地方社會(huì)科學(xué)院向新型智庫轉(zhuǎn)型的模式選擇

黨俊

摘 要：地方社會(huì)科學(xué)院作為哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的綜合研究機(jī)構(gòu)，作為地方黨委和政府的思想庫和智囊團(tuán)，在向中國特色新型智庫的轉(zhuǎn)型中，機(jī)遇與挑戰(zhàn)共存。本文以地方社科院新型智庫建設(shè)作為研究對(duì)象，以委托代理理論為理論基礎(chǔ)，分析其在新型智庫建設(shè)中存在的主要問題，并總結(jié)造成這些問題的影響因素，并提出推進(jìn)地方社會(huì)科學(xué)院新型智庫建設(shè)的相應(yīng)對(duì)策

關(guān)鍵詞：地方社科院 委托代理理論 理事會(huì)

作為中國社會(huì)科學(xué)研究方面的關(guān)鍵組成部分的地方社科院，自成立后，就發(fā)揮了重要的作用，不管是在社會(huì)科學(xué)研究方面，還是在為政府部門提供咨詢決策方面，其起到的作用都不可忽視。但我們?cè)诳吹狡淙〉玫某煽兊耐瑫r(shí)，還要清醒的看到當(dāng)前其存在的問題，例如當(dāng)前舊有體制和新形勢下智庫建設(shè)發(fā)展的不協(xié)調(diào)問題，對(duì)政府和社會(huì)的影響力也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他新型智庫。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在中國智庫影響力排名中，社科院系統(tǒng)在綜合影響力排名和專業(yè)影響力排名前三十名中，只有中國社會(huì)科學(xué)院和上海社會(huì)科學(xué)院入選，其中地方社科院只有一家。[1]所以，地方社科院如何找準(zhǔn)自身定位，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，在建設(shè)新型智庫的大潮中，找到屬于自己的發(fā)展空間是一個(gè)值得探索的問題。而對(duì)地方社科院新型智庫的轉(zhuǎn)型研究，對(duì)于探索中國特色新型智庫建設(shè)的發(fā)展模式和路徑選擇具有重要的參考價(jià)值。

一、委托代理理論

委托代理理論是在20世紀(jì)人類社會(huì)生產(chǎn)力大發(fā)展的背景下產(chǎn)生的。最早提出委托代理理論的是學(xué)者伯利和米恩施（美國），他們提出，公司在經(jīng)營管理中，如果公司所有者同時(shí)又是公司的經(jīng)營者，那么就會(huì)出現(xiàn)很多弊端，所以倡導(dǎo)將企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分開，公司所有者對(duì)剩余利潤進(jìn)行獲取，而讓專業(yè)人員來經(jīng)營。[2]而現(xiàn)代委托代理理論的確立，則是在上個(gè)世紀(jì)六十年代末期到七十年代初期才被正式提出。學(xué)者羅斯最早提出了委托代理的定義，該學(xué)者提出，“如果當(dāng)事人雙方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權(quán)，則代理關(guān)系就隨之產(chǎn)生了?！盵3]學(xué)者Jensen等在其論著中提出委托代理問題，針對(duì)委托代理關(guān)系中由于信息的不對(duì)稱，有可能出現(xiàn)代理人為了讓自己獲取更多的利益，從而對(duì)委托人的利益造成損害。[4]而學(xué)者平狄克和魯賓菲爾德則在研究中提出，構(gòu)建有效的委托代理激勵(lì)監(jiān)督機(jī)制，通過對(duì)利益共享制度的設(shè)計(jì)，從而對(duì)委托人和代理人之間的問題進(jìn)行有效解決，進(jìn)而使委托代理關(guān)系能夠長期保持。[5]

綜上所述，在現(xiàn)代公司理論中，委托代理理論是其關(guān)鍵組成部分之一，該理論存在的條件是所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)是相互分離的，其對(duì)委托人和代理人兩者之間的信息不對(duì)稱、利益不一致進(jìn)行強(qiáng)調(diào)。研究委托代理理論的關(guān)鍵是研究委托代理中出現(xiàn)的問題，以及如何確立一定的獎(jiǎng)懲規(guī)則來規(guī)范代理人的行為，使其能夠完成委托人所設(shè)定的目標(biāo)。

二、地方社科院在新型智庫建設(shè)中面臨的問題

（一）自身定位上不清晰

長期以來，地方社科院在自身的職能定位上一直模糊不清，普遍以“本地區(qū)最高學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)和綜合研究中心”“地方黨委和政府的思想庫、智囊團(tuán)”作為自身定位，缺乏對(duì)“做什么”和“為誰做”的準(zhǔn)確定義。地方社科院之所以在發(fā)展定位上不清晰，其根源在于單位體制機(jī)制問題，這是因?yàn)?，?dāng)前地方社科院屬于非權(quán)力管理性質(zhì)的事業(yè)單位，無法在現(xiàn)有的政府業(yè)務(wù)職能范圍內(nèi)明確自身的職能定位。[6]與此同時(shí)，這種“半政府機(jī)構(gòu)”的性質(zhì)，又限制了地方社科院主動(dòng)尋找市場職能定位的沖動(dòng)。[7]

（二）機(jī)構(gòu)設(shè)置上不合理

當(dāng)前大多數(shù)地方社科院是一種典型的條塊分割的布局，行政關(guān)系隸屬于當(dāng)?shù)匦麄鞑块T，而自身又是事業(yè)單位性質(zhì)。這種布局方式，使得地方社科院處境尷尬，引發(fā)了以下弊?。浩湟?，地方社科院在地方幾乎是獨(dú)立存在的，上面沒有業(yè)務(wù)主管部門，下面也沒有可管理單位，基本上是無系統(tǒng)的“各自為政”，處于一種脫離社會(huì)的半封閉狀態(tài)；第二，因?yàn)閱挝坏陌敕忾]性，導(dǎo)致信息交流不暢，所以社科院所作出的研究成果很多都和實(shí)際狀況相脫節(jié)，還有很多研究都是不經(jīng)實(shí)地調(diào)研的空想，對(duì)政府部門和社會(huì)公眾的需求不能有效滿足。

（三）內(nèi)部管理體制上不協(xié)調(diào)

地方社科院屬于事業(yè)單位，然而在內(nèi)部管理中卻采用行政單位的管理模式，導(dǎo)致管理體制上的不協(xié)調(diào)。地方社科院作為思想市場上的知識(shí)生產(chǎn)者，需要靈活、高效符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的類似企業(yè)化的管理模式。但是，自地方社科院設(shè)立以來，一直用行政機(jī)關(guān)的管理模式來對(duì)其進(jìn)行管理，致使地方社科院出現(xiàn)非常明顯的官僚化趨勢和行政化趨勢。不管是在人員配置和人員管理上，還是在科室設(shè)置和財(cái)政支出上，都表現(xiàn)出非常明顯的行政化特征。而地方社科院的上級(jí)部門，還有自己機(jī)構(gòu)內(nèi)的負(fù)責(zé)人，不管是從思想上，還是從行動(dòng)上，也都愿意將單位作為一個(gè)行政機(jī)構(gòu)來管理，從而使地方社科院行政化和官僚化的色彩越來越明顯。

（四）科研目標(biāo)不明確

地方社會(huì)科學(xué)院長期存在科研導(dǎo)向模糊的問題。在處理基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用對(duì)策研究的關(guān)系上，長期重理論輕對(duì)策，雖然強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)現(xiàn)實(shí)問題研究，但是現(xiàn)有的科研考核和評(píng)價(jià)機(jī)制多是建立在以學(xué)術(shù)探索和知識(shí)積累為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)目標(biāo)上，并不以影響政府公共政策決策為首要目標(biāo)。從而使地方社會(huì)科學(xué)院在所開展的科研工作中一直以來處于盲目和混亂狀態(tài)，從而對(duì)科研人員科研能力的積累，應(yīng)有作用的發(fā)揮等產(chǎn)生了阻礙和制約。

（五）優(yōu)秀人才嚴(yán)重短缺

優(yōu)秀人才引進(jìn)困難和已有專家學(xué)者流失嚴(yán)重是目前大多數(shù)地方社科院面對(duì)的嚴(yán)重問題。人才的流失和優(yōu)秀人才不愿意進(jìn)入，導(dǎo)致當(dāng)前地方社科院科研人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)不合理，構(gòu)成年齡偏大，學(xué)科背景單一，人才斷檔現(xiàn)象嚴(yán)重。與黨校行政學(xué)院和高校相比，無論在工資待遇還是在發(fā)展機(jī)會(huì)上，地方社科院都差距明顯，無力吸引頂尖人才。而人才的難以引進(jìn)和不斷流失，使得地方社科院無力組建一支符合時(shí)代發(fā)展需要和富有創(chuàng)新能力的人才隊(duì)伍。

三、地方社科院新型智庫建設(shè)現(xiàn)存問題的原因分析

（一）基本職能定位出現(xiàn)偏差，背離了智庫建設(shè)的初衷

中國智庫的建立，是為了幫助各級(jí)黨委和政府推動(dòng)科學(xué)決策和合理決策，聽取不同利益集團(tuán)聲音，反饋政策效果的目的而設(shè)立的。其中，為各級(jí)黨委和政府服務(wù)是外在的形式，聽取不同利益集團(tuán)聲音，提出科學(xué)、合理和有代表性的政策建言才是內(nèi)在的本質(zhì)。地方社科院在向中國特色新型智庫轉(zhuǎn)型的過程中，出現(xiàn)的對(duì)智庫認(rèn)識(shí)不到位，轉(zhuǎn)型模式不清晰，根源就在于將形式與本質(zhì)錯(cuò)位，將代表不同利益集團(tuán)發(fā)聲，代表社會(huì)多元利益變成外在的形式，而將原先的為各級(jí)黨委和政府服務(wù)當(dāng)成內(nèi)在的本質(zhì)。而這種認(rèn)知的偏差，就容易導(dǎo)致對(duì)政府的唯上主義，將政府的話語當(dāng)成絕對(duì)律令，做出的政策建言不是代表社會(huì)的多元利益與價(jià)值，而是完全站在政府的角度，為政府的政策提供合法性和合理性解釋。這種對(duì)智庫認(rèn)知的偏差更是背離了當(dāng)下黨中央對(duì)建設(shè)中國特色新型智庫的用意，與新型智庫建設(shè)所要求的堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神不相適應(yīng)，嚴(yán)重違背了中國特色新型智庫的科學(xué)發(fā)展規(guī)律。

（二）現(xiàn)存體制機(jī)制行政性過強(qiáng)，不能適應(yīng)新型智庫建設(shè)要求

地方社科院在建設(shè)中國特色新型智庫中遇到的問題，主要是由體制機(jī)制問題引發(fā)的。地方社科院屬于財(cái)政全額撥款的公益一類事業(yè)單位，參照國家行政機(jī)關(guān)的模式進(jìn)行管理和運(yùn)作，但是行政機(jī)關(guān)和社科院的運(yùn)作畢竟有著顯著區(qū)別，因此前者的管理模式也無法滿足后者作為黨政決策者“思想庫”、“智囊團(tuán)”的定位需求。行政性過強(qiáng)帶來了地方社科院如今各種體制和機(jī)制上的束縛，導(dǎo)致地方社科院淪為行政體系內(nèi)的一個(gè)分支，受制于官僚體系的各種弊病，包括冗長的活動(dòng)審批手續(xù)、資金上的吃拿卡要、人事關(guān)系上的裹足不前、外事管理上的人時(shí)地限制等等。行政性過強(qiáng)導(dǎo)致在智庫運(yùn)作的每一個(gè)環(huán)節(jié)和流程都要走一個(gè)完整的程序，造成各種行政效率低下，無法適應(yīng)新時(shí)期下智庫的發(fā)展。

（三）未理順基礎(chǔ)理論研究與應(yīng)用對(duì)策研究的關(guān)系

地方社科院在新型智庫建設(shè)的過程中，不能把握好基礎(chǔ)理論研究與應(yīng)用對(duì)策研究的關(guān)系，在基礎(chǔ)理論研究與應(yīng)用對(duì)策研究的認(rèn)識(shí)上經(jīng)常自相矛盾。表現(xiàn)在，一方面，響應(yīng)中國特色新型智庫建設(shè)的要求，認(rèn)識(shí)到要以應(yīng)用對(duì)策研究為主，結(jié)合地方特色和區(qū)域優(yōu)勢，開展具有戰(zhàn)略性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究。但是現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)設(shè)置仍然是按照傳統(tǒng)學(xué)科進(jìn)行設(shè)置，沒有打破學(xué)科的藩籬，打造能夠滿足應(yīng)用對(duì)策研究所需要的復(fù)合型、專業(yè)型機(jī)構(gòu)。一方面，基礎(chǔ)理論研究的力量不斷弱化，導(dǎo)致推出的應(yīng)用對(duì)策研究，對(duì)長期困擾本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大現(xiàn)實(shí)問題的關(guān)注和研究沒有理論深度，存在相當(dāng)程度的重復(fù)勞動(dòng)現(xiàn)象，缺乏觀點(diǎn)的創(chuàng)新。

四、推進(jìn)地方社科院新型智庫建設(shè)的對(duì)策思考

（一）推行理事會(huì)制度，創(chuàng)新單位管理體制

行政色彩濃厚的體制機(jī)制，嚴(yán)重制約了地方社科院向中國特色新型智庫的轉(zhuǎn)型發(fā)展。為了解決體制機(jī)制問題，需要根據(jù)委托代理理論，推行理事會(huì)制度，打造符合新型智庫要求的體制機(jī)制。委托代理理論應(yīng)用于地方社會(huì)科學(xué)院新型智庫建設(shè)研究中，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是能夠解決當(dāng)前體制機(jī)制對(duì)地方社科院向新型智庫轉(zhuǎn)型的束縛問題。地方社科院長期以來依附于行政主管機(jī)關(guān)，管理方式以行政管理為主，體制僵化，獨(dú)立性缺失，嚴(yán)重阻礙地方社科院向中國特色新型智庫的目標(biāo)轉(zhuǎn)型。通過建立委托代理關(guān)系，將政府對(duì)地方社科院的管理權(quán)和所有權(quán)進(jìn)行分離，切實(shí)保障地方社科院的自主權(quán)，使地方社科院的學(xué)術(shù)自主性不受非專業(yè)因素的影響，提高地方社科院的運(yùn)營效率，使其能合理高效的利用公共資源提供好公益性服務(wù)，真正破解發(fā)展難題，打造符合中國特色新型智庫要求的專業(yè)思想庫。二是在所有權(quán)和管理權(quán)分離的基礎(chǔ)上，建立規(guī)章制度，明晰政府和地方社科院的權(quán)利和責(zé)任。因?yàn)橹菐斓乃枷氘a(chǎn)品具有公共性、社會(huì)性和政治性，所以其生產(chǎn)和傳播必須考慮到國家利益和公共利益，不能完全走市場化路線，政府必須建立監(jiān)督機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，明晰與地方社科院的權(quán)利與責(zé)任，在不影響地方社科院獨(dú)立性的同時(shí)，做好思想產(chǎn)品的規(guī)制與培育工作。

在具體的做法上，需要將政府對(duì)地方社科院的所有權(quán)和管理權(quán)分離，政府擁有地方社科院的所有權(quán)，作為地方社科院主要的財(cái)政提供者，委托地方社科院代理從事公共政策咨詢思想產(chǎn)品的生產(chǎn)，提供決策咨詢服務(wù)，明確政府和地方社科院的委托代理身份。地方社科院所有權(quán)和管理權(quán)的分離，保障了地方社科院的自主權(quán)，有利于調(diào)動(dòng)地方社科院干事創(chuàng)業(yè)的積極性，能夠按照社會(huì)科學(xué)研究的一般規(guī)律，合理利用公共資源提供好決策咨詢服務(wù)。

地方社科院的組織結(jié)構(gòu)必須以分離組織管理權(quán)與所有權(quán)為前提，學(xué)習(xí)西方現(xiàn)代智庫理事會(huì)結(jié)構(gòu)，根據(jù)中國具體國情，走黨組織監(jiān)督下的行政負(fù)責(zé)人管理、理事會(huì)決策相結(jié)合的中國特色現(xiàn)代智庫管理的道路。該模式的運(yùn)行方式為：理事會(huì)制定組織戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，由行政負(fù)責(zé)人予以具體落實(shí)，黨組織對(duì)政策實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。通過決策權(quán)、管理權(quán)與監(jiān)督權(quán)的三權(quán)分立，使其各自有明確的分工，構(gòu)建相互制衡的機(jī)制，組織的運(yùn)作效率才能得到有效保障。該制度具有如下優(yōu)點(diǎn)：第一，由于理事會(huì)并不參與組織日常管理，只是以決策機(jī)構(gòu)的方式存在，因此他們可以從長遠(yuǎn)發(fā)展的角度出發(fā)為組織制定戰(zhàn)略發(fā)展計(jì)劃，監(jiān)督組織為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)不懈努力；第二，采用理事會(huì)的結(jié)構(gòu)能夠進(jìn)一步優(yōu)化決策過程，通過民主決策機(jī)制又可以更好的防止領(lǐng)導(dǎo)獨(dú)斷專行，避免造成決策失誤，從而確保重大決策與組織發(fā)展目標(biāo)保持一致；第三，以制度的方式確定了組織與政府兩者的關(guān)系，理事會(huì)與政府對(duì)組織分別具有直接管理和間接管理的權(quán)利，由此讓管辦有效分離，讓政府不再同時(shí)扮演裁判員和運(yùn)動(dòng)員的雙重角色。第四，理事會(huì)制度對(duì)組織拓寬資金來源渠道有著積極意義，它可以吸引更多的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人把資金投入到公共事業(yè)中來，達(dá)到彌補(bǔ)財(cái)政資金缺口的目的。總之，通過建立理事會(huì)制度對(duì)舊有的體制機(jī)制進(jìn)行改造，是地方社科院建設(shè)中國特色新型智庫的必然選擇。

（二）構(gòu)建面向政府與社會(huì)的雙重咨詢功能

地方社會(huì)科學(xué)院新型智庫建設(shè)，需要引入市場機(jī)制，構(gòu)建面向政府與社會(huì)的雙重咨詢功能。首先，智庫的研究成果是一種思想產(chǎn)品，天然就具有商品屬性，需要通過智庫思想市場來進(jìn)行交換。地方社會(huì)科學(xué)院作為思想產(chǎn)品的供給者，所追求的不是利潤的最大化，而是影響力的最大化。作為現(xiàn)代智庫的核心要素之一，影響力需要通過智庫思想產(chǎn)品在思想市場上的交換來形成。交換次數(shù)的多少，是評(píng)價(jià)影響力的重要因素。而影響力作為權(quán)力的組成部分之一，是為了達(dá)到某種目的而使用的手段，這種手段并非以強(qiáng)制力來實(shí)現(xiàn)，而是以具有說服力的思想來對(duì)決策產(chǎn)生影響。[7]其次，通過加強(qiáng)市場化，有助于塑造地方社會(huì)科學(xué)院新型智庫的獨(dú)立性?，F(xiàn)階段，地方社會(huì)科學(xué)院的所有（大部分）財(cái)政經(jīng)費(fèi)來自政府撥款，事實(shí)上與政府形成依附關(guān)系。智庫發(fā)展需要圍繞在特定領(lǐng)導(dǎo)人周圍來獲取資源，容易淪為政治的宣傳機(jī)器或領(lǐng)導(dǎo)決策的傳聲筒。地方社會(huì)科學(xué)院需要借鑒西方現(xiàn)代智庫經(jīng)驗(yàn)，借助市場化使資金來源渠道從單一的政府撥款轉(zhuǎn)為基金會(huì)、企業(yè)、個(gè)人捐助和政府撥款的多種渠道，使智庫具有一定的獨(dú)立性，能夠在比較少的外界力量干預(yù)下以專業(yè)知識(shí)，代表多元利益，完成政策研究任務(wù)，供決策者參考。

（三）優(yōu)化外部環(huán)境，構(gòu)建法律支撐體系

建設(shè)新型智庫不僅需要對(duì)原有的智庫內(nèi)部管理體制進(jìn)行創(chuàng)新性改革，而且需要優(yōu)化外部制度環(huán)境和加快政府職能的轉(zhuǎn)變。地方社會(huì)科學(xué)院建設(shè)新型智庫，需要地方黨委和政府切實(shí)完善政府信息公開制度、重大決策意見征集制度、政策評(píng)估制度、政府購買決策咨詢服務(wù)制度、社會(huì)輿論引導(dǎo)機(jī)制、一流人才支撐保障機(jī)制和新型智庫現(xiàn)代資金管理機(jī)制的建設(shè)，保障新型智庫建設(shè)目標(biāo)的順利完成。同時(shí)政府要加快職能轉(zhuǎn)變，要建立科學(xué)、合理、有效的法人治理結(jié)構(gòu)?？茖W(xué)的法人治理，應(yīng)當(dāng)規(guī)范治理結(jié)構(gòu)，實(shí)施決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的三權(quán)分立、有效制衡，實(shí)現(xiàn)決策的科學(xué)化、民主化，保證組織的健康運(yùn)行。只有政府切實(shí)向現(xiàn)代治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，新型智庫才能真正發(fā)揮作用。

五、結(jié)語

本文在中國特色新型智庫建設(shè)的大背景下，對(duì)地方社科院如何向新型智庫轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)行了探索。本文對(duì)地方社科院在新型智庫建設(shè)中存在的問題進(jìn)行深入分析，從地方社科院的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，提出地方社科院向中國特色新型智庫轉(zhuǎn)型的相關(guān)對(duì)策建議。通過提出理事會(huì)制度，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理的理事會(huì)組織，將政府從既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員的雙重身份中解放出來，管辦分離，保障了地方社科院的自主權(quán)，有利于調(diào)動(dòng)地方社科院干事創(chuàng)業(yè)的積極性，能夠按照社會(huì)科學(xué)研究的一般規(guī)律，合理利用公共資源提供好決策咨詢服務(wù)。

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