基于CiteSpace的專利價值研究的演進
——兼談專利技術管理的理論與實踐的發(fā)展

邱洪華1 陳祥玲

(1.西北大學知識產(chǎn)權學院 陜西西安 710127；2.湖南省岳陽市華容縣人民法院民二庭 湖南岳陽 414200)

1 研究背景

專利作為技術創(chuàng)新成果的重要保護手段，是衡量創(chuàng)新能力和水平的重要指標。專利技術管理是技術創(chuàng)新活動過程中涉及到專利技術的管理事項和行為，包括專利技術產(chǎn)生、利用和價值實現(xiàn)等各環(huán)節(jié)的內(nèi)容。熊彼特認為，“技術創(chuàng)新”可以理解為一項發(fā)明的商業(yè)化應用，因此，技術創(chuàng)新是一項技術發(fā)明的價值實現(xiàn)，揭示技術創(chuàng)新管理與專利價值之間有著緊密的聯(lián)系。[1]在技術研發(fā)階段，專利價值的評估決定技術研發(fā)的方向，因為對技術進行有效預測才能保證正確的研發(fā)方向。而要對專利許可和轉(zhuǎn)讓等技術價值實現(xiàn)方式進行選擇，就更要對專利的價值進行評估，才能以一個相對公平合理的合同價格推動技術交易目的的實現(xiàn)。企業(yè)制定和實施技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，尤其是進行并購決策等經(jīng)營活動，也需要對企業(yè)的專利進行價值評估，以保證經(jīng)營戰(zhàn)略產(chǎn)生最大化效益。綜上所述，對專利價值進行評估是企業(yè)進行專利技術管理的有效工具。

專利權人進行技術授權或技術轉(zhuǎn)讓，在技術交易市場獲得超額回報是專利價值實現(xiàn)的重要方式，[2]因而，隨著專利在企業(yè)中的作用越來越大，專利價值評估在技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)移過程中的重要性越發(fā)明顯。[3]尤其是對科技創(chuàng)新企業(yè)而言，專利是其技術創(chuàng)新的重要成果與產(chǎn)出，只有對專利進行評估，識別專利價值，將專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，才能保護企業(yè)的技術創(chuàng)新成果，并不斷提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力和競爭力。[4]當然，在技術創(chuàng)新過程中，近期的專利技術比存在時間較長的專利技術創(chuàng)造的收益更多。[5]現(xiàn)有關于專利價值與專利技術管理關系的研究主要從理論上揭示專利價值評估對技術創(chuàng)新的重要性和影響；因此，通過對現(xiàn)有的研究專利價值的文獻進行探析，我們可以找到企業(yè)專利技術管理的內(nèi)容、策略和方法以及演進脈絡。

為此，本文以CiteSpace為研究工具，以研究專利價值的文獻為研究對象，對專利價值研究成果的國別、作者、熱點、前沿趨勢和演進進行分析和解讀，并在此基礎上揭示專利技術管理研究的核心問題，指出專利技術管理研究發(fā)展趨勢。

2 數(shù)據(jù)來源和研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

Web Of Science數(shù)據(jù)庫是由Thomson Scientific基于WEB開發(fā)的產(chǎn)品，是大型綜合性、多學科、核心期刊引文索引數(shù)據(jù)庫，收錄了8000多種具有影響力、經(jīng)過同行專家評審的高質(zhì)量的期刊。本文選取該數(shù)據(jù)庫能夠保證數(shù)據(jù)的準確性與全面性。時間跨度默認為該數(shù)據(jù)庫涉及的所有年份，采集數(shù)據(jù)的時間為2015年5月6日。本文采用TS(主題)=Patent And Value進行檢索，同時對檢索得到的文獻進行篩選和數(shù)據(jù)整理，得到1657篇與專利價值相關的文獻。本研究以這些題錄數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，下載每條題錄中包含的題目、摘要和被引文獻等相關信息。

2.2 研究的工具和方法

本研究采用陳超美博士研發(fā)的CiteSpace可視化文獻分析軟件，利用定量與定性相結(jié)合的方法，對專利價值研究文獻進行可視化的展示，從中探究專利技術管理研究領域中的領跑者，厘清專利技術管理的核心問題和發(fā)展脈絡，分析現(xiàn)階段專利技術管理的研究熱點、關鍵節(jié)點、前沿和發(fā)展趨勢。

