歐盟技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和科技資源共享政策及其啟示

蘇曉

[摘 要]當(dāng)今，創(chuàng)新體系質(zhì)量日益成為國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵因素，歐盟創(chuàng)新體系具有“產(chǎn)學(xué)官”聯(lián)合創(chuàng)新的顯著特點(diǎn)。文章詳細(xì)分析了歐盟技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和科技資源共享政策，發(fā)現(xiàn)歐盟創(chuàng)新體系具有“產(chǎn)學(xué)官”聯(lián)合創(chuàng)新特點(diǎn)的重要原因是歐委會(huì)服務(wù)性職能定位和市場(chǎng)化手段保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)。在此基礎(chǔ)上，作者對(duì)中國政府特別是地方政府構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)官”聯(lián)合創(chuàng)新體系提出政策建議。

[關(guān)鍵詞]“產(chǎn)學(xué)官”聯(lián)合創(chuàng)新；技術(shù)轉(zhuǎn)移；科技資源共享；啟示

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2018.35.013

當(dāng)今世界，創(chuàng)新體系日益成為一個(gè)國家和地區(qū)獲取知識(shí)、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和增加社會(huì)福利的關(guān)鍵因素。西方發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)上取得的成就很大程度上是重視產(chǎn)業(yè)-大學(xué)-政府（Industry-University-Government，下面簡(jiǎn)稱“產(chǎn)學(xué)官”）聯(lián)合創(chuàng)新模式的結(jié)果。

這種合作能夠帶來高附加值的技術(shù)，并將大學(xué)的研究成果和產(chǎn)業(yè)的知識(shí)再次轉(zhuǎn)移到大學(xué)。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作是一個(gè)過程，在這個(gè)過程中大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作進(jìn)行創(chuàng)新研究，可以促進(jìn)就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；同時(shí)，政府可以為大學(xué)、產(chǎn)業(yè)間的合作提供財(cái)政和政策環(huán)境，從而達(dá)到相互支持，相互促進(jìn)的目的。[1]

隨著全球競(jìng)爭(zhēng)的加劇，產(chǎn)業(yè)、大學(xué)、政府之間的合作必然會(huì)更加強(qiáng)化。它們之間合作的成功與否，直接影響一個(gè)國家或地區(qū)未來發(fā)展成效。人們所熟悉的“產(chǎn)學(xué)研”一詞，其實(shí)是把政府放在更高的地位總管“產(chǎn)學(xué)研”三方；歐盟更強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)學(xué)官”，突出各個(gè)主體功能定位。

“歐盟”的這一稱呼，使政府放低姿態(tài)，成為創(chuàng)新體系內(nèi)平等的協(xié)作主體，而非“高高在上”。[2]而且，在排序上，產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新第一主體，大學(xué)作為科技產(chǎn)出重要主體，政府更多的扮演服務(wù)者的角色。

為了促進(jìn)歐盟創(chuàng)新體系內(nèi)“產(chǎn)學(xué)官”聯(lián)合創(chuàng)新，歐盟從基礎(chǔ)入手，大力發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和科技資源共享政策，發(fā)揮了重要作用。

1 歐盟技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)概念

技術(shù)轉(zhuǎn)移通常定義為系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，指從知識(shí)的生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移到知識(shí)的使用者。[3]在這個(gè)定義中，轉(zhuǎn)移的對(duì)象為知識(shí)、信息和專利等軟件，而不是硬件設(shè)備。轉(zhuǎn)移目的不是為了展示，而是為了用于實(shí)踐。而被轉(zhuǎn)移的技術(shù)通常相比于過去的技術(shù)更為先進(jìn)。而弗蘭克·普雷斯則直接將這個(gè)概念定義為研究成果的社會(huì)化，并包括其在國內(nèi)和國外的推廣。[4]

