技術(shù)進步、FDI與出口增加值

郭煒英

（山西大學經(jīng)濟與管理學院，太原030000）

引言

隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展和國際分工的深化，國際貿(mào)易形式已經(jīng)從“產(chǎn)品貿(mào)易”轉(zhuǎn)向“任務貿(mào)易”（Grossman和Rossi-hansberg，2008），相應地，一國對外貿(mào)易的核算方式也由出口總額轉(zhuǎn)向出口增加值，以反映一國進行國際貿(mào)易的真實收益。就我國而言，2015年我國貨物出口總額為22 765.74億美元，與1978年相比增長了232.5倍，我國已連續(xù)5年成為世界上最大貨物出口國。然而，如何促進我國出口增加值增長，提高我國從對外貿(mào)易中獲得的真實“利潤”呢？一方面，促進我國各行業(yè)技術(shù)進步，提高勞動生產(chǎn)率水平，不僅有利于擴大我國對外貿(mào)易規(guī)模，也有利于推動我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，從而提高我國出口增加值；另一方面，改革開放30多年來，外商直接投資（Foreign DirectInvestment，F(xiàn)DI）在我國經(jīng)濟發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用，我國出口總額中約有60%是由外資完成的，外資進入顯著推動了我國出口貿(mào)易增加值率的提升。為此，本文考察技術(shù)進步、FDI對出口增加值的影響，從而找到提升我國出口增加值的關(guān)鍵點，為政策的優(yōu)化調(diào)整提供必要的經(jīng)驗支持。

一、研究設計

本文借鑒Kooperman（2014）基于世界投入產(chǎn)出表測算出口增加值的思路，在已有研究基礎上，構(gòu)建如下計量模型：

VAX=α0+α1TFPit+α2FDIit+α3RDit+α4EXPit+α5POWit+α6CAPit+εit

其中，i代表行業(yè)，t代表時間，被解釋變量為出口增加值（VAX），解釋變量包括：技術(shù)進步（TFP）、外商直接投資（FDI）、研發(fā)強度（RD）、出口密集度（EXP）、能源利用（POW）、資本密集度（CAP），εit為誤差項。各個變量的定義與測度方法如下：

（1）技術(shù)進步（TFP）。參考李小平和朱鐘棣（2005）的計量經(jīng)濟學方法，對制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率進行估計。其中 Yit，Lit，Kit，Mit和是 i行業(yè) t時期的產(chǎn)出、勞動投入、資本投入和中間投入。（2）FDI（外商直接投資）。用各細分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)中的三資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占比來表示。（3）研發(fā)投入（RD）。用RD經(jīng)費內(nèi)部支出的對數(shù)來衡量研發(fā)投入水平。（4）出口密集度（EXP）。用行業(yè)出口交貨值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示出口密集度。（5）能源利用（POW）。用各行業(yè)每年能源使用量的對數(shù)來表示能源利用。（6）資本密集度（CAP）。用行業(yè)固定資產(chǎn)總值占行業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。

以上各變量指標數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國能源統(tǒng)計年鑒》等。

二、實證結(jié)果分析

技術(shù)進步、FDI對出口增加值存在影響，出口增加值也可能反過來影響技術(shù)進步和FDI流入，故各變量之間可能存在內(nèi)生性問題。因此，本文除運用最小二乘法估計外，還運用廣義矩估計（GMM）的計量分析方法來解決內(nèi)生性問題，將滯后2期和3期的FDI作為工具變量；同時，運用自回歸（AR）檢驗和Sargan檢驗來驗證工具變量的有效性。運用Stata12軟件進行回歸分析，整體回歸結(jié)果如下：

VAX=0.05D（TFP）+0.261D（FDI）+0.048D（RD）+1.186D（EXP）+0.373D（POW）-0.191CAP

回歸結(jié)果顯示，模型中技術(shù)進步、FDI、研發(fā)投入、出口密集度等變量的系數(shù)符號均與預期相一致。下面分別討論幾種因素對出口增加值的影響。

（一）技術(shù)進步（TFP）

技術(shù)進步變量的系數(shù)為正，符合預期，且在1%水平上顯著，表明技術(shù)進步的速度越快，越能夠促進出口增加值的增長。其原因可以解釋為，一方面，技術(shù)創(chuàng)新降低了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本，推動了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級改造和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而對貿(mào)易結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響；另一方面，技術(shù)創(chuàng)新有利于提高中間投入的效率，進而促進本國出口增加值的提升。