3 基于CiteSpace的專利價值研究的演進

3.1 全球?qū)＠麅r值研究的發(fā)展歷程

一個研究主題的文獻在某個時間段發(fā)文的多少可揭示該主題的研究現(xiàn)狀和歷程。因此，通過分析專利價值研究文獻的時間分布可以看出專利技術管理發(fā)展的歷程。圖1是專利價值研究發(fā)文量的年度分布圖。從圖1可以看出，專利價值的研究可以分為兩個階段：

第一階段為1990年以前，為專利價值研究的起步期。在此時間段內(nèi)，專利價值研究文獻僅21篇，研究成果呈現(xiàn)出零散和量少的特征。而這些為數(shù)較少的成果主要集中在發(fā)達國家。這主要是因為在這一時期內(nèi)，專利制度在全球范圍內(nèi)的發(fā)展與應用并不十分成熟，有很多國家甚至還沒有制定和實施專利制度，企業(yè)對于專利制度的理解更多地還只停留在法律的權利義務層面，專利制度的市場價值也沒有得到充分的認識。這種狀況體現(xiàn)在研究領域就是專利價值研究成果較少，科技創(chuàng)新發(fā)達和專利制度相對完善的國家的有關科研機構和學者更關注專利價值問題。

第二個階段是1991年至今。這段時期是專利價值研究的快速發(fā)展期。這期間專利價值研究文獻達到1636篇。從圖1可以看出，1991—2004年專利價值研究方面的發(fā)文量以一定的速度緩慢增長；2005年之后發(fā)文量為1169篇，占本文整個研究期發(fā)文量的70.5%。從整體上可以看出，專利價值研究方面的發(fā)文量在2005年后快速增長，這說明專利價值研究逐漸成為研究熱點。在科技是第一生產(chǎn)力和創(chuàng)新趨動發(fā)展的背景下，美國、日本、英國、韓國和中國等國家均實施各自的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，對專利產(chǎn)業(yè)化及其價值評估給予了高度重視。在此背景下，企業(yè)管理者要意識到要從企業(yè)戰(zhàn)略的層次和高度關注專利制度在技術規(guī)劃、經(jīng)營績效和市場競爭力等領域的應用與影響。

受到雙冷源新風機組安裝位置的限制，無法安裝制冷系統(tǒng)室外機，只能考慮將排風作為制冷系統(tǒng)的排熱源，而受到房間正壓控制的需要，排風量只有新風量的80%左右，排風不能完全帶走制冷系統(tǒng)的冷凝熱。因此考慮采用蒸發(fā)冷卻的方式，在排風量一定的情況下利用水蒸發(fā)吸熱的特性加大排風帶走的熱量，滿足機組制冷系統(tǒng)的需求。同時利用機組除濕過程中產(chǎn)生的冷凝水，利用提升泵送至蒸發(fā)冷卻器的補水箱，減少蒸發(fā)冷卻器的水的補充量。

圖1 專利價值研究發(fā)文量的年度分布

3.2 關于專利價值研究的發(fā)文國家

對研究文獻進行發(fā)文國家可視化分析，可以看出一個國家在專利價值研究領域中的研究實力，結(jié)果如圖2所示。圖中原點的大小表示一個國家或地區(qū)在專利價值研究方面發(fā)文數(shù)量的多少，原點越大表示發(fā)文數(shù)量越多;國家之間的連線則反映了這些國家在專利價值領域相關研究的共現(xiàn)式共引關系，連續(xù)的粗細表示共現(xiàn)或共引的強度。連線較粗，表示國家之間在該領域的研究合作較多，反之，則說明國家之間在該領域的合作較少。從圖中可以看出，美國有491篇專利價值相關研究文獻，中國有203篇，英國有111篇，德國和意大利分別有100篇和82篇。