由此可見，技術(shù)轉(zhuǎn)移最為重要的是技術(shù)在一定范圍內(nèi)的廣泛應(yīng)用，只有這樣才能體現(xiàn)出技術(shù)的價(jià)值。技術(shù)的轉(zhuǎn)移要素包括技術(shù)轉(zhuǎn)移主體和技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道或者路徑。技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體包括了技術(shù)的生產(chǎn)者即技術(shù)的提供者（如高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等），技術(shù)的需求者（如企業(yè)），技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)機(jī)構(gòu)（如政府或民間服務(wù)機(jī)構(gòu)）。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑則更為多樣，比如出版物的發(fā)行、專利申請(qǐng)與購買、技術(shù)人員的流動(dòng)、合作研發(fā)、成立企業(yè)、從事教育，等等。就技術(shù)的表現(xiàn)形式而言，它更多的是一種知識(shí)或者信息。與技術(shù)轉(zhuǎn)移（Technology Transfer）相類似的另一個(gè)概念是科技成果轉(zhuǎn)化（Transformation of Scientific and Technological Achievements）。后者在中國更為常見?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要是把通過科研活動(dòng)所得的成果應(yīng)用到企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐中，將其轉(zhuǎn)為生產(chǎn)力。[5]我國特別重視科技成果的轉(zhuǎn)化，專門制定了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律，并對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了清晰的定義。[6]

由于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國的科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展相對(duì)于西方還較為落后，科技成果的價(jià)值并未完全體現(xiàn)出來。所以，認(rèn)識(shí)西方發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度及其體系，對(duì)于我國加快科技成果的研發(fā)、轉(zhuǎn)移和應(yīng)用都具有一定啟發(fā)意義。

借鑒西方的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系，首先就要從概念上進(jìn)行區(qū)分和再認(rèn)識(shí)。雖然科技成果的轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移兩個(gè)概念具有一定的相似性，但是又有區(qū)別。相對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化，更為強(qiáng)調(diào)科技成果或者技術(shù)的物質(zhì)化，技術(shù)轉(zhuǎn)移則更為重視技術(shù)的移動(dòng)，即技術(shù)流動(dòng)與認(rèn)可。轉(zhuǎn)化更多的是一次性的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，而轉(zhuǎn)移更多是多次在不同主體間的移動(dòng)。[7]

從技術(shù)本身的屬性而言，并不是所有的技術(shù)都可以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，有些技術(shù)可能是科研機(jī)構(gòu)或高校知識(shí)形態(tài)，或者是一些基礎(chǔ)性的技術(shù)，有待進(jìn)一步發(fā)展才能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

從概念上看，技術(shù)轉(zhuǎn)移要大于科技成果轉(zhuǎn)化。如果因?yàn)闊o法直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力就忽視科技本身的重要作用。我國與西方在這一點(diǎn)上具有很明顯的認(rèn)識(shí)差別。

經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）認(rèn)為，技術(shù)產(chǎn)品和流程創(chuàng)新是指采用新型的技術(shù)產(chǎn)品和流程，以及產(chǎn)品和流程中的重大技術(shù)進(jìn)步。[8]可見，創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步密不可分，而技術(shù)的進(jìn)步則來源與技術(shù)的成功轉(zhuǎn)移。就技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式而言，它包括了8種形式。

下面，筆者將著重分析歐盟特別是德國的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度，以期為我國提供一點(diǎn)兒借鑒。

1.2 歐盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

在歐盟層面，歐盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系建設(shè)是歐盟政治經(jīng)濟(jì)一體化建設(shè)中的一項(xiàng)非常重要建設(shè)內(nèi)容，并取得了很大的成效。[9]與中國的地區(qū)差異類似，歐盟各成員國之間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平差異很大，技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系的發(fā)展程度千差萬別。

回顧現(xiàn)有關(guān)于對(duì)歐盟技術(shù)轉(zhuǎn)移制度建設(shè)的研究，對(duì)歐盟技術(shù)轉(zhuǎn)移制度進(jìn)行系統(tǒng)、完整的研究還較少。[10]

因此，對(duì)歐盟，特別是作為歐盟經(jīng)濟(jì)火車頭的德國的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系進(jìn)行更為深入和系統(tǒng)的梳理和總結(jié)具有非常重要的意義。

作為超國家聯(lián)盟，歐盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系與一般的國家相比具有諸多的獨(dú)特之處?？梢哉f，歐盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)同時(shí)兼具了國家和政府間合作組織的特點(diǎn)。具體而言，歐盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)包括以下類型。

