基于專利轉(zhuǎn)讓的“雙一流”大學(xué)知識轉(zhuǎn)化能力研究*

李志鵬 謝祥 肖尤丹

（1. 北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044；2. 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190；3. 中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，北京 100049）

為促進(jìn)自主創(chuàng)新，加強(qiáng)技術(shù)流動和知識轉(zhuǎn)移，建立良好的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，中國科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國科學(xué)院在2007年9月聯(lián)合發(fā)布了《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動實(shí)施方案》，促進(jìn)知識成果的轉(zhuǎn)化，建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。由此看來，進(jìn)行知識成果轉(zhuǎn)化能力的研究既可為政府提供技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的依據(jù)，也能為國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建言獻(xiàn)策。關(guān)于高校專利轉(zhuǎn)移的渠道較多涉及專利許可、轉(zhuǎn)讓、出版物等方式，目前已有研究多集中在專利許可上。由此，本研究通過對“雙一流”高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的分析，以期為國家提供關(guān)于“雙一流”高校專利轉(zhuǎn)讓方面的建議，進(jìn)而更好地促進(jìn)國家的知識成果轉(zhuǎn)化體系發(fā)展。

高?？蒲腥藛T眾多，研究資源豐富，科技成果相對豐碩。在國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中，高校的科技成果也必然是其核心支撐。目前，全國的重大科技成果約有1/3來自高校，若能將高校的科技成果都轉(zhuǎn)化，那么必然會進(jìn)一步提升中國的科技創(chuàng)新能力和競爭力。但由于種種原因，高校的科技成果并不能最大化地發(fā)揮其應(yīng)有價值。各高校的成果保護(hù)意識逐漸加強(qiáng)，每年都會申請很多專利，但大多數(shù)專利只是停留在知識存儲階段，只有少部分會進(jìn)行許可或轉(zhuǎn)讓等，通過成果轉(zhuǎn)化更好地發(fā)揮其作用，更好地支持知識創(chuàng)新。

本文的研究目的主要有兩個方面：一是通過對中國“雙一流”高校的專利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)研究，找出其規(guī)律及特征；二是研究“雙一流”高校專利轉(zhuǎn)讓在空間、層次上的分布，揭示目前高校成果轉(zhuǎn)化存在的問題，并提出相關(guān)政策建議，為中國的成果轉(zhuǎn)化及資源有效配置提供更科學(xué)合理的依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

通過梳理國內(nèi)外有關(guān)專利轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)目前的研究方法主要是借鑒美國研究使用專利許可數(shù)據(jù)來表征大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移狀況，基于完整專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的研究尚屬空白。

Graf等[1]從產(chǎn)學(xué)研角度出發(fā)，認(rèn)為在區(qū)域?qū)＠献骶W(wǎng)絡(luò)中，研究機(jī)構(gòu)與高校是重要的角色，如果研究機(jī)構(gòu)與各大學(xué)的比值越大，那么創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度就會越高；Rao等[2]研究政府對中國大學(xué)-企業(yè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動所起到的作用，揭示了在中國三重螺旋模式下政府促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動的主導(dǎo)地位，同時為政府、行業(yè)和大學(xué)的決策者提供相關(guān)方面的參考；葉靜怡等[3]對中美兩國技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)中國在專利申請和授權(quán)數(shù)量方面超過美國，但在專利轉(zhuǎn)讓方面低于美國，提出引起這種差距的原因可能是科研經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)轉(zhuǎn)移、人力資源投入和激勵政策等；王健[4]對中國高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量和變化率進(jìn)行分析，研究3種不同形態(tài)的轉(zhuǎn)讓，提出高校專利轉(zhuǎn)移力的主流是專利權(quán)轉(zhuǎn)移、申請權(quán)轉(zhuǎn)移能力與專利許可轉(zhuǎn)移能力，還需要加大提升力度。

