基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查工作研究

程莉 吳利瑞 郭定夫 尤鳴宇

[摘 要]加強(qiáng)高校新生入學(xué)復(fù)查風(fēng)險(xiǎn)防控是實(shí)施高?！瓣?yáng)光招生”、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要舉措。近年來(lái)國(guó)家加大了高考錄取的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，目前高校在核查過(guò)程中對(duì)于通過(guò)弄虛作假、徇私舞弊方式騙取高考加分資格、錄取資格或企圖冒名頂替入學(xué)的新生，未按規(guī)定公示有關(guān)資格身份的新生，未經(jīng)教育部核準(zhǔn)計(jì)劃錄取的新生情況發(fā)現(xiàn)甚少，已經(jīng)微乎甚微。但是從近年來(lái)發(fā)生的少數(shù)違紀(jì)案例來(lái)看，隱蔽性更強(qiáng)，手段不斷翻新。本文通過(guò)分析在新生入學(xué)復(fù)查工作中引入人臉識(shí)別技術(shù)的意義、原則，探尋科學(xué)完整有效的新生入學(xué)復(fù)查路徑，以有效防范新生入學(xué)復(fù)查的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

[關(guān)鍵詞]高校；新生入學(xué)復(fù)查；人臉識(shí)別

[中圖分類號(hào)] G645 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2018）10-0245-03

黨的十九大報(bào)告指出：以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，全面推進(jìn)黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)，把制度建設(shè)貫穿其中，深入推進(jìn)反腐敗斗爭(zhēng)[1]。高校招生錄取事關(guān)國(guó)家人才選拔、教育公平公正和社會(huì)和諧穩(wěn)定大局，寄托著人民群眾對(duì)未來(lái)美好生活的期盼，做好新生入學(xué)復(fù)查工作責(zé)任十分重大。

《淮南子》有言：“矩不正，不可為方；規(guī)不正，不可為圓?！奔o(jì)律建設(shè)貫穿高校日常管理監(jiān)督的全過(guò)程，基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查工作研究，有利于建構(gòu)完整的高校招生執(zhí)法監(jiān)察機(jī)制，有利于從理論、制度和實(shí)踐層面不斷推進(jìn)新生復(fù)查工作，保障考生的公平性，自覺(jué)維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一高考制度和政策的嚴(yán)肅性與權(quán)威性，促進(jìn)高校招生鏈接的完整性。因此，做好基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查工作研究是反腐敗的重要措施，是推動(dòng)高校紀(jì)律建設(shè)的重要舉措。

一、當(dāng)前高校新生入學(xué)復(fù)查工作的基本情況

近幾年來(lái)，教育部辦公廳對(duì)當(dāng)年全國(guó)普通高校招生錄取工作均做出明確要求，要組織專家組對(duì)藝術(shù)、體育專業(yè)或高水平藝術(shù)團(tuán)、高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)等錄取新生開(kāi)展入學(xué)專業(yè)復(fù)測(cè)[2]。從當(dāng)前全國(guó)高校來(lái)看，招生風(fēng)險(xiǎn)防范工作日益加強(qiáng)，嚴(yán)格按教育部相關(guān)文件要求對(duì)新生進(jìn)行復(fù)查。目前高校新生入學(xué)復(fù)查工作重點(diǎn)在以下三個(gè)方面展開(kāi)：

（一）新生入學(xué)資格初步審查

第一個(gè)環(huán)節(jié)：入學(xué)當(dāng)天重點(diǎn)審查新生的錄取通知、身份證等證明材料，查看與本人實(shí)際情況是否相符，錄取通知書(shū)、身份證等材料與報(bào)到人相符的視作初審合格；第二個(gè)環(huán)節(jié)：入學(xué)后審查新生錄取手續(xù)及程序等是否合乎國(guó)家招生規(guī)定，新生的錄取資格是否真實(shí)、合乎相關(guān)規(guī)定，新生本人及身份證明與錄取通知書(shū)、考生檔案等是否一致，新生身心健康狀況是否符合報(bào)考專業(yè)或者專業(yè)類別體檢要求并能否保證在校正常學(xué)習(xí)、生活，藝術(shù)、體育等特殊類型錄取學(xué)生的專業(yè)水平是否符合錄取要求。