第一類，官方機(jī)構(gòu)。歐盟推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的官方機(jī)構(gòu)，包括歐盟的相關(guān)機(jī)構(gòu)以及歐盟成員國政府的機(jī)構(gòu)。在歐盟機(jī)構(gòu)方面，主要是歐洲議會(huì)。歐洲議會(huì)是歐盟法律制定、行政監(jiān)督和預(yù)算審核的機(jī)構(gòu)。在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，歐洲議會(huì)作為立法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定、修訂歐盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律，并負(fù)責(zé)監(jiān)督歐盟委員會(huì)相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移部門的設(shè)立、變更，職能調(diào)整以及其他的具體工作。除歐洲議會(huì)外，歐盟理事會(huì)是技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的最終決策機(jī)構(gòu)，主要職能是以簽署歐盟法律、協(xié)議、預(yù)算等方式，推動(dòng)歐盟內(nèi)外部的技術(shù)轉(zhuǎn)移。但是，最關(guān)鍵的機(jī)構(gòu)還是歐盟委員會(huì)，它是最終實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。歐盟委員會(huì)下屬的多個(gè)相關(guān)部門都具有負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移的職能。例如，研究與創(chuàng)新部（RTD）是負(fù)責(zé)整體上推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心機(jī)構(gòu)。此外，歐洲空間局（ESA）、競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新執(zhí)行局（EACI）等分別負(fù)責(zé)所在領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。[11]當(dāng)然，除了歐盟層面所制定的法律、政策和研究機(jī)構(gòu)外，各成員國還要根據(jù)自身情況制定出本國具體的法律法規(guī)，參與歐盟層面的專門機(jī)構(gòu)。

第二類，專門的研究機(jī)構(gòu)。歐盟設(shè)立很多專門的研究機(jī)構(gòu)，這些研究機(jī)構(gòu)有些具有技術(shù)轉(zhuǎn)移職能，有些在其所屬的機(jī)構(gòu)中有服務(wù)于本機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的部門。例如，聯(lián)合研究中心（JRC）下屬的7個(gè)研究所都具有部分技術(shù)轉(zhuǎn)移職能。又如，歐洲創(chuàng)新和技術(shù)研究所（EIT），負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供資金支持，并致力于科技成果的轉(zhuǎn)化。

第三類，科研中介機(jī)構(gòu)。歐盟在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，尤為充分重視并發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用，并通過這些機(jī)構(gòu)來推動(dòng)歐盟技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。歐盟科研中介機(jī)構(gòu)很多，主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)研發(fā)的信息服務(wù)中介、技術(shù)創(chuàng)新扶持中介、技術(shù)交流與共享中介和其他社會(huì)組織。信息服務(wù)中介依托隸屬于歐盟框架計(jì)劃的共享研發(fā)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)（CORDIS），負(fù)責(zé)提供框架計(jì)劃的各種信息，并為個(gè)人和機(jī)構(gòu)申請(qǐng)項(xiàng)目提供服務(wù)支持。例如，歐洲技術(shù)平臺(tái)（ETPs）和歐洲信息與創(chuàng)新中心（EEN）。技術(shù)創(chuàng)新扶持中介，如歐洲投資基金（EIF），以投資形式資助中小企業(yè)的創(chuàng)新。技術(shù)交流與共享中介，如歐洲培訓(xùn)基金（ETF），通過企業(yè)和科技人才提供培訓(xùn)來推動(dòng)技術(shù)的傳播。社會(huì)組織是政府層面的中介機(jī)構(gòu)。歐洲有許多致力于推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的跨國、跨區(qū)域組織，如歐洲知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和歐洲許可執(zhí)行協(xié)會(huì)。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域，歐盟制訂了一系列促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的計(jì)劃與政策。這些政策和法律包括推動(dòng)整個(gè)地區(qū)研究、教育、培訓(xùn)和創(chuàng)新等方面的要素和資源自由流動(dòng)的一系列的歐盟發(fā)展戰(zhàn)略，例如，里斯本戰(zhàn)略歐盟官網(wǎng)：里斯本戰(zhàn)略，http：//www.consilium.europa.eu/ueDocs/cms_Data/docs/pressData/en/ec/00100-r1.en0.htm，最后訪問時(shí)間：2018年7月6日。，歐盟的框架計(jì)劃及其包含的歐洲研究區(qū)研究和技術(shù)發(fā)展框架方案（Framework Programmes for Research and Technological Development）， 也被稱為框架計(jì)劃（FP），1984—2013年，共實(shí)施了7個(gè)框架計(jì)劃（FP1～FP7）。 2014年開始的FP8又被稱為“地平線2020 ”?？蚣苡?jì)劃是歐盟資助和促進(jìn)歐洲科研的重大計(jì)劃。其中，“地平線2020”的重點(diǎn)是通過支持創(chuàng)新，更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。該框架計(jì)劃是歐盟及其成員國政府的官方促進(jìn)計(jì)劃。詳情參見： http：//ec.europa.eu/research/fp7/index_en.cfm，歐洲研究區(qū)（The European Research Area）簡(jiǎn)稱ERA是歐盟的一個(gè)匯集各成員國科學(xué)資源的科學(xué)研究計(jì)劃系統(tǒng)。該項(xiàng)目自2000年實(shí)施以來，一直致力于促進(jìn)歐盟各國間的醫(yī)療、環(huán)境、工業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)等眾多研究領(lǐng)域的合作。歐洲研究區(qū)同致力于“商品和服務(wù)共同市場(chǎng)”的研究和創(chuàng)新項(xiàng)目一樣，目的是通過整合歐洲的研究機(jī)構(gòu)并鼓勵(lì)更具包容性的方式來提高歐洲研究機(jī)構(gòu)與美國、日本競(jìng)爭(zhēng)力。歐洲研究區(qū)的中心任務(wù)是，增強(qiáng)科研人員流動(dòng)性，加強(qiáng)歐盟成員國研究機(jī)構(gòu)間多邊合作?？蓞⒁姡篽ttp：//ec.europa.eu/research/era/index_en.htm。，“歐洲2020戰(zhàn)略”（Europe 2020）歐盟2020，http：//ec.europa.eu/ europe2020/index_en.htm，最后訪問時(shí)間：2018年7月6日。等。

