資源稟賦差異下中國(guó)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率研究

雷輝 鄭艷

摘要：基于企業(yè)資源稟賦差異，在行業(yè)視角下利用共同前沿DEA方法對(duì)中國(guó)35個(gè)工業(yè)行業(yè)2008-2014年的環(huán)境創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算和分析。結(jié)果表明：中國(guó)工業(yè)企業(yè)平均環(huán)境創(chuàng)新效率波動(dòng)上升但仍然偏低；環(huán)境創(chuàng)新效率存在行業(yè)異質(zhì)性，技術(shù)依賴型行業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率最高，但能源依賴型行業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率整體提升幅度最大；各行業(yè)效率損失原因各有側(cè)重，需明確效率損失原因，采取針對(duì)性措施提高效率。

關(guān)鍵詞：資源稟賦；環(huán)境創(chuàng)新；共同前沿DEA方法；效率評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10037217（2018）04012807

一、引言

工業(yè)發(fā)展是推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Γ?017年中國(guó)工業(yè)增加值總量達(dá)28萬(wàn)億元人民幣，占GDP比重的33.9%。與此同時(shí)，我國(guó)資源消耗增加，2017年中國(guó)能源消費(fèi)總量約為44.9億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，是世界上能源消耗最多的國(guó)家?！笆濉币詠?lái)，由于中國(guó)工業(yè)化的深入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，工業(yè)在能源消費(fèi)中的比重有所下降，但2015年工業(yè)能源消費(fèi)比重仍然高達(dá)67.97%，工業(yè)能源消耗及污染物排放給環(huán)境造成巨大負(fù)擔(dān)。習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想要求我國(guó)經(jīng)濟(jì)要轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)在1%的GDP增長(zhǎng)是通過(guò)技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而不是依靠大量的資源投入。面對(duì)能源環(huán)境的約束以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略，工業(yè)的綠色發(fā)展已是大勢(shì)所趨，以經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的環(huán)境創(chuàng)新成為工業(yè)企業(yè)爭(zhēng)取市場(chǎng)地位、贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必然選擇。

二、文獻(xiàn)綜述

Kemp（2011）提出環(huán)境創(chuàng)新是旨在減少對(duì)環(huán)境不利影響的創(chuàng)新，其通過(guò)引進(jìn)新的思想、行為、產(chǎn)品和流程來(lái)減輕企業(yè)的環(huán)境負(fù)擔(dān)或者實(shí)現(xiàn)特定的生態(tài)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)[1]。根據(jù)目標(biāo)，可分為“能源和資源有效型創(chuàng)新”和“外部性減少型創(chuàng)新”[2]。受外部經(jīng)濟(jì)和制度壓力[3]、利益相關(guān)者的綠色訴求[4]、企業(yè)文化[5]、企業(yè)家精神及社會(huì)責(zé)任意識(shí)[6]等因素的影響，更多的企業(yè)開(kāi)始采取環(huán)境創(chuàng)新實(shí)踐，環(huán)境創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)顯得尤為重要。部分學(xué)者，如顏莉（2012）[7]、Sun（2017）[8]，對(duì)環(huán)境創(chuàng)新的綜合績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)。更多學(xué)者基于投入產(chǎn)出角度對(duì)環(huán)境創(chuàng)新的效率進(jìn)行了評(píng)估。曹霞（2015）從綠色低碳視角出發(fā)，基于投影尋蹤模型和SFA模型，用2005-2011年中國(guó)30個(gè)省市地區(qū)的面板數(shù)據(jù)研究了中國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新效率[9]。由于環(huán)境創(chuàng)新是一個(gè)多投入多產(chǎn)出的過(guò)程，DEA方法在處理多產(chǎn)出模式下的效率評(píng)估具有優(yōu)勢(shì)。錢麗（2015）在引入工業(yè)“三廢”和“二氧化碳”等指標(biāo)的情況下，利用規(guī)模報(bào)酬不變和可變的DEA模型測(cè)度分析2003-2010年各省份企業(yè)綠色科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化效率，并且檢驗(yàn)創(chuàng)新效率的影響因素[10]。馮志軍（2013）進(jìn)一步考慮要素的松弛問(wèn)題，運(yùn)用DEASBM方法比較分析了2009年中國(guó)三十個(gè)省級(jí)區(qū)域以及八大經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率[11]。但是這種方法只能區(qū)分無(wú)效單元和有效單元，對(duì)于同時(shí)效率為1的單元無(wú)法進(jìn)行比較?；诖耍糠謱W(xué)者采用SuperSBM模型，如王惠（2016）便采用該種方法來(lái)測(cè)算高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率[12]。羅梁文（2016）基于兩階段創(chuàng)新價(jià)值鏈下工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程，構(gòu)建了中國(guó)區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系，采用主成分分析和DEA對(duì)各省份工業(yè)企業(yè)整體綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)及因素分解[13]。任耀、牛沖槐（2014）考慮到綠色創(chuàng)新的多方面績(jī)效，建立了包含經(jīng)濟(jì)效率、創(chuàng)新效率和環(huán)境效率的DEA-RAM聯(lián)合效率模型，同時(shí)對(duì)山西省各地市的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了實(shí)證分析，并從要素角度對(duì)無(wú)效率原因進(jìn)行了探究[14]。