在專利合作網(wǎng)絡(luò)方面，羅立國等[5]通過對專利許可網(wǎng)絡(luò)的分析來評價“985”高校在專利方面的流動能力，構(gòu)建專利的發(fā)明授權(quán)率-許可率二維矩陣，并研究這些高校的整體和個體知識流動網(wǎng)絡(luò)；徐慶富等[6]提到相對于其他專利技術(shù)流動形式的測度指標(biāo)，專利轉(zhuǎn)讓是一種更強(qiáng)的技術(shù)流動，因此專利的轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)可以更好地作為技術(shù)轉(zhuǎn)移成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)；王元地等[7]基于專利許可數(shù)據(jù)研究專利許可的網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)，得出中國專利許可地域特征為“東強(qiáng)西弱”，以及各個地方專利許可分布不均衡現(xiàn)象，隨著時間推進(jìn)，這種不均衡現(xiàn)象逐漸減弱；溫芳芳[8]通過對2012年國家專利許可數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，發(fā)現(xiàn)大部分高校的專利許可參與程度不高，現(xiàn)在專利成果轉(zhuǎn)移還處于初級階段，因此有待優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，特別是注重產(chǎn)學(xué)研方面的合作交流；劉鳳朝等[9]認(rèn)為高校產(chǎn)學(xué)研專利合作網(wǎng)絡(luò)演化有明顯的階段特征；Norman等[10]指出“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”是創(chuàng)新從基礎(chǔ)研究平臺流向商業(yè)實(shí)體再到公共使用的過程；Grossman等[11]在專利和標(biāo)準(zhǔn)化策略方面進(jìn)行理論描述；Drivas等[12]發(fā)現(xiàn)專利發(fā)明的資金來源對學(xué)術(shù)專利獲得許可的傾向沒有任何影響；Ji等[13]通過專利引用分析來識別潛在的技術(shù)用戶；Tang等[14]發(fā)現(xiàn)跨區(qū)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓對縮小地區(qū)技術(shù)差距和實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新具有重要意義。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移受到政策、經(jīng)濟(jì)、科研人員、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)等影響[15-18]，搭建全國統(tǒng)一服務(wù)平臺彌補(bǔ)薄弱環(huán)節(jié)[19]，推動全國技術(shù)轉(zhuǎn)移的一體化建設(shè)[20]，對提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率具有重要意義。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

需要注意的是，大多數(shù)基于美國專利數(shù)據(jù)的研究廣泛使用專利許可數(shù)據(jù)作為研究樣本，是基于美國《拜杜法》202（c）第7項(xiàng)明確規(guī)定，即“獲得聯(lián)邦資助的大學(xué)不得未經(jīng)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)允許而轉(zhuǎn)讓專利”，由此專利許可是美國大學(xué)最主要的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。但是，中國無論是《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》還是《專利法》均未限制大學(xué)轉(zhuǎn)移技術(shù)的方式，甚至在2007年修訂后的《科技進(jìn)步法》第20條明確將財(cái)政資助形成的知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)給項(xiàng)目承擔(dān)者。另外，從數(shù)據(jù)完整性的角度看，《專利法》第10條明確規(guī)定“所有專利轉(zhuǎn)讓都必須經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局登記，不登記不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓的法律效果”，而專利許可備案是遵循自愿原則，即當(dāng)事人許可他人實(shí)施專利無須備案登記也產(chǎn)生法律效力。因此，中國的專利許可和專利轉(zhuǎn)讓在數(shù)據(jù)完整性和對技術(shù)轉(zhuǎn)移活動描述的準(zhǔn)確性上存在較大差異，專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確、完整和系統(tǒng)。

關(guān)于專利轉(zhuǎn)讓的所有公告可以在國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站及其公開出版的公報文件中查看，公告信息準(zhǔn)確記載了專利轉(zhuǎn)讓中當(dāng)事人、時間和內(nèi)容的完整信息，這些信息為本文提供了詳細(xì)完整的專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。本文涉及的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的中國專利公布公告。另外，《2016年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》記載了涉及中國高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新活動的各類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和信息，其中包括高校的科研投入情況、科研人員情況，以上這些數(shù)據(jù)為本文提供精確可靠的數(shù)據(jù)分析來源。

在研究方法上，本文采用社會網(wǎng)絡(luò)分析法、空間分布分析法等，主要利用Gephi和Excel軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行矩陣處理，構(gòu)建所有“雙一流”高校和省/市/自治區(qū)的{m，n}矩陣數(shù)據(jù)，之后采用Force Atlas、Fruchterman-Reingold等方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化網(wǎng)絡(luò)分析。

3 “雙一流”高校專利現(xiàn)狀分析

近年來，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和科技成果轉(zhuǎn)化意識在逐漸加強(qiáng)，專利轉(zhuǎn)讓的搜索指數(shù)總體趨勢逐年增加，在百度指數(shù)中以“專利轉(zhuǎn)讓”為關(guān)鍵刻畫搜索指數(shù)，搜索結(jié)果如圖1所示。

本文選取的42所“雙一流”高校在2016年有登記轉(zhuǎn)讓合同的發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，存在部分專利發(fā)生轉(zhuǎn)移并未在國家知識產(chǎn)權(quán)局有效登記的情況，因此未能詳盡統(tǒng)計(jì)。具體情況詳見表1。

圖1 專利轉(zhuǎn)讓搜索指數(shù)

按照《專利法》第10條、第12條的規(guī)定，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可實(shí)施專利權(quán)是專利權(quán)人行使專利權(quán)最主要的法律機(jī)制。專利轉(zhuǎn)讓指專利權(quán)人發(fā)生變更，趨向于代表更結(jié)構(gòu)性、更深層次的知識流動；專利許可指專利權(quán)人依法授權(quán)特定相對人實(shí)施其專利，是專利權(quán)中實(shí)施權(quán)或者使用權(quán)的部分讓渡，而不發(fā)生專利權(quán)人的變化。一般認(rèn)為，發(fā)明專利相對于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利能更好地體現(xiàn)科技創(chuàng)新的質(zhì)量，也有更高的技術(shù)含量，因此本文以發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)為重點(diǎn)。“雙一流”高校2016的專利申請占比、授權(quán)率等統(tǒng)計(jì)信息如圖2所示。

表1 專利轉(zhuǎn)讓整體情況

圖2 “雙一流”高校專利信息統(tǒng)計(jì)

從圖2看出，科研人員的占比與申請占比走勢基本一致，從側(cè)面反應(yīng)了專利申請量與科研人數(shù)存在一定正相關(guān)關(guān)系。2016年全國發(fā)明專利的平均授權(quán)率只有24%，“雙一流”高校的發(fā)明專利平均授權(quán)率達(dá)到53%，遠(yuǎn)高于全國平均水平，說明“雙一流”高校的發(fā)明專利申請質(zhì)量高，創(chuàng)新能力強(qiáng)。

4 “雙一流”高校專利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)分析

4.1 網(wǎng)絡(luò)核心-邊緣分析

將專利轉(zhuǎn)讓省/市/自治區(qū)數(shù)據(jù)導(dǎo)入Gephi軟件中，采用Force Atlas算法繪制“雙一流”高校在2016年的轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。繪制的網(wǎng)絡(luò)圖為有向網(wǎng)絡(luò)圖，圖中每個節(jié)點(diǎn)代表的是省/市/自治區(qū)，即專利的轉(zhuǎn)出地或轉(zhuǎn)入地，有向邊則代表了專利轉(zhuǎn)讓的流向。去掉網(wǎng)絡(luò)中的自環(huán)，得到如圖3所示的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)“雙一流”高校的轉(zhuǎn)讓省/市/自治區(qū)網(wǎng)絡(luò)結(jié)果出現(xiàn)明顯的邊緣-核心層次。以北京、上海、江蘇、浙江為代表的核心層和以新疆、西藏、寧夏為代表的邊緣層。

圖3 核心-邊緣網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

“雙一流”高校中處于北京、上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域的數(shù)量居多，這些區(qū)域的各類經(jīng)濟(jì)、科技活動較其他區(qū)域頻繁，對技術(shù)的需求和消化吸收能力較強(qiáng)，因此處在網(wǎng)絡(luò)的核心層。值得注意的是，江蘇相較于上海、北京更處于網(wǎng)絡(luò)的核心層。近幾年來，江蘇不斷出臺各類政策，大力支持在江蘇本地創(chuàng)辦企業(yè)，積極引進(jìn)技術(shù)支持本地企業(yè)的發(fā)展，大幅提高江蘇的專利轉(zhuǎn)移活動頻率，使江蘇在專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中甚至比北京、上海更趨于核心位置。新疆、西藏、寧夏由于受地理位置影響，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)較少，且發(fā)展速度較慢，對于專利的吸收、轉(zhuǎn)化能力較弱，因此處于轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的邊緣位置。在西部省/市/自治區(qū)中，新疆專利轉(zhuǎn)移活動略高于其他地區(qū)，這可能得益于政策的扶持作用，如北京的高校與新疆的企業(yè)進(jìn)行合作，為其輸入專利技術(shù)來支持新疆的發(fā)展。