除了實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃和政策外，歐盟還加強(qiáng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的法律體系建設(shè)。這些法律涵蓋了信息共享、合作研究、成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等諸多的領(lǐng)域。歐盟官網(wǎng)：法律和條約，http：//europa.eu/ documentation/legislation/index_en.htm；知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，http：// ec.europa.eu/invest-in-research/policy/ipr_en.htm，最后訪問時(shí)間：2018年7月6日。例如，促進(jìn)信息傳播的法律體系，促進(jìn)合作研究、技術(shù)開發(fā)和示范的計(jì)劃的法律（EC），關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的《歐洲專利公約》《歐洲專利辦公室審查準(zhǔn)則》，專利許可協(xié)議方面的《羅馬條約》《倫敦協(xié)議》《歐洲專利訴訟協(xié)議》，打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的《海關(guān)關(guān)于涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物起訴和查處的權(quán)利》（EC）No.1383/2003。及實(shí)施條例（EC）No.1891/2004；（EC）No.1172/2007。，商標(biāo)法（EC）No.207/2。，推動(dòng)歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施利用的《歐洲研究基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)盟共同法律框架》（EC）No.723/2009。 ，保護(hù)新建歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究所的《關(guān)于建立歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究所的規(guī)定》（EC）No.294/2008。 ，以及推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和人才自由流動(dòng)的法律歐盟委員會(huì)制定《關(guān)于歐洲公共研究中心和產(chǎn)業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的傳播和與之相關(guān)的良好實(shí)踐準(zhǔn)則》，推動(dòng)企業(yè)間的跨國知識(shí)轉(zhuǎn)移以及歐洲公共研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)部門間的知識(shí)轉(zhuǎn)移；《歐盟委員會(huì)關(guān)于大學(xué)和其他公立研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的管理和實(shí)踐準(zhǔn)則的推薦》促進(jìn)公立研究機(jī)構(gòu)和私人部門之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的管理；歐盟為促進(jìn)科技人才自由流動(dòng)，先后提出了若干自愿遵守的指南和準(zhǔn)則。，規(guī)范歐盟科研人員行為的法律為推動(dòng)歐洲的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和相關(guān)的技術(shù)機(jī)構(gòu)，以及其他公共財(cái)政資助機(jī)構(gòu)開展實(shí)踐，推動(dòng)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和知識(shí)的轉(zhuǎn)移，制定了許多科研人員自愿遵守的準(zhǔn)則。，促進(jìn)教育的法律在教育培訓(xùn)方面，歐盟科學(xué)技術(shù)研究理事會(huì)的《CRESTOMC專家組關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最后報(bào)告》為跨國公共研究機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)與技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)部門之間的合作開展提供了一個(gè)專門指南。歐盟研究咨詢委員會(huì)的報(bào)告《歐洲研究區(qū)的研究管理：教育、交流和開發(fā)2007》提出，歐盟要促進(jìn)整個(gè)歐洲的研究管理質(zhì)量、成效和能力，需要持續(xù)推動(dòng)在教育、交流和成果開發(fā)上的投入。，支持中小企業(yè)的法律

