長江航道疏浚砂石資源化利用的激勵機(jī)制

丁繼勇,b,淦雪晴,丁雷杰

(河海大學(xué) a.商學(xué)院;b.工程管理研究所,江蘇 南京211100)

1 引言

長江河道賦存著豐富的砂石資源,其中粒徑為0.1—2.0mm的砂石被視為極佳的建筑材料,小于0.1mm的砂石可用于吹填造地或地基填筑,具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值[1,2]。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展和工程建設(shè)投資規(guī)模的加大,砂石資源的市場需求不斷擴(kuò)大,某些地方供不應(yīng)求,出現(xiàn)了亂采濫挖的局面[3]。由于長江屬多泥沙河流,中下游河床泥沙淤積嚴(yán)重時河道將變得窄而淺,造成航道堵塞,給通航帶來負(fù)面影響。因此,航道部門、碼頭經(jīng)營主體必要時將對航道進(jìn)行清淤疏浚,以改善通航條件。在疏浚工程實(shí)施的同時將產(chǎn)生部分砂石,這些砂石若能變廢為寶進(jìn)行資源化利用,對補(bǔ)充砂石市場需求具有重要意義。 早期航道疏浚作業(yè)產(chǎn)生的砂石或淤泥基本上被棄置。近20年來,隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展,航道疏浚砂石應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大,疏浚砂石的利用價(jià)值逐漸顯現(xiàn)。然而,目前疏浚砂石利用管理還存在很多問題。一方面,各方對疏浚砂石屬性、出讓權(quán)等問題認(rèn)識不一致,疏浚砂石資源化利用的管理模式不明確,借航道疏浚之名行非法采砂之實(shí)的現(xiàn)象時有發(fā)生,導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。另一方面,水行政主管部門由于缺乏疏浚砂石資源化利用管理的相關(guān)法規(guī)依據(jù),管理難以把控,操作難度較大;對航道疏浚工程項(xiàng)目法人和施工單位不能從疏浚砂石綜合利用中得到收益,反而為此影響施工效率,因此對砂石資源化利用的積極性不高。當(dāng)前,如何進(jìn)行疏浚砂石資源化利用的有效管理,是亟待深入研究的重要課題。

有關(guān)長江河道砂石資源利用管理問題,自2000年國務(wù)院頒布《長江河道采砂管理?xiàng)l例》以來,相關(guān)研究逐步展開。王金生系統(tǒng)分析了長江河道采砂管理制度的發(fā)展和面臨的問題,提出相關(guān)管理制度建設(shè)的建議[4];楊高升等在分析長江河道砂石資源經(jīng)濟(jì)屬性的基礎(chǔ)上,提出了河道砂石權(quán)屬安排與采砂權(quán)管理方面的建議[4];王卓甫等在分析河道砂石雙重屬性的基礎(chǔ)上,提出了河道砂石權(quán)屬安排的制度框架[6],并構(gòu)建了基于河道安全的河道砂石資源優(yōu)化利用模型[7];楊志勇等借鑒激勵思想,構(gòu)建了河道砂石資源交易計(jì)價(jià)模型[2];Ding等[8]、李慧敏等[9]分別針對河道采砂權(quán)最優(yōu)交易機(jī)制設(shè)計(jì)問題和河道采砂作業(yè)招標(biāo)控制價(jià)格問題展開了研究。在河道采砂過程中,采砂行為將產(chǎn)生多方面的影響,由此也對采砂管理提出了技術(shù)性挑戰(zhàn)。馬水山等探討了長江河道砂石資源分布、采砂對河道岸坡穩(wěn)定和生態(tài)環(huán)境的影響、河道采砂監(jiān)控管理技術(shù)等問題[10];Wang等提出了河道采砂條件下邊坡穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的分析方法[11];江豐等通過利用地形數(shù)據(jù)、水文數(shù)據(jù)和衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù),分析了鄱陽湖2001—2010年采砂場的空間分布和采砂量,定量分析了采砂行為對鄱陽湖水文和泥沙的影響[12];胡朝陽等以閩江下游河道為例,對水庫及河道采砂作用下的河道演變情況進(jìn)行了初步分析,探討了兩者聯(lián)動作用下的河道演變特征[13]。關(guān)于河道疏浚、河道采砂與砂石資源利用相結(jié)合的研究,目前僅有部分文獻(xiàn)粗略地提到采取河道采砂與河道疏浚治理相結(jié)合的理念[14,15];王金生針對《中華人民共和國航道法》涉及的河道采砂有關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行了解讀與思考[16],但沒有提及河道疏浚產(chǎn)生砂石的利用問題。

