促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的理論與文獻(xiàn)綜述

李忠華，王譽(yù)

（沈陽(yáng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽(yáng) 110041）

一、科技成果轉(zhuǎn)化概述

科技成果這一概念最早出現(xiàn)在1986年的《現(xiàn)代管理詞典》中，書(shū)中陳述到：“科技成果是具有創(chuàng)造性、價(jià)值性、學(xué)術(shù)性的成果?！?/p>

科技成果轉(zhuǎn)化即是將科技成果商業(yè)化、價(jià)值化的過(guò)程。科技成果的轉(zhuǎn)化有廣義和狹義之分，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化指的是各類科技成果的使用、勞動(dòng)者素質(zhì)的提高和勞動(dòng)者勞動(dòng)技能的增強(qiáng)以及生產(chǎn)效率的提高等等?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而第一生產(chǎn)力又包括了勞動(dòng)力、生產(chǎn)工具和勞動(dòng)對(duì)象?？茖W(xué)技術(shù)是一種隱形的生產(chǎn)力，要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，需要通過(guò)勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，勞動(dòng)工具改進(jìn)，勞動(dòng)效率的提升等媒介來(lái)實(shí)現(xiàn)；狹義的科技成果的轉(zhuǎn)化是指將科研結(jié)構(gòu)及高等院校研究出的科研成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)，與企業(yè)進(jìn)行的等價(jià)交換，科研結(jié)構(gòu)和高等學(xué)校從企業(yè)獲得相應(yīng)的報(bào)酬，而企業(yè)通過(guò)利用科研成果提高自身的生產(chǎn)效益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的最大化?？萍汲晒膭?chuàng)造性、價(jià)值性、學(xué)術(shù)性在一定程度上抽象地反映了科技成果演化的三個(gè)階段，創(chuàng)造性即科技成果形成的開(kāi)發(fā)階段，價(jià)值性即科研成果轉(zhuǎn)化的形成階段，即具有了一定的商業(yè)價(jià)值，且能夠產(chǎn)生一定的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益；學(xué)術(shù)性即科研成果的研究階段，形成一定的理論，借用各種媒介以供人們研究與參考。

二、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政支持的理論

1.內(nèi)生增長(zhǎng)理論。內(nèi)生增長(zhǎng)理論是產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中期的一個(gè)西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論分支，其主要描述的是經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)不能依賴外力推動(dòng)，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化就是將科技和經(jīng)濟(jì)融合，因此對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投入是長(zhǎng)期有效的，再加上現(xiàn)當(dāng)代粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式所帶來(lái)的不良影響，事實(shí)證明，科技成果轉(zhuǎn)化這一內(nèi)生動(dòng)力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度以及所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益是其他外在因素所不能比擬的。

2.公共產(chǎn)品理論。根據(jù)社會(huì)產(chǎn)品的提供者和特點(diǎn)的不同，分為公共物品和私人物品兩大類。公共物品具有私人物品所不具有的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。非排他性是指每一個(gè)人享受該公共物品不會(huì)影響其他人同等享受該公共物品的機(jī)會(huì)，即每個(gè)人享受公共物品的收益是一致的；非競(jìng)爭(zhēng)性是指公共物品的成本不會(huì)隨著該類公共物品使用者的增多而上升，即成本不變，相對(duì)于收益來(lái)講成本為零?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究大體上分為三部分，即基礎(chǔ)科技成果的研究、應(yīng)用性科技成果的研究和試驗(yàn)發(fā)展性科技成果的研究，其中基礎(chǔ)性科技成果的研究具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，基礎(chǔ)性科技成果具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。

3.外部性理論。外部性理論是指某個(gè)經(jīng)濟(jì)利益主體的活動(dòng)對(duì)其他的經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的有利影響和不利影響，受影響的經(jīng)濟(jì)利益主體或者享受有利影響所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益而不承擔(dān)相應(yīng)的成本，或者沒(méi)有享受相應(yīng)的有利影響卻要承擔(dān)相應(yīng)的成本。因此，外部性理論又分為正外部性和負(fù)外部性。正的外部性產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益為全社會(huì)雖享有，如科技成果中的基礎(chǔ)性科技成果，基礎(chǔ)性科技成果是在大量的研究文獻(xiàn)和相關(guān)資料的基礎(chǔ)上形成的科技成果，是應(yīng)用性科技成果和研究發(fā)展型科技成果的基礎(chǔ)和理論指導(dǎo)，因此基礎(chǔ)性科技成果又具有正外部性。

三、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的文獻(xiàn)

1.有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的研究。張勝（2014）指出，科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要原因?yàn)槿狈τ行У目萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制，因此他提出了一種以科技研究人員為主體的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；胡一波（2015）提出，科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制有人才機(jī)制不合理、科技創(chuàng)新平臺(tái)不健全以及財(cái)政對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化支持的資金不到位等問(wèn)題，由此提出了科技成果轉(zhuǎn)化依賴科技創(chuàng)新平臺(tái)的轉(zhuǎn)化機(jī)制；郭英遠(yuǎn)（2015）認(rèn)為，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要原因是科研主體之間的經(jīng)濟(jì)利益分配不均衡，由此建立健全科研人員之間利益的分配機(jī)制。

2.有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化影響因素研究。唐曉梅（2014）認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化分為內(nèi)部影響因素和外部影響因素，內(nèi)部影響因素包括科技體制和科研經(jīng)費(fèi)的投入不足，外部因素包括中介服務(wù)的體系不健全和服務(wù)質(zhì)量較差，由此得出要健全科技體制，加大科研經(jīng)費(fèi)的投入和提高中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和完善中介服務(wù)體系；翟瑞占（2014）指出，影響科技成果轉(zhuǎn)化的主要原因是外界因素，即科技管理體系、科技成果的評(píng)級(jí)體系、科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)機(jī)制以及資金的投融資渠道等因素。

3.科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政支持研究。盧章平（2013）指出，雖然各級(jí)政府都相應(yīng)地出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策，但由于各方面的原因，使得科技成果轉(zhuǎn)化的相應(yīng)政策實(shí)施起來(lái)異常困難，實(shí)施效果也不怎么好。究其原因。一方面，制定的各種政策法規(guī)缺乏細(xì)化的條例和規(guī)定，可操作性不高；另一方面，相關(guān)的鼓勵(lì)、激勵(lì)機(jī)制還是不完善，研發(fā)主體缺乏積極性。付巖、張福利（2017）認(rèn)為，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，財(cái)政支持的環(huán)節(jié)之間不均衡，科技成果轉(zhuǎn)化的中試環(huán)節(jié)、企業(yè)等各方的投資力量因?yàn)槠滹L(fēng)險(xiǎn)大而不愿投入，遼寧政府應(yīng)加強(qiáng)在中試環(huán)節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的投入。

參考文獻(xiàn)：

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