FIDIC銀皮書(shū)條款下承包商風(fēng)險(xiǎn)的思考

夏露

【摘 要】改革開(kāi)放之后國(guó)內(nèi)才正式的來(lái)是出現(xiàn)有國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)，隨著不斷地發(fā)展國(guó)內(nèi)工程承包模式也逐漸的由單一的施工承包發(fā)展到現(xiàn)在的工程設(shè)計(jì)建造、EPC、PPP等更多復(fù)雜的承包模式，筆者結(jié)合自己的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)對(duì)FIDIC銀皮書(shū)給承包商構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)以及承包商應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策進(jìn)行了分析。

【關(guān)鍵詞】FIDIC銀皮書(shū)；承包商；風(fēng)險(xiǎn)

近些年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和綜合國(guó)力的增強(qiáng)，尤其是在加入世貿(mào)組織以后，國(guó)內(nèi)大量企業(yè)開(kāi)始逐步地走向國(guó)際，開(kāi)始爭(zhēng)相地參與到國(guó)際工程承包中。EPC作為國(guó)際承包工程一種主要的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)模式，它對(duì)于承包商的要求非常高，承包商不僅要提供整個(gè)施工承包方案，例如項(xiàng)目勘探、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等全過(guò)程，還要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和風(fēng)險(xiǎn)把控，所以做一個(gè)合格的EPC承包商，首先需要做到對(duì)合同絕對(duì)的了解，只有這樣才能夠更好地對(duì)工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)作出較好的識(shí)別，針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控，保證項(xiàng)目的利潤(rùn)。FIDIC銀皮書(shū)是現(xiàn)階段國(guó)際社會(huì)使用比較廣泛的一種EPC合同條件，相較于其他的條件更為全面規(guī)范，從現(xiàn)階段國(guó)際層面編制的多種總承包合同范本整體情況來(lái)看，在處理風(fēng)險(xiǎn)以及分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域只有FIDIC是“親業(yè)主”的一種規(guī)范，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是FIDIC銀皮書(shū)條款下的承包商所需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)非常多，所以從承包商的角度來(lái)分析FIDIC銀皮書(shū)條款下自身的風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施有著重要的研究意義。

一、FIDIC銀皮書(shū)條款下承包商風(fēng)險(xiǎn)分析

相較于紅皮書(shū)而言，F(xiàn)IDIC銀皮書(shū)將工程的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移給承包商，其中表現(xiàn)最為明顯的就是履約擔(dān)保規(guī)定以及第十二條的“不可預(yù)見(jiàn)之困難”的規(guī)定，當(dāng)然在雇主風(fēng)險(xiǎn)、承包商文件等方面也需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

1.第4.2條款履約擔(dān)保

4.2條款對(duì)于承包商履約擔(dān)保的有效期做出了明確規(guī)定，工程項(xiàng)目的承包商需要在工程施工、竣工以及修補(bǔ)萬(wàn)任何缺陷之前都要持續(xù)有效地確保履約擔(dān)保的有效性以及可執(zhí)行性，然而按照這種合同確定的付款形式，需要將工程中期付款的時(shí)候已經(jīng)扣去的合同雙方約定比例的保留金作為工程竣工之后以及履約證書(shū)辦法之前承包商履行缺陷修補(bǔ)責(zé)任的保證，所以從這一點(diǎn)來(lái)看，按照FIDIC銀皮書(shū)這一條款規(guī)定，承包商實(shí)際在工程履約證書(shū)頒發(fā)之前以及工程竣工之后已經(jīng)向業(yè)主提供了保留金以及履約擔(dān)保保證，所以承包商自身的風(fēng)險(xiǎn)以及施工成本也就隨之增加。

