中國區(qū)域全要素生態(tài)效率及其影響因素研究

邢貞成　王濟(jì)干　張婕

摘要

全要素生態(tài)效率的測度評價(jià)對于推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。將生態(tài)足跡指標(biāo)納入全要素分析框架之中，提出Shephard生態(tài)距離函數(shù)，并由此構(gòu)建全要素生態(tài)效率指標(biāo)。同時(shí)運(yùn)用基于Shephard生態(tài)距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析模型，對2000—2014年中國區(qū)域的全要素生態(tài)效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果顯示：①中國生態(tài)足跡總量在2000—2014年呈現(xiàn)出遞增趨勢，增長速度在2006年之后有所放緩；中國各省市在生態(tài)足跡平均值和年均增長率方面均存在顯著差異。②中國及其中部的全要素生態(tài)效率呈現(xiàn)出“先下降，后波動”的變化趨勢，東部的生態(tài)效率呈現(xiàn)出“先下降，后上升”的“U”型變化趨勢，西部的生態(tài)效率在整個(gè)研究期內(nèi)基本上都呈現(xiàn)出下降趨勢。中國全要素生態(tài)效率的地區(qū)分布大體上呈現(xiàn)出由西北向東南逐步提升的態(tài)勢，河北、河南、山東等省份由于區(qū)域間的污染排放轉(zhuǎn)移而出現(xiàn)生態(tài)效率塌陷現(xiàn)象。③全要素生態(tài)效率與環(huán)境規(guī)制呈“U”型關(guān)系，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制在長遠(yuǎn)上有利于生態(tài)效率提升；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)和外資規(guī)模均對全要素生態(tài)效率具有顯著的正向作用。根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，提出政策建議：大力扶持發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)科學(xué)升級，同時(shí)立足當(dāng)?shù)氐馁Y源環(huán)境承載能力，因地制宜承接相關(guān)產(chǎn)業(yè)，并加強(qiáng)對轉(zhuǎn)移企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管，禁止污染排放的跨區(qū)域轉(zhuǎn)移；出臺積極的招商引資政策，提升外資在本地企業(yè)中的優(yōu)勢，同時(shí)制定相關(guān)政策法規(guī)，加強(qiáng)對外資企業(yè)的甄別和監(jiān)管，避免污染排放的跨國轉(zhuǎn)移；各級政府必須將生態(tài)文明建設(shè)放在壓倒性位置，出臺更加嚴(yán)格有效的資源管理政策，并進(jìn)一步細(xì)化各類環(huán)境保護(hù)規(guī)章制度，加強(qiáng)對環(huán)境污染排放的約束和監(jiān)管。

關(guān)鍵詞全要素生態(tài)效率；生態(tài)足跡；Shephard生態(tài)距離函數(shù)；隨機(jī)前沿分析

中圖分類號F124.5

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2018）07-0119-08DOI：10.12062/cpre.20180114

中國作為一個(gè)發(fā)展中大國，面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)保護(hù)的雙重壓力。生態(tài)文明建設(shè)是我國的基本戰(zhàn)略，也是中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”的必然要求。生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)是減少資源的消耗量，提高資源的使用效率，降低環(huán)境污染，改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。為此，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過程中，要盡量用最少的資源消耗和最小程度的環(huán)境不良影響來維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，從而實(shí)現(xiàn)最高的生態(tài)效率。從這方面來看，生態(tài)效率既是經(jīng)濟(jì)-生態(tài)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，也是衡量生態(tài)文明程度和建設(shè)成效的重要參考依據(jù)。因此，客觀有效地評價(jià)我國區(qū)域的生態(tài)效率，揭示我國生態(tài)效率的時(shí)空分異特征，明確生態(tài)效率的影響因素，尋求生態(tài)效率提升的有效途徑，對于我國更好地推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

