工程索賠存在的問(wèn)題及對(duì)策

徐明　陳紅

摘 要 工程索賠的概念有廣義和狹義的區(qū)分。廣義的工程索賠既包括承包商向業(yè)主索賠，也包括業(yè)主向承包商索賠；狹義的索賠僅指承包商因非自身原因造成工期延長(zhǎng)、費(fèi)用增加而向業(yè)主索賠。本文所述的工程索賠僅指工程索賠的概念、特點(diǎn)、分類及意義，闡述了工程索賠中存在的問(wèn)題，探討了工程索賠的對(duì)策。本文首先對(duì)工程索賠相關(guān)的理論進(jìn)行了綜述，然后分析國(guó)內(nèi)工程索賠的現(xiàn)狀以及存在的問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上，從事前積極預(yù)防和事后及時(shí)處理兩個(gè)方面提出國(guó)內(nèi)建設(shè)施工索賠的對(duì)策建議，以保障工程索賠的順利實(shí)現(xiàn)。最后，通過(guò)案例分析，進(jìn)一步明確了加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理、積極預(yù)防外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)、準(zhǔn)確運(yùn)用關(guān)鍵路線法在工程索賠中的重要性。在索賠對(duì)策中，事前預(yù)防的核心是加強(qiáng)合同管理。因此，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力的合同管理方式、方法是本文的研究方向。

關(guān)鍵詞 工程 索賠 問(wèn)題 對(duì)策

一、工程索賠的含義

索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中，索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便?？梢酝ㄟ^(guò)沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)施工單位的索賠；而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求投資商給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而投資商（建設(shè)單位）對(duì)于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠在一般情況下都可以通過(guò)協(xié)商方式友好解決，若雙方無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過(guò)仲裁解決。

二、工程索賠的特點(diǎn)

工程索賠的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：第一，前提：工程索賠的前提是承包人非自身原因而遭受的損失，其可以是發(fā)包人的行為造成，也可能是不可抗力事件引起。第二，對(duì)象：工程索賠在工程界一般是指承包人向發(fā)包人提起的賠償要求。

三、工程索賠的原因

在工程建設(shè)中索賠是經(jīng)常發(fā)生的，在表現(xiàn)形式上各有不同。其主要原因大致包括以下幾個(gè)方面：第一，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。第二，施工條件變化。第三，工程變更。第四，工程拖期。

四、工程索賠存在的問(wèn)題

（一）承包商不敢索賠

許多人一聽(tīng)到“索賠”二字，很容易聯(lián)想到爭(zhēng)議的仲裁、訴訟或雙方激烈的對(duì)抗，因此往往認(rèn)為應(yīng)當(dāng)盡可能避免索賠，擔(dān)心因索賠而影響雙方的合作或感情，因此窩工費(fèi)、施工機(jī)械閑置費(fèi)等常見(jiàn)的費(fèi)用損失只能由承包商自己承擔(dān)；而承包商也只能以“技術(shù)、經(jīng)濟(jì)簽證”的方式進(jìn)行變相的工程索賠，卻不敢以正式的索賠方式進(jìn)行，唯恐得罪業(yè)主。原本已經(jīng)進(jìn)行了的部分工程，不得不放慢進(jìn)度等待新的設(shè)計(jì)方案，并且施工方案由樁基施工改為條基施工，承包商因此受到了許多不利影響和經(jīng)濟(jì)損失。

（二）承包商不會(huì)索賠

索賠管理是合同管理的一個(gè)重要方面，索賠有具體的操作程序，有嚴(yán)格的時(shí)間性與空間性。這一方面為承包商正確開(kāi)展索賠工作提供了操作依據(jù)，另一方面也對(duì)承包商提出了更高的要求，即面對(duì)干擾事件要能及時(shí)轉(zhuǎn)化為可以利用的索賠機(jī)會(huì)。目前，很大一部分國(guó)內(nèi)建筑商對(duì)FIDIC（國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)的法文縮寫(xiě)）合同條件中的索賠條款不熟悉，而且對(duì)索賠的程序、方式、時(shí)限、索賠證據(jù)的管理上還不太清楚，索賠工作即使開(kāi)展起來(lái)，也沒(méi)有條理性。

（三）索賠經(jīng)驗(yàn)缺乏，索賠意識(shí)淡薄

由于我國(guó)承包商對(duì)索賠的模糊認(rèn)識(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，對(duì)可提可不提的索賠往往不提，往往喪失了很多索賠機(jī)會(huì)。這不僅蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，而且也失去了索賠經(jīng)驗(yàn)積累的機(jī)會(huì)，更影響了對(duì)索賠進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)或?qū)Φ湫桶咐M(jìn)行收集整理。事實(shí)上，歷史上一些典型的索賠案例是對(duì)類似工程索賠的有利依據(jù)。一些大的工程公司成立了專門的索賠機(jī)構(gòu)，如中國(guó)建筑工程總公司很多經(jīng)理部都有了專門的索賠小組，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)各工程項(xiàng)目的索賠業(yè)務(wù)，成效比較顯著。

五、結(jié)語(yǔ)

索賠不是目的，是途徑，是保障，是雙方相互制約的工具。最主要的是通過(guò)開(kāi)展索賠工作培養(yǎng)和發(fā)展良好的建筑市場(chǎng)，促進(jìn)建筑行業(yè)管理水平的提高，增加經(jīng)濟(jì)效益，減少“豆腐渣”工程；有助于促進(jìn)承包商加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同，提高管理水平。隨著我國(guó)工程招投標(biāo)制、合同管理制、項(xiàng)目法人制、資本金制、工程監(jiān)理制“五制”的不斷完善，及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程的進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道。只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項(xiàng)往來(lái)性文件，在索賠工作中做到及時(shí)、有理、有據(jù)，將有更多的索賠項(xiàng)目被受理或批復(fù)，這也將最大限度地保證施工單位和業(yè)主雙方的經(jīng)濟(jì)利益，盡最大的可能挽回經(jīng)濟(jì)損失。此外，我國(guó)的建設(shè)項(xiàng)目面臨著國(guó)際社會(huì)越來(lái)越激烈的競(jìng)爭(zhēng)，我們必須熟悉掌握索賠的方法及各種技巧，并盡快向國(guó)際慣例看齊，加強(qiáng)工程索賠管理對(duì)外交流，借鑒國(guó)外工程索賠管理經(jīng)驗(yàn)，把我國(guó)的工程索賠管理水平推上一個(gè)更高的臺(tái)階，從而提高我國(guó)的工程管理水平，并正確應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。工程索賠已成為承包商維護(hù)自己合法利益的關(guān)鍵途徑。

（作者單位為廣州城建職業(yè)學(xué)院）

[基金項(xiàng)目：本文系廣東省品牌專業(yè)建設(shè)資助項(xiàng)目（2016gzpp016）。]

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