為支持中小企業(yè)發(fā)展，歐盟的《研究與創(chuàng)新傳播》報(bào)告提出，要通過識(shí)別支持中小企業(yè)發(fā)展的利益相關(guān)者的方式來提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用，為此，歐盟在PROINNO歐洲倡議中制定了一個(gè)在中小企業(yè)中知識(shí)特別專利傳播的計(jì)劃，并在競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新框架計(jì)劃（CIP）中提出了一個(gè)三年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與執(zhí)行的子計(jì)劃以增強(qiáng)中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的意識(shí)、知識(shí)和能力。等。

2 歐盟科技資源共享政策

歐盟作為一個(gè)政治、經(jīng)濟(jì)共同體，成立目的是“通過建立無內(nèi)部邊界的空間，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，并最終建立實(shí)行統(tǒng)一貨幣的經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟，促進(jìn)成員國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的均衡發(fā)展”，因此科技資源共享自然成為歐盟創(chuàng)新體系的重要政策方向。

歐盟各成員國科技發(fā)展?fàn)顩r差異較大，在走向一體化的過程中，歐盟國家的科技一體化體系開始逐步形成，科技資源的開放共享發(fā)展迅速，有力地促進(jìn)了歐盟國家間的經(jīng)濟(jì)融合。

在這方面，歐盟發(fā)揮了主導(dǎo)作用，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各個(gè)成員國的科技資源共享，積極推動(dòng)建設(shè)大型的研究基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)科研計(jì)劃、科研數(shù)據(jù)和科研成果等資源在歐盟國家間的共享，同時(shí)也更加積極推動(dòng)這些資源向全球科研開放共享，從而促進(jìn)了歐盟的科技進(jìn)步，推動(dòng)歐盟國家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展。

2.1 制定科技資源共享的相關(guān)政策

歐盟從關(guān)稅同盟起步，走向共同市場(chǎng)，統(tǒng)一貨幣，從經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟走向政治聯(lián)盟、科技聯(lián)盟。歐盟科技合作也同歐盟的一體化進(jìn)程一道，不斷深化加強(qiáng)，主要表現(xiàn)為歐盟的一些重要科技發(fā)展計(jì)劃，如歐盟研發(fā)框架計(jì)劃、伽利略計(jì)劃、國際熱核實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃、歐洲尤里卡計(jì)劃和智能制造系統(tǒng)計(jì)劃等。

這其中，最為突出是歐盟的研發(fā)框架計(jì)劃（FP），該計(jì)劃在1984年實(shí)施，是由歐盟委員會(huì)具體負(fù)責(zé)管理等科研資助計(jì)劃，可以說是當(dāng)前世界上規(guī)模最大的公共財(cái)政資助科研計(jì)劃。歐盟研發(fā)框架計(jì)劃自1984年開始，從第一研發(fā)計(jì)劃（FP1）到第七研發(fā)計(jì)劃（FP7），還有2011年提出的研發(fā)創(chuàng)新框架計(jì)劃《地平線2020》（horizon 2020），共有8個(gè)，經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模巨大，光是《地平線2020》的預(yù)算就達(dá)到了877.4億歐元。

歐盟重視科研計(jì)劃和成果的開放和共享，制訂了相關(guān)的發(fā)展計(jì)劃和政策，推動(dòng)成員國之間的科研合作，協(xié)同創(chuàng)新，提高科技資源的利用效率，推動(dòng)科技的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.2 建設(shè)大型研究基礎(chǔ)設(shè)施