1文獻(xiàn)綜述

Schaltegger和Stum[1]首先提出生態(tài)效率，并將其作為一種衡量經(jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展程度的工具。生態(tài)效率通常被定義為生產(chǎn)活動的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與環(huán)境影響的比值，其中地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）往往作為分子，而分母通常是各類生態(tài)壓力指標(biāo)。Zhang等[2]選取3種資源投入和6種環(huán)境壓力作為生態(tài)壓力指標(biāo)構(gòu)建了生態(tài)效率指標(biāo)，并利用DEA模型實(shí)證分析了中國省際工業(yè)的生態(tài)效率。類似的研究還有成金華等[3]、王寶義和張衛(wèi)國[4]。在上述文獻(xiàn)中，生態(tài)效率的測度一般只考慮了幾種特定的資源投入或環(huán)境壓力，而沒有全面考慮人類生產(chǎn)活動帶來的生態(tài)影響，這會使得生態(tài)效率的評價(jià)不夠準(zhǔn)確。在這方面，Wackernagel和Rees[5]提出的生態(tài)足跡能全面評價(jià)人類活動的生態(tài)影響的方法，并得到了廣泛的應(yīng)用。于是，季丹[6]將生態(tài)足跡引入生態(tài)效率評價(jià)模型，并對我國30個(gè)省份的生態(tài)效率進(jìn)行了分析。類似的研究還有史丹和王俊杰[7]、Fu等[8]。但是，生態(tài)本身不能帶來任何產(chǎn)出，生態(tài)投入必須與其他要素投入（如勞動力、資本）共同作用才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值。而且不同生產(chǎn)要素之間還存在替代效應(yīng)，用單要素指標(biāo)來測度生態(tài)效率不夠全面，還有可能得出錯(cuò)誤的結(jié)論。鑒于此，Yue等將生態(tài)足跡納入全要素分析框架，運(yùn)用SBM模型定義了全要素生態(tài)效率指標(biāo)，并分別對G20國家和中國省域進(jìn)行了實(shí)證研究[9-10]。

由上可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于生態(tài)效率的測度，不管是單要素的還是全要素的，所用的方法基本都是非參數(shù)的DEA方法，該方法雖然具有無需設(shè)定具體函數(shù)形式的優(yōu)點(diǎn)，但是由于其未考慮隨機(jī)因素和統(tǒng)計(jì)噪音，因而容易受到數(shù)據(jù)質(zhì)量誤差的影響。而且，DEA方法不能直接對技術(shù)效率的影響因素進(jìn)行分析，因而只能采用“兩步法”來研究生態(tài)效率及其影響因素。傅京燕等[11]運(yùn)用超效率 DEA模型測度中國2002—2012年區(qū)域生態(tài)效率，并使用Tobit模型對其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。

胡姚雨[12]運(yùn)用SBM模型測算了2000—2010年中國省際全要素生態(tài)效率，并利用Tobit模型對其影響因素進(jìn)行了研究。鑒于DEA方法在此方面的不足，已有學(xué)者選用基于距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法研究效率及其影響因素，該方法為“一步法”，即測度效率和分析效率的影響因素同步進(jìn)行。續(xù)競秦和楊永恒[13]基于Shephard能源距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析模型，實(shí)證分析了2001—2010年我國省際全要素能源效率及其影響因素。羅登躍和徐寧[14]采用基于產(chǎn)出導(dǎo)向距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法，對2007—2015年95家中國證券公司的技術(shù)效率及其影響因素進(jìn)行了研究。

文獻(xiàn)檢索結(jié)果表明，迄今為止，尚無利用上述的“一步法”分析我國全要素生態(tài)效率及其影響因素的成果文獻(xiàn)[15-16]。因此，本文將生態(tài)足跡指標(biāo)納入全要素分析框架之中，提出Shephard生態(tài)距離函數(shù)，并由此構(gòu)建了全要素生態(tài)效率指標(biāo)。同時(shí)，運(yùn)用基于Shephard生態(tài)距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析模型，對2000—2014年中國區(qū)域的全要素生態(tài)效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究。最后，為中國生態(tài)效率提升及區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供政策建議。

