基于灰色局勢(shì)決策的火電工程EP+C聯(lián)合體模式采購(gòu)范圍劃分探討

曲孝飛 趙忠明

(山東電力工程咨詢?cè)河邢薰?，山東 濟(jì)南 250000)

0 引言

目前，國(guó)內(nèi)電力企業(yè)大多或同時(shí)具有設(shè)計(jì)和采購(gòu)能力，或具有采購(gòu)與施工能力，但同時(shí)具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工能力的企業(yè)極少。因此，通過(guò)組建聯(lián)合體實(shí)施項(xiàng)目總承包在大中型項(xiàng)目中得到廣泛應(yīng)用。EP+C的聯(lián)合體模式是其中較為典型并被普遍采用的合作模式。在這種模式下，可以較好地規(guī)避設(shè)計(jì)單位因?yàn)樵O(shè)計(jì)費(fèi)較少而積極性不高的問(wèn)題。EP承包商和施工承包商(C)本著“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享”的原則簽署聯(lián)合體協(xié)議，能較好地實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的深度融合。

在實(shí)際操作中，采用聯(lián)合體投標(biāo)時(shí)，要求聯(lián)合體雙方附上聯(lián)合體協(xié)議。這個(gè)協(xié)議往往條款粗放，流于形式。所以中標(biāo)后，聯(lián)合體雙方需要簽訂更為詳細(xì)的聯(lián)合協(xié)議，其實(shí)質(zhì)是對(duì)范圍和責(zé)任進(jìn)一步細(xì)分。對(duì)于EP+C聯(lián)合體模式，聯(lián)合體雙方界面主要體現(xiàn)在采購(gòu)范圍的劃分。本文從采購(gòu)范圍方面探討聯(lián)合體(主要是契約型聯(lián)合體)雙方界面的合理劃分，著重于思路和方法。

1 火電工程EP+C聯(lián)合體模式采購(gòu)劃分存在的問(wèn)題及影響因素

目前，EP+C聯(lián)合體模式下，現(xiàn)場(chǎng)物資的供應(yīng)方式主要有兩種：

(1)設(shè)計(jì)單位供應(yīng)所有主機(jī)和輔機(jī)設(shè)備，施工承包商供應(yīng)裝置性材料和消耗性材料。

(2)設(shè)計(jì)單位供應(yīng)所有設(shè)備和裝置性材料，施工承包商供應(yīng)消耗性材料。

上述兩種供應(yīng)方式都存在一些不足和問(wèn)題，表現(xiàn)在以下5個(gè)方面：

(1)設(shè)計(jì)單位缺乏對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度的了解和把控，難以按照現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度精準(zhǔn)地開展物資的招標(biāo)和供應(yīng)，尤其是對(duì)與土建專業(yè)相匹配的物資，交貨較早會(huì)造成大量的倉(cāng)儲(chǔ)壓力(特別是建設(shè)場(chǎng)地小的項(xiàng)目)；交貨較晚則影響現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度。

(2)裝置性材料的界限不明。根據(jù)《火力發(fā)電工程建設(shè)預(yù)算編制與計(jì)算規(guī)定》(2013年版)及其配套定額，對(duì)裝置性材料進(jìn)行約定。但是有些裝置性材料根據(jù)采購(gòu)慣例，通常隨所配套設(shè)備一并招標(biāo)采購(gòu)。所以，若簡(jiǎn)單地依據(jù)定額進(jìn)行劃分，勢(shì)必在執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生采買爭(zhēng)議。

(3)采購(gòu)能力與采購(gòu)范圍匹配問(wèn)題。采購(gòu)是承包商獲取利潤(rùn)、降低成本的重要來(lái)源。EP承包商都希望通過(guò)采購(gòu)范圍的擴(kuò)大，降低項(xiàng)目采購(gòu)成本，獲取更多的利潤(rùn)。但采購(gòu)范圍超出采購(gòu)的管理能力時(shí)，會(huì)因人力等資源缺乏，難以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，從而導(dǎo)致間接成本或隱性成本增加，總成本上升。

(4)受以往項(xiàng)目慣例的影響。當(dāng)聯(lián)合體形成后策劃采購(gòu)范圍劃分時(shí)，常常會(huì)根據(jù)以往項(xiàng)目的劃分實(shí)踐，甚至直接引用。這樣會(huì)存在兩方面問(wèn)題：

1)不同項(xiàng)目的特點(diǎn)和差異考慮不充分。

2)以往項(xiàng)目存在的問(wèn)題會(huì)重復(fù)出現(xiàn)[1]。

(5)倉(cāng)儲(chǔ)保管與領(lǐng)用問(wèn)題。在EP+C聯(lián)合總承包模式下，現(xiàn)場(chǎng)物資的倉(cāng)儲(chǔ)保管往往由施工承包商負(fù)責(zé)，對(duì)于EP承包商采購(gòu)物資所需的倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境、材料有效期等因素關(guān)注較少，管理粗放，容易出現(xiàn)更多因倉(cāng)儲(chǔ)而帶來(lái)的物資缺陷和缺件問(wèn)題，不利于項(xiàng)目整體執(zhí)行。