圖2 專利價值研究成果的主要發(fā)文國家

根據(jù)上述數(shù)據(jù)可知，美國專利價值研究文獻占該領域總發(fā)文數(shù)量的30%，這直接體現(xiàn)了美國在專利制度、專利實施、技術創(chuàng)新和技術管理等領域的領先優(yōu)勢。在政策支持和實務方面，早在二戰(zhàn)期間美國政府就實施了著名的曼哈頓計劃，全面介入科學技術的發(fā)展。二戰(zhàn)后，美國也一直是R&D的領跑者。為鼓勵企業(yè)的創(chuàng)新活動，美國推出了高度發(fā)達的創(chuàng)業(yè)板市場；[6]隨后在上世紀80年代通過了《Stevebson-Wydler科技創(chuàng)新法》《拜杜法案》等一系列促進企業(yè)合作研發(fā)以及聯(lián)邦政府實驗室向私營企業(yè)技術轉(zhuǎn)移的法律政策；[7]上世紀90年代，克林頓政府堅持“技術是經(jīng)濟增長的發(fā)動機”政策導向。[8]而美國產(chǎn)業(yè)界和政府機構在技術創(chuàng)新和知識產(chǎn)權方面所做出的種種努力和所取得的成果，對美國技術創(chuàng)新、技術管理和知識產(chǎn)權等領域的研究也產(chǎn)生了直接的影響，越來越多的學者從專利價值的角度探討專利實施等專利技術管理策略問題。

專利價值領域研究成果數(shù)量緊追美國的是中國和英國。英國一直以來都非常重視技術創(chuàng)新激勵和專利保護。繼1993年發(fā)布“新科技政策的宣言”白皮書后，1998年、2000年和2001年英國政府白皮書均以技術創(chuàng)新為主題，包括資助合作研發(fā)、支持知識轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡、知識轉(zhuǎn)移合作伙伴關系、政府采購驅(qū)動創(chuàng)新等。英國通過減免稅賦，鼓勵企業(yè)增加技術創(chuàng)新投入，引導企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略化和全球化技術創(chuàng)新的快速發(fā)展。[9]對中國而言，雖然專利價值研究起步較晚，但是隨著中國的發(fā)展，尤其是在實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和創(chuàng)新趨動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，如何對專利價值進行有效的評估等問題受到越來越多的關注。

3.3 專利價值研究的核心問題

作者共被引是兩個作者共同被其他文獻引用的現(xiàn)象。CiteSpace通過計算作者的共被引關系繪制作者的共被引網(wǎng)絡圖譜，揭示特定研究領域的學術共同體。同時，通過作者的被引頻次和共被引網(wǎng)絡圖譜，還可以識別特定研究領域的重要作者和該領域的核心問題。[10]具有一定學術影響力的作者群體是某一學科領域科研活動的縮影之一。對特定研究領域的高影響力作者和發(fā)文活躍作者的科研成果進行研究，有利于把握該研究領域的新動向和發(fā)展趨勢。本文主要從作者被引頻次角度分析專利價值視角下專利技術管理領域的高影響力作者和研究成果的密集區(qū)域，如圖3所示。

從圖3可以看出，在全球?qū)＠麅r值研究領域，Hall B H是被引頻次最多的作者，其被引次數(shù)達到253次，遠遠超過了其它的作者；Griliches Z排名第二，被引次數(shù)179次；被引頻次排名前10的還有Jaffe A B、Harhoff D、Pakes A等，這些作者的文章被引次數(shù)都在100次以上。以上數(shù)據(jù)說明這些作者的成果在專利價值研究領域具有很大影響，是專利價值研究的基礎文獻。

圖3 專利價值研究被引頻次TOP10作者

表1列示的是被引頻次排名前十的作者的主要貢獻和觀點。從表中可以明顯看出，這些作者在專利價值領域的研究成果主要集中在技術創(chuàng)新方式、技術創(chuàng)新能力評價指標、技術創(chuàng)新知識管理、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略等方面，專利數(shù)據(jù)、專利引用、專利質(zhì)量、專利信息和專利權利范圍都是評價技術創(chuàng)新能力的重要因素。也就是說，很多學者認為從研究成果的角度看，專利價值評估主要涉及企業(yè)的戰(zhàn)略制訂、創(chuàng)新能力評價、技術創(chuàng)新方式和創(chuàng)新知識管理等專利技術管理環(huán)節(jié)。具體而言，從這些重要作者的研究成果可以看出，專利價值領域研究的核心問題可以歸納為以下幾個方面：1)專利價值的評價指標。主要探討專利引用和專利權利范圍(權利要求)等專利價值影響因素的評價指標及其對專利價值的影響和貢獻。2)專利價值與技術創(chuàng)新的內(nèi)在關聯(lián)。從專利申請和專利制度的角度，探討專利價值對研發(fā)(R&D)活動的影響機理及其在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定活動中的工具價值，同時探討專利價值在企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價與技術創(chuàng)新激勵活動中的作用機制。3)專利價值與專利信息利用。從專利信息的公開性特征出發(fā)，探討專利信息的利用和專利技術的法律價值和經(jīng)濟價值。