2 研究方法

2.1生態(tài)足跡模型

生態(tài)足跡模型由Wackernagel和Rees[5]于1996年提出并建立的，該模型能計(jì)算一定區(qū)域內(nèi)的人口所消耗的資源及吸納這些人口所產(chǎn)生的廢棄物所需的生態(tài)生產(chǎn)性土地面積。生態(tài)足跡的計(jì)算包括耕地、林地、草地、水域、化石燃料用地和建筑用地六種土地類型。計(jì)算公式如下：

EF=∑i（∑jPi，jYPij×YFi，j）×EQFi（1）

式中，EF是總的生態(tài)足跡；i和j分別表示土地類型和生物類型；Pi，j表示第i種土地上第j種生物的產(chǎn)量；YPi，j表示第i種土地上第j種生物的全球平均單位面積產(chǎn)量；YFi，j表示第i種土地上第j種生物產(chǎn)量因子；EQFi表示第i種土地類型的當(dāng)量因子。

2.2Shephard生態(tài)距離函數(shù)

距離函數(shù)定義在生產(chǎn)技術(shù)集之上，因此，構(gòu)造距離函數(shù)之前首先要定義生產(chǎn)技術(shù)集。假設(shè)第k=1，2，…，K個(gè)決策單元（DMU）使用n=1，2，…，N種要素投入xkn∈RM+來生產(chǎn)m=1，2，…，M種產(chǎn)出ykm∈RM+，生產(chǎn)技術(shù)集可以定義為：

P（x）={y：x能生產(chǎn)y}（2）

式中，x=（x1，…，xN）表示投入向量，y=（y1，…，yM）表示產(chǎn)出向量，P（x）表示一定生產(chǎn)技術(shù)條件下，一定數(shù)量的投入所能生產(chǎn)的所有產(chǎn)出的可能集合。

然后，參考Zhou等[17]構(gòu)建Shephard能源距離函數(shù)的思路，本文定義Shephard生態(tài)距離函數(shù)為：

De（K，L，EF，Y）=sup{β：（K，L，EF/β，Y）∈P（K，L，EF）}（3）

式中，K表示資本投入，L表示勞動投入，EF表示生態(tài)投入，Y表示經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；距離函數(shù)De（K，L，EF，Y）表示在產(chǎn)出不變的前提下生態(tài)投入的最大收縮比例β；P（K，L，EF）={Y：K，L，EF能生產(chǎn)Y}為按照上述定義構(gòu)建的生產(chǎn)技術(shù)集。

根據(jù)Shephard生態(tài)距離函數(shù)的定義，EF/De（K，L，EF，Y）表示最優(yōu)的生態(tài)投入，而全要素生態(tài)效率被定義為最優(yōu)的生態(tài)投入與實(shí)際的生態(tài)投入的比值，因此，全要素生態(tài)效率可由Shephard生態(tài)距離函數(shù)表示為：

TFEE=EF/De（K，L，EF，Y）EF=1De（K，L，EF，Y）（4）

可以看出，全要素生態(tài)效率與Shephard生態(tài)距離函數(shù)值成倒數(shù)關(guān)系，全要素生態(tài)效率的取值范圍是（0，1]，當(dāng)且僅當(dāng)De（K，L，EF，Y）=1，即被觀測點(diǎn)位于生產(chǎn)前沿上時(shí)，生態(tài)效率取值為1。

2.3Shephard生態(tài)距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析模型

生產(chǎn)函數(shù)常選用柯布-道格拉斯函數(shù)和超越對數(shù)函數(shù)兩種形式，考慮到超越對數(shù)函數(shù)具有形式較為靈活，受到的限制少，并能有效減小函數(shù)形式假設(shè)帶來的估計(jì)偏差。因此，這里參考Du和Lin[18]的做法，采用超越對數(shù)函數(shù)形式來估計(jì)Shephard生態(tài)距離函數(shù)。通過適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)變形和推導(dǎo)，可以得到具有標(biāo)準(zhǔn)形式的隨機(jī)前沿分析模型，如式（5）所示。