綜合分析現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),目前對砂石資源利用問題的研究大多集中在河道的采砂管理、河道采砂交易機(jī)制等方面,對疏浚砂石利用的研究較鮮見。本文擬針對疏浚砂石利用中相關(guān)主體積極性不高的問題,借鑒前人研究成果,提出以長江航道疏浚工程施工方配合度為參數(shù),用激勵補(bǔ)償?shù)姆绞阶屖杩Ｊ┕し椒e極配合政府水行政部門,以期為長江河道疏浚砂石的高效利用與管理提供合理參考。

2 長江航道疏浚砂石資源化利用問題

2.1 疏浚砂石資源化利用過程

長江航道疏浚工程所得砂石與按長江采砂規(guī)劃進(jìn)行河道采砂所得砂石在性質(zhì)上存在一定差異,按規(guī)劃開展的河道采砂是以獲取砂石資源為直接目標(biāo),而航道疏浚所得砂石是疏浚工程的副產(chǎn)品。河道采砂管理與航道疏浚砂石利用管理雖均涉及到河道砂石,但在運(yùn)作和管理兩方面存在差異。河道采砂管理涉及采砂規(guī)劃、采砂許可、采砂過程的監(jiān)管,通常由政府水行政主管部門負(fù)責(zé)砂石開采或出售采砂權(quán);而航道疏浚砂石利用管理涉及疏浚工程和疏浚砂石出讓過程中的各方合作和監(jiān)管問題。根據(jù)《中華人民共和國航道法》第十九條規(guī)定,負(fù)責(zé)航道管理的部門進(jìn)行航道疏浚、清障等影響通航的航道養(yǎng)護(hù)活動,應(yīng)當(dāng)設(shè)置明顯的作業(yè)標(biāo)志,采取必要的安全措施,但對疏浚工程所獲砂石資源的利用問題并未明確。

航道疏浚工程是保證長江通航能力的重要措施,而疏浚工程產(chǎn)生的疏浚砂石是重要的工程材料。隨著長江經(jīng)濟(jì)帶的快速發(fā)展,疏浚砂石的資源化利用將會產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。為了促進(jìn)疏浚砂石的綜合利用,政府相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)和監(jiān)管,提高各利益相關(guān)方在疏浚砂石資源化利用過程中共同合作的積極性。在航道疏浚砂石的資源化利用過程中,宜采用“疏浚作業(yè)+砂石出讓”的交易方式,即將航道疏浚與砂石出讓分開進(jìn)行。一般過程為:政府航道部門即航道疏浚作業(yè)的發(fā)包方,就航道疏浚工程組織招標(biāo),選擇承包人并確定承包合同價(jià),承包人承包疏浚作業(yè),并不擁有砂石的占有權(quán);通過疏浚作業(yè)獲取砂石后,政府水行政主管部門或其下屬河道管理機(jī)構(gòu)再通過市場,將疏浚獲得的砂石進(jìn)行銷售。在上述交易方式下,航道疏浚砂石利用主要涉及疏浚工程實(shí)施和疏浚砂石出讓兩方面。根據(jù)《中華人民共和國航道管理?xiàng)l例》和《河道管理?xiàng)l例》,政府的交通運(yùn)輸行政主管部門主管航道,政府水行政主管部門主管河道。航道屬于河道的一部分,碼頭、航道等的疏浚會對河道造成影響,故疏浚工程宜在政府水行政主管部門的統(tǒng)一管理下展開。

