基于上市公司數(shù)據(jù)的企業(yè)專利產(chǎn)出與產(chǎn)品出口關(guān)系研究

向 征，武仲琦

（金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京211169）

0 引 言

技術(shù)創(chuàng)新在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中充當(dāng)著越來(lái)越不可小視的角色，而專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新水平的一個(gè)重要指標(biāo)。大量發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)認(rèn)識(shí)到專利對(duì)于一國(guó)貿(mào)易的重要性，企業(yè)著力于創(chuàng)造和積累專利、提高專利價(jià)值、進(jìn)行專利布局，使專利成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，在爭(zhēng)奪、占領(lǐng)、保護(hù)市場(chǎng)的過(guò)程中發(fā)揮重要作用。如今，我國(guó)的出口貿(mào)易面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，需要轉(zhuǎn)變出口增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性出口，從貿(mào)易大國(guó)走向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。企業(yè)盡早重視專利、利用好專利，才能在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有更多勝算。當(dāng)前對(duì)于專利問(wèn)題的研究大多停留在法律的角度，基于國(guó)際貿(mào)易角度的研究較少，所以從國(guó)際貿(mào)易角度研究專利與出口的關(guān)系具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

Dosi等[1]利用專利數(shù)據(jù)的研究與開發(fā)投入作為衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的一個(gè)指標(biāo)，并且通過(guò)實(shí)證分析了技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家及發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易。沈亞軍等[2]認(rèn)為用專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)相對(duì)于 R&D職工占比數(shù)能更好地說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新能力，其通過(guò)線性回歸模型得出技術(shù)創(chuàng)新能夠極大地促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易，并且能提高該產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力。鄒蕾等[3]通過(guò)專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量，利用國(guó)家出口貿(mào)易額代表出口水平，通過(guò)線性回歸的方法實(shí)證檢驗(yàn)得出技術(shù)創(chuàng)新能力與出口貿(mào)易呈顯著的正相關(guān)。姜凌等[4]運(yùn)用中國(guó)和日本專利數(shù)據(jù)以及出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)作比較，得出一國(guó)的創(chuàng)新能力能夠促進(jìn)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展，分析得出日本擁有比中國(guó)更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而認(rèn)為我國(guó)要向其學(xué)習(xí)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，并且提出了切實(shí)有效的實(shí)施方法。

總而言之，由于專利數(shù)據(jù)易于獲取，當(dāng)前就專利數(shù)據(jù)和進(jìn)出口貿(mào)易額進(jìn)行實(shí)證研究是一種普遍的方法，但是如何利用這些數(shù)據(jù)得到更深入的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是我們要注意的。以往文獻(xiàn)大部分從國(guó)家層面去進(jìn)行宏觀研究，本文從企業(yè)入手，采用企業(yè)專利數(shù)據(jù)和企業(yè)出口額進(jìn)行實(shí)證，從微觀來(lái)研究它們的關(guān)系。

2 專利對(duì)出口貿(mào)易的影響機(jī)理分析

由于各國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)品中專利比重及專利保護(hù)水平不同，各國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中所采取的貿(mào)易方式和貿(mào)易量也相應(yīng)會(huì)有所差別。隨著國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)品的比重日益加大，國(guó)際貿(mào)易各流程涉及專利問(wèn)題不斷增多，由此導(dǎo)致進(jìn)出口差別便產(chǎn)生了貿(mào)易扭曲。下面以出口為例來(lái)分析其影響。

假設(shè)甲國(guó)企業(yè) A有某產(chǎn)品的專利權(quán)，向乙國(guó)（該國(guó)企業(yè)具有較強(qiáng)的仿制能力）出口該產(chǎn)品，且在不同市場(chǎng)條件下實(shí)行價(jià)格歧視。當(dāng)甲國(guó)專利保護(hù)加強(qiáng)，專利擁有量增加時(shí)，其產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)隨之加強(qiáng)。一方面，企業(yè)可以在適當(dāng)減少出口量的情況下提高其產(chǎn)品價(jià)格以獲取更大利潤(rùn)；另一方面，該產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)乙國(guó)企業(yè) B同時(shí)被削弱了模仿制造產(chǎn)品的能力，產(chǎn)量便會(huì)減少，相應(yīng)地會(huì)使乙國(guó)市場(chǎng)該產(chǎn)品的需求得不到滿足，甲國(guó)企業(yè)A獲得更多出口機(jī)會(huì)，市場(chǎng)規(guī)模增大，收益增加。而當(dāng)乙國(guó)專利保護(hù)加強(qiáng)時(shí)，甲國(guó)企業(yè) A用于保護(hù)其產(chǎn)品專利費(fèi)用將減少，由此導(dǎo)致該產(chǎn)品的成本降低，企業(yè) A產(chǎn)品在乙國(guó)更具競(jìng)爭(zhēng)力，也會(huì)促進(jìn)企業(yè)A對(duì)乙國(guó)的出口。

