科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的耦合關(guān)系及其時(shí)空分異研究
——以“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市為例

徐秋艷，張秋煒

（石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003）

十八大以來(lái)，中央將城鎮(zhèn)化作為現(xiàn)代化建設(shè)的重要著力點(diǎn)，明確了在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，其在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的突出作用[1]。2015年我國(guó)城鎮(zhèn)化率突破56%，城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)發(fā)生歷史性變化，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整與優(yōu)化，傳統(tǒng)視角下的城鎮(zhèn)化已無(wú)法承載新時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展要求，新型城鎮(zhèn)化將是提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)活力和未來(lái)可持續(xù)發(fā)展能力的動(dòng)力源泉。國(guó)務(wù)院《關(guān)于深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的若干意見(jiàn)》中指出：新型城鎮(zhèn)化是內(nèi)需的最大潛力所在，是現(xiàn)代化發(fā)展的必經(jīng)之路，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的到來(lái)，標(biāo)志著由前工業(yè)化時(shí)期帶來(lái)的“結(jié)構(gòu)性加速”紅利已經(jīng)消失，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正式邁入“結(jié)構(gòu)性減速”時(shí)代[2]23-40，這也意味著未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將實(shí)現(xiàn)由要素驅(qū)動(dòng)和出口驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。而科技創(chuàng)新是新時(shí)期促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要支撐，要走好新型城鎮(zhèn)化發(fā)展之路就必須充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的支持作用。新常態(tài)下，“一帶一路”倡儀的提出為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的生機(jī)與活力，已成為我國(guó)全面實(shí)現(xiàn)區(qū)域國(guó)際合作，加強(qiáng)中亞地區(qū)貿(mào)易往來(lái)的重大機(jī)遇。因此，在全面建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的背景下，推動(dòng)沿線九省市科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)于促進(jìn)地區(qū)的整體發(fā)展和實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化具有現(xiàn)實(shí)意義[3]12-18。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)科技創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化發(fā)展間的關(guān)系作了眾多探索，這些研究成果主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是科技創(chuàng)新對(duì)城鎮(zhèn)化作用的研究。Wilson R P認(rèn)為科技創(chuàng)新作為人類社會(huì)進(jìn)步的重要推手，能推動(dòng)城鎮(zhèn)化不斷發(fā)展[4]245-262；錢納里等人在完善二元經(jīng)濟(jì)理論的同時(shí)，引入科技創(chuàng)新因素，他認(rèn)為科技創(chuàng)新是推動(dòng)工業(yè)化發(fā)展的基礎(chǔ)，而工業(yè)化發(fā)展的加速使得人口不斷在城市聚集，從而帶動(dòng)城鎮(zhèn)化的發(fā)展[5]174-184；王蘭英等進(jìn)一步指出科技創(chuàng)新推動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展主要體現(xiàn)在四個(gè)方面，創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，創(chuàng)新優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)信息通訊技術(shù)發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)文化、制度和社會(huì)管理進(jìn)步[6]163-169。但是，科技創(chuàng)新在促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的同時(shí)存在雙門檻效應(yīng)，即科技創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)會(huì)隨著時(shí)間的推移而逐漸減弱[7]25-35，并且科技創(chuàng)新對(duì)新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展存在當(dāng)期抑制作用，但存在二期滯后正效應(yīng)[8]59-68。有些學(xué)者對(duì)此現(xiàn)象的解釋為，科技創(chuàng)新并不是促進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展的直接原因，科技創(chuàng)新可以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而助推城鎮(zhèn)化的發(fā)展[9]666-672。二是城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的影響研究。一方面，城鎮(zhèn)化會(huì)引起生產(chǎn)效率的提高，進(jìn)而促進(jìn)科技創(chuàng)新的產(chǎn)生[10]125-128；另一方面,城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，人口轉(zhuǎn)移過(guò)程帶來(lái)的大量富余勞動(dòng)力，本身就為科技創(chuàng)新提供了客觀條件，同時(shí)城鎮(zhèn)化發(fā)展過(guò)程中帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)、知識(shí)和創(chuàng)新要素的聚集，推動(dòng)了地區(qū)科技創(chuàng)新的發(fā)展[11]26-35。三是科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化互動(dòng)關(guān)系的研究?？萍紕?chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間存在互促共進(jìn)的關(guān)系[12]67-74?？萍紕?chuàng)新為新型城鎮(zhèn)化的不斷發(fā)展提供動(dòng)力，新型城鎮(zhèn)化為科技創(chuàng)新提供要素支撐和擴(kuò)散平臺(tái)[13]41-45，并且兩者間的協(xié)調(diào)度水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在正向關(guān)系[14]42-50。