歐盟在發(fā)展戰(zhàn)略中制定了政策措施，著力推動(dòng)建設(shè)大型研究基礎(chǔ)設(shè)施，并加以開發(fā)共享。歐盟委員會(huì)也鼓勵(lì)各成員國采取一致行動(dòng)，支持開放式獲取European Commission， Commission Recommendation on Access to and Preservation of Scientific Information， https：//ec.europa.eu/digital-single-market/en/news/commission-recommendation-access-and-preservation-scientific-information.。

歐盟的“歐洲研究區(qū)”計(jì)劃提出了“整合歐洲研究機(jī)構(gòu)”的措施，提出建立一個(gè)高水平的全歐洲基礎(chǔ)設(shè)施體系，促進(jìn)整個(gè)歐洲大型研究基礎(chǔ)設(shè)施得到充分有效的利用。

通過建立該體系，提高了歐洲整體研究水平，促進(jìn)了各成員國研究基礎(chǔ)實(shí)施的建設(shè)和改善，加強(qiáng)了各國設(shè)施的相互合作。

具體的政策措施包括：建立大容量、高流量的跨領(lǐng)域和跨學(xué)科的科技通信網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)各成員國與歐盟研究與開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施等。

2012年7月，歐盟在“科學(xué)信息獲取和保存”建議，“電子科學(xué)ICT基礎(chǔ)設(shè)施（2009年），以及歐洲研究區(qū)戰(zhàn)略政策”建議等實(shí)施的基礎(chǔ)上，又一次提出了“更好獲取科學(xué)信息：提高公共研究投入收益”的建議。這一建議詳細(xì)說明了歐盟下一個(gè)研發(fā)框架計(jì)劃即“地平線2020”（2014—2020）如何實(shí)施與共享。歐盟同時(shí)還提出歐洲科技資源共享必須適應(yīng)數(shù)字時(shí)代的需求，以實(shí)現(xiàn)歐盟的“第五自由”即知識(shí)的自由流動(dòng)。

2.3 制定保護(hù)科技資源共享的法律

為了更好地促進(jìn)科技資源的自由流動(dòng)和合理利用，歐盟制定法律法規(guī)大力保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同上，具體參見上文關(guān)于歐盟專利保護(hù)方面的法律法規(guī)。例如，歐盟為協(xié)調(diào)各成員國打擊侵權(quán)犯罪制定了包括《知識(shí)產(chǎn)權(quán)行事措施指令》在內(nèi)的一系列法律法規(guī)，嚴(yán)厲處罰侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。對(duì)違法行為，除可以扣押、沒收或銷毀外，還可以關(guān)閉營業(yè)場(chǎng)所、永久或臨時(shí)禁止從事商業(yè)活動(dòng)。

歐盟在執(zhí)法上也采用多種措施，確保法律的有效執(zhí)行。例如，歐盟注重執(zhí)法部門間的協(xié)調(diào)，有效發(fā)揮了行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，從重處罰。此外，強(qiáng)調(diào)以性質(zhì)而非以數(shù)額作為入罪門檻，執(zhí)法可以采用偵查陷阱的方式進(jìn)行調(diào)查取證，如隱藏身份購買違法產(chǎn)品。

3 歐盟創(chuàng)新體系政策啟示

3.1 明確政府服務(wù)性定位，運(yùn)用符合國際慣例的市場(chǎng)化手段促進(jìn)創(chuàng)新

作為政府，應(yīng)當(dāng)清楚明白在國家和區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)，技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新的第一主體是企業(yè)，基礎(chǔ)性理論創(chuàng)新的第一主體是高校和科研院所，政府和科研中介組織都只承擔(dān)服務(wù)性功能。政府在制定產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新政策時(shí)，存在行政化和市場(chǎng)化兩種政策傾向，應(yīng)該堅(jiān)持服務(wù)性和市場(chǎng)化導(dǎo)向。行政化和市場(chǎng)化政策理念的差異，導(dǎo)致表面相同的政策措施也會(huì)因?yàn)槭┱砟畈煌a(chǎn)生截然不同效果。

以近年各地方政府蓬勃發(fā)展的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金為例，通常做法是分管領(lǐng)導(dǎo)掛帥并保留項(xiàng)目否決權(quán)，這其實(shí)是用行政化思維運(yùn)作市場(chǎng)工具，過多的行政干涉導(dǎo)致政府責(zé)任過大而專業(yè)性投資團(tuán)隊(duì)虛化。按照歐盟經(jīng)驗(yàn)，可以將公共資金委托給政策性銀行（歐洲投資銀行）及其下屬的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)“祖母基金”（歐洲投資基金），由專業(yè)的投資人根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)收益進(jìn)行投資決策，政府只是保留產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向和外部審計(jì)職能，并不會(huì)過多干涉項(xiàng)目投資細(xì)節(jié)。至于有所擔(dān)心國有資產(chǎn)流失問題，一方面需要在法律、制度、財(cái)務(wù)處理層面給予一定的試錯(cuò)空間；另一方面可參照公募基金“1%～2%管理費(fèi)”和私募基金“2%基金管理費(fèi)+20%項(xiàng)目收益”建立和業(yè)績(jī)掛鉤的獎(jiǎng)懲制度，更重要的是，由于堅(jiān)持市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)理念，如果一個(gè)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)投資收益或政策效果不足，完全可以通過自由競(jìng)爭(zhēng)交由其他機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)運(yùn)作，政府資金的主導(dǎo)權(quán)仍掌握在政府手中。

3.2 重視企業(yè)作為技術(shù)和商品創(chuàng)新第一主體作用，政府通過不斷改進(jìn)法律、政策、制度，創(chuàng)造有利于企業(yè)特別是中小企業(yè)發(fā)展的營商環(huán)境

從2001年起，世界銀行成立doing business專家小組，制定出一套評(píng)估各國企業(yè)營商環(huán)境的指標(biāo)體系，標(biāo)準(zhǔn)包括物權(quán)保護(hù)、賦稅環(huán)境、投資者保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、跨國貿(mào)易便利、治安環(huán)境等多方面，根據(jù)世界銀行最新的《2018營商環(huán)境報(bào)告：改革以創(chuàng)造就業(yè)》。2016—2017年，在減少監(jiān)管過程的復(fù)雜性和成本的改革中，最普遍的措施是開辦企業(yè)和獲得信貸領(lǐng)域，次之的是在跨境貿(mào)易領(lǐng)域。中國在開辦企業(yè)和企業(yè)納稅方面取得進(jìn)步，但其他方面仍有待進(jìn)步，在190個(gè)經(jīng)濟(jì)體中位列第78名。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素是GDP和主官職位升遷綁定下的“縣域競(jìng)爭(zhēng)”，筆者認(rèn)為，中國過去三十年經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)類型屬于低成本要素競(jìng)爭(zhēng)（土地、勞動(dòng)力），近十年是稅務(wù)競(jìng)爭(zhēng)（稅率、補(bǔ)貼、自貿(mào)區(qū)），未來十年將進(jìn)入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系競(jìng)爭(zhēng)，因此，營商環(huán)境、法律稅制、人才資源、產(chǎn)業(yè)鏈配套程度將成為未來中國城市進(jìn)行國內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)的最重要競(jìng)爭(zhēng)手段。

3.3 高度重視高校和科研院所的創(chuàng)新促進(jìn)作用，解決研究人員課題申報(bào)、職稱評(píng)聘、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的體制機(jī)制障礙

對(duì)比歐盟和德國的教育科研體系，由于教育行政部門干涉過度和制度功利導(dǎo)向，導(dǎo)致中國基礎(chǔ)研究不強(qiáng)，應(yīng)用研究薄弱；職稱評(píng)聘重?cái)?shù)量不重質(zhì)量，技術(shù)發(fā)明和專利成果在職稱評(píng)聘中的重要性遠(yuǎn)低于論文和課題，科研和市場(chǎng)需求脫節(jié)嚴(yán)重；在技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化方面國家雖然已出臺(tái)《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，但地方政府、高校、科研院所落實(shí)和配套機(jī)制不足；很多機(jī)構(gòu)將科技人員當(dāng)作黨政領(lǐng)導(dǎo)干部管理，導(dǎo)致體制內(nèi)優(yōu)秀科技人員進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大、激勵(lì)不足。因此，應(yīng)積極推動(dòng)高校和科研院所體制機(jī)制改革，真正解放人才，釋放人才巨大的創(chuàng)新力。

3.4 大力發(fā)展“雙元制職業(yè)教育”，打造專、本、碩貫通的職業(yè)教育體系

“雙元制”職業(yè)教育體系是德國戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)騰飛的秘密武器，不僅有公立制也有民營制，不僅有長(zhǎng)學(xué)制還有短學(xué)制。德國“雙元制”職業(yè)教育有“兩條腿”，“一條腿”是在聯(lián)邦中央層面制定鼓勵(lì)企業(yè)、工商協(xié)會(huì)參與職業(yè)教育的法律政策，另“一條腿”是在地方性州立政府部門需要幫助職業(yè)院校對(duì)口企業(yè)優(yōu)化專業(yè)、課程并對(duì)企業(yè)參與成本提供抵扣稅政策，但中國的這“兩條腿”都不太有力。

在中國中央和地方的教育資金分配上，不管是從經(jīng)費(fèi)總額還是從生均撥款看，綜合性研究型大學(xué)獲得的支持遠(yuǎn)高于應(yīng)用技術(shù)高等院校。但是，對(duì)地方性城市而言，應(yīng)用技術(shù)高等院校能夠提供本地制造業(yè)急需人才，因此應(yīng)該大力發(fā)展工學(xué)結(jié)合的“雙元制”職業(yè)教育，有條件的城市應(yīng)當(dāng)率先突破教育體制機(jī)制限制，根據(jù)本地產(chǎn)業(yè)需求創(chuàng)辦應(yīng)用技術(shù)大學(xué)，培養(yǎng)兼具理論和實(shí)操能力的應(yīng)用型本科人才、應(yīng)用型碩士人才。

3.5 重視科技中介機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作用，制度化發(fā)揮智庫和專家的決策咨詢功能

不管是歐盟還是德國，都在與時(shí)俱進(jìn)地出臺(tái)創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新計(jì)劃、創(chuàng)新區(qū)計(jì)劃、新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)計(jì)劃，但這些戰(zhàn)略和規(guī)劃的成功，需要大力倚重技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、工業(yè)聯(lián)合會(huì)、校企論壇、創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)業(yè)孵化中心等科研中介結(jié)構(gòu)。此外，不管決策咨詢還是對(duì)政策實(shí)施進(jìn)行外部評(píng)估，中國政府都應(yīng)當(dāng)制度化發(fā)揮智庫和各行業(yè)專家的決策咨詢功能。關(guān)于智庫對(duì)地方政府重要作用方面，筆者已在珠海社科聯(lián)2016年重點(diǎn)課題《珠海市新型智庫建設(shè)與政府決策水平提升》（2015ZD003）中詳細(xì)論述；關(guān)于各行業(yè)專家作用，以近期發(fā)生的“中興事件”為例，中國政府在外交、貿(mào)易、稅收政策上的被動(dòng)，除了霸權(quán)國對(duì)挑戰(zhàn)國的結(jié)構(gòu)性矛盾和戰(zhàn)略性打壓外，很大程度上是因?yàn)槊罋W決策者通過跨國公司、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師機(jī)構(gòu)、智庫和我國企業(yè)外方雇員拿準(zhǔn)了我國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的“七寸”。

反觀我國企業(yè)和地方政府，不管在創(chuàng)新政策、貿(mào)易政策、稅收政策上，還是對(duì)歐美國家的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)研究都不夠全面和深入，因此無法定位美歐的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的“七寸”，因此，從微觀企業(yè)、產(chǎn)業(yè)層面加大對(duì)美歐企業(yè)的跟蹤意義重大，建議中國中央和地方政府聘請(qǐng)跨國公司、四大會(huì)計(jì)事務(wù)所、涉外律師事務(wù)所、投行研究人員、智庫研究人員、企業(yè)家擔(dān)任政府制度化“智囊團(tuán)”，應(yīng)對(duì)貿(mào)易戰(zhàn)背景下的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)以及幫助制定符合國際法律和慣例的產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新政策。

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