出口量的增加或減少取決于兩個(gè)相反方向力量的相互作用。當(dāng)然，企業(yè)的出口不僅只會(huì)受到進(jìn)口國(guó)專利的影響，還應(yīng)全面考慮其進(jìn)口狀況等外界因素。因?yàn)橐粐?guó)的關(guān)稅、進(jìn)口配額以及補(bǔ)貼等多種貿(mào)易壁壘都可能會(huì)增加或減少國(guó)際貿(mào)易量，這時(shí)僅僅通過(guò)專利保護(hù)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的影響便不會(huì)表現(xiàn)那么明顯。比方說(shuō)，如果進(jìn)口國(guó)規(guī)定了進(jìn)口配額，那么即使專利保護(hù)增強(qiáng)也不會(huì)帶來(lái)更多的貿(mào)易量。因此，國(guó)際貿(mào)易總量會(huì)發(fā)生怎樣的變化，還要視以上各種因素綜合作用的具體情況而定。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而發(fā)揮著提升國(guó)際貿(mào)易的重要作用（圖1）。

圖1 專利產(chǎn)出對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響Fig.1 Impact of patent output on international trade

3 基于企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

3.1 研究對(duì)象

本文是從企業(yè)角度分析專利與出口間的關(guān)系的，由于普通企業(yè)的專利數(shù)據(jù)和出口額較難獲取，且普通企業(yè)的生存年齡不定，本文選取的研究對(duì)象是 10家上市企業(yè)8年的專利數(shù)據(jù)和出口額，這些企業(yè)對(duì)外貿(mào)易非?；钴S，數(shù)據(jù)易于獲取，且有代表意義。由于個(gè)別企業(yè)的數(shù)據(jù)存在異常值，為保證研究的科學(xué)性，我們最終選取華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、珠海格力電器股份有限公司、比亞迪股份有限公司、鴻富錦精密電子（鄭州）有限公司、京東方科技集團(tuán)股份有限公司、聯(lián)想（北京）有限公司、深圳市華星光電技術(shù)有限公司、友達(dá)光電股份有限公司、中國(guó)石油化工股份有限公司進(jìn)入樣本。

3.2 研究方法

專利產(chǎn)出對(duì)企業(yè)出口貿(mào)易的影響需要對(duì)一段較長(zhǎng)時(shí)間觀察所得進(jìn)行分析，并且需建立在多截面和時(shí)間序列基礎(chǔ)之上，所以本文采用面板數(shù)據(jù)的研究方式，這一方式的優(yōu)點(diǎn)是可以避免多重線性帶來(lái)的影響，可以更加全面反映數(shù)據(jù)信息，更加靈活簡(jiǎn)便。本文先通過(guò)單位根檢驗(yàn)各種統(tǒng)計(jì)量是否平穩(wěn)，接著運(yùn)用協(xié)整檢驗(yàn)來(lái)研究?jī)蓚€(gè)統(tǒng)計(jì)量之間相關(guān)性程度，最后通過(guò)回歸分析得到協(xié)整方程。