2.2 疏浚砂石資源化利用的利益相關(guān)者

在航道疏浚工程實(shí)施過程中,主要利益相關(guān)者包括:疏浚工程項(xiàng)目法人(如航道局、碼頭經(jīng)營主體等)、疏浚工程設(shè)計(jì)單位、疏浚工程施工單位、政府交通運(yùn)輸、水行政主管部門等。其中,項(xiàng)目法人選擇設(shè)計(jì)和施工單位,并分別簽訂設(shè)計(jì)、施工合同,政府交通運(yùn)輸行政主管部門對疏浚工程立項(xiàng)及實(shí)施進(jìn)行管理,政府水行政主管部門對疏浚工程全過程進(jìn)行監(jiān)管。 航道疏浚工程產(chǎn)生的砂石需要在市場背景下通過交易實(shí)現(xiàn)資源化利用、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的目的。對疏浚砂石進(jìn)行出讓時,涉及的主要利益相關(guān)方包括疏浚砂石出讓方和受讓方、政府水行政主管部門。根據(jù)《河道管理?xiàng)l例》,對河道實(shí)行按水系統(tǒng)一管理和分級管理相結(jié)合的原則,長江河道疏浚砂石出讓權(quán)應(yīng)屬長江河道各河段具體管理的政府水行政主管部門下屬的河道管理機(jī)構(gòu)。具體應(yīng)由省級水行政主管部門確認(rèn)疏浚砂的出讓方,出讓方再與受讓方簽訂疏浚砂出讓合同。長江航道疏浚砂石資源化利用過程中主要利益相關(guān)者及其相互關(guān)系見圖1。

圖1 航道疏浚砂石資源化利用的利益相關(guān)者及其關(guān)系

從圖1可見,疏浚砂石出讓需要疏浚工程項(xiàng)目法人和施工單位的支持配合,會對疏浚工程施工效率產(chǎn)生一定影響。因此,疏浚砂石出讓主體應(yīng)給予疏浚工程項(xiàng)目法人一定的補(bǔ)償,包括配合協(xié)作成本、因施工效率降低而增加的成本等,并按疏浚砂石出讓收益的一定比例支付該補(bǔ)償費(fèi)用。該方法將對疏浚工程項(xiàng)目法人和施工單位產(chǎn)生激勵作用。具體而言,疏浚砂石出讓方應(yīng)對疏浚工程項(xiàng)目法人進(jìn)行激勵,而對施工單位的激勵則將疏浚工程項(xiàng)目法人納入疏浚工程施工合同中一并考慮。本文基于出讓方的視角,將疏浚工程項(xiàng)目法人與施工單位視為一體,并假設(shè)疏浚工程項(xiàng)目法人從出讓方獲得的激勵補(bǔ)償費(fèi)用完全支付給疏浚施工單位。為簡便起見,本文在必要時將疏浚工程項(xiàng)目法人與施工單位簡稱為疏浚方,即本文主要研究出讓方與疏浚方之間的激勵機(jī)制,而對疏浚方內(nèi)部激勵問題不做專門討論。

3 疏浚砂石資源化利用的激勵模型

以往航道疏浚砂石一般棄之不用,故不存在砂石出讓方,水行政主管部門僅承擔(dān)監(jiān)管任務(wù),與疏浚方之間屬監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。當(dāng)決定對航道疏浚砂石進(jìn)行利用時,水行政主管部門兼有出讓方的角色。在對疏浚砂石的利用過程中,水行政部門將向疏浚方提出配合疏浚砂石資源化利用的額外要求,因此可近似認(rèn)為他們之間存在委托代理關(guān)系。由于水行政部門與疏浚方之間的信息不對稱,水行政部門難以觀察疏浚方的私人信息和行動方案。因此,為了實(shí)現(xiàn)疏浚砂石的資源化利用,水行政部門應(yīng)建立一套激勵機(jī)制,在考慮疏浚方成本和收益的基礎(chǔ)上,給予疏浚方一定的補(bǔ)償,以提高疏浚方對疏浚砂石資源化利用過程的配合程度。相應(yīng)的,疏浚方配合程度越高,出讓方給予的補(bǔ)償費(fèi)應(yīng)當(dāng)越高。

3.1 疏浚方成本收益分析

疏浚方成本,即長江航道疏浚方在長江航道疏浚工程上所花費(fèi)的費(fèi)用。若疏浚方配合水行政部門上交砂石,則其成本主要由兩部分組成:一部分是疏浚施工帶來的施工成本,一部分是配合政府水行政部門回收利用疏浚砂石產(chǎn)生的額外成本,額外成本和上交的砂石數(shù)量可視為正比關(guān)系。據(jù)此,總成本可由下式計(jì)算:

C=C0+P(V-VC)

(1)

式中,C為疏浚方總成本;C0為疏浚工程成本;VC為疏浚部門棄砂量;V為疏浚部門疏浚航道產(chǎn)生的砂石總數(shù);P為配合水行政部門上交量砂石所產(chǎn)生的額外單位費(fèi)用。

在不考慮水行政部門激勵的情況下,疏浚方的總收益分為兩部分:一部分為航道疏浚工程的合同收益，一部分為水行政部門補(bǔ)償施工方上交砂石產(chǎn)生的額外成本。此時,長江航道疏浚方總收益為:

W0=I0+P(V-VC)

(2)

式中,I0表示疏浚方按合同疏浚航道獲得的合法利益;P(V-VC)表示水行政部門對施工方向政府上繳砂石而產(chǎn)生額外費(fèi)用的補(bǔ)償。

在無激勵機(jī)制時,由于水行政部門只補(bǔ)償額外成本,疏浚方選擇棄砂所獲得的凈利潤與配合政府上交砂石所獲得的凈利潤不但毫無差別,而且還額外付出了工作時間、勞動力等,并沒有因配合政府而獲得額外利益,同時棄砂并不違法,疏浚方很有可能選擇棄砂。這種情況下,水行政部門可借鑒建設(shè)工程合同激勵思想,建立激勵模型,促進(jìn)疏浚砂石的資源化利用。

3.2 激勵模型構(gòu)建

若上級水行政部門對航道疏浚方實(shí)行激勵政策,那么航道疏浚方的實(shí)際總收益是在原有總收益的基礎(chǔ)上加入一項(xiàng)激勵補(bǔ)償金額。具體金額取決于疏浚方配合上級水行政部門的程度β,設(shè)置與β相關(guān)的激勵系數(shù)α,則航道疏浚方獲得的激勵補(bǔ)償金額可記為αI(V-VC)。由此,總收益W可表達(dá)為:

W=I0+P(V-VC)+αI(V-VC)

(3)

(4)

綜合以上分析,在上級水行政部門實(shí)行激勵的情況下,長江航道疏浚施工方凈收益為:

W′=I0+αβVI-C0

(5)

式中,I0-C0>0,故航道疏浚方凈收益恒大于0,并且凈收益隨著疏浚方配合疏浚砂石程度的提高而增加。因此,建立的激勵模型可較好地補(bǔ)償并激勵疏浚方配合疏浚砂石的資源化利用。

3.3 激勵系數(shù)設(shè)計(jì)

根據(jù)委托代理理論,委托人的收益R由代理人的某種行為選擇E，以及不受代理人控制的自然因素θ共同決定,表示為R=R(E,θ);代理人付出的努力可得到報(bào)酬,但要得到這些報(bào)酬必須消耗一定的體力或腦力,將這些努力所需要的成本記為C,則有C=C(E)。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到,在疏浚砂石綜合利用的實(shí)際問題中,確定C=C(E)和R=(E,θ)的具體表達(dá)式或其規(guī)律是極其困難的,需要大量的實(shí)踐。在目前實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)比較缺乏的情況下,難以找到C=C(E)和R=R(E,θ)的表達(dá)式或規(guī)律性,故α難以精確確定,但這并不妨礙上述理論的參考價(jià)值。在目前條件下,可結(jié)合安徽等省河道砂石交易的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),設(shè)計(jì)α的計(jì)算公式為:

(6)

式中,當(dāng)0≤β≤0.2時,施工方可得到疏浚砂石總收益0—0.4%的額外補(bǔ)償;當(dāng)0.2<β≤0.4時,施工方可得到疏浚砂石總收益0.8%—1.6%的額外補(bǔ)償;當(dāng)0.4<β≤0.6時,施工方可得到疏浚砂石總收益3.2%—4.8%的額外補(bǔ)償;當(dāng)0.6<β≤0.8時,施工方可得到疏浚砂石總收益7.2%—9.6%的額外補(bǔ)償;當(dāng)0.8<β≤1時,施工方得到疏浚砂石總收益12.8%—16%的額外補(bǔ)償。同時,補(bǔ)償?shù)慕痤~并不是呈線性變化,而是隨著配合度的提高而增加,對施工方來說具有較好的激勵作用。最高為16%的額外補(bǔ)償對施工方來說較為可觀,對水行政部門來說也可以接受。本文為水行政部門疏浚砂石資源化利用問題的解決提供了部分參考。政府可參考該激勵模型討論相應(yīng)的補(bǔ)償政策,與疏浚方達(dá)成共識,避免砂石資源的棄置浪費(fèi),實(shí)現(xiàn)砂石資源的合理與有效利用。