綜合上述兩種供應(yīng)方式存在的不足和問(wèn)題，本文認(rèn)為在明確聯(lián)合體雙方采購(gòu)范圍劃分時(shí)，主要應(yīng)考慮以下5個(gè)影響因素：

(1)采購(gòu)能力匹配的因素。

(2)與設(shè)計(jì)關(guān)聯(lián)度的因素。

(3)設(shè)備廠商成套供應(yīng)的因素。

(4)現(xiàn)場(chǎng)倉(cāng)儲(chǔ)保管的因素。

(5)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度影響的因素。

2 采購(gòu)范圍劃分的流程和方法

李光華等[1]在研究EPC工程項(xiàng)目采購(gòu)劃分時(shí)提出，采取ABC分析加修正的方法，按照費(fèi)用高低排序，進(jìn)而對(duì)總包商自行采購(gòu)范圍進(jìn)行選擇。他所提出的流程和方法具有科學(xué)性和一定的可操作性，但是其統(tǒng)計(jì)分析過(guò)程過(guò)于復(fù)雜，修正過(guò)程也過(guò)于主觀，未考慮施工承包商意愿，而且如果一經(jīng)劃分確定，無(wú)法根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整。

本文本著聯(lián)合體“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”的原則，從“最有利者實(shí)施”的角度，對(duì)聯(lián)合體采購(gòu)范圍進(jìn)行劃分，具體操作步驟如下：

(1)確定采購(gòu)范圍劃分的總體原則。根據(jù)《火力發(fā)電工程建設(shè)預(yù)算編制與計(jì)算規(guī)定》第4.3節(jié)“設(shè)備和材料費(fèi)用性質(zhì)劃分”[2]，確定劃分的總體原則為：EP承包商負(fù)責(zé)電廠設(shè)備供應(yīng)，施工承包商負(fù)責(zé)電廠材料的供應(yīng)。

(2)詳列聯(lián)合體物資供應(yīng)修正分析表。EP承包商和施工承包商，對(duì)各自所供應(yīng)物資和對(duì)方所供應(yīng)物資從“最有利者實(shí)施”的角度進(jìn)行分析，列出各自所供應(yīng)貨物中的不適合供應(yīng)項(xiàng)、對(duì)方所供應(yīng)貨物中的自身適合供應(yīng)項(xiàng)。如EP承包商認(rèn)為建筑類的采暖、通風(fēng)、空調(diào)等小安裝設(shè)備需與施工同步安裝，從進(jìn)度考慮，將此類設(shè)備列為“EP承包商不適合供應(yīng)的設(shè)備”；四大管道作為材料應(yīng)由施工承包商供貨，但EP承包商從生產(chǎn)質(zhì)量把控的角度考慮，認(rèn)為由EP承包商供貨較為合適，可列為EP承包商“適合供應(yīng)的材料”。諸如此類，聯(lián)合體各方分別列出物資供應(yīng)修正分析表，見表1、表2。

表1 EP承包商物資供應(yīng)擬修正分析表

表2 施工承包商物資供應(yīng)擬修正分析表

(3)采用灰色局勢(shì)決策方法建立評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行定性和定量分析。針對(duì)聯(lián)合體各方提出的擬修正項(xiàng)供應(yīng)物資，選擇最適合供應(yīng)的承包商。

定量評(píng)價(jià)方法在本模型中是不適用的。所識(shí)別的評(píng)價(jià)指標(biāo)(即上文的5個(gè)影響因素)多無(wú)法明確評(píng)判且給出準(zhǔn)確的定量評(píng)價(jià)，只能用模糊的“優(yōu)”“良”“中”“差”來(lái)表述?？紤]到人的主觀性的差別和模糊評(píng)判的需要，本文引入灰色理論，采用灰色局勢(shì)決策方法進(jìn)行最適合承包商的選擇。

灰色理論是從不完備信息出發(fā)，處理復(fù)雜系統(tǒng)決策的理論[3]。通過(guò)對(duì)系統(tǒng)某層次的觀測(cè)資料，進(jìn)行非統(tǒng)計(jì)的數(shù)學(xué)處理，得以預(yù)測(cè)、展示其更高層次的整體面貌及各因素相互關(guān)系。因?yàn)樗捎梅椒ǖ姆墙y(tǒng)計(jì)性，不需要大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[4]，在本模型中具有實(shí)用性。本文采用灰色局勢(shì)決策理論建立評(píng)價(jià)模型，具體評(píng)價(jià)過(guò)程如下:

(1)根據(jù)事件集A={a1,a2,…,an}和對(duì)策集B={b1,b2,…,bn}構(gòu)造局勢(shì)集S={sij=(ai,bj)|ai∈A,bj∈B}?！奥?lián)合體各方提出的擬修正項(xiàng)”為事件集分別表示為A={a1,a2,…,ai}，“EP承包商供應(yīng)”和“施工承包商供應(yīng)”為對(duì)策集，分別表示為B={b1,b2}，所以構(gòu)造局勢(shì)集為S={sij=(ai,bj)|ai∈A,bj∈B}。

(2)確定決策目標(biāo)，即前述5個(gè)影響因素：采購(gòu)能力匹配的因素；與設(shè)計(jì)關(guān)聯(lián)度的因素；設(shè)備廠商成套供應(yīng)的因素；現(xiàn)場(chǎng)倉(cāng)儲(chǔ)保管的因素；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度影響的因素。

(3)對(duì)上述決策目標(biāo)分別求得相應(yīng)的效果樣本矩陣

(4)求k目標(biāo)下的一致效果測(cè)度矩陣

本文所提出的5項(xiàng)決策目標(biāo)(即為k目標(biāo))均為上限效果測(cè)度，即越大越好。

上限效果測(cè)度為

(5)運(yùn)用AHP得出5項(xiàng)決策目標(biāo)的權(quán)重為η1,η2,…,ηk，具體方法不贅述。

(7)確定最優(yōu)局勢(shì)si0j0。由綜合測(cè)度矩陣所得結(jié)果對(duì)擬修正項(xiàng)物資的最適合供應(yīng)商進(jìn)行排序，確定最優(yōu)選擇。

3 EP+C聯(lián)合體模式的采購(gòu)范圍劃分原則和解釋順序

通過(guò)上述操作流程和方法，在聯(lián)合體協(xié)議簽訂時(shí)，聯(lián)合體各方將依據(jù)《火力發(fā)電工程建設(shè)預(yù)算編制與計(jì)算規(guī)定》附錄D表三甲、乙的內(nèi)容對(duì)采購(gòu)范圍進(jìn)行深度劃分(下稱“設(shè)備材料采購(gòu)界限”)，并具體到可研或詳設(shè)階段所能列出的所有設(shè)備和材料。但是在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，隨因素的動(dòng)態(tài)變化，采購(gòu)范圍會(huì)有新的問(wèn)題出現(xiàn)，可歸結(jié)為以下4點(diǎn)：

(1)定額劃分與常規(guī)采購(gòu)存在差異。如按照常規(guī)情況，除塵器、斗輪機(jī)等設(shè)備電纜由EP承包商供貨，但是電纜屬于材料范圍。

(2)雙方對(duì)定額的理解不一致。如設(shè)備管道油漆。

(3)隨著設(shè)計(jì)的深入，某些設(shè)備、材料性質(zhì)發(fā)生互換。

(4)不包含在初設(shè)階段的新增設(shè)備或材料出現(xiàn)采購(gòu)范圍爭(zhēng)議的問(wèn)題。

基于上述4點(diǎn)，在附錄D表三甲、乙所劃分的采購(gòu)范圍基礎(chǔ)上，聯(lián)合體各方有必要在聯(lián)合體協(xié)議簽訂時(shí)，制定切實(shí)可行的采購(gòu)范圍劃分原則和解釋順序，本文從實(shí)踐的角度出發(fā)，給出以下劃分原則和解釋順序：

(1)總體劃分原則。電廠設(shè)備由EP承包商供貨，裝置性材料由施工承包商供貨。

(2)設(shè)備材料采購(gòu)按以下順序解釋聯(lián)合體雙方的采購(gòu)范圍及責(zé)任：

1)設(shè)備材料采購(gòu)界限。

2)《火力發(fā)電工程建設(shè)預(yù)算編制與計(jì)算規(guī)定》(2013年版)，包含配套的《電力建設(shè)工程概算定額》和《電力建設(shè)工程裝置性材料綜合預(yù)算價(jià)格》。

3)電力行業(yè)慣例。

4 結(jié)語(yǔ)

本文認(rèn)為，在聯(lián)合體協(xié)議簽訂階段進(jìn)行科學(xué)的采購(gòu)范圍劃分，對(duì)順利推進(jìn)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施能夠起到至關(guān)重要的作用。本文所闡述的劃分原則和解釋順序已經(jīng)過(guò)實(shí)踐驗(yàn)證了其合理性。關(guān)于采用灰色局勢(shì)決策對(duì)聯(lián)合體各方的“擬修正項(xiàng)”進(jìn)行優(yōu)化選擇，本文闡述了可行的操作思路和方法，對(duì)此將在今后的研究和實(shí)踐中進(jìn)一步驗(yàn)證和優(yōu)化。