ln（1/EFti）=β0+βklnKti+βllnLti+βylnYti+βkk×

（lnKti）2+βll（lnLti）2+βyy（lnYti）2+βkllnKtilnLti+βkylnKtilnYti+βly×

lnLtilnYti+βtt+βttt2+βkttlnKti+

βlttlnLti+βyttlnYti+vti-uti（5）

式中，t為時(shí)間，i為省市，Kti、Lti、EFti、Yti分別表示i省份在t年的資本投入、勞動力投入、生態(tài)投入和GDP產(chǎn)出。Dte（Kti，Lti，EFti，Yti）表示為基于t時(shí)期技術(shù)的Shephard生態(tài)距離函數(shù)。各個(gè)β是需要估計(jì)的參數(shù)，vti式隨機(jī)誤差項(xiàng)，表示測量誤差以及其他各種不可控因素的影響，其服從相互獨(dú)立的正態(tài)分布N（0，σ2v）。uti≡lnDte（Kti，Lti，EFti，Yti），是非負(fù)的技術(shù)無效率項(xiàng)，結(jié)合式（4）可得全要素生態(tài)效率計(jì)算公式為TFEEti=exp（-uti）。uti服從相互獨(dú)立的截?cái)嗾龖B(tài)分布N（μti，σ2u），其中，μti=δ0+∑pztipδp為無效率方程，ztip表示影響技術(shù)效率的因素，各個(gè)δ是需要估計(jì)的未知參數(shù)。值得一提的是，式（5）中所包含的所有未知參數(shù)可以通過極大似然估計(jì)一個(gè)階段求出，即估算技術(shù)效率值的同時(shí)，還能對效率的影響因素進(jìn)行分析。

3 變量設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

3.1投入產(chǎn)出指標(biāo)及其數(shù)據(jù)說明

考慮數(shù)據(jù)可得性，本文以中國大陸30個(gè)省份（不包括港、澳、臺、西藏）為決策單元，采用這30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，研究2000—2014年中國大陸區(qū)域的全要素生態(tài)效率及其影響因素。在Shephard生態(tài)距離函數(shù)中，投入指標(biāo)包括生態(tài)投入、勞動力投入和資本投入，產(chǎn)出指標(biāo)為地區(qū)生產(chǎn)總值，投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)具體說明如下：

（1）生態(tài)投入指標(biāo)。生態(tài)足跡通過耕地、林地、草地、水域、化石燃料用地和建筑用地的生物產(chǎn)出折算獲得。各類土地生物產(chǎn)出數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒，而YPi，j、YFi，j和EQFi的數(shù)據(jù)來源于世界糧農(nóng)組織、《國家生態(tài)足跡賬戶》以及相關(guān)文獻(xiàn)。

（2）勞動力投入指標(biāo)。本文選取從業(yè)人數(shù)作為勞動力投入指標(biāo)，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

（3）資本投入指標(biāo)。資本存量采用“永續(xù)盤存法”進(jìn)行估算：Kit=Kit-1（1-δ）+Iit，式中Kit表示地區(qū)i第t年的資本存量，Kit-1表示地區(qū)i第t-1年的資本存量，Iit表示地區(qū)i第t年的投資，δ是折舊率。在此基礎(chǔ)上測算了各省市歷年的資本存量，并轉(zhuǎn)化為2000年不變價(jià)，相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

（4）地區(qū)產(chǎn)出指標(biāo)。本文選取GDP作為產(chǎn)出指標(biāo)，為了消除價(jià)格變動的影響，我們使用GDP平減指數(shù)將歷年現(xiàn)價(jià)GDP轉(zhuǎn)化為2000年不變價(jià)格，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

3.2影響因素變量及其數(shù)據(jù)說明

參考相關(guān)文獻(xiàn)，本文選取設(shè)定4項(xiàng)全要素生態(tài)效率的影響因素：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外資規(guī)模，各項(xiàng)影響因素的具體描述如下：

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（EL）：用人均 GDP表示，同樣為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的可比，利用GDP平減指數(shù)將歷年人均GDP轉(zhuǎn)換為2000年不變價(jià)格。