2.第4.12條款不可預(yù)見(jiàn)之困難

不可預(yù)見(jiàn)之困難可以說(shuō)是FIDIC銀皮書(shū)條款中承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最為明顯的一條，根據(jù)這一條款的規(guī)定，除非雙方合同中有另外的約定，一旦合同認(rèn)定承包商已經(jīng)獲得所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、以外狀況及其他對(duì)工程進(jìn)度產(chǎn)生影響的狀況的信息，或者在合同簽訂的過(guò)程中，認(rèn)定承辦商已經(jīng)遇見(jiàn)了完成合同標(biāo)的過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的所有困難以及支出，則需要承擔(dān)有這些情況所導(dǎo)致的一切責(zé)任，即便是碰到不可預(yù)見(jiàn)的困難或者支出，價(jià)格仍然合同規(guī)定的執(zhí)行。僅僅這些規(guī)定中就可以看出，項(xiàng)目施工過(guò)程中絕大部分可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上都是由承包商所承擔(dān)的。

不可預(yù)見(jiàn)的困難這一條款最終確定了EPC合同中雇主和承包商關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的基本原則，簡(jiǎn)單來(lái)講可以總結(jié)為除去合同中明確規(guī)定的要求以外，其余的風(fēng)險(xiǎn)都是由承包商來(lái)承擔(dān)。

3.第17.3條款雇主的風(fēng)險(xiǎn)

EPC合同中盡管承包商需要承擔(dān)絕大多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，但是相應(yīng)的業(yè)主要需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，該條款中明確的規(guī)定業(yè)主只需要對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)等相關(guān)事件導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行負(fù)責(zé)，但是對(duì)于業(yè)主本身以及相關(guān)工作人員導(dǎo)致的過(guò)失風(fēng)險(xiǎn)并沒(méi)有放在應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)中。

4.第5.1條款設(shè)計(jì)義務(wù)一般要求

該項(xiàng)條款規(guī)定除了項(xiàng)目合同中明確提出的要求之外，雇主不需要對(duì)合同原有的要去中出現(xiàn)的任何錯(cuò)誤、不準(zhǔn)確信息或者遺漏情況進(jìn)行負(fù)責(zé)，EPC合同中FIDIC合同明確的規(guī)定，承包商需要對(duì)雇主提出的要求、招標(biāo)文件或者是施工現(xiàn)場(chǎng)的資料準(zhǔn)確度承擔(dān)一定的核實(shí)義務(wù)，也就說(shuō)合同中規(guī)定的一些情況不需要雇主去核實(shí)，如果承包商沒(méi)有核實(shí)，則最終由于這些方面導(dǎo)致的責(zé)任需要由承包商自己承擔(dān)。

例如一些海外工程項(xiàng)目的建設(shè)，從一開(kāi)始合同中雇主要求就非常簡(jiǎn)單，如工程項(xiàng)目招標(biāo)文件、雇主應(yīng)該提交的相關(guān)資料、施工現(xiàn)場(chǎng)描述等比較籠統(tǒng)，甚至有的與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況有很大的偏差，如果承包商只是一味的招標(biāo)，而沒(méi)有對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地勘察，或者對(duì)于合同中雇主提供的信息沒(méi)有做出事前核實(shí)就貿(mào)然的進(jìn)行投標(biāo)，那么自身必然要承擔(dān)巨大的潛在性風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)е鹿て谘雍蟆⒒驅(qū)е马?xiàng)目成本大幅度上升。

5.第5.2條款承包商文件

該項(xiàng)通用條款規(guī)定如果工程項(xiàng)目承包商文件經(jīng)由雇主審核之后沒(méi)有通過(guò)的，需要有承包商進(jìn)行修訂，修訂之后需要重新的上報(bào)給雇主進(jìn)行審核，但是承包商對(duì)于承包商文件進(jìn)行修改的次數(shù)，也就是雇主最多可以要求多少次修改并沒(méi)有做出明確的規(guī)定，所以如果雇主在發(fā)出相應(yīng)的變更要求之前就向承包商提出一份變更建議書(shū)，那么承包商應(yīng)該盡快的做出書(shū)面的回應(yīng)，如果承包商不能履行雇主建議書(shū)的要求，則需要對(duì)雇主建議的設(shè)計(jì)或者需要完成的工作提交具體的說(shuō)明以及工程實(shí)施的進(jìn)度計(jì)劃，同時(shí)還需要根據(jù)通用條件中的“進(jìn)度計(jì)劃”條款要求以及竣工時(shí)間的要求，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃做出必要的修改建議書(shū)，然后提交給雇主，當(dāng)然承包商還需要向雇主提交合同價(jià)格調(diào)整建議書(shū)，但是在實(shí)際的過(guò)程中，有的雇主會(huì)利用這樣的漏洞，對(duì)承包商提出各種要求，多次讓承包商對(duì)承包商文件進(jìn)行修改，以此來(lái)拖延項(xiàng)目工期，最終給承包商造成較大的損失，所以對(duì)于這一條款的執(zhí)行承包商除了需要承擔(dān)文件修改風(fēng)險(xiǎn)之外，更多的還需要避免雇主多次修改要求造成的損失。

二、FIDIC銀皮書(shū)條款下承包商的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

首先，針對(duì)履約擔(dān)保條款承包商可能需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，筆者認(rèn)為首先承包商自己在開(kāi)具履約保函之前一定要謹(jǐn)慎，例如合理的控制履約保函的金額比例，同時(shí)對(duì)于履約保函的格式以及內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格的審查，按照項(xiàng)目總價(jià)將履約保函金額比例控制在5%-10%，對(duì)保函中的減額條款需要認(rèn)真審核，并且要及時(shí)的辦理相關(guān)手續(xù)，保證履約保函金額的及時(shí)更新；對(duì)于FIDIC銀皮書(shū)履約擔(dān)保條款中的有效期可以在特殊條款中做出明確的相應(yīng)的修改，避免承包商承擔(dān)質(zhì)保以及履約雙重責(zé)任；

其次，應(yīng)對(duì)不可預(yù)見(jiàn)之困難風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，承包商在項(xiàng)目招標(biāo)之前要盡量全面的獲取項(xiàng)目相關(guān)資料，最大限度的遇見(jiàn)工程項(xiàng)目可能存在的物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，然后針對(duì)這些可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以合同的形式明確雙方的責(zé)任劃分，將責(zé)任以合同條款的形式和雇主做好事前分擔(dān)，除了責(zé)任分擔(dān)以外，還需要對(duì)合理的組織項(xiàng)目?jī)r(jià)格。

再次，對(duì)于5.1、5.2的條款風(fēng)險(xiǎn)，承包商在投標(biāo)環(huán)節(jié)就需要對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)以及周期的實(shí)際情況進(jìn)行全面核查，已招標(biāo)合同為參照，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行資料收集，然后通過(guò)嚴(yán)格比對(duì)及時(shí)修正合同中雇主提出的要求，尤其需要注意雇主資料中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和遺漏信息，例如如果招標(biāo)文件中雇主提供的是項(xiàng)目的概念設(shè)計(jì)圖紙以及施工現(xiàn)場(chǎng)的資料，則承包商需要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全面的核查，根據(jù)實(shí)地勘查信息及時(shí)的提出初設(shè)方案，尤其要注意工程量清單的準(zhǔn)確性和完整性，對(duì)于一些海外項(xiàng)目還需要結(jié)合所在地區(qū)的狀況，對(duì)承建項(xiàng)目做出合理組價(jià)，保證項(xiàng)目的總價(jià)能夠涵蓋項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)，將承包商的成本風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

三、結(jié)論

總的來(lái)說(shuō)，F(xiàn)IDIC銀皮書(shū)條款下承包商所面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)需要合理的協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)以及相關(guān)權(quán)利的分配，對(duì)于項(xiàng)目承包商來(lái)說(shuō)，必須要按照條款中的規(guī)定來(lái)履行自己的職責(zé)，對(duì)于一些條款風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)特殊條款來(lái)修訂，以降低自身的風(fēng)險(xiǎn)。

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