表1 被引頻次TOP10作者的主要研究領域及貢獻

3.4 專利價值研究的演進路徑

CiteSpace可以提供特定研究領域的時區(qū)可視化圖譜。通過該圖譜不僅可以清晰地看到特定研究領域最早發(fā)表的文獻，而且還可以獲得跨時區(qū)的引證圖譜，識別特定研究領域發(fā)展的重要節(jié)點和重要文獻。通過對這些節(jié)點和文獻進行分析，可以判斷特定研究領域的演進發(fā)展路徑。[11]圖4表示的是專利價值研究時區(qū)視圖。圖中每個圓形節(jié)點代表一篇引文。節(jié)點越大，被引頻次越高，被引頻次越高的引文在圖中的字體也越大。節(jié)點間的連線代表引用關系與引用時間。連線越粗則引用次數(shù)越多；連線顏色則提示引用時間。[12]從知識理論的角度看，關鍵節(jié)點文獻通常是在該領域中提出重大理論或是創(chuàng)新概念的文獻，也是最容易引起新的研究熱點的關鍵文獻。[13]按被引頻次的大小，表2列舉出圖4中排名前10位的專利價值研究關鍵節(jié)點文獻。結(jié)合圖4，按時間順序?qū)Ρ?中的關鍵節(jié)點文獻進行分析，就能基于專利價值研究的視角梳理出企業(yè)專利技術管理研究的發(fā)展演進路徑。

圖4 專利價值共引網(wǎng)絡節(jié)點時區(qū)視圖

序號主要作者關鍵節(jié)點文獻與時間被引頻次中心性1Hall B H Market value and patent citations, 20051410.022Trajtenberg MA Penny for Your Quotes - Patent Citations and the Value of Innovations, 19901190.023Griliches Z Patent statistics as economic indicators - a survey, 1990990.094Harhoff DCitation frequency and the value of patented inventions, 1999820.015Harhoff DCitations, family size, opposition and the value of patent rights, 2003770.026Jaffe A BTechnological opportunity and spillovers of research-and-development evidence from firms patents, profits, and market value, 1986680.027Teece D J Profiting from technological innovation-implications for integration, collaboration, licen-sing and public-policy, 1986590.038Griliches ZMarket value, R&D, and patents, 1981530.049Hall B HThe patent paradox revisited: an empirical study of patenting in the US semiconductor in-dustry, 1979-1995, 200150010Jaffe A BGeographic localization of knowledge spillovers as evidenced by patent citations, 1993500.05

1986年，《Technological opportunity and spillovers of R&D evidence from firms patents，profits，and market value》一文對知識外溢的作用進行了研究。研究發(fā)現(xiàn)相鄰企業(yè)若以一種積極的態(tài)度自主研發(fā)并申請專利，會使研發(fā)企業(yè)的溢出利潤最大。[15]同年的《Profiting from technological innovation-implications for integration，collaboration，licensing and public-policy》一文認為，經(jīng)營策略決定了技術創(chuàng)新的利潤的大小，政策的變化對技術創(chuàng)新具有顯著的影響。[16]

1990年，《A Penny for Your Quotes-Patent Citations and the Value of Innovations》一文主要研究了衡量技術創(chuàng)新能力的價值指標。研究認為，專利引文與特定技術領域的創(chuàng)新有著密切關聯(lián)。[17]同年，美國國家經(jīng)濟研究局系列研究報告之一《Patent statistics as economic indicators - a survey》以歐洲專利數(shù)據(jù)為樣本分析了專利價值。研究認為：盡管專利數(shù)據(jù)有很多的不足與缺陷，但是專利數(shù)據(jù)仍然是研究一項技術發(fā)展變遷的獨特資源，而且專利作為評價企業(yè)技術創(chuàng)新績效的重要因素，在技術創(chuàng)新評價中具有非常重要的地位。[18]

1993年《Geographic localization of knowledge spillovers as evidenced by patent citations》一文利用比較分析的方法比較專利引用中被引專利申請的國籍。文章將專利被引作為知識溢出效應本土化的一項工具，得出引用本國的專利更可能具有本土化特征的結(jié)論。[19]

1999年《Citation frequency and the value of patented inventions》一文調(diào)查了美國和德國的964項專利發(fā)明的經(jīng)濟價值。研究發(fā)現(xiàn)若專利被更多其后的專利引用，其發(fā)明價值越高。[20]

2001年《The patent paradox revisited: an empirical study of patenting in the US semiconductor industry, 1979-1995》一文認為企業(yè)專利申請的行為是快速的技術變革與創(chuàng)新積累的結(jié)果。文章分析了專利申請行為與專利法變革之間的關系，認為資本密集型企業(yè)的“專利組合”行為增強有可能促進技術創(chuàng)新的R&D活動。[21]

2003年，《Citations，family size，opposition and the value of patent rights》的研究結(jié)果表明:專利文獻的引用對其專利引文的價值具有積極的意義，而非專利文獻的引用僅僅對醫(yī)藥、化工領域具有作用；專利引文在專利無效訴訟等程序和國際專利家族中具有重要的作用。[22]

2005年，《Market value and patent citations》一文利用托賓Q方程估計專利的研發(fā)、專利的引用對技術創(chuàng)新的市場價值的影響以及研發(fā)比例對技術創(chuàng)新資產(chǎn)的影響，發(fā)現(xiàn)一個額外的專利引證可以促進技術創(chuàng)新的市場價值提升3%，不可預測的引證比可預測的引證作用更強，并且自引比外部引用更具有價值。[23]

通過對以上重要節(jié)點的分析可知，在1990年之前，由于專利價值理論與基礎的缺乏，專利價值研究發(fā)文量較少，但是仍然產(chǎn)生了少量高價值的研究成果，為后續(xù)專利價值研究奠定了基礎；從1990年開始，隨著專利價值研究不斷深入、研究方向日益多元化以及全球?qū)＠贫劝l(fā)展，發(fā)文數(shù)量快速增長，專利價值的研究逐漸成為技術創(chuàng)新管理領域相關研究的重點。而通過重要研究節(jié)點演化趨勢可以發(fā)現(xiàn)，專利價值的早期研究主要是圍繞著專利技術的市場價值及其實現(xiàn)這一核心展開；在知識經(jīng)濟和技術經(jīng)濟的背景下，技術創(chuàng)新日益成為企業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動力，從而使得如何實現(xiàn)專利價值與技術創(chuàng)新的互動成為該領域研究的重要內(nèi)容；伴隨著計算機技術和信息管理技術的發(fā)展，專利信息利用日益成熟，通過專利信息挖掘工具得到更加科學合理的專利價值評價指標、探討專利價值評價方法成為該領域研究的重要方向；由于制度自身和應用實踐的限制，專利價值評估已成為知識產(chǎn)權和技術管理領域亟待解決的問題，因此，根據(jù)不同的需要和目標，利用日益成熟的計量經(jīng)濟學和統(tǒng)計學的分析方法構建專利價值評估模型成為當前理論和實務界關注的熱點。

總體而言，伴隨著專利制度應用的推廣，專利價值相關研究成為企業(yè)技術創(chuàng)新管理的重要內(nèi)容。而從內(nèi)容變遷上看，通過專利價值相關研究成果可以發(fā)現(xiàn)：對于技術創(chuàng)新能力的研究，逐漸從專利數(shù)量過渡到專利引證；對于技術創(chuàng)新方式的研究，從模仿創(chuàng)新發(fā)展到自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新；而技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理的研究也開始從理論上升到實證。

3.5 專利價值研究的熱點

從圖5可以看出在專利價值研究領域出現(xiàn)頻次最高的熱點詞匯，而頻次高的關鍵詞通常被用來確定一個研究領域的熱點問題。可以看出專利價值領域主要涉及以下三個方面的研究熱點：

圖5 專利價值研究關鍵詞共現(xiàn)圖譜

1)專利價值與專利制度的研究。關鍵詞匯包括patents(專利)和intellectual property(知識產(chǎn)權)。在專利價值有關研究中，專利、知識產(chǎn)權是重要的內(nèi)容之一。通常認為，專利作為企業(yè)的無形資產(chǎn)，其價值具體表現(xiàn)為法律價值、技術價值和經(jīng)濟價值。但是，專利的法律價值是基礎和前提，而與法律價值相關的研究的直接表現(xiàn)即是專利或知識產(chǎn)權。