（二）新生紙質(zhì)檔案核查

各高校將新生的戶口遷移證、高考加分資格證明等材料與考生紙質(zhì)檔案、錄取學(xué)生名冊(cè)、電子檔案，逐一比對(duì)排查。

（三）特殊類型考生復(fù)查

此類復(fù)查主要涉及藝術(shù)和體育類專業(yè)，如對(duì)設(shè)計(jì)學(xué)類、動(dòng)畫(huà)、廣播電視編導(dǎo)、音樂(lè)表演、表演以及高水平藝術(shù)團(tuán)、高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)等特殊類型錄取的新生開(kāi)展入學(xué)專業(yè)測(cè)試復(fù)查。

二、在新生入學(xué)復(fù)查中引入人臉識(shí)別技術(shù)的意義

當(dāng)下，一系列高校新生冒名頂替事件的根源在于沒(méi)有很好地確立高校招生公開(kāi)制度，作為招生鏈的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，新生入學(xué)復(fù)查的完整性不夠，未能完全實(shí)現(xiàn)復(fù)查的有效覆蓋。有些職能部門(mén)對(duì)高校招生工作認(rèn)識(shí)不清，誤認(rèn)為它只是將通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一高考的高中生錄取到高校且該學(xué)生履行了報(bào)到手續(xù)即告終止，以為新生復(fù)查工作不屬于招生工作的組成部分，殊不知高校新生復(fù)查工作是招生工作的重要環(huán)節(jié)，也是新生入學(xué)不可缺少的一個(gè)程序。

由于近年來(lái)國(guó)家加大了高考錄取的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，目前高校在核查過(guò)程中對(duì)于通過(guò)弄虛作假、徇私舞弊方式騙取高考加分資格、錄取資格或企圖冒名頂替入學(xué)、未按規(guī)定公示有關(guān)資格身份、未經(jīng)教育部核準(zhǔn)計(jì)劃錄取的新生情況發(fā)現(xiàn)甚少，已經(jīng)微乎甚微。從2009年開(kāi)始，為提高新生資格復(fù)查的準(zhǔn)確性，教育部在中國(guó)高等教育學(xué)籍學(xué)歷信息管理平臺(tái)提供給高校進(jìn)行新生入學(xué)資格復(fù)查的數(shù)據(jù)，首次增加了以考生號(hào)命名的學(xué)生報(bào)考電子圖像信息，高校須對(duì)報(bào)到新生與電子圖像認(rèn)真核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后方予注冊(cè)[3]。但“道高一尺魔高一丈”，每年在全國(guó)范圍內(nèi)還存在些許弄虛作假冒名頂替者成為漏網(wǎng)之魚(yú)，根本原因是未利用人臉識(shí)別等高技術(shù)含量的手段去進(jìn)一步核查，即使有了電子圖像核對(duì)的步驟，但技術(shù)手段不足的話，仍然使得這一程序形同虛設(shè)。從近年發(fā)生的少數(shù)違紀(jì)案例來(lái)看，隱蔽性更強(qiáng)，手段不斷翻新，給當(dāng)前新生入學(xué)復(fù)查工作帶來(lái)巨大難度。從筆者所在學(xué)校五年來(lái)的新生入學(xué)復(fù)查情況看，曾于2013年查出一例冒名頂替入學(xué)者，經(jīng)復(fù)查確認(rèn)其與高考投檔照片不符繼而認(rèn)定來(lái)校學(xué)習(xí)的非周某本人。為了強(qiáng)化新生復(fù)查工作，從2015年開(kāi)始，我校于每年新生入學(xué)后第一周組織新生圖像采集復(fù)查，主要以“三合一”方式進(jìn)行，即現(xiàn)場(chǎng)拍攝照片與其本人身份證、高考登記表照片進(jìn)行對(duì)比，有效地防范了新生復(fù)查的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。因此，嘗試如何利用人臉識(shí)別技術(shù)作為高校今后新生復(fù)查新的防范技術(shù)手段勢(shì)在必行。