4.2 Fruchterman-Reingold網(wǎng)絡(luò)分析

為分析“雙一流”高校和轉(zhuǎn)讓省/市/自治區(qū)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，本文建立Fruchterman-Reingold模型算法。Fruchterman-Reingold屬于力引導(dǎo)布局算法的范疇，根據(jù)彈簧模擬兩個點(diǎn)間的關(guān)系，兩個點(diǎn)的位置關(guān)系分為相對較遠(yuǎn)和相對較近，借用彈簧模型模擬布局過程。兩個相對較遠(yuǎn)的點(diǎn)受到彈簧的彈力為拉引力，此時兩個點(diǎn)會靠近；過近的兩個點(diǎn)會受到彈簧的斥力，此時兩個點(diǎn)會排斥開。系統(tǒng)經(jīng)過多次迭代后，整個布局達(dá)到動態(tài)平衡，趨于穩(wěn)定。在這個算法中，力矢量的總和決定節(jié)點(diǎn)應(yīng)該移動的方向。步長是一個常數(shù)，決定了節(jié)點(diǎn)在一個步驟中移動的距離。當(dāng)系統(tǒng)的能量最小化時，節(jié)點(diǎn)停止移動，系統(tǒng)達(dá)到平衡狀態(tài)。對于節(jié)點(diǎn)i和j，兩個點(diǎn)之間的歐式距離可以表示為d（i，j），s（i，j）則用來表示彈簧自然狀態(tài)下的長度，k為彈簧的彈性系數(shù)，點(diǎn)與點(diǎn)間的靜電力為常數(shù)r，w為兩個點(diǎn)之間的權(quán)重，則彈簧模型可以表示為公式（1），能量模型表示為公式（2）。

模型確定后，將“雙一流”高校的專利轉(zhuǎn)讓信息導(dǎo)入Gephi，得出北京、上海、廣州、江蘇、浙江等地有較大的專利轉(zhuǎn)讓量。其中，上海交通大學(xué)和清華大學(xué)與所在地有較深層次的成果轉(zhuǎn)化。專利轉(zhuǎn)讓的廣度用專利轉(zhuǎn)讓組織的個數(shù)直接表示，從表1可見，清華大學(xué)和上海交通大學(xué)分別以242和204占據(jù)前兩名，二者有較強(qiáng)的廣度和深度。

在高校與地域關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，與清華大學(xué)聯(lián)系最緊密的地區(qū)是北京，清華大學(xué)對北京地區(qū)的發(fā)展貢獻(xiàn)很大；河北作為北京的周邊省份，具有得天獨(dú)厚的地理優(yōu)勢，在與清華大學(xué)的專利互動中遠(yuǎn)高于其他省/市/自治區(qū)，且河北的部分企業(yè)與清華大學(xué)還存在穩(wěn)定的合作關(guān)系，清華大學(xué)在河北轉(zhuǎn)移的很多專利集源于這些企業(yè)；其余較為緊密的地區(qū)為江蘇、安徽、四川等。與上海交通大學(xué)聯(lián)系最緊密的地區(qū)為上海和浙江。對比清華大學(xué)和上海交通大學(xué)與各個區(qū)域在專利轉(zhuǎn)移對象發(fā)現(xiàn)，清華大學(xué)在各個地區(qū)的專利轉(zhuǎn)移集中于固定的企業(yè)；而上海交通大學(xué)專利轉(zhuǎn)移的企業(yè)較清華大學(xué)分散，受讓企業(yè)數(shù)量高于清華大學(xué)。

4.3 網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)指標(biāo)分析

社會網(wǎng)絡(luò)分析中常用的指標(biāo)有密度、中心勢和中心性。密度指網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際存在邊數(shù)與理論上最大可能邊數(shù)的比值，可以用來衡量網(wǎng)絡(luò)中各行動者之間的聯(lián)系緊密程度；中心勢用來描述網(wǎng)絡(luò)中整體的集中程度，也就是網(wǎng)絡(luò)趨向于某行動者或者是整體被控制的走勢；中心性反映了某行動者在網(wǎng)絡(luò)中居于核心地位的程度，度數(shù)中心性表示該行動者在網(wǎng)絡(luò)中的交流廣度，而中介中心性則為網(wǎng)絡(luò)中行動者對其所在網(wǎng)絡(luò)的控制程度。

