國(guó)家戰(zhàn)略下的創(chuàng)新趕超路徑研究

摘要：新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在范式改變，對(duì)應(yīng)全新“創(chuàng)新路徑”，具有技術(shù)路線轉(zhuǎn)換、市場(chǎng)不確定性強(qiáng)、初始投入高等特點(diǎn)。制度優(yōu)勢(shì)給予我國(guó)歷史性趕超機(jī)會(huì)。通過推動(dòng)發(fā)展布局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、推進(jìn)“中國(guó)制造2025”等產(chǎn)業(yè)政策，再配合萬億規(guī)模引導(dǎo)基金及產(chǎn)業(yè)基金的超長(zhǎng)期支持以及需求端市場(chǎng)政策的指引，能夠充分創(chuàng)造創(chuàng)新環(huán)境，幫助創(chuàng)新企業(yè)釋放創(chuàng)新動(dòng)力，保持強(qiáng)勁發(fā)展動(dòng)能。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新路徑；跨越追趕；國(guó)家戰(zhàn)略

一、 研究背景及意義

面對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)，需要新的創(chuàng)新路徑來推動(dòng)創(chuàng)新的進(jìn)步和增長(zhǎng)。在新的創(chuàng)新邏輯下，制度優(yōu)勢(shì)給我國(guó)帶來了前所未有的趕超機(jī)會(huì)。我國(guó)政府也充分認(rèn)識(shí)到了新興產(chǎn)業(yè)所帶來的機(jī)遇，并從2010年起就提出了“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”這一概念，將節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)以及新能源汽車產(chǎn)業(yè)等七大產(chǎn)業(yè)歸入了這一概念，與此同時(shí)，又反復(fù)在“十二五”規(guī)劃、“十三五”規(guī)劃、《中國(guó)制造2025》當(dāng)中對(duì)相關(guān)的目標(biāo)、發(fā)展方向、具體任務(wù)進(jìn)行了規(guī)劃。與此同時(shí)，我國(guó)還設(shè)立了總目標(biāo)規(guī)模超過6萬億的政府引導(dǎo)基金（其中38%為產(chǎn)業(yè)基金），扶持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。那么這些舉措的重要意義在哪里，其的推出又會(huì)用什么樣的影響？傅曉霞和吳利學(xué)（2013）采用了內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型從理論層面對(duì)后發(fā)國(guó)家的創(chuàng)新路徑與經(jīng)濟(jì)趕超進(jìn)行了刻畫；而朱瑞博等（2011）則從我國(guó)制造業(yè)新興企業(yè)的發(fā)展為例進(jìn)行了實(shí)踐探索，但其根本上并沒有完整考慮到我國(guó)創(chuàng)新的自上而下的特征與特點(diǎn)。因此，本文通過對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新機(jī)會(huì)、國(guó)家戰(zhàn)略支持進(jìn)行系統(tǒng)性梳理，期望研究國(guó)家戰(zhàn)略下我國(guó)創(chuàng)新趕超的路徑。

二、 新興技術(shù)創(chuàng)新的三大邏輯與我國(guó)的趕超機(jī)會(huì)

不同于傳統(tǒng)技術(shù)路徑的有機(jī)增長(zhǎng)，根據(jù)Bower（1995）的理論，新興技術(shù)存在著S型曲線，并具有破壞式創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展特點(diǎn)（見圖1與圖2），一旦形成技術(shù)突破，會(huì)迅速超越傳統(tǒng)技術(shù)所帶來的高性能水平，形成跨越式發(fā)展，因此，與傳統(tǒng)技術(shù)的內(nèi)生性增長(zhǎng)不同，新技術(shù)通常有著完全不同的創(chuàng)新邏輯和發(fā)展路徑，這對(duì)于我國(guó)是巨大的追趕和趕超機(jī)會(huì)。從技術(shù)創(chuàng)新理論出發(fā)，新興技術(shù)存在著三個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)新特征，而這些特征對(duì)于我國(guó)均孕育著快速趕超機(jī)會(huì)。表1對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)路徑的產(chǎn)業(yè)特征、新興技術(shù)路路徑的產(chǎn)業(yè)特征、以及我國(guó)所面臨的機(jī)遇與優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了梳理。

1. 技術(shù)發(fā)展存在新范式。在固有技術(shù)發(fā)展范式的產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)新的產(chǎn)出需要長(zhǎng)期的投入、資源的積累、特定人才的培養(yǎng)和聚集，因此我國(guó)在傳統(tǒng)技術(shù)路徑當(dāng)中并無突出優(yōu)勢(shì)。然而，在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，存在著“破壞式創(chuàng)新”的機(jī)遇。在技術(shù)發(fā)展路線上，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)尚不明確，并且部分領(lǐng)域?qū)τ谇袄m(xù)技術(shù)依賴性較小，作為技術(shù)積累和配套設(shè)備水平均存在差距的發(fā)展中國(guó)家，較低的設(shè)備初始積累反而降低了部分產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型包袱。結(jié)合我國(guó)較為前瞻的新興產(chǎn)業(yè)政策布局，我國(guó)存在“輕裝上陣、彎道超車”的良好機(jī)遇。

2. 新興技術(shù)創(chuàng)新來源于技術(shù)本身。在革命性技術(shù)出現(xiàn)前，傳統(tǒng)的高技術(shù)已經(jīng)逐漸走向成熟期，創(chuàng)新更多存在于邊際的改善，而成果轉(zhuǎn)化更多來自于市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)，依靠于創(chuàng)新的自我增強(qiáng)效應(yīng)。因此，對(duì)于市場(chǎng)的壟斷者或領(lǐng)先企業(yè)，容易形成“贏者通吃”的局面，并且由于相關(guān)專利池的護(hù)城河較高，不利于后發(fā)企業(yè)進(jìn)行追趕。而在新興技術(shù)面前，創(chuàng)新的產(chǎn)出在初始階段更多將來自于技術(shù)本身，因此對(duì)于前沿技術(shù)的科研投入、文獻(xiàn)和專利的布局都顯得尤為重要。在我國(guó)對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的充足準(zhǔn)備下，通過國(guó)家戰(zhàn)略進(jìn)行支撐并結(jié)合適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)培育方式予以扶持，能夠使得我國(guó)的創(chuàng)新環(huán)境得到強(qiáng)化。

3. “資本密集”屬性增強(qiáng)，市場(chǎng)轉(zhuǎn)化不確定性加大。在新興技術(shù)創(chuàng)新路徑下，由于應(yīng)用層面的不確定性，個(gè)體企業(yè)通常難以對(duì)多個(gè)技術(shù)路線進(jìn)行“押注”。此外，許多產(chǎn)業(yè)還呈現(xiàn)出資本密集型的特點(diǎn)，需要極高的初始基礎(chǔ)設(shè)施及生產(chǎn)設(shè)備投入，并且成果轉(zhuǎn)化等候期不確定。在這一特征下，我國(guó)通過超長(zhǎng)期的戰(zhàn)略規(guī)劃、設(shè)立政府引導(dǎo)基金及產(chǎn)業(yè)基金等方式，為新興產(chǎn)業(yè)的資本和資源投入提供了充足的窗口準(zhǔn)備期（以國(guó)家集成電路基金為例，回收期長(zhǎng)達(dá)15年，遠(yuǎn)高于大多私募股權(quán)基金5年～8年的投資期限），還通過對(duì)市場(chǎng)“需求端”的支持（譬如電動(dòng)車行業(yè)等），幫助企業(yè)跨越技術(shù)從發(fā)展到應(yīng)用的瓶頸期。

三、 國(guó)家戰(zhàn)略布局與創(chuàng)新發(fā)展

自2010年我國(guó)政府提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)這一概念以來，我國(guó)對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了細(xì)致而具體的規(guī)劃，通過“十二五”“十三五”規(guī)劃部署了到2020年的具體目標(biāo)和工作。這一行動(dòng)不僅體現(xiàn)在國(guó)家層面，也在各地的近期規(guī)劃中有所部署。在省級(jí)層面，根據(jù)《中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告2018》顯示，截至2017年9月，共有30個(gè)省發(fā)布了“十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策，其中17個(gè)省對(duì)規(guī)劃進(jìn)行了正式頒布、2個(gè)省頒布了相關(guān)征求意見稿、11個(gè)省頒布了包括科技創(chuàng)新規(guī)劃、工業(yè)規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等的類似規(guī)劃文件。表2對(duì)主要新興產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行了梳理。

此外，根據(jù)“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃文件，我國(guó)將持續(xù)加快新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，并計(jì)劃培育一批新興產(chǎn)業(yè)集群。在表3中可以看到，我國(guó)對(duì)具體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展均設(shè)定了具體目標(biāo)，到2020年，計(jì)劃形成新一代信息技術(shù)、高端制造、生物、綠色低碳、數(shù)字創(chuàng)意等5個(gè)產(chǎn)值規(guī)模10萬億元級(jí)的新支柱。

而在“中國(guó)制造2025”文件當(dāng)中，我國(guó)還設(shè)立了中遠(yuǎn)期目標(biāo)，以帶動(dòng)我國(guó)制造業(yè)的整體轉(zhuǎn)型升級(jí)。其中，由中國(guó)工程院各領(lǐng)域院士為主組成的國(guó)家制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)也分別于2015年、2017年發(fā)布了《中國(guó)制造2025重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)路線圖》綠皮書及其修訂版，對(duì)我國(guó)重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展、市場(chǎng)規(guī)模、自主研發(fā)能力進(jìn)行了建議與要求。從路線圖中我們可以看出，到2020年，新興技術(shù)就有望在社會(huì)生活和生產(chǎn)中得到普遍運(yùn)用；而到2025年，相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的新興技術(shù)還將進(jìn)一步通過技術(shù)迭代與升級(jí)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的進(jìn)一步提升。舉例而言，根據(jù)其規(guī)劃，我國(guó)在2025年目標(biāo)達(dá)到集成電路及專用設(shè)備全球50%～75%的份額；在通用飛機(jī)領(lǐng)域占到全球40%的份額；在高技術(shù)船舶以及節(jié)能汽車領(lǐng)域占全球50%份額。盡管這一目標(biāo)并非出自官方文件，但這也能夠從側(cè)面反映我國(guó)對(duì)于制造業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和雄心壯志。這些5年～10年的中期目標(biāo)均是我國(guó)通過對(duì)整體制造業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)路線圖反復(fù)研究而設(shè)定的，具有極高的前瞻性，也為我國(guó)加快培育自主創(chuàng)新技術(shù)提供了相應(yīng)支持。

此外，我國(guó)在推動(dòng)科技創(chuàng)新上，在2016年，我國(guó)還開始施行研發(fā)支出核算方法改革，通過將中間投入調(diào)整為固定資本形成計(jì)入GDP，促進(jìn)引導(dǎo)和激勵(lì)政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校加大研發(fā)投入力度。按照新的核算標(biāo)準(zhǔn)，科技投入大的地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量會(huì)增加快，科技投入小的地區(qū)GDP增加會(huì)較小，因此，新的研發(fā)支出核算方法也會(huì)激勵(lì)各地政府、企業(yè)進(jìn)一步加大對(duì)研發(fā)的投入力度，從而更大地推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展。

四、 多方位資金支撐產(chǎn)業(yè)布局

不僅在綱領(lǐng)文件上我國(guó)對(duì)于創(chuàng)新的發(fā)展給予了支持，在資金上同樣也給予了充分的扶持。通過財(cái)政支出、開發(fā)性銀行貸款、稅收減免、政府引導(dǎo)基金等多種渠道，我國(guó)給予新興產(chǎn)業(yè)全方位的資金支持，支撐其中長(zhǎng)期技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)備投資以及兼并購(gòu)等行為。

在財(cái)政及開發(fā)性貸款支持方面，2015年，我國(guó)財(cái)政科技支出6 400億元，并逐年加快支出增速。同時(shí)，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)與國(guó)家開發(fā)銀行簽署了支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略合作協(xié)議。國(guó)家開發(fā)銀行將在“十三五”期間安排不低于1.5萬億元融資總量支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)支持實(shí)施“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中21項(xiàng)重大工程和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，并通過投貸聯(lián)動(dòng)等創(chuàng)新模式，加大對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)支持力度。

在政府引導(dǎo)基金上，根據(jù)私募通統(tǒng)計(jì)，截至2017年6月，我國(guó)目標(biāo)設(shè)立引導(dǎo)基金總規(guī)模超過6萬億元，其中，面向產(chǎn)業(yè)的投資基金目標(biāo)規(guī)模超過2.4萬億元，占總規(guī)模的38%。同時(shí)，在省級(jí)和國(guó)家級(jí)層面對(duì)于產(chǎn)業(yè)基金的傾斜更高，占比達(dá)到50%以上。

與其他國(guó)家相比較，在OECD對(duì)各國(guó)企業(yè)家的調(diào)查中顯示，我國(guó)企業(yè)家普遍對(duì)于政府對(duì)創(chuàng)新的融資支持給予了肯定，總體均超過OECD的中位數(shù)水平。其中，我國(guó)在股權(quán)融資支持及創(chuàng)新補(bǔ)貼上，顯著高于OECD國(guó)家。并且，與其他國(guó)家不同，我國(guó)還對(duì)部分產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行政府部門購(gòu)買的支持，這在其他發(fā)達(dá)國(guó)家中幾乎沒有出現(xiàn)，也是我國(guó)政府對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)支持的顯著體現(xiàn)。通過這樣的多層級(jí)、多樣化支持方式，我國(guó)的新興產(chǎn)業(yè)將在未來5年～10年中逐漸開花結(jié)果，綻放活力。

五、 總結(jié)與發(fā)現(xiàn)

我國(guó)目前已經(jīng)是研發(fā)大國(guó)，自2008年起，在八年間，我國(guó)的研發(fā)投入總額已經(jīng)從不到5 000億元，成長(zhǎng)三倍，上升到2016年的1.57萬億，在總量上已經(jīng)躍居全球第二位，僅次于美國(guó)，達(dá)到了美國(guó)總投入金額的81%。這一數(shù)額也遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先其他新興經(jīng)濟(jì)體（為印度的8.1倍、俄羅斯的10.3倍、巴西的10.5倍、南非的80倍），并保持較快增長(zhǎng)（過去五年復(fù)合增長(zhǎng)超過10%，高于GDP實(shí)際增速）。而在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，我國(guó)在研發(fā)投入、資金支持、成果產(chǎn)出等多方面逐步形成趕超：研發(fā)投入總量全球第二，占GDP比重達(dá)2.11%，超過歐盟28國(guó)平均水平。同時(shí)，七大產(chǎn)業(yè)全面布局未來發(fā)展，包括人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、機(jī)器學(xué)習(xí)、增材制造等新興領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究及專利布局均處于第一梯隊(duì)，長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿κ?，?dòng)能開始集聚。根據(jù)Xu等 （2017）的研究，以增材制造技術(shù)的發(fā)展為（下轉(zhuǎn)第48頁）例，隨著我國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的支持和企業(yè)及學(xué)校持續(xù)創(chuàng)新，我國(guó)已經(jīng)在該技術(shù)突破上實(shí)現(xiàn)大發(fā)展，并形成了一定規(guī)模的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，這對(duì)于我國(guó)的創(chuàng)新趕超是一個(gè)極好的案例，也為其他新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了可復(fù)制的路徑。

對(duì)應(yīng)新興技術(shù)發(fā)展所具備的三大特征：技術(shù)范式新、技術(shù)驅(qū)動(dòng)強(qiáng)、資本投入高，我國(guó)的整體國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略均能夠有針對(duì)性地幫助其培育及發(fā)展。通過超長(zhǎng)期的宏觀及產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略支持，結(jié)合明確的制造業(yè)發(fā)展中期目標(biāo)以及充裕的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)資金的投入，我國(guó)將在未來的二十年左右的時(shí)間進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)跨越趕超，由創(chuàng)新大國(guó)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，并且新興產(chǎn)業(yè)將在我國(guó)未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演更為重要的作用，成長(zhǎng)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能。

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作者簡(jiǎn)介：吳宇晨（1988-），男，漢族，浙江省杭州市人，北京大學(xué)光華管理學(xué)院博士生，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)新政策與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

收稿日期：2018-05-12。