三、人臉識(shí)別技術(shù)在新生入學(xué)復(fù)查中應(yīng)用的原則

（一）政策性強(qiáng)，需要決策層面頂層設(shè)計(jì)

為確保入學(xué)新生資格真實(shí)，推進(jìn)教育公平，高校新生入學(xué)復(fù)查工作必須在決策層面上進(jìn)行設(shè)計(jì)，以確保新生入學(xué)復(fù)查工作的有效性。

而人臉識(shí)別技術(shù)這一先進(jìn)的技術(shù)手段，在新生入學(xué)復(fù)查工作中能有效地甄別冒名頂替入學(xué)者，替代肉眼識(shí)別發(fā)揮其絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，其功能性顯而易見(jiàn)。如何將此技術(shù)在新生入學(xué)復(fù)查工作中有效運(yùn)用，如數(shù)據(jù)的采集、模型的選擇、閾值的劃定等，更需高校在決策層面進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，并在實(shí)際工作中充分發(fā)揮各個(gè)部門(mén)的能動(dòng)性，各司其職，協(xié)同配合，合理有效地發(fā)揮人臉識(shí)別技術(shù)在新生入學(xué)復(fù)查中的作用。

（二）紀(jì)律性強(qiáng)，需要管理層面協(xié)同監(jiān)督

將人臉識(shí)別技術(shù)引入新生入學(xué)復(fù)查工作是一個(gè)創(chuàng)新。各高校必須高度重視，上下縱橫聯(lián)動(dòng)，職能部門(mén)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織，校院監(jiān)察部門(mén)全面監(jiān)督、嚴(yán)格把關(guān)，院（系）教學(xué)院長(zhǎng)、分管學(xué)生工作的副書(shū)記以及教務(wù)員、輔導(dǎo)員全力協(xié)作，防止冒名頂替違規(guī)違紀(jì)學(xué)生蒙混過(guò)關(guān)。

（三）時(shí)效性強(qiáng)，需要制度層面嚴(yán)格落實(shí)

《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，“學(xué)生入學(xué)后，學(xué)校應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)按照國(guó)家招生規(guī)定進(jìn)行復(fù)查”[4]。新生復(fù)查工作時(shí)間緊，要求高，事關(guān)每一位考生的切身利益，事關(guān)招生考試和錄取結(jié)果公平、公正。

在人臉識(shí)別技術(shù)運(yùn)用到新生復(fù)查工作的過(guò)程中，涉及工作人員對(duì)全體新生的數(shù)據(jù)采集、技術(shù)人員對(duì)閾值的設(shè)定、疑似照片的篩選、相關(guān)學(xué)院對(duì)疑似考生的辨識(shí)、學(xué)校對(duì)冒名頂替人員的處理，整個(gè)過(guò)程環(huán)環(huán)相扣，必須把握好復(fù)查工作的進(jìn)度。所以，相關(guān)職能部門(mén)需制定復(fù)查的政策規(guī)范、流程，利用技術(shù)手段主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，監(jiān)察部門(mén)還應(yīng)及時(shí)處理新生復(fù)查期間的有關(guān)舉報(bào)情況，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)核查清楚。

四、人臉識(shí)別技術(shù)在新生入學(xué)復(fù)查工作中的應(yīng)用

（一）人臉識(shí)別技術(shù)的含義

人臉識(shí)別，是基于人的臉部特征信息進(jìn)行身份識(shí)別的一種生物識(shí)別技術(shù)。用攝像機(jī)或攝像頭采集含有人臉的圖像或視頻流，并自動(dòng)在圖像中檢測(cè)和跟蹤人臉，進(jìn)而對(duì)檢測(cè)到的人臉進(jìn)行臉部的一系列相關(guān)技術(shù)識(shí)別，通常也叫做人像識(shí)別、面部識(shí)別[5]。