PageRank是計(jì)算在網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中各個節(jié)點(diǎn)重要性的一種方法，百度和谷歌等計(jì)算網(wǎng)頁排名最核心的算法就是PageRank。經(jīng)過PageRank計(jì)算后會得出各個節(jié)點(diǎn)的重要排名。在此網(wǎng)絡(luò)中，各個節(jié)點(diǎn)的PageRank測算值如表2所示，排名前3位分別是北京、廣東、浙江，說明這3個地方在此轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要的位置。節(jié)點(diǎn)的中介中心度越大，表明該節(jié)點(diǎn)控制其他節(jié)點(diǎn)的能力越強(qiáng)。在專利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)的中介中心度如表2所示，北京、江蘇、浙江高居前3位，說明這3地與其他地方的聯(lián)系更為緊密，承擔(dān)著更重要的連接作用。北京作為擁有“雙一流”高校最多的地區(qū)，在專利轉(zhuǎn)移的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中占據(jù)最重要的地位，同時進(jìn)行著大量專利技術(shù)輸入和輸出活動，對其他地區(qū)的控制力最強(qiáng)，說明其他地區(qū)對北京“雙一流”高校專利的依賴性最強(qiáng)。廣東“雙一流”高校在網(wǎng)絡(luò)中擁有較高的重要度，但對其他區(qū)域的控制力相對于重要度較弱，說明廣東專利輸入較輸出多，其余地區(qū)對廣東“雙一流”高校的專利的依賴性相對較弱。相對于網(wǎng)絡(luò)重要度，江蘇對其他地區(qū)的控制度更強(qiáng)，江蘇大量吸納全國各地的專利技術(shù)來發(fā)展本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)，因此造成其他區(qū)域?qū)K地區(qū)的依賴現(xiàn)象。

表2 網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)指標(biāo)情況

4.4 轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)空間分布

為得到專利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)的空間分布，首先將專利的省/市/自治區(qū)流動數(shù)據(jù)輸入Gephi，由于網(wǎng)絡(luò)中沒有省/市/自治區(qū)的坐標(biāo)信息，為更直觀地分析空間分布特征，本文在收集完地域信息后，用Gephi可擴(kuò)展編程特性，將地域坐標(biāo)與轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合，可得到專利轉(zhuǎn)讓城市的空間分布及流動特征。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，東部比西部地區(qū)在專利轉(zhuǎn)讓活動方面活躍得多，專利轉(zhuǎn)讓活動最強(qiáng)烈的區(qū)域是北京、廣東、江蘇、浙江、上海。北京作為政治文化中心有其先天優(yōu)勢，且聚集了清華大學(xué)、北京大學(xué)等全國重點(diǎn)高校，科研基礎(chǔ)和實(shí)力毋庸置疑；上海作為經(jīng)濟(jì)金融中心，擁有中國最大的證券交易所、物流港口、汽車企業(yè)及鋼鐵企業(yè)，還是外資跨國公司總部基地，有深厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和巨大的增長需求；廣東地理位置優(yōu)越，政策扶持度高，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)達(dá)，人才資源、硬件設(shè)施都很充足，科技也在穩(wěn)步發(fā)展之中；江蘇和浙江經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好，科技教育研究等投入很大，有強(qiáng)大的知識流動能力。這些地區(qū)豐富的人力、科技、財(cái)務(wù)資源，增加了區(qū)域?qū)＠牧鲃幽芰Α?/p>

4.5 轉(zhuǎn)讓地域核密度分析

不同地區(qū)由于資源、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等因素導(dǎo)致其對專利轉(zhuǎn)化程度產(chǎn)生影響，為更直觀地了解專利轉(zhuǎn)化的空間集聚及網(wǎng)絡(luò)子群特征，本文對專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)進(jìn)行Kernel Density Analysis測算分析，得到在“雙一流”高校專利轉(zhuǎn)讓中，形成了較突出的3個高密度內(nèi)核集團(tuán)是京津冀、長江三角洲、珠江三角洲，這與中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展集聚區(qū)特征較為相似。這3個核心地帶有較強(qiáng)的專利接收轉(zhuǎn)化能力，吸收了大量來自“雙一流”高校的優(yōu)質(zhì)專利，這些專利技術(shù)在該區(qū)域的發(fā)展過程中起到重要作用，促進(jìn)該地產(chǎn)生更活躍的科技創(chuàng)新活動。因此，中國其他的高?？梢灾攸c(diǎn)識別這些區(qū)域的專利轉(zhuǎn)化潛在用戶，加強(qiáng)與這些區(qū)域企業(yè)需求交流，進(jìn)而整體提高高校專利的轉(zhuǎn)化率，使得專利真正地服務(wù)于各個行業(yè)，發(fā)揮其最大知識價值。