（2）環(huán)境規(guī)制（ER）：采用沈能和劉鳳朝[19]的方法設(shè)計(jì)環(huán)境規(guī)制指標(biāo)來反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，具體如下：

ER=IPCIGIP/GIPGDP（6）

式中，IPCI表示工業(yè)污染治理投資額，GIP表示工業(yè)生產(chǎn)總值，該指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)在于利用工業(yè)生產(chǎn)總值與GDP的比值對傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)（環(huán)境污染治理投資強(qiáng)度）進(jìn)行了修正，避免了因?yàn)榈貐^(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度評價(jià)造成的誤差。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）：用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重表示。

（4）外資規(guī)模（FIS）：用外商投資額占全社會固定資產(chǎn)總投資的比重表示。

上述影響因素變量的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

4實(shí)證結(jié)果分析與討論

4.1中國省域生態(tài)足跡測度結(jié)果

根據(jù)式（1）計(jì)算2000—2014 年中國30個(gè)省份的生態(tài)足跡，圖1清晰地展示出中國生態(tài)足跡總量及其年增長率的變化情況，圖2顯示了各省市15年間生態(tài)足跡的平均值和年均增長率。從國家層面來看（圖1），中國生態(tài)足跡總量在2000—2014 年呈現(xiàn)出遞增趨勢，由2000年的1 795.30×106gha增長至2014年的4 567.61×106gha，期間增長了154.42%；在年增長率方面，2006年及之前生態(tài)足跡的增長速度較快，而2007年及之后的增長速度放緩，其可能是因?yàn)椋?007年之后生態(tài)文明建設(shè)的提出和逐步推進(jìn)減小了經(jīng)濟(jì)活動對生態(tài)環(huán)境的影響。從省市層面來看（圖2），2000—2014年平均生態(tài)足跡值最大的是山東省，達(dá)296.26百萬全球hm2，海南省的平均生態(tài)足跡最小為8.80百萬全球hm2；2000—2014年間的生態(tài)足跡增長速度最快的是寧夏自治區(qū)，其年均增長率達(dá)2169%，北京市的生態(tài)足跡年均增長率最低為1.40%。

4.2中國區(qū)域全要素生態(tài)效率測度結(jié)果

運(yùn)用Frontier 4.1軟件求解式（5），估測2000—2014年中國各地區(qū)的全要素生態(tài)效率，結(jié)果如表1所示。在研究期內(nèi)，全要素生態(tài)效率最高的省份是北京（0.913），生態(tài)效率大于0.8的省份依次為廣東（0.892）、上海（0.877）、浙江（0.848）、重慶（0.841）、海南（0.841）、福建（0.832），這些省份多屬于東部發(fā)達(dá)地區(qū)（重慶是西部的直轄市），擁有較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新能力以及較為合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要保證。其中，北京已基本形成以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主體、以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)、以先進(jìn)制造業(yè)為支撐的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，資源消耗和環(huán)境污染大幅下降，生態(tài)效率絕對領(lǐng)先。特別地，海南以旅游業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)，與以工業(yè)為主的省份相比，其對生態(tài)環(huán)境造成的影響較小，同時(shí)海南堅(jiān)持實(shí)施“綠化寶島大行動”，其森林覆蓋率常年保持全國領(lǐng)先水平，因而也具有較高的生態(tài)效率。

全要素生態(tài)效率低于0.3的兩個(gè)省份為內(nèi)蒙古（0.227）和山西（0.239），生態(tài)效率低于0.4的省份依次為新疆（0.302）、河北（0.345）、黑龍江（0.353）、寧夏（0.364）、河南（0.373）、遼寧（0.380）、山東（0.380），這些省份多屬于中、西部的內(nèi)陸地區(qū)，資源環(huán)境的過度開發(fā)、粗放的經(jīng)濟(jì)增長方式以及落后的生產(chǎn)技術(shù)是這些地區(qū)生態(tài)效率低下的主要原因。具體來說，內(nèi)蒙古和新疆由于人口的激增和不合理的開發(fā)活動，其生態(tài)功能退化嚴(yán)重（如草原退化、土地荒漠化等）；山西是我國煤炭能源生產(chǎn)大省，長期的開采導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重；遼寧和黑龍江是我國傳統(tǒng)的重工業(yè)基地，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以高能耗、重污染的第二產(chǎn)業(yè)為主，對資源環(huán)境的影響程度較大。