將人臉識(shí)別技術(shù)引入新生入學(xué)復(fù)查工作中，在具體操作方式上，主要是利用深度人臉匹配技術(shù)對(duì)比新生高考報(bào)名照片、身份證照片和入學(xué)現(xiàn)場(chǎng)拍攝照片，探索基于深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查方法。

（二）人臉識(shí)別技術(shù)在新生復(fù)查工作中的實(shí)現(xiàn)

筆者所在的同濟(jì)大學(xué)從2015年開(kāi)始使用基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查方法，近三年來(lái)已經(jīng)連續(xù)組織了11853名本科新生現(xiàn)場(chǎng)拍攝照片進(jìn)行圖像采集工作，在技術(shù)上不斷改進(jìn)。最初采用的VGG16和ResNet都是國(guó)際領(lǐng)先的前沿深度學(xué)習(xí)模型，VGG16是2014年Google提出的模型，使用了16層深度卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，ResNet是2015年微軟提出的模型，使用了50層殘差網(wǎng)絡(luò)。

目前，正在使用的FaceResNet是2016年新提出的前沿深度學(xué)習(xí)模型，在人臉識(shí)別領(lǐng)域能達(dá)到最佳效果，而實(shí)際用到的Faceresnet還做了結(jié)構(gòu)上的調(diào)整和改進(jìn)。同時(shí)，我們還開(kāi)創(chuàng)性地將矩陣學(xué)習(xí)方法LMNN首次運(yùn)用于人臉識(shí)別上，取得了較大的效果提升。

（三）構(gòu)建人臉識(shí)別技術(shù)的五大機(jī)制

1.聯(lián)動(dòng)核查機(jī)制

在新生入學(xué)復(fù)查工作中，要充分發(fā)揮人臉識(shí)別技術(shù)的作用，整合各個(gè)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)動(dòng)核查。如同濟(jì)大學(xué)在實(shí)施過(guò)程中，由紀(jì)委監(jiān)察處提出實(shí)施建議，本科生院牽頭組織，信息中心技術(shù)支撐，電子與信息工程學(xué)院組織專家進(jìn)行后期圖像分析，從而探索出一套基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)身份復(fù)查方法，在入學(xué)第一關(guān)即有效發(fā)現(xiàn)并防范冒名頂替入學(xué)行為的發(fā)生（見(jiàn)圖1）。

2.分析研判機(jī)制

新生入學(xué)復(fù)查工作組須對(duì)拍攝完成的照片進(jìn)行專題分析討論，針對(duì)疑似照片劃定一定的閾值，對(duì)有明顯差異照片的學(xué)生進(jìn)行重新拍照（如男女性別張冠李戴），爾后將一般性需要辨識(shí)的照片下發(fā)學(xué)院進(jìn)一步核查。目前，起用最新模型比對(duì)近三年的數(shù)據(jù)，證明人臉識(shí)別技術(shù)提高了查全率，降低了誤警率，提高了核查精度（見(jiàn)表1）。

3.甄別辨識(shí)機(jī)制

充分發(fā)揮學(xué)院的主體作用，將通過(guò)人臉識(shí)別技術(shù)篩選出來(lái)的疑似照片下發(fā)各學(xué)院，要求在規(guī)定時(shí)間進(jìn)行人像對(duì)比、檔案資料核查和原始筆跡辨識(shí)，多角度全方位確認(rèn)學(xué)生身份，做到專人負(fù)責(zé)，避免疏漏，對(duì)發(fā)現(xiàn)冒名頂替人員按照教育部《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第十一條“復(fù)查中發(fā)現(xiàn)學(xué)生存在弄虛作假、徇私舞弊等情形的，確定為復(fù)查不合格，應(yīng)當(dāng)取消學(xué)籍；情節(jié)嚴(yán)重的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)移交有關(guān)部門(mén)調(diào)查處理”[6]進(jìn)行處理。以下表2為近三年以人臉識(shí)別技術(shù)進(jìn)行的閾值設(shè)定及排查人數(shù)確定情況。