綜上，學(xué)者主要采用SFA和DEA對(duì)省際或者區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，多數(shù)研究結(jié)果表明我國(guó)大部分地區(qū)存在環(huán)境創(chuàng)新無(wú)效率現(xiàn)象，且環(huán)境創(chuàng)新效率和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有一定的關(guān)系，區(qū)域差距較大，東部沿海地區(qū)的環(huán)境創(chuàng)新效率明顯高于西部和東北地區(qū)。但是目前研究缺乏針對(duì)工業(yè)內(nèi)部環(huán)境創(chuàng)新效率的探討。由于各行業(yè)資源稟賦、行業(yè)特征、生產(chǎn)工藝等的不同，導(dǎo)致不同行業(yè)面臨不同的生產(chǎn)技術(shù)，選擇不同的可行生產(chǎn)集，若是基于同一技術(shù)前沿面展開(kāi)，則會(huì)影響評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。因此本文考慮工業(yè)企業(yè)的資源稟賦差異導(dǎo)致的技術(shù)異質(zhì)性，基于行業(yè)視角采用共同前沿DEA方法對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率展開(kāi)研究。

三、模型方法

（一）指標(biāo)選擇

1.投入產(chǎn)出指標(biāo)。

投入主要考慮基礎(chǔ)性的人力和資金兩方面。人力方面，選擇R&D;人員全時(shí)當(dāng)量（x1）作為人力投入的測(cè)算。資金方面，采用R&D;經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（x2）和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)（x4）作為技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新兩階段的資金投入?？紤]到技術(shù)引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新也是我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的主要模式，把引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用、消化吸收費(fèi)用、技術(shù)改造費(fèi)用、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)費(fèi)用作為其它技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入（x3），剔除價(jià)格影響，采用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，轉(zhuǎn)化為1990年不變價(jià)。

產(chǎn)出指標(biāo)主要分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，環(huán)境創(chuàng)新的期望產(chǎn)出主要有市場(chǎng)化的產(chǎn)出和非市場(chǎng)化的產(chǎn)出。采用新產(chǎn)品銷售收入（y1）作為市場(chǎng)化期望產(chǎn)出，并利用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，轉(zhuǎn)化為1985年的不變價(jià)。非市場(chǎng)產(chǎn)出主要是用專利來(lái)衡量，考慮企業(yè)專利的重要因素，采用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)（y2）作為非市場(chǎng)化的期望產(chǎn)出，此外，采用綜合能耗產(chǎn)出率（y3）衡量環(huán)境創(chuàng)新的能源節(jié)約效應(yīng)，由于我國(guó)自2013年起不再公布行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值，且工業(yè)總產(chǎn)值和工業(yè)銷售總產(chǎn)值相差不大，因此采用工業(yè)銷售總產(chǎn)值代替，采用分行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。工業(yè)企業(yè)活動(dòng)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)主要是污染物的排放，考慮“單位工業(yè)GDP廢水、廢氣、煙粉塵和二氧化硫排放量”，采用熵值法綜合成一個(gè)環(huán)境污染綜合指數(shù)（b1），作為非期望產(chǎn)出。