（二）FDI的影響

FDI的系數(shù)都為正，符合預期，且至少在10%的水平上顯著，說明FDI對本國出口增加值具有顯著正向影響?？赡艿脑蚴牵赓Y企業(yè)的進入，迫使我國企業(yè)提高自身技術(shù)水平，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理方式，同時通過引進和學習先進的技術(shù)水平，提高了自身的生產(chǎn)效率。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2000—2014年，我國的FDI年均增速為13.8%，我國已成為全球最大FDI接受國，F(xiàn)DI的快速增長推動了我國出口增加值的提升。

（三）其他影響因素

回歸結(jié)果表明，研發(fā)投入、出口密集度、能源利用對出口增加值的影響顯著均為正，且符合預期，表明研發(fā)強度這些要素對我國出口增加值的增長具有明顯的促進作用。資本密集度的系數(shù)顯著為負，且符合預期，表明資本密集度對出口增加值具有消極影響，這與鄭丹青等（2014）和劉菲菲（2016）的結(jié)論是一致的?？赡艿脑蚴琴Y本密集度的提高降低了其他要素的中間投入。

此外，模型的各檢驗統(tǒng)計量表明，Arellano-Bond殘差序列相關(guān)檢驗接受模型擾動項不存在自相關(guān)的原假設；Sargan檢驗接受所有工具變量都有效的原假設。因此，GMM估計結(jié)果有效。

三、政策建議

（一）持續(xù)推進我國各行業(yè)技術(shù)進步

改革開放30多年來，我國各行業(yè)技術(shù)水平已經(jīng)有了很大提升，科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率由1978—1979年的-1.72%增長到了2010—2011年的31.72%（吳建寧，等，2013）?，F(xiàn)階段，在我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展要求下，應該以高端制造業(yè)引領(lǐng)制造業(yè)發(fā)展，同時重點提升中低端技術(shù)行業(yè)的技術(shù)水平，加快“中國制造”的提質(zhì)增效，實現(xiàn)“中國制造2025”，推動制造業(yè)向價值鏈高端攀升，提高我國在國際貿(mào)易中獲得的真實收益。

（二）提高我國引進外資的質(zhì)量

多年來，我國吸引外資數(shù)額不斷增加。2014年，我國吸引外資規(guī)模首次超過美國，成為全球外國投資第一大目的國。不斷增加的FDI推動了我國經(jīng)濟的快速增長。但是，在我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，今后不僅要注重引進外資的數(shù)量，更要創(chuàng)新利用外資方式，優(yōu)化利用外資結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)我國吸收利用外資由“重規(guī)?！鞭D(zhuǎn)向“重質(zhì)量”，由“重引進”轉(zhuǎn)向“重吸收”。鼓勵國內(nèi)企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)加強與外資企業(yè)的技術(shù)交流與合作，發(fā)揮FDI溢出效應，促進我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級，進而增強我國在國際貿(mào)易中的綜合競爭力、增加出口增加值。

（三）進一步提升我國研發(fā)投入強度和出口密集度

鼓勵出口部門增加研發(fā)投入，大力培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新所需要的復合型技術(shù)人才，提升相關(guān)行業(yè)在全球價值鏈分工中的地位；同時，鼓勵企業(yè)積極開拓海外新興出口市場，推動裝備、技術(shù)等國內(nèi)增加值較高的行業(yè)走出去，從而提高我國的出口增加值。

參考文獻：

[1]鄭丹青.外資進入對企業(yè)出口貿(mào)易增加值的影響研究——基于生產(chǎn)要素收入視角[J].經(jīng)濟問題探索，2016，（2）：144-152.

[2]Koopman，et al.How Much of Chinese Exports is Really Made in China?Assessing Domestic Value—Added When Processing Trade is Pervasive[R].NBER Working Paper，2008，No.14109.

[3]李小平，朱鐘棣.中國工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率測算——基于分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究[J].管理世界，2005，（4）：56-64.

[4]Blomstr?m M.，Kokko A.，1996，“Multinational Corporations and Spillovers”，Journal of Economic Surveys Vol.12，pp.1-31.

[5]郭晶，劉菲菲.中國出口國內(nèi)增加值提升的影響因素研究[J].世界經(jīng)濟研究，2016，（6）：43-54，135.