年訪問日本時(shí)，他曾說來日本是為中國的現(xiàn)代化尋找“仙草”。他堅(jiān)持“拿來主義”，派遣官員出國考察，鼓勵(lì)年輕學(xué)者出國留學(xué)，邀請(qǐng)外國專家為中國出謀劃策。他把吸引外資當(dāng)作引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和思想觀念的戰(zhàn)略性舉措，拒不接受“帝國主義夾著皮包回來了”的指控。他在國際上廣交朋友，并且虛心地聽取他們的意見，因?yàn)樗?，國際友人提供的信息，可以減少由于無知導(dǎo)致的決策失誤。

鄧小平有自知之明。他行事果斷，但不剛愎自用。即使不是他發(fā)起的試驗(yàn)，只要行之有效，他就給予支持。他做出的決策，如果事后證明有誤，他會(huì)適時(shí)調(diào)整。對(duì)他沒有知識(shí)和信息做出判斷的新事物，他不輕易表態(tài)，而是采取“看看再說”的態(tài)度，等自己有了足夠的信息后再一錘定音，因?yàn)樗嘈牛皩?shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”。他明白自己在經(jīng)濟(jì)事務(wù)上不是高手，因而把經(jīng)濟(jì)決策委任于更熟悉經(jīng)濟(jì)事務(wù)的其他領(lǐng)導(dǎo)人。即使在他最擅長的外交領(lǐng)域，他也不急于解決那些棘手但并不迫切的難題，因?yàn)樗嘈?，后人比今天的人更聰明、更有智慧解決好這些問題。

知不知，小平也！

（作者為北京大學(xué)國家發(fā)展研究院教授）