3.4 算例

2008年,江蘇省連云港墟溝港區(qū)5萬t級航道疏浚工程竣工,該工程航道全長1.4km,工程設(shè)計(jì)疏浚工程量為548.9萬m3,施工過程中由于設(shè)計(jì)方案變更,共增加了工程量126.7214萬m3,合同疏?？偣こ塘繛?75.6214萬m3(砂石1m3=1.8t),合同總費(fèi)用9441.1770萬元。根據(jù)我國砂石骨料網(wǎng)發(fā)布的長江部分區(qū)域砂石價(jià)格顯示,江蘇連云港砂石基礎(chǔ)價(jià)為60元/t。根據(jù)本文激勵模型,可計(jì)算出疏浚工程疏浚方、出讓方所得收益見表1。算例表明:在激勵政策下,當(dāng)疏浚方配合度β=1時,疏浚方除了從疏浚施工合同中獲得的合法收益之外,可另獲收益1.12億元,此時出讓方獲得收益7.3億元;當(dāng)β=0時,疏浚方只能獲得疏浚合同收益,出讓方無收益,疏浚產(chǎn)生的砂石被丟棄,造成資源浪費(fèi)?？梢?隨著疏浚方配合度的提高,雙方可共同獲取的收益逐漸增多,上述激勵政策能在一定程度上激勵疏浚方配合疏浚砂石的資源化利用。

表1 疏浚砂石資源化利用收益

4 結(jié)論與建議

在長江航道疏浚工程中,主要以“疏浚作業(yè)+砂石出讓”為疏浚砂石交易模式。在該交易模式下,長江航道疏浚施工方只承包疏浚工程作業(yè),不具有砂石的出讓權(quán),出讓權(quán)歸屬于政府水行政主管部門。為了實(shí)現(xiàn)疏浚砂石資源化有效利用,水行政主管部門有必要構(gòu)建相應(yīng)的激勵機(jī)制,以提高疏浚方在疏浚作業(yè)過程中配合疏浚砂石回收利用的積極性。本文在分析疏浚砂石資源化利用過程及利益相關(guān)者的基礎(chǔ)上,將疏浚施工方的配合度作為控制參數(shù),構(gòu)建了疏浚砂石資源化合理利用的激勵模型,討論了激勵系數(shù)設(shè)計(jì)問題,可為水行政部門有效解決疏浚砂石利用問題提供部分參考,但仍需在更多實(shí)踐的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善,以更有效地實(shí)現(xiàn)疏浚砂石資源綜合利用的目標(biāo)。

針對后續(xù)研究與工程實(shí)踐,提出以下兩方面建議:①進(jìn)一步結(jié)合工程實(shí)踐合理構(gòu)建激勵機(jī)制。疏浚砂石的資源化利用,在一定程度上將對疏浚作業(yè)效率產(chǎn)生影響。因此,對相關(guān)利益主體進(jìn)行合理補(bǔ)償和激勵,對疏浚砂石的綜合利用無疑具有重要作用。政府水行政管理部門可在本文激勵模型的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步結(jié)合工程實(shí)踐,邀請有關(guān)專家和疏浚工程項(xiàng)目法人、施工單位進(jìn)行打分和協(xié)商,以確定激勵系數(shù)α是否合理,是否需要調(diào)整激勵系數(shù)。政府相關(guān)部門可參考該激勵模型出臺相應(yīng)的補(bǔ)償政策,與疏浚方達(dá)成共識,避免砂石資源的棄置浪費(fèi),實(shí)現(xiàn)疏浚砂石的資源化利用。②盡快出臺《疏浚砂石利用管理辦法》。長江河道疏浚砂石綜合利用的組織實(shí)施,涉及疏浚作業(yè)和砂石交易兩個密切相關(guān)的子系統(tǒng),單個子系統(tǒng)內(nèi)可依賴合同規(guī)范主體行為,而在兩個子系統(tǒng)間由于不存在合同,主體又不同,故需借助相應(yīng)政策法規(guī)的制訂和政府水行政部門的監(jiān)督、協(xié)調(diào)來保障疏浚砂石利用的組織實(shí)施。據(jù)調(diào)查,政府交通運(yùn)輸和水行政主管部門正在組織編制《疏浚砂石利用管理辦法》,建議該辦法能盡快出臺,它將在長江河道疏浚砂石利用中發(fā)揮重要作用。