2.分組指標(biāo)。

本文按照GB/T47542002與GB/T47542011標(biāo)準(zhǔn)，剔除數(shù)據(jù)不可得行業(yè)，并進(jìn)行一些調(diào)整，共選擇35個(gè)工業(yè)行業(yè)。技術(shù)創(chuàng)新能力和能源消耗是影響環(huán)境創(chuàng)新效率的直接因素，這里選擇研發(fā)強(qiáng)度和能源強(qiáng)度并采用兩階段聚類分析方法對(duì)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行分組，共分成三類，MH指中等研發(fā)強(qiáng)度高能源強(qiáng)度，一般指能源依賴型，LM指低研發(fā)強(qiáng)度中等能源強(qiáng)度，一般為勞動(dòng)依賴型，HL指高研發(fā)強(qiáng)度低能源強(qiáng)度，一般指技術(shù)依賴型，具體分組情況如表1所示。

（二）測(cè)算方法

我國(guó)工業(yè)企業(yè)共分成35個(gè)工業(yè)行業(yè)，即有35個(gè)決策單元，用DMU表示，都具有4種投入，3種期望產(chǎn)出和1種非期望產(chǎn)出，xm0，yr0，bj0分別表示DMU0的第m種期望產(chǎn)出（m∈RM+），第r種非期望產(chǎn)出（r∈RR+），第j種非期望產(chǎn)出（j∈RJ+）。根據(jù)前面進(jìn)行的分組，所有決策單元分為3個(gè)群組，每個(gè)群組有Nh個(gè)決策單元（N1=12，N2=16，N3=7）。群組h的投入產(chǎn)出集合：Th={（x，y，b）|x≥0，y≥0，b≥0；x在h群中能生產(chǎn)出（y，b）}，生產(chǎn)可能性集合：Ph（x）={（y，b）|（x，y，b）∈Th}，Ph（x）的上界為“群組前沿”。共同技術(shù)集合：Tm={（x，y，b）|x≥0，y≥0，b≥0；x能生產(chǎn)出（y，b）}，共同生產(chǎn)可能性集合：Pm（x）={（y，b）|（x，y，b）∈Tm}，Pm（x）的上界為“共同前沿”。共同技術(shù)集合是3個(gè)群組技術(shù)集合的并集，即Tm={T1∪T2∪T3}。方向性距離函數(shù)目標(biāo)是使非期望產(chǎn)出減少的同時(shí)期望產(chǎn)出等比例適當(dāng)增加，共同前沿和群組前沿下方向性距離函數(shù)分別定義如下：

這里，設(shè)定非零方向向量g=（gy=y，gb=b），表示DMU期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出同時(shí)變化的比例，其中g(shù)∈RR+×RJ+。在規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)下決策單元DMU0在共同前沿下和組別前沿下的無(wú)效率分別用公式（1）和（2）兩個(gè)線性規(guī)劃方程測(cè)量，利用Matlab進(jìn)行編程求解。

MaxDm（xhm0，yhr0，bhj0）=βm0

s.t.∑Hh=1∑Nhn=1λhnxhmn≤xhm0；m=1，2，3，4

∑Hh=1∑Nhn=1λhnyhrn≥（1+βm）yhr0；r=1，2，3

∑Hh=1∑Nhn=1λhnbhjn=（1-βm）bhj0；j=1

∑Hh=1∑Nhn=1λhn=1；h=1，2，3

λhn≥0；n=1，2，…，Nh（1）

MaxDh（xhm0，yhr0，bhj0）=βh0

s.t.∑Nhn=1μhnxhmn≤xhm0；m=1，2，3，4

∑Nhn=1μhnyhrn≥（1+βh）yhr0；r=1，2，3

∑Nhn=1μhnbhjn=（1-βh）bhj0；j=1

∑Nhn=1μhn=1

μhn≥0；n=1，2，…，Nh（2）

λhn和μhn分別代表相應(yīng)共同技術(shù)集下和群組技術(shù)集下生產(chǎn)過(guò)程的權(quán)重變量，DMU0在共同前沿下和組別前沿下的環(huán)境創(chuàng)新效率分別用MEIE和GEIE表示，則0