3.3 數(shù)據(jù)描述

3.3.1 指標(biāo)選取

專利數(shù)據(jù)易于取得、發(fā)展緩慢，經(jīng)常用來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新能力，具有相當(dāng)?shù)目煽啃?。由于考慮到企業(yè)的存活時(shí)間和活躍程度不確定，本文選取 10家上市企業(yè)8年的專利數(shù)據(jù)以及出口貿(mào)易額，這些企業(yè)大多是極具創(chuàng)新力的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，具有很強(qiáng)的代表力?？紤]到專利授權(quán)量和專利申請(qǐng)量的區(qū)別，因?yàn)樯暾?qǐng)不一定被授權(quán)，而一個(gè)技術(shù)方案只有授權(quán)才能成為專利，即專利授權(quán)量更能夠反映一個(gè)企業(yè)真正的專利創(chuàng)造能力，所以本文采用企業(yè)專利授權(quán)量數(shù)據(jù)（PAT）代表專利產(chǎn)出。由于企業(yè)出口貿(mào)易涉及因素較多，難以衡量，為了易于研究和尋找數(shù)據(jù)，本文采用企業(yè)出口貿(mào)易額來(lái)衡量企業(yè)出口貿(mào)易能力，具有相當(dāng)強(qiáng)的可靠性。

3.3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文分析所用的部分專利數(shù)據(jù)取自中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年度報(bào)告，部分來(lái)源于各上市企業(yè)官網(wǎng)年度報(bào)告，選取的貿(mào)易出口額來(lái)自各上市企業(yè)的官網(wǎng)年度報(bào)告。數(shù)據(jù)為各上市企業(yè) 8年的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量和出口額，如表1和表2所示。

表1 各上市企業(yè)2010—2017年國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量（件）Tab.1 Domestic invention patent authorizations for each listed enterprise 2010-2017

表2 各上市企業(yè)2010—2017年出口額（億元）Tab.2 Exports of listed enterprises 2010-2017

3.3.3 數(shù)據(jù)處理

樣本區(qū)間為 2010—2017年，其中個(gè)別數(shù)據(jù)缺失采用靠近時(shí)間的均值替代。數(shù)據(jù)是多截面的面板數(shù)據(jù)，具有時(shí)序性以及連續(xù)性，把企業(yè) 2010—2017年專利授權(quán)量（PAT）與各企業(yè)出口貿(mào)易額（EX）分別取自然對(duì)數(shù)獲得 lnPAT、lnEX 值。為減少多重共線性，消除變量間可能存在的異方差，同時(shí)使序列趨勢(shì)線性化，使用Eviews對(duì)數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化形式。

3.4 單位根檢驗(yàn)

為了避免直接采用回歸分析可能發(fā)生“偽回歸”的現(xiàn)象（即實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明有顯著的關(guān)聯(lián)，然而現(xiàn)實(shí)中并沒(méi)有的現(xiàn)象），需要對(duì)各時(shí)間序列變量（取對(duì)數(shù)后）進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，看是否平穩(wěn)。本文運(yùn)用的單位根檢驗(yàn)方法有 LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、ADF檢驗(yàn)和 PP檢驗(yàn)，只有具有平穩(wěn)性的變量才能有效地對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行解釋。結(jié)果見(jiàn)表3、表4。

表3 LLC方法的單位根檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Unit root test results for LLC methods

表4 3種方法的單位根檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Unit root test results for the 3 methods

由表3結(jié)果可以看出，出口貿(mào)易額的原序列水平值在面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)中也沒(méi)有通過(guò)5%的顯著性水平檢驗(yàn)，原序列不平穩(wěn)，但其一階差分分別通過(guò)了1%、5%和 10%的顯著性水平檢驗(yàn)，原序列平穩(wěn)。專利授權(quán)量的原序列水平值在面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)中沒(méi)有通過(guò) 5%的顯著性水平檢驗(yàn)，原序列不平穩(wěn)，二階差分也不平穩(wěn)，即存在單位根，于是對(duì)其分別運(yùn)用其他方法進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表4。

由表4結(jié)果可以看出，專利授權(quán)量的原序列水平值在面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)中分別通過(guò)了 5%、10%的顯著性水平檢驗(yàn)，顯示原序列平穩(wěn)。表明企業(yè)專利授權(quán)量和企業(yè)出口貿(mào)易額存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，即技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)產(chǎn)品出口有顯著的關(guān)系，因此有必要進(jìn)一步驗(yàn)證二者是否存在協(xié)整關(guān)系。

3.5 協(xié)整檢驗(yàn)