4.教育震懾機(jī)制

“懲戒一人勝過(guò)教育百人”?；谌四樧R(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)身份復(fù)查方法對(duì)冒名頂替入學(xué)者形成強(qiáng)大威懾作用。雖然當(dāng)前對(duì)高考冒名頂替采取重高壓、強(qiáng)震懾的措施，但防微杜漸的意識(shí)不能缺失，對(duì)發(fā)現(xiàn)違紀(jì)者不但要教育處理本人，對(duì)全體考生、家長(zhǎng)也是一種警示教育，對(duì)地方招生管理部門(mén)而言，需要通過(guò)高校核查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行必要形式的通報(bào)，從而促使采取更為有效的招生防范措施并予以改進(jìn)。

5.多類型推廣機(jī)制

基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)復(fù)查方法在同濟(jì)大學(xué)的實(shí)施，對(duì)比傳統(tǒng)的復(fù)查方式，有了明顯的優(yōu)勢(shì)，今后要探索如何將人臉識(shí)別技術(shù)在研究生入學(xué)資格復(fù)查上進(jìn)行應(yīng)用，并逐步推廣到四六級(jí)考試、自考等各類考試，如條件成熟，可以向全國(guó)高校推廣。此外，北京師范大學(xué)開(kāi)始啟用新生“刷臉”人臉識(shí)別功能[7]，已用于部分宿舍的人員進(jìn)出和歸宿檢查，因此，此項(xiàng)識(shí)別功能也可在宿舍、實(shí)驗(yàn)室、教室、辦公樓和食堂等安裝使用，該系統(tǒng)目前還在不斷完善和改進(jìn)中，未來(lái)將在更多的領(lǐng)域發(fā)揮作用。

總之，本文所介紹的基于人臉識(shí)別技術(shù)的新生入學(xué)身份復(fù)查方法創(chuàng)新了新生入學(xué)復(fù)查風(fēng)險(xiǎn)防控模式，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段，為客觀、準(zhǔn)確排查疑似冒名頂替者提供了有效途徑，其在同濟(jì)大學(xué)投入使用以來(lái)，極大地提高了身份復(fù)查的工作效率，提高了高校招生工作的精準(zhǔn)管理水平，最大限度地推動(dòng)了新生身份核查工作的開(kāi)展，對(duì)加強(qiáng)高校紀(jì)律建設(shè)、強(qiáng)化日常管理監(jiān)督提供了有力的技術(shù)保障。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1] 習(xí)近平在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告[EB/OL].（2017-10-18） [2018-1-16].

[2] 教育部.教育部辦公廳關(guān)于做好2017年全國(guó)普通高校招生錄取工作的通知：教學(xué)廳[2017]10號(hào)[EB/OL].（2017-6-29）[2018-1-24].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A15/moe_776/s3258/201707/t20170710_309000.html.

[3] 教育部.高校新生注冊(cè)首次增加電子圖像核對(duì)[J].高校招生，2009（12）：12.

[4] 教育部.普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定：中華人民共和國(guó)教育部令第41號(hào)[EB/OL].（2017-2-16） [2018-1-16].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201702/t20170216_296385.html.

[5] 人臉識(shí)別[EB/OL].（2016-3-3） [2018-01-16].http：//www.baike.com/wiki/%E4%BA%BA%E8%84%B8%E8%AF%86%E5%88%AB.

[6] 教育部.普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定：中華人民共和國(guó)教育部令第41號(hào)[EB/OL].（2017-2-16） [2018-1-16].http： //www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201702/t20170216_296385.html.

[7] 北師大刷臉報(bào)到 安裝人臉識(shí)別門(mén)禁系統(tǒng).[EB/OL].（2017-9-4） [2018-1-16].http：//news.91.com/tech/s59ad09518 48a.html.

[責(zé)任編輯：鐘 嵐]