四、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

工業(yè)總產(chǎn)值和能源消耗數(shù)據(jù)分別來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，環(huán)境污染指數(shù)的計(jì)算數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，其余數(shù)據(jù)都來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。資金類指標(biāo)根據(jù)相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，變?yōu)椴蛔儍r(jià)，相關(guān)價(jià)格指數(shù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。研究樣本的時(shí)間跨度為2008-2014年，由于創(chuàng)新的成果一般不會(huì)在當(dāng)年實(shí)現(xiàn)，相對(duì)于投入會(huì)有一定的滯后，參考大部分學(xué)者的研究，將滯后期選擇為一年，即投入是2008-2014，產(chǎn)出是2009-2015年。

（二）結(jié)果及分析

1.變量描述性統(tǒng)計(jì)分析。

環(huán)境創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。無(wú)論是人力還是資金，HL組在創(chuàng)新資源的投入上要顯著高于其余兩組行業(yè)，相應(yīng)產(chǎn)出表現(xiàn)也要明顯好于其余兩組，而MH組整體上在創(chuàng)新人員和各項(xiàng)創(chuàng)新資金投入上都要高于LM組，期望產(chǎn)出績(jī)效高于LM組的整體情況，但是非期望產(chǎn)出績(jī)效差于LM組。從這一組數(shù)據(jù)也可以看出，HL組的企業(yè)生產(chǎn)更加依賴于技術(shù)，而MH組相對(duì)更依賴于能源和資金，LM組對(duì)兩者的依賴相對(duì)較少。

2.共同前沿下環(huán)境創(chuàng)新效率分析。

表3列出了35個(gè)工業(yè)行業(yè)在共同前沿和組別前沿下的平均環(huán)境創(chuàng)新效率。在共同前沿下，我國(guó)工業(yè)行業(yè)的平均環(huán)境創(chuàng)新效率是0.799，從行業(yè)上看，只有兩個(gè)行業(yè)達(dá)到整體相對(duì)有效，分別是文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)與燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，都在LM組，而作為投入最多的HL組行業(yè)，其在共同前沿下所有行業(yè)都存在一定的效率損失，這也意味著環(huán)境創(chuàng)新投入的增加只是一方面，關(guān)鍵是要提升效率。除上述的兩個(gè)行業(yè)外，HL組的儀器儀表制造業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率達(dá)到了1，即組內(nèi)相對(duì)有效。效率排名前10的工業(yè)行業(yè)集中分布在LM組和HL組。結(jié)果表明，中國(guó)絕大部分工業(yè)行業(yè)都存在效率損失，環(huán)境創(chuàng)新效率有較大的提升空間。在這三種類型的行業(yè)中，在共同前沿下，HL組平均環(huán)境創(chuàng)新效率為0.926，高于LM組的0.812和MH組的0.707，MH組的行業(yè)平均環(huán)境創(chuàng)新效率最低，這和該組行業(yè)的資源依賴有很大的關(guān)系，該組對(duì)能源的依賴性很大，這在帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也導(dǎo)致了資源的大量消耗和環(huán)境污染物的排放。因此要重點(diǎn)關(guān)注這類資源型的行業(yè)，尤其是造紙及紙制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)，其效率明顯低于平均水平，提高其環(huán)境創(chuàng)新效率對(duì)整體提升我國(guó)工業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率有很大幫助。

對(duì)具體行業(yè)的分析，以醫(yī)藥制造業(yè)為例，其在共同前沿下和組別前沿下的環(huán)境創(chuàng)新效率分別為0.731，0.845，說(shuō)明醫(yī)藥制造業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率只達(dá)到了總體有效的約73.1%和組內(nèi)有效的約84.5%，其效率在共同前沿和組內(nèi)可提升的空間分別為26.9%和15.5%，其他行業(yè)的分析類似。從每個(gè)行業(yè)的效率值可以看出，在共同技術(shù)前沿下，樣本的效率缺口要不小于群組技術(shù)前沿評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下的效率缺口，也進(jìn)一步說(shuō)明效率評(píng)價(jià)中選擇合適的技術(shù)前沿的重要性。

此外，本文利用箱形圖直觀體現(xiàn)每組內(nèi)樣本效率值的分布情況，如圖1所示。HL組內(nèi)的行業(yè)效率的均值最高，且效率值分布比較集中。相反，MH組的效率平均值較低，且分布較為分散，提升環(huán)境績(jī)效要重點(diǎn)關(guān)注這類行業(yè)。此外LM組電力、熱力的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)、HL組的醫(yī)藥制造業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率明顯偏離行業(yè)的平均水平，也需重點(diǎn)關(guān)注。

GROUP

從縱向看，如圖2所示，工業(yè)行業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率并不穩(wěn)定，呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，環(huán)境創(chuàng)新效率由2008年的0.749上升到2014年0.819。但是在2009年和2014年的平均環(huán)境創(chuàng)新效率有一定幅度的下降，創(chuàng)新的投入在增加，但是相應(yīng)期望產(chǎn)出增加的幅度低于投入的增加幅度。尤其是HL組，其波動(dòng)幅度較大。從行業(yè)對(duì)比來(lái)看，HL組的行業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率始終是高于其它兩種類型的行業(yè)的，其次是LM組行業(yè)，表現(xiàn)最差的是MH組行業(yè)，但是同時(shí)也可以看出MH組的行業(yè)效率提升的幅度是非常大的，我國(guó)大力推行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從以要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新產(chǎn)出的不斷增加也提高了資源的使用效率，減少了污染物的排放，促進(jìn)了整體效率的提升。

3.環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)水平差異。

本文對(duì)工業(yè)行業(yè)的共同技術(shù)比率使用KruskalWallis測(cè)試來(lái)檢驗(yàn)不同類型的工業(yè)行業(yè)間的技術(shù)異質(zhì)性，結(jié)果P明顯小于0.05，三大類型行業(yè)的共同技術(shù)比率在5%的檢驗(yàn)水平下存在顯著性差異。通過(guò)MTR的平均值進(jìn)行比較，MH、LM和HL行業(yè)分別為0.755、0.935、0.969，HL組的環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)水平明顯高于其余兩組，最接近于最優(yōu)技術(shù)水平，MH組的技術(shù)水平最低。結(jié)果表明HL組內(nèi)行業(yè)實(shí)現(xiàn)了整體最優(yōu)技術(shù)的96.90%，而其余兩種類型的工業(yè)行業(yè)環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)水平離最優(yōu)技術(shù)水平大約有24.5%和6.5%的提升空間。從縱向上看，如圖3所示，HL組技術(shù)水平與潛在最佳技術(shù)水平的距離較為穩(wěn)定，MH組技術(shù)水平提升的幅度最大，LM組的環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)水平尤其值得關(guān)注，其共同技術(shù)比率反而在逐漸變小，其技術(shù)水平的提升不及整體的幅度。從三組的變化趨勢(shì)也可以看出三種類型的工業(yè)行業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)水平差距在不斷縮小，行業(yè)間的發(fā)展逐漸均衡。

4.我國(guó)工業(yè)行業(yè)環(huán)境創(chuàng)新無(wú)效率原因探究。根據(jù)ChingRenChiu（2012）等[15]的研究，本文把環(huán)境創(chuàng)新無(wú)效率的來(lái)源從外部技術(shù)和內(nèi)部管理進(jìn)行分解。如圖4所示，MH組的企業(yè)效率損失最嚴(yán)重，雖然該組企業(yè)的技術(shù)水平在不斷提升，大約77%損失還是由于其環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)水平與最優(yōu)技術(shù)水平之間的差距導(dǎo)致，提高技術(shù)水平可以較大幅度提高其環(huán)境創(chuàng)新效率；LM組企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率損失主要是由于企業(yè)內(nèi)部管理問(wèn)題導(dǎo)致資源配置不當(dāng)。HL組企業(yè)的效率損失較小，且技術(shù)原因和資源配置問(wèn)題都占有相當(dāng)?shù)谋壤?/p>

針對(duì)具體行業(yè)分析，如圖5所示，造紙及紙質(zhì)品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的效率有很大的差異，但是它們效率損失的主要原因是環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)水平上的不足，分別占效率損失的90%以上，而酒、飲料和精制茶制造業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)損失較多，其主要原因是內(nèi)部的資源配置問(wèn)題，農(nóng)副食品加工業(yè)的效率損失中，技術(shù)原因和管理原因各占有相當(dāng)?shù)谋壤?/p>

五、結(jié)論及啟示

本文基于行業(yè)視角，采用共同前沿DEA方法對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率情況及效率損失原因進(jìn)行探究。主要結(jié)論如下：（1）中國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新效率波動(dòng)上升，但達(dá)到相對(duì)有效的行業(yè)較少，整體環(huán)境創(chuàng)新效率還存在較大改進(jìn)空間。（2）我國(guó)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率因行業(yè)資源稟賦的不同存在差異。HL組內(nèi)行業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源投入較多，其環(huán)境創(chuàng)新效率最好，MH組內(nèi)行業(yè)環(huán)境創(chuàng)新資源的投入并不是最低的，但是其環(huán)境創(chuàng)新效率最低，囿于技術(shù)限制的高能源消耗和污染物排放是主要原因。（3）環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)水平整體呈上升趨勢(shì)，不同工業(yè)行業(yè)技術(shù)水平差異較大，但技術(shù)距離在不斷縮小，行業(yè)發(fā)展趨于均衡。（4）不同工業(yè)行業(yè)效率損失情況差異明顯，需區(qū)別分析。整體看MH組效率損失最為嚴(yán)重，主要是由技術(shù)差距導(dǎo)致，LM組行業(yè)的效率損失主要由內(nèi)部管理原因造成。HL組效率損失較少，技術(shù)原因和內(nèi)部管理都占有相當(dāng)比重。

基于以上結(jié)論，提出以下建議：（1）持續(xù)推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，堅(jiān)持實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，強(qiáng)化工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)新舊動(dòng)能順利轉(zhuǎn)換。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要兩手抓，既要金山銀山，也要綠水青山。而這一切有賴于通過(guò)持續(xù)的創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)的改進(jìn)，推動(dòng)清潔能源的開(kāi)發(fā)。同時(shí)要順應(yīng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則新趨勢(shì)，重塑我國(guó)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，保障工業(yè)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康運(yùn)行。（2）提高工業(yè)企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新效率不能采取“一刀切”的形式，需針對(duì)不同行業(yè)特性和具體情況，明確效率損失根源，有針對(duì)性地采取措施。對(duì)于以技術(shù)為主導(dǎo)的行業(yè)，其整體效率較高，要鼓勵(lì)其不斷完善環(huán)境創(chuàng)新制度，加快環(huán)境創(chuàng)新的腳步，并引導(dǎo)其他行業(yè)進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)新，促使經(jīng)濟(jì)更快更好地發(fā)展；能源密集型行業(yè)由于其資源稟賦的不同，更需要加大科技創(chuàng)新的力度，增加人員和資金的投入，積極進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)新，提高環(huán)境創(chuàng)新的技術(shù)水平，進(jìn)而提高能源的使用效率，同時(shí)開(kāi)發(fā)清潔能源，降低污染物的排放。與此同時(shí)還要著重進(jìn)行內(nèi)部管理制度和結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高創(chuàng)新資源的配置效率。（3）搭建創(chuàng)新平臺(tái)，充分發(fā)揮高效率企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)與管理優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)不同企業(yè)、組織、公眾的資源流通與互補(bǔ)。同類型行業(yè)中，他們面臨的資源環(huán)境有很大的相似性，但是環(huán)境創(chuàng)新效率也存在很大的差異，有表現(xiàn)很突出的行業(yè)，也有表現(xiàn)很差的行業(yè)，所以各工業(yè)企業(yè)間要加強(qiáng)交流與合作，共同促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：王鐵軍）