從已有研究成果來(lái)看，盡管相關(guān)學(xué)者對(duì)于科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化之間的關(guān)系進(jìn)行了一定探索，但大多研究都局限于對(duì)兩者間的單向影響，而對(duì)兩者之間互動(dòng)關(guān)系的研究成果較為匱乏，且這些研究均以定性研究為主，定量研究極少，并且定量研究中多以單變量衡量科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化?；诖?，本文在構(gòu)建科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用熵值法客觀測(cè)度“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市的科技創(chuàng)新指數(shù)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù)、耦合協(xié)調(diào)度模型深入研究科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化間的互動(dòng)關(guān)系以及協(xié)調(diào)度水平，并且在量化分析基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用空間計(jì)量模型分析兩者的省際溢出效應(yīng)，對(duì)科技創(chuàng)新有關(guān)指標(biāo)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù)和新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)與科技創(chuàng)新指數(shù)的互動(dòng)關(guān)系作實(shí)證探討。

二、科技創(chuàng)新水平與新型城鎮(zhèn)化水平的測(cè)度

（一）指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.指標(biāo)選取

科技創(chuàng)新是科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和市場(chǎng)應(yīng)用共同作用下的一個(gè)復(fù)雜的三者相互依存、相互作用的過(guò)程[15]1-5，表明科技創(chuàng)新是包含投入、產(chǎn)出及市場(chǎng)的一個(gè)完整過(guò)程，同時(shí)科技創(chuàng)新有利于生產(chǎn)要素在空間上的集聚，提高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，進(jìn)而助推城鎮(zhèn)化快速發(fā)展?；诖?，文章借鑒田逸飄[14]42-50等人的做法，從科技投入與科技產(chǎn)出兩個(gè)方向切入，構(gòu)建科技創(chuàng)新指標(biāo)體系，具體指標(biāo)見(jiàn)表1。

新型城鎮(zhèn)化，相比傳統(tǒng)意義上的人口城鎮(zhèn)化而言，更加注重城鎮(zhèn)化自身的質(zhì)量和內(nèi)涵，秉承科學(xué)發(fā)展觀，要求城鎮(zhèn)化綠色發(fā)展。在總結(jié)大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文從人口、經(jīng)濟(jì)、空間、環(huán)境、社會(huì)、城鄉(xiāng)一體化六個(gè)方面綜合考慮新型城鎮(zhèn)化所要求的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與社會(huì)等方面的要求，構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化綜合評(píng)價(jià)體系。最終，這些指標(biāo)構(gòu)成科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用2005—2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”九個(gè)省市的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，具體劃分為西南四省市：重慶、四川、云南、廣西。西北五省區(qū)：陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。文中數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》以及沿線省份各年的統(tǒng)計(jì)年鑒和中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)等統(tǒng)計(jì)資料。同時(shí)，為確保數(shù)據(jù)的可比性，文中數(shù)據(jù)皆運(yùn)用歸一法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，并且對(duì)涉及以美元計(jì)價(jià)的變量通過(guò)當(dāng)年的平均匯率換算后進(jìn)行處理。

（二）指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算

科技創(chuàng)新水平與新型城鎮(zhèn)化水平的測(cè)度是有關(guān)多因素綜合評(píng)價(jià)的過(guò)程。目前，有很多種關(guān)于對(duì)指標(biāo)賦權(quán)的方法，這些賦權(quán)方法總體分為客觀和主觀兩種，為了避免人為主觀因素引起的評(píng)價(jià)誤差，文中利用熵值法確定指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中各指標(biāo)的權(quán)重，在計(jì)算熵值之前，為了避免各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)量綱不同對(duì)最后評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生影響，文中對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。熵值法具體步驟如下：

歸一化處理：

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值（Hj）：

其中，k 為調(diào)節(jié)系數(shù)，k=-1/ln(n)，Hj≥0

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵冗余度（Dj）：

則第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重（Wj）：

（三）計(jì)算結(jié)果分析

通過(guò)上述公式測(cè)算出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九個(gè)省市2005—2015年新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平綜合指數(shù)，具體結(jié)果見(jiàn)表2所示：

表2 2005—2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平綜合指數(shù)

通過(guò)對(duì)“絲路”沿線九省市2005—2015年新型城鎮(zhèn)化水平的測(cè)算結(jié)果可知，各地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化水平在空間上存在顯著差異性，并逐步形成與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相同步的空間分布特征。其中，重慶、陜西和寧夏地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平較高，而云南和甘肅地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平較低。從時(shí)間上來(lái)看，2005年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化整體水平較低，大多省份處于0.1～0.2的水平區(qū)間，僅有重慶、新疆和寧夏三個(gè)地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化水平綜合指數(shù)處于0.2以上。2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平整體邁進(jìn)一個(gè)新階段，其中重慶市的新型城鎮(zhèn)化指數(shù)達(dