論1787年美國憲法的歷史邏輯

華駿

【摘 要】 美國1787年制憲會議的召開，將建立聯(lián)邦政府提上了議事日程。本文分析了聯(lián)邦制度建立的社會背景及其存在的不安定性、不公正性與無序性等弊病，認為聯(lián)邦政府的建立必須要克服與抑制暴力黨爭的潛在危險，才能夠建立穩(wěn)固的聯(lián)盟，從而有效抵御國內(nèi)分裂與造反的局勢。

【關(guān)鍵詞】 美國憲法；邦聯(lián)政府；歷史邏輯

政治現(xiàn)實主義者往往認為，所謂社會契約論，不過是一套建立在書齋學(xué)者所構(gòu)想出的虛妄與天真基礎(chǔ)上的理論，人類歷史的經(jīng)驗向我們展示出的是另一番景象——主權(quán)者在血與火之中建立起秩序與國家。然而18世紀的北美大陸卻進行了一次人類史上史無前例的政治實驗，即在一片廣闊的土地上建立起了捍衛(wèi)自由的共和國。制憲會議的代表們依人民的授權(quán)聚集于費城，經(jīng)過激烈的辯論與各方利益的妥協(xié)，聯(lián)邦黨人與反聯(lián)邦黨人最終達成一致，通過了新憲法草案，由此一個偉大的共和國得以誕生，而這部成文憲法歷經(jīng)數(shù)百年，在正式修憲與司法解釋的基礎(chǔ)之上，愈加凸顯其生命力，彰顯著制憲者們超越時代的智慧。

一、聯(lián)邦政府建立的社會背景

1776年獨立戰(zhàn)爭勝利之后，北美殖民地的十三個州先后自行制定了本州的憲法，并進一步于1780年各州聯(lián)合制定了《邦聯(lián)條例》，建立了以州為單位的松散聯(lián)盟。這一條例之缺陷在其運行過程中逐步暴露出來，社會各界普遍呼吁對現(xiàn)有邦聯(lián)政府進行改造，而這也正是費城制憲會議召開之背景。雖然人們普遍認為當(dāng)前的邦聯(lián)制度應(yīng)當(dāng)改革，但究竟該怎么改，人人各持己見而莫衷一是，其中尤以聯(lián)邦黨人與反聯(lián)邦黨人兩派觀點最為鮮明。聯(lián)邦黨人之代表，如詹姆斯·麥迪遜、亞歷山大·漢密爾頓者，在公開報刊上發(fā)表大量文章，對反對聯(lián)邦憲法的意見予以駁斥，并重申了一個共和政體下聯(lián)邦政府制度構(gòu)建之藍圖，這些文章集合成冊就是著名的《聯(lián)邦黨人文集》。文中針對現(xiàn)有邦聯(lián)體制弊端的分析切中肯綮，充滿著對人類社會歷史發(fā)展中永恒真理的認識，在此基礎(chǔ)上提出憲法草案，并預(yù)言隨著此草案的貫徹實施，將真正實現(xiàn)美國人民長遠的共同福祉。本文將從邦聯(lián)制所存在的弊端這一角度，對1787年美國憲法制定的歷史邏輯進行分析。

二、內(nèi)憂外患條件下所建立的邦聯(lián)政府缺乏強有力的約束能力

北美新大陸通過獨立戰(zhàn)爭，斬斷了束縛自由的歐洲舊世界之鎖鏈，在這片自然條件優(yōu)越的土地上的居民終于擺脫了皇權(quán)的專制與貴族的蠻橫，并基于共同的信仰與追求，自主地建立起了邦聯(lián)自治政府。立國之初，雖然取得了抵抗英國殖民的勝利，但周邊諸強環(huán)伺，北美海外貿(mào)易受到不同程度的封鎖，而戰(zhàn)爭期間聯(lián)盟所負巨額債務(wù)尚待清償。毫無疑問，在此種情形下人們普遍認識到了組建一個共同的聯(lián)盟對于抵御外國勢力侵犯之必要性，而國家本身的弱小與分裂必然會招致外來的危險。但正是《邦聯(lián)條例》所建立的這樣一個孱弱的聯(lián)盟政府，沒有維持常備軍隊并統(tǒng)一調(diào)撥軍需的權(quán)力，無法與外國政府達成對整個聯(lián)盟有拘束力的外交協(xié)定，也就無怪乎新生的美國在對外貿(mào)易與抵御侵擾中頻頻失利。

現(xiàn)存的邦聯(lián)政府不僅無法有效抵御外部勢力的入侵，保衛(wèi)各州之安定，甚至無法長久維持聯(lián)盟內(nèi)部的和平，而各州之間的戰(zhàn)爭與動亂必將最終導(dǎo)致聯(lián)盟的崩潰。這樣一種潛藏的危險在聯(lián)邦黨人看來，比來自外部的侵擾對于美國人民更加緊迫而致命。歷史的經(jīng)驗中從來不乏此類例證，雅典、斯巴達、迦太基、羅馬、威尼斯、西班牙，這些曾經(jīng)耀眼的帝國皆在人性的貪婪與狂熱中灰飛煙滅，并且“由人民引發(fā)的戰(zhàn)爭和由君主引發(fā)的戰(zhàn)爭的數(shù)量幾乎是不分伯仲的”。[1]特別是對于那些一廂情愿地認為民主政體能夠防止這種內(nèi)部的戰(zhàn)亂時，尤其應(yīng)該銘記雅典在伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭中是如何通過所謂民主程序決定對西西里遠征，并由此直接造成了帝國的覆滅。具體到美國邦聯(lián)的現(xiàn)狀，可能引發(fā)內(nèi)戰(zhàn)的因素包括：各州之間的領(lǐng)土爭端、商業(yè)貿(mào)易競爭、對于聯(lián)盟公債的分攤清償?shù)?，其中每一個誘因?qū)τ诂F(xiàn)有的聯(lián)盟都將帶來致命的后果。富有遠見的聯(lián)邦黨人在聯(lián)邦建立之初便對內(nèi)部的戰(zhàn)爭心存警惕，一語中的地指出了松散邦聯(lián)制度下所隱藏的動亂傾向，遺憾的是他們卻并未料到內(nèi)戰(zhàn)的爆發(fā)恰好源于1787年憲法制定未觸及的一項重要問題——黑奴制度，而這也正是其局限性之所在。

三、建立穩(wěn)固的聯(lián)盟可以有效抵御國內(nèi)分裂與造反的局勢

那么，邦聯(lián)內(nèi)部的戰(zhàn)爭又會造成怎樣的結(jié)果呢？聯(lián)邦黨人認為經(jīng)常爆發(fā)的戰(zhàn)爭與持續(xù)不斷的侵擾將剝奪人們的自由與繁榮?！巴ㄟ^犧牲立法權(quán)力來增強行政權(quán)力，是戰(zhàn)爭的本質(zhì)?！盵2]試想當(dāng)政府以抵御侵略為借口而行使其權(quán)力時，又有什么其他社會價值會高于國家安全與公共秩序呢？一旦某一州采取了上述做法，即使其本身力量很弱，通過強有力政府的領(lǐng)導(dǎo)以及訓(xùn)練有素的軍隊，很快便能在戰(zhàn)爭中輕易擊敗其他大州。無需多時，此類戰(zhàn)爭機器就將遍布全國各地，而這本就是歐洲舊世界所有苦難的根源。古代之如斯巴達，近代之如納粹德國，當(dāng)政府化身為暴虐的“利維坦”，通過強權(quán)維持著內(nèi)部秩序，并不斷挑起對外戰(zhàn)爭之時，人民便成為了這臺暴力機器不竭運轉(zhuǎn)的燃料，即使是機器的操縱者也無法讓它停下，毀滅便成為其唯一的宿命。

由此可知，對于各州的和平和自由以及美國人民的長久福祉來說，一個穩(wěn)固的聯(lián)盟是極其重要的，它構(gòu)成了抵御國內(nèi)分裂與造反的一種屏障。但對那些擁護專制政體的人而言，自由是國家與社會一切不安定因素的來源，自由與秩序不可能共生。并且歷史的教訓(xùn)似乎也在提醒著我們，自由所帶來的無止境之騷亂與黨爭，其破壞力絲毫不亞于一個殘暴的君主。自由與秩序之間的權(quán)衡，是任何一國政府在建制時所必須面臨的一大難題，它不僅關(guān)涉中央政府與地方政府之間的權(quán)限劃分、政府首腦與國家元首之間的關(guān)系，并且直接決定著每一個社會成員的權(quán)利范圍。極端的專制與極端的自由并不存在任何本質(zhì)差異，因為它們都將成為人民的噩夢。那么，聯(lián)邦黨人支持的憲法草案中是如何解決這一難題的呢？答案是建立一個聯(lián)邦共和國。這樣一種政體構(gòu)想并非聯(lián)邦黨人始創(chuàng)，孟德斯鳩在其《論法的精神》提到：“它擁有共和政體所有的內(nèi)在優(yōu)點、擁有君主政體的對外力量……這種政府的形式就是一種契約，通過這種契約，若干個小州打算建立一個更大的邦國，而且愿意成為這個州中的一員。這就是幾個組織的聯(lián)合，建構(gòu)了一個新的組織。”[3]正是這樣一種政體，在存留人民自由的同時，最大限度地在一片遼闊的國土上建立起了秩序，并且能夠抑制一切來自內(nèi)部的動亂與外部的侵略。這樣的一種秩序，當(dāng)然不等同于專制君主御下整齊劃一的秩序，它是包容而多元的，是一種自發(fā)而井然的自由秩序。

四、聯(lián)邦政府的建立必須要克服與抑制暴力黨爭的潛在危險

民主制度在聯(lián)邦黨人看來雖然是公民自由的有力保障，但其不安定性，不公正性與無序性等致命弊病從來都是反民主制者最佳的反駁論點。因此，聯(lián)邦政府的建立必須要克服與抑制暴力黨爭的潛在危險。所謂黨爭，即指社會中的多數(shù)或少數(shù)公民，在狂熱與利益的共同驅(qū)使下所組成的聯(lián)合體，其直接與其他公民的權(quán)利、社會長遠之公共利益相沖突。而為了消除黨爭之危害，或直接鏟除其產(chǎn)生之根源，或間接抑制其影響，但前者所造成的后果甚至比所解決的弊病更加糟糕，因為它將消滅一切自由。黨爭的根本原因根植于人的本性之中，它無關(guān)乎人的道德與品格，只要人們的才能存在著差異，而這種差異進一步造成了社會財富的分配不同，以及對不同事物之間所抱有的不同觀點，都將導(dǎo)致黨爭的持續(xù)存在。而現(xiàn)代立法的首要任務(wù)就是“對這些多樣且相互沖突的利益進行調(diào)控并將黨派精神與黨爭融入于政府的日常運轉(zhuǎn)之中”。[4]而共和政體不同于民主政體之初即在于，后者并不能防止黨爭的危害，并且在通常情形下，社會中的大多數(shù)會為狂熱之情感所驅(qū)使，導(dǎo)致犧牲弱小團體或個體之利益。所謂政治權(quán)利之平等，并不必然帶來財產(chǎn)、觀點與情感上的一致與平等。共和政體最鮮明的特征在于，一是通過選舉將政府委托給少數(shù)公民，并且其任職期限確定；二是政府建立在廣闊的國土與眾多的公民基礎(chǔ)之上。以上兩點，便能夠最大限度地抑制黨爭的危害，并真正實現(xiàn)自由秩序之建立。

【參考文獻】

[1][2][4] 漢密爾頓，杰伊，麥迪遜.聯(lián)邦黨人文集.北京：九州出版社，2007：69、93、123.

[3] 法·孟德斯鳩.許明龍譯.論法的精神.北京：商務(wù)印書館，2012.第一卷.第九冊.第一章.

【作者簡介】

華 駿（1995-），陜西西安人，中國政法大學(xué)法學(xué)院法學(xué)學(xué)士學(xué)位.