2)專利價值分析與評估研究。關鍵詞匯包括Performance(績效)、market value(市場價值)和Citations(引用)。具體表現(xiàn)為專利價值評估的方法、影響因素、評價指標。如何通過評價和利用專利文獻來獲得商機、評價技術績效和提高企業(yè)競爭力，成為企業(yè)關注的焦點。

3)專利技術價值應用與實現(xiàn)。關鍵詞包括：Innovation(創(chuàng)新)、Technology(技術)、Industry(工業(yè))/Firms(企業(yè))、research-and-development(研發(fā))等。專利以其技術屬性為依托，可以將專利承載的發(fā)明創(chuàng)造的技術內(nèi)涵轉(zhuǎn)變?yōu)槲飸B(tài)的商品，從而產(chǎn)生技術價值。因此，如何通過專利信息挖掘來提高企業(yè)技術創(chuàng)新和研發(fā)的效率和質(zhì)量，成為當前企業(yè)技術管理研究的熱點。

3.6 專利價值的前沿和未來趨勢

突變術語(burst terms)是指使用頻次突然明顯增多，或在較短時間內(nèi)突然出現(xiàn)的術語。利用CiteSpace的詞頻探測技術，從文獻主題詞中提取突變術語，能夠判斷某一學科的研究前沿和趨勢。[24]CiteSpace軟件運行結(jié)果表明，專利價值研究領域最為明顯的一個突變詞為citation(引證)，突變率為5.56，這說明引證是專利價值研究的前沿，是關注度最高的研究點。

專利引證分為前引和后引。前引表示本專利被其它在后的專利所引用，后引表示本專利引用之前的專利。一般來說在專利中引用現(xiàn)有技術的數(shù)目越多，意味著研發(fā)人員對科學與技術的研究成果理解越充分，專利越有價值；專利被引用的次數(shù)越多，說明這項專利所保護的技術范圍越具有重要性及關鍵性，進而意味著該專利可能具有較好的商業(yè)利用價值或前景。[25]引證是專利價值研究領域的突變術語，可以認為專利引證是企業(yè)專利技術管理的前沿和未來趨勢。究其原因，主要在于：其一，專利引證直接表明了施引專利與現(xiàn)有技術之間的關系及其在技術上的差異性，同時也說明了被引專利對后面專利技術的影響；其二，對于技術管理者而言，通過引證可以了解技術的發(fā)展脈絡，從而正確把握技術創(chuàng)新的方向，提高技術管理的效率和質(zhì)量。

近年來，專利引證作為專利價值研究的熱點和前沿，受到學者的廣泛關注。專利引證的前向引證與專利的經(jīng)濟價值(無論是開盤報價，還是收盤價格)之間存在積極的相關關系，而后向引證則僅僅與開盤報價具有積極且顯著的關系，專利的剩余有效期對于收盤價格具有顯著的影響，專利保護程度(專利家族的大小)與開盤和收盤的價格均具有積極的關系。[26]企業(yè)后向擴散的專利引證價值是非常有用的信息，專利價值的非財務指標與托賓q的V值(V-scores)呈現(xiàn)明顯的正相關關系。通過分析專利的技術分類號和那些技術先行者之間的關系，可以為投資者評估企業(yè)的經(jīng)濟前景提供同步的信息，而這些信息比前向引證更具有時間上的敏感性。[27]專利權人可以控制那些靜態(tài)的固定的專利信息和特征，但那些動態(tài)的專利信息，無論是前向引證或后向引證都不受專利權人控制。因此，如果一件專利在其他的引證關系當中占有重要的地位，即意味著這件專利有更多的機會獲取和控制技術和知識，并對后續(xù)的專利產(chǎn)生重要影響，換句話說，這件專利是具有價值的。[28]此外，專利引證與專利價值之間呈現(xiàn)對數(shù)線性關系(log-linear relation)，因此，在使用專利引證來進行專利價值評估的時候，需要充分考慮這個關系的特征。雖然說專利引證與個體價值之間存在反映關系，但通過專利引證評估專利價值也會存在不足和局限，專利引證并不是專利的社會價值和知識影響的價值構成。[29]

此外，專利價值的適用、社會網(wǎng)絡、專利家族甚至專利分類也是近年來學者開展專利價值研究的重要視角。企業(yè)和研究機構兩者之間對于專利價值的判斷與認識是有差異的，知識流動和傳統(tǒng)專利指標均對專利價值具有顯著影響。[30]不同的專利對于企業(yè)會產(chǎn)生不同的價值，專利的價值不僅僅是專利自身價值，同時也會受到其他相關資產(chǎn)價值或者整個資產(chǎn)價值的影響。對于企業(yè)而言，專利的價值在很大程度上取決于技術的適用程度、市場需要程度、經(jīng)濟的效率、投資的風險和戰(zhàn)略適用程度等的影響。[31]從網(wǎng)絡中心性角度看，無論是外部的網(wǎng)絡中心度和內(nèi)部的網(wǎng)絡中心度都對專利價值具有較顯著的積極影響，而影響范圍的大小則對專利價值具有顯著的消極影響。[32]專利家族反映了特定技術和市場被專利權人重視的程度或者對于專利權人的重要性程度，而專利被引數(shù)量與專利家族大小的比例則反映了一個專利家族被后來的創(chuàng)新者或競爭對手引用的程度，這兩個指標與專利價值均呈現(xiàn)積極的相關關系。[33]此外，專利合作分類號(Cooperation Patent Classification, CPC)的網(wǎng)絡保留了專利直接引用的優(yōu)勢，而與一個直接的引證網(wǎng)絡相比，CPC網(wǎng)絡可以執(zhí)行更好的拓撲結(jié)構、圖形特征、中心性分布、引文滯后和敏感性。因此，專利家族和專利維持比傳統(tǒng)的方法涵蓋更多的有價值的專利。[34]

4 研究結(jié)論與研究啟示

4.1 研究結(jié)論

本文以專利價值研究文獻為樣本，以Web Of Science數(shù)據(jù)庫中收錄的文獻為數(shù)據(jù)源，利用CiteSpace對其進行可視化分析，運用科學計量的方法以知識圖譜的形式展示專利價值的主要研究國家、主要文獻作者、研究熱點、前沿趨勢和路徑，并在此基礎上探討專利技術管理研究的發(fā)展歷程、核心問題、未來研究方向等。研究認為：1)專利價值相關研究成果和研究人員主要來源于美國、中國、英國和德國等技術創(chuàng)新活動較為活躍的國家。2)Hall、Griliches、Jaffe、Lerner、Trajtenberg和Harhoff 以及Mansfield等學者是專利價值研究領域的領先者，他們的研究成果為專利價值相關研究的開展奠定了重要的基礎。3)專利價值研究是企業(yè)專利技術管理的重要構成部分。專利價值研究不僅可以為專利技術轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押融資提供定價依據(jù)，還可以為企業(yè)技術創(chuàng)新方式選擇、戰(zhàn)略管理、能力評價、績效評估、路徑判斷等經(jīng)營行為提供有效支撐。4)專利技術管理的研究經(jīng)歷了從技術創(chuàng)新理論到技術創(chuàng)新影響因素，從技術創(chuàng)新能力評價到技術創(chuàng)新方向預測，再到當前的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略制定這樣一個發(fā)展脈絡和過程。5)在眾多價值形式當中，法律價值是專利價值的前提和保障，而專利引證是企業(yè)專利技術管理及應用的前沿與趨勢。

4.2 研究啟示與建議

通常認為，理論研究源于產(chǎn)業(yè)實踐，同時也推動著產(chǎn)業(yè)實踐。專利價值研究表明：1)專利法律制度和政府創(chuàng)新政策對專利價值評估等企業(yè)專利技術管理有積極的影響。例如，美國、英國和德國等國家是全球技術創(chuàng)新極有競爭力的區(qū)域，引領著世界技術創(chuàng)新的潮流和方向。它們的產(chǎn)業(yè)對專利制度所提供的“法定性壟斷”有著最迫切的需求，表現(xiàn)在技術市場上就是要通過專利價值評估來推動專利產(chǎn)業(yè)化或?qū)＠D(zhuǎn)讓、許可和實施。2)專利價值評估方法是多樣的，針對不同的目的適用不同的評估模型和方法。企業(yè)在兩項或兩項以上專利技術中進行投資決策，或者政府對兩項或兩項以上的專利技術進行資助等管理決策時，可以采用層次分析法等模糊評價模型評價專利價值；在需要明確、具體的評估價值時，如確定金融機構專利質(zhì)押額、確定被許可人應當支付的許可費用、確定專利侵權人因侵權行為所獲得的收益或者專利權人因侵權行為所遭受的損失等情形下，則需要采用能夠給出具體定價的評價模型。3)專利價值評估已成為企業(yè)專利技術管理的主要內(nèi)容和工具。專利價值及其評估涉及到技術引進、開發(fā)、保護方式選擇、實施、許可、轉(zhuǎn)讓以及融資等技術管理的各個環(huán)節(jié)，而在不同的技術管理環(huán)節(jié)，專利價值評估的方法和目的又各不相同。因此，在研究專利價值評估和企業(yè)專利技術管理的相互滲透和影響時，不能將二者斷然割裂。