4.3中國全要素生態(tài)效率的時(shí)空分異特征

圖3顯示了2000—2014年中國及其東、中、西部的全要素生態(tài)效率的變化趨勢。可以看出，中國及其中部的生態(tài)效率呈現(xiàn)出“先下降，后波動”的變化趨勢，即在2000—2006年間呈現(xiàn)出下降趨勢，而在2007—2014年間保持區(qū)間波動狀態(tài)；東部的生態(tài)效率呈現(xiàn)出“先下降，后上升”的“U”型變化趨勢，即在2000—2006年間呈下降趨勢，而在2007—2014年間呈上升趨勢；

西部的生態(tài)效率在整個(gè)研究期內(nèi)基本都呈現(xiàn)出下降的趨勢。除此以外，由上述分析可知，生態(tài)足跡在2000—2006年間增長速度較快，而在2007—2014年間增長速度放緩。全要素生態(tài)效率定義為最優(yōu)的生態(tài)足跡與實(shí)際的生態(tài)足跡的比值，因而生態(tài)足跡與生態(tài)效率的變化趨勢在本質(zhì)上具有一致性，同時(shí)前者的變化趨勢還能在一定程度上為后者的變化特征提供解釋。

實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期各地區(qū)只注重經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，過度索取自然資源以保持經(jīng)濟(jì)的高速增長，同時(shí)缺乏生態(tài)保護(hù)意識和相應(yīng)措施，從而對生態(tài)環(huán)境造成了極大的影響，導(dǎo)致生態(tài)足跡持續(xù)快速增長。而且，該階段各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，技術(shù)水平較為落后，導(dǎo)致生態(tài)資源浪費(fèi)嚴(yán)重，環(huán)境污染累積效應(yīng)日益增強(qiáng)，從而導(dǎo)致生態(tài)足跡冗余嚴(yán)重，致使全要素生態(tài)效率逐漸下降。自2007年以來，隨著生態(tài)文明建設(shè)的提出與逐步推進(jìn)，各地的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量得以改善，同時(shí)各地也積極引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理模式，提高了資源利用效率和污染物處理能力，減輕了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對生態(tài)環(huán)境的壓力。其中，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，市場機(jī)制較為完善，生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)境保護(hù)都處于較高的發(fā)展水平，率先實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，因而全要素生態(tài)效率呈現(xiàn)出上升趨勢；中部地區(qū)接受東部經(jīng)濟(jì)輻射，通過引進(jìn)東部的先進(jìn)技術(shù)，并承接相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化升級，但是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展還未完全擺脫傳統(tǒng)發(fā)展模式，對生態(tài)的影響仍然不小，從而生態(tài)效率呈現(xiàn)出波動變化；西部深處內(nèi)陸地區(qū)，經(jīng)濟(jì)

發(fā)展較為落后，生產(chǎn)技術(shù)和管理水平也較低，同時(shí)交通不便、市場封鎖等因素阻礙了其與發(fā)達(dá)地區(qū)的交流合作，資源導(dǎo)向型為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也沒有改變，生態(tài)環(huán)境負(fù)荷嚴(yán)重超載，從而導(dǎo)致生態(tài)效率持續(xù)走低。

通過觀察對比表1中各省的效率評價(jià)結(jié)果，全要素生態(tài)效率的省際分布差異特征能夠被揭示出來?？偟膩砜?，中國的全要素生態(tài)效率大體上呈現(xiàn)出由西北向東南逐步提升的態(tài)勢，當(dāng)然北京、天津、重慶三個(gè)直轄市雖然不處于

