工程造價索賠的影響因素與處理對策分析

寧新興

摘 要：近年來 ， 隨著建筑市場競爭日趨激烈 ， 工程索賠事件日益增多 ， 索賠在工程建設領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用 ， 它已成為工程造價管理的重要組成部分。然而在建筑行業(yè)中尤為突出的就是工程索賠水平遠遠落后，所以索賠問題更應引起建筑企業(yè)的重視，本文從建筑企業(yè)的角度進行工程造價管理中索賠管理的探討，供相關(guān)人士參考。

關(guān)鍵詞：建筑工程；造價索賠；影響因素；處理對策

1 建筑工程造價索賠的主要特征

建筑工程造價索賠的特征主要表現(xiàn)為：（1）索賠雙向性的特征。不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠，但是由于實際工程建設中的發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生頻率相對較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動和有利地位，對承包人的違約行為，其可以直接從應付工程款中扣抵、扣留保留金或通過履約保函向銀行索賠來實現(xiàn)自己的索賠要求。承包人的索賠范圍非常廣泛，一般只要因非承包人自身責任造成其工期延長或成本增加，都有可能向發(fā)包人提出索賠。有時發(fā)包人違反合同，如未及時交付施工圖紙、合格的施工現(xiàn)場、決策錯誤等造成工程修改、停工、返工、窩工，未按合同規(guī)定支付工程款等，承包人可向發(fā)包人提出賠償要求；也可能由于發(fā)包人應承擔風險的原因，如惡劣氣候條件影響、國家法規(guī)修改等造成承包人損失或損害時，也會向發(fā)包人提出補償要求。（2）索賠是一種未經(jīng)對方確認的單方行為。其與工程簽證不同，在施工過程中簽證是承發(fā)包雙方就額外費用補償或工期延長等達成一致的書面證明材料和補充協(xié)議，其可以直接作為工程款結(jié)算依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現(xiàn)，必須要通過雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟后才能實現(xiàn)。

2 工程索賠的現(xiàn)狀

2.1 索賠管理意識較薄弱

①施工企業(yè)索賠意識的薄弱在這方面的教訓是很多的，也曾遭受過非常大的損失，在經(jīng)歷了這些教訓之后，施工企業(yè)也積累了一定的經(jīng)驗，也逐漸了解了索賠對工程建設的重要意義，提高了對其的重視程度。②對索賠的意義理解不到位，索賠并不是一種無理取鬧的行為，而是一種正當?shù)臋?quán)利，有根據(jù)的、在正確的履行合同的基礎(chǔ)之上應該得到合理化的賠償。③索賠管理不僅是施工企業(yè)綜合能力的體現(xiàn)，也是施工企業(yè)保護其利益的最基本的管理行為。也決定企業(yè)能否立足于復雜多變，競爭激烈的建筑市場。

2.2 索賠證據(jù)收集和整理的欠缺

因為我國的施工企業(yè)在對工程索賠的定義上理解模糊，沒有正確的理解好索賠的意義。所以在平時的工程建設工作上，就不會刻意的去收集和整理關(guān)于索賠的證據(jù)。這就會造成索賠事件發(fā)生之后，沒有能夠使工程師和業(yè)主信服的關(guān)于要求索賠的證據(jù)來，就造成了索賠的失敗。

3 造價索賠影響因素與處理對策

3.1 影響因素

（1）設計因素。裝飾工程在設計方案改變影響的技術(shù)因素、施工方案的改變等。

（2）自然因素。一是指地震、滑坡、泥石流、洪水、雷擊等自然力因素；二是指臺風、龍卷風、嚴寒、雨季、高溫等氣候因素。

（3）施工因素。一是施工技術(shù)因素，表現(xiàn)在應用新技術(shù)新工藝或新方法的困難、施工工藝落后、施工技術(shù)和方案不合理、現(xiàn)場進度計劃不合理、場地沉降、業(yè)主和外界對施工方案和技術(shù)的質(zhì)疑、臨時設施的設計和施工的失誤、安全措施不當?shù)龋欢乾F(xiàn)場條件因素，表現(xiàn)在不充分的現(xiàn)場情況水電不到位、場地排水問題、通訊不暢、三通一平不到位等。