5 結(jié)論與啟示

本文以“雙一流”高校為研究對象，對專利的知識轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行探討分析。

（1）“雙一流”高校專利在知識轉(zhuǎn)化過程中明顯存在以北京、上海、江蘇、浙江為核心層，西部地區(qū)為邊緣層的網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象，這進(jìn)一步體現(xiàn)了國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等東高西低的不平衡現(xiàn)象。

（2）從“雙一流”高校和區(qū)域的關(guān)聯(lián)程度看，各“雙一流”高校的專利遍布于各個區(qū)域，較突出的高校為清華大學(xué)和上海交通大學(xué)，兩者有極強(qiáng)的專利轉(zhuǎn)移廣度和深度，但結(jié)合數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，上海交通大學(xué)的專利轉(zhuǎn)移廣度更勝一籌。

（3）在“雙一流”高校的專利轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中，北京、廣東、浙江在網(wǎng)絡(luò)中的位置舉足輕重，而北京、江蘇、浙江的“雙一流”高校對其他地區(qū)的控制力最強(qiáng)。

（4）北京、廣東、江蘇、浙江、上海地區(qū)擁有大量的“雙一流”高校，因此擁有大量的優(yōu)質(zhì)專利，且這些區(qū)域經(jīng)濟(jì)、科技水平均處于國內(nèi)較高水平，因而專利的輸入、輸出活動最頻繁。

（5）京津冀、長江三角洲、珠江三角洲有較強(qiáng)的專利接收能力，“雙一流”高校的專利轉(zhuǎn)移活動形成以京津冀、長江三角洲、珠江三角洲為核心的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，高校的專利技術(shù)為這些區(qū)域的發(fā)展貢獻(xiàn)了一定力量。

我國地域遼闊，各個地區(qū)不僅存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡現(xiàn)象，在科技發(fā)展水平、科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等方面也不平衡，總體呈現(xiàn)“東強(qiáng)西弱”的特點(diǎn)，為了補(bǔ)這種不平衡，國家應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)措施，利用財(cái)政、資源調(diào)配等進(jìn)行一系列宏觀調(diào)控，對不同的地區(qū)采取不同的優(yōu)惠政策，以促進(jìn)各個地區(qū)均衡發(fā)展。高校優(yōu)質(zhì)的專利技術(shù)對企業(yè)甚至區(qū)域的發(fā)展有著重要的影響。因此，發(fā)展西部地區(qū)可以從發(fā)展優(yōu)質(zhì)專利做起，鼓勵西部“雙一流”高校和普通高校進(jìn)行科研和專利的轉(zhuǎn)讓、引進(jìn)活動。專利的發(fā)展對政策導(dǎo)向非常敏感[21]，應(yīng)宏觀調(diào)整我國的產(chǎn)業(yè)布局，向科技發(fā)展水平較弱的地區(qū)引導(dǎo)資金、人才等生產(chǎn)要素，促進(jìn)各省/市/自治區(qū)專利之間的合作交流，減少合作成本和專利信息挖掘成本，構(gòu)建一個多平臺的專利合作網(wǎng)絡(luò)，加快完善政府、企業(yè)、高校合作機(jī)制[22]，以此促進(jìn)專利等知識成果的快速轉(zhuǎn)移。同時，地區(qū)之間可以實(shí)行互助政策，鼓勵經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快、科技發(fā)達(dá)地區(qū)帶動和幫助科技較弱地區(qū)的發(fā)展，以多種形式的互助策略來縮小地區(qū)之間的差異。

在專利知識成果轉(zhuǎn)化方面，清華大學(xué)和上海交通大學(xué)起到了模范帶頭作用，有較理想的專利轉(zhuǎn)讓廣度和深度。除資源優(yōu)勢外，可能存在其他較好的成果轉(zhuǎn)化模式，本文暫未對其專利轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行更深層次的調(diào)研分析，這些高校深層次專利轉(zhuǎn)化模式有待進(jìn)一步探索。