東南沿海地區(qū)，但是由于特殊的區(qū)位優(yōu)勢和政治地位以及較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)水平，其具有較高的生態(tài)效率也與已有認(rèn)知吻合。因此，中國區(qū)域的生態(tài)效率分布與各省份經(jīng)濟(jì)實(shí)力的分布基本趨同。不過，河北、山西、河南、山東這四個(gè)省份表現(xiàn)出生態(tài)效率過低的反常情況，與上述的分布規(guī)律有所不符。通過與周邊省份對比可以看出，這四個(gè)省是全要素生態(tài)效率的塌陷地帶。如上所述，山西是我國煤炭能源生產(chǎn)大省，長期的開采使得資源負(fù)荷嚴(yán)重超載，生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重，從而導(dǎo)致生態(tài)效率偏低；而河北、河南、山東這三個(gè)省份生態(tài)效率異常情況的成因類似，可能都是受區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。實(shí)際上，由于地理位置的原因，河北是京津地區(qū)高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的首選之地，而河南、

山東則是長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地，因此產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的污染排放跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，是導(dǎo)致這三個(gè)省份全要素生態(tài)生產(chǎn)率低下的重要原因，另外，京津和長三角地區(qū)生態(tài)效率的逐步提升在一定程度上也證實(shí)污染跨區(qū)域轉(zhuǎn)移的存在。

4.4中國全要素生態(tài)效率影響因素

使用隨機(jī)前沿分析方法估計(jì)Shephard生態(tài)距離函數(shù)的優(yōu)勢在于，求解式（5）測算效率的同時(shí)，也能給出無效率方程的估計(jì)結(jié)果，具體見表2。

如表2所示，在無效率模型的回歸中，除環(huán)境規(guī)制的對數(shù)（ln（ER））外，大部分影響因素變量的系數(shù)通過了顯著性檢驗(yàn)。具體而言：

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對數(shù)（ln（EL））的系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明全要素生態(tài)效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成正相關(guān)，即生態(tài)效率隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度的提高而上升，這與上文的分析一致。

（2）環(huán)境規(guī)制的對數(shù)（ln（ER））的系數(shù)未通過顯著性檢驗(yàn)，但是環(huán)境規(guī)制的對數(shù)的平方（（ln（ER））2）在10%水平上顯著為負(fù)，說明全要素生態(tài)效率與環(huán)境規(guī)制呈“U”型關(guān)系，這在一定程度上驗(yàn)證了“波特假說”的存在。值得一提的是，ln（ER）的系數(shù)不顯著可能是因?yàn)椋壳暗沫h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度正處于生態(tài)效率與環(huán)境規(guī)制曲線的極點(diǎn)附近，因此加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在長遠(yuǎn)上有利于提高生態(tài)效率。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的對數(shù)（ln（IS））的系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，說明全要素生態(tài)效率與第三產(chǎn)業(yè)的占比成正相關(guān)。

（4）外資規(guī)模的對數(shù)（ln（FIS））的系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，即外商投資有利于全要素生態(tài)效率的提高。這一結(jié)論沒有支持“污染天堂”假說，表明我國在對外資企業(yè)的甄別和監(jiān)管方面表現(xiàn)較好，能夠在引進(jìn)外資吸收先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的同時(shí)，避免了污染排放的跨國轉(zhuǎn)移。

5結(jié)論與政策啟示

本文基于生態(tài)足跡理論與模型，對2000—2014年中國大陸30個(gè)省市（西藏除外）的生態(tài)足跡進(jìn)行了測算，并將得到的生態(tài)足跡作為生態(tài)投入指標(biāo)納入全要素分析框架中，提出針對生態(tài)投入要素的Shephard生態(tài)距離函數(shù)，并由此構(gòu)建了全要素生態(tài)效率指標(biāo)。同時(shí)，采用基于Shephard生態(tài)距離函數(shù)的隨機(jī)前沿分析模型，對2000—2014年中國區(qū)域的全要素生態(tài)效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究。研究結(jié)論如下：