基于上述研究，本文從專利技術管理的角度提出以下建議：

第一，對政府相關部門進行專利管理的建議。一方面要加強對專利信息的披露，增加專利信息披露的內(nèi)容，提高企業(yè)和社會對專利信息利用的程度和能力。中國在專利價值研究領域的研究成果在全球范圍內(nèi)都有明顯的數(shù)量優(yōu)勢，存在較大的成長空間，其中最直接的就是關于專利引證相關問題。研究表明，專利引證是專利價值評估的重要指標，也是企業(yè)專利技術管理的重要內(nèi)容。但由于種種原因，我國的專利文獻一直沒有提供專利引文信息，這對我們的專利價值和企業(yè)技術管理有一定的影響。另一方面，要更加重視政府專利獎助與專利價值評估的內(nèi)在關聯(lián)，充分發(fā)揮政府專利資助政策工具的導向作用，提升專利質(zhì)量和價值。專利價值評價是政府專利獎助政策落實的重要依據(jù)。因此，在落實專利獎助時，政府相關部門除應考慮專利的法律價值和技術價值外，還應從就業(yè)、稅收、生態(tài)環(huán)境等方面考量專利技術的社會價值，以引導企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，提高政府專利獎助政策的效率和質(zhì)量。

第二，對企業(yè)進行技術管理的建議。對于企業(yè)而言，要提高自身專利價值，必須要對以下幾個方面給予足夠的重視：1)注重自主研發(fā)和創(chuàng)新，提高專利在技術上的創(chuàng)新高度，保護專利的先進性和專利相關權利的穩(wěn)定性，保證自身在市場上的相對競爭優(yōu)勢，同時及時研發(fā)外圍專利，減少對他人專利技術的依賴。2)在技術開發(fā)和專利申請之前，要正確分析該技術所處的生命周期和該技術相關產(chǎn)品的市場適應性，以降低技術風險。3)加強對專利技術的推廣，利用各種許可方式實現(xiàn)專利的市場價值。4)及時關注政府的產(chǎn)業(yè)政策，提高自身專利技術研發(fā)的政策融合性，為專利價值的實現(xiàn)奠定良好的外部環(huán)境。

此外，企業(yè)在對專利價值進行評價的時候，要根據(jù)自身的目的選擇恰當?shù)脑u價模型。具體而言：1)企業(yè)作為專利權人轉(zhuǎn)讓或許可專利技術時，在定價時要考慮專利技術的研發(fā)成本和市場空間。2)企業(yè)在兩個或兩個以上的備選技術當中選擇合適的技術引進而進行專利價值評價的時候，除要考慮技術的技術價值、法律價值之外，還要考慮擬引進的技術與本企業(yè)相關技術的兼容性問題。3)企業(yè)在多個備選專利技術中進行選擇時，首先要考慮該成果是否具有可專利性，然后考慮該專利的技術價值、法律價值和該技術的研發(fā)成本和市場轉(zhuǎn)化可能性。4)企業(yè)在進行研發(fā)成果的專利申請與維持決策時，需要考慮該技術成果的可專利性、專利技術價值和專利法律價值以及市場空間。

第三，對銀行等金融機構開展專利質(zhì)押的建議。對銀行等金融機構而言，參與專利活動主要是為專利權人提供專利質(zhì)押融資。而對于銀行等金融機構而言，在評估專利價值前，必須對專利技術的先進性和穩(wěn)定性進行綜合的評價，也就是需要判斷申請質(zhì)押的專利的專利權人有沒有被他人以“無效宣告程序或現(xiàn)有技術抗辯”等理由而失去專利權的保護的可能性以及該可能性的大小。這是因為，如果不進行專利的先進性和穩(wěn)定性的定性判斷，則不管授信額度是多少，都會使銀行等金融機構可能因為專利的不穩(wěn)定而面臨較大的業(yè)務風險。