（4）財務因素。財務因素主要有建設項目資金供應、業(yè)主拖欠進度款、自有資金供應等。

（5）市場因素。市場因素主要是指原材料、半成品及燃料、動力、機械的價格上漲，設備機具、周轉(zhuǎn)材料的租賃費用增加，人工費提高、運雜費上漲、政策性企業(yè)自行消化費用增多、施工管理費用增多、社會各種攤牌和費用增多等。

（6）合同因素。工程清單錯誤或遺漏、合同條件與建設項目組織形式不符、索賠條款不明確或欠缺、指令分包商不合理、其他承包商干擾等。

（7）政策性文件的調(diào)整。

（8）監(jiān)理人的指令。這些指令不是承包人原因造成的。

3.2 工程造價管理中工程實施階段影響索賠的處理

有效的分析和識別索賠機會十分必要，合同條款分析、合同風險分析、合同施工進度分析及事件分析，是承包商辨識和發(fā)展索賠機會的互相依存、互為條件的主要具體途徑。

（1）合同條款分析合同是合同雙方在合同實施過程的最高行為準則，是索賠提出和解決的依據(jù)。合同條款分析就是對于合同條件進行完整、全面、詳細的分析研究，切實了解合同規(guī)定的締約各方的責任、權(quán)利、義務，預測合同風險，分析進行合同變更和索賠的可能性，以便采取最有效的合同管理策略和索賠對策。

（2）合同風險分析合同風險：一是合同中明確規(guī)定的承包人應承擔的風險；二是合同條文不全面，合同雙方的責權(quán)利關(guān)系不夠明確；三是合同條文不細致、不嚴密；四是業(yè)主制定的過于苛刻的合同條款。因此，承包商應在在報價、合同談判、合同實施過程中采取相應的技術(shù)、經(jīng)濟措施以減少或避免風險。

（3）合同施工進度分析在工程實施過程中，由于工期的不確定性影響因素多，工程施工進度對合同各方都尤其重要。只要合同各方都嚴格遵守合同規(guī)定的時間限制和要求，才能相互協(xié)調(diào)，不干擾或妨礙其他各方的工作，保證合同的順利實施。承包商主要是根據(jù)自己的施工進度計劃來進行分析，以及時發(fā)現(xiàn)偏差并加以控制。進度計劃是承包商根據(jù)業(yè)主招標文俘的要求，考慮到可能對工程產(chǎn)生影響的各種因素，并結(jié)合自己的管理、技術(shù)水平而編制的工程實施時間安排：①進度跟蹤、檢查。②數(shù)據(jù)采集、處理。③進度偏差識別、比較。④分析進度偏差的原因。⑤分析進度偏差的影響。⑥進度調(diào)整的方法及進措施。⑦評價進度調(diào)整的方法。

（4）事態(tài)分析密切關(guān)注工程實施過程中發(fā)生的由業(yè)主應承包責任的重要事件。一旦出現(xiàn)某種重大事件，承包商應盡早分析其可能對工程造成的影響，及時提出索賠意向，以免喪失索賠機會。事件中索賠的機會是客觀存在的，能否及時、準確的發(fā)現(xiàn)、提出索賠，對索賠的成功與否非常重要。因為索賠的機會并不是時刻都存在的，索賠的權(quán)力也隨著時間推移、事件的發(fā)展而逐漸削弱或責權(quán)不明，最終造成喪失索賠的權(quán)力，使承包商蒙受不應有的損失。

綜上所述 ， 目前工程索賠及其管理在我國還是工程建設管理中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。要做好索賠工作 ， 必須充分地理解合同協(xié)議、相關(guān)法律法規(guī) ， 吃透招投標文件、設計圖紙以及技術(shù)規(guī)范。只有在施工過程中及時做好索賠證據(jù)收集工作 ， 重視索賠證據(jù) ， 才能提高企業(yè)的工程索賠水平 ， 促進企業(yè)效益最大化的實現(xiàn)。

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