從表5中可以看出，除了Panel v-Statistics統(tǒng)計(jì)量沒(méi)有通過(guò) 10%的顯著性水平檢驗(yàn)，其他 3個(gè)統(tǒng)計(jì)量都分別通過(guò)了1%、5%和10%的顯著性水平檢驗(yàn)，除了 Group rho-Statistics沒(méi)有通過(guò) 10%顯著性水平檢驗(yàn)之外，其他兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量都分別通過(guò)了 1%、5%和10%的顯著性水平檢驗(yàn)。因?yàn)?Pedroni檢驗(yàn)中 Panel ADF-Statistics、Group ADF-Statistics統(tǒng)計(jì)量較其他統(tǒng)計(jì)量有更好的小樣本性質(zhì)，并且從表格中還可以看出Panel ADF-Statistics、Group ADF-Statistics 統(tǒng)計(jì)量都通過(guò)1%、5%和10%顯著性水平的檢驗(yàn)，所以我們得出企業(yè)專利授權(quán)量與出口貿(mào)易額二者之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

表5 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果Tab.5 Co-integration test results

3.6 模型估計(jì)

從上述實(shí)證結(jié)果可以得出，企業(yè)專利授權(quán)量和企業(yè)出口貿(mào)易額之間存在十分密切的關(guān)系。于是我們用Eviews進(jìn)一步對(duì)企業(yè)專利授權(quán)量和出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表6所示。

表6 專利產(chǎn)出與出口貿(mào)易的回歸結(jié)果Tab.6 Return of patent output and export trade

根據(jù)回歸結(jié)果，得到協(xié)整方程如下：

t統(tǒng)計(jì)量分別為：-3.224389，19.21410

相應(yīng)P值分別為：0.0013，0.0000

模型調(diào)整后的 R2為 0.316302，F(xiàn) 值為369.1815，各個(gè)系數(shù)均通過(guò) t檢驗(yàn)，模型擬合效果較好。方程式表明，企業(yè)專利授權(quán)量對(duì)企業(yè)出口貿(mào)易額的彈性系數(shù)為 0.970796，即企業(yè)專利的授權(quán)量每增加 1%，企業(yè)的出口貿(mào)易額就會(huì)增長(zhǎng) 0.971%，而企業(yè)專利授權(quán)量代表了企業(yè)專利能力。因此，我們得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與專利能力同步提升能夠促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品出口，它們之間呈現(xiàn)十分密切的長(zhǎng)期正相關(guān)。

4 結(jié) 論

本文利用企業(yè)專利數(shù)據(jù)研究了企業(yè)專利產(chǎn)出與產(chǎn)品出口的關(guān)系，通過(guò)理論分析并結(jié)合2010—2017年10個(gè)上市企業(yè)專利授權(quán)數(shù)據(jù)和出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，主要得出以下結(jié)論：從總體上來(lái)看，我國(guó)企業(yè)的專利產(chǎn)出量對(duì)企業(yè)的出口貿(mào)易額有顯著影響，專利授權(quán)量每增加 1%，企業(yè)的出口貿(mào)易額就會(huì)增長(zhǎng)0.971%，而專利數(shù)據(jù)是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要可靠的指標(biāo)，說(shuō)明了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和專利能力與出口貿(mào)易額有很大聯(lián)系；技術(shù)創(chuàng)新成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為專利能促進(jìn)企業(yè)出口，增強(qiáng)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)、專利能力強(qiáng)的企業(yè)出口貿(mào)易額更高，企業(yè)發(fā)展更好。這表明，企業(yè)想要變得更強(qiáng)大，想要在國(guó)際市場(chǎng)上占領(lǐng)更大的市場(chǎng)，必須不斷技術(shù)改革、技術(shù)創(chuàng)新并使之專利化。

如今，我國(guó)企業(yè)整體專利意識(shí)還不夠強(qiáng)，人均有效發(fā)明專利量偏低，企業(yè)高價(jià)值專利太少，這種狀況很難在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期存活下去，打造自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力、提高產(chǎn)品附加值、轉(zhuǎn)變貿(mào)易出口方式是我們亟待解決的問(wèn)題。為此提出以下建議。

①國(guó)家層面。首先，要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管。其次，應(yīng)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入，鼓勵(lì)創(chuàng)新。

②企業(yè)層面。一是積極投入技術(shù)創(chuàng)新；二是積極申請(qǐng)國(guó)內(nèi)國(guó)外專利；三是推進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化。