（1）中國生態(tài)足跡總量在2000—2014年呈現(xiàn)出遞增趨勢，在研究期內(nèi)增長了154.42%；生態(tài)足跡的增長速度在2006年及之前較快，而在2007年及之后有所放緩。中國各省市在生態(tài)足跡平均值和年均增長率方面均存在顯著差異，平均生態(tài)足跡值最大的是山東省，最小的是海南??；生態(tài)足跡增長速度最快的是寧夏自治區(qū)，最慢的是北京市。

（2）中國及其中部的生態(tài)效率呈現(xiàn)出“先下降，后波動”的變化趨勢，東部的生態(tài)效率呈現(xiàn)出“先下降，后上升”的“U”型變化趨勢，西部的生態(tài)效率在整個(gè)研究期內(nèi)基本都呈現(xiàn)出下降的趨勢；中國的全要素生態(tài)效率大體上呈現(xiàn)出由西北向東南逐步提升的態(tài)勢，與各省份經(jīng)濟(jì)實(shí)力的分布基本趨同。

（3）全要素生態(tài)效率與環(huán)境規(guī)制呈“U”型關(guān)系，而且目前的環(huán)境規(guī)制可能正處于生態(tài)效率與環(huán)境規(guī)制曲線的極點(diǎn)附近；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)和外資規(guī)模均對全要素生態(tài)效率具有顯著的正向作用。

本文結(jié)論蘊(yùn)含了豐富的政策啟示：

（1）優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因地制宜促進(jìn)發(fā)展。政府應(yīng)大力扶持發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)科學(xué)升級，同時(shí)立足當(dāng)?shù)氐馁Y源環(huán)境承載能力，因地制宜承接相關(guān)產(chǎn)業(yè)。由上文分析可知，河北、河南、山東是全要素生態(tài)效率的塌陷地帶，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的污染轉(zhuǎn)移問題是其主要原因，因此政府部門在承接相關(guān)產(chǎn)業(yè)的過程中，還要加強(qiáng)對轉(zhuǎn)移企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管，堅(jiān)決禁止污染的跨區(qū)域轉(zhuǎn)移。

（2）打破行政區(qū)域局限，推進(jìn)區(qū)域協(xié)同合作。中國全要素生態(tài)效率存在顯著的地區(qū)差異，有必要打破地區(qū)封鎖與利益藩籬，破除阻礙地區(qū)間合作的制度障礙，加強(qiáng)地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)融合與協(xié)同合作，促進(jìn)資本、人才等要素資源自由流動，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)與管理模式的梯度轉(zhuǎn)移，進(jìn)而不斷縮小全要素生態(tài)效率的地區(qū)差異。同時(shí)積極推進(jìn)“自上而下”式的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，避免各省市之間同質(zhì)競爭，加快形成生態(tài)環(huán)境聯(lián)防聯(lián)治的協(xié)調(diào)發(fā)展新機(jī)制。

（3）提升外資引入力度，強(qiáng)化外資準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。外商投資對全要素生態(tài)效率的影響較為復(fù)雜，不過就現(xiàn)階段而言，外商規(guī)模的擴(kuò)大有利于全要素生態(tài)效率的提高。因此各地區(qū)要出臺積極的招商引資政策，提升外資在本地企業(yè)中的優(yōu)勢方面，并加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家的合作交流，引進(jìn)吸收國外的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理模式。不過，各地政府在外資引入的過程中，要注意對外資企業(yè)的甄別和監(jiān)管，避免污染排放的跨國轉(zhuǎn)移，提高引進(jìn)外資的綠色質(zhì)量。

（4）加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制力度，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。各地區(qū)必須將生態(tài)文明建設(shè)放在壓倒性位置，出臺更加嚴(yán)格有效的資源環(huán)境管理政策，調(diào)控能源、土地和水資源利用的結(jié)構(gòu)和規(guī)模；同時(shí)，進(jìn)一步細(xì)化各類環(huán)境保護(hù)規(guī)章制度，設(shè)定具體可操作、可量化的環(huán)保減排指標(biāo)，對違規(guī)企業(yè)、超額排放等行為嚴(yán)厲懲處，從源頭上減少環(huán)境污染。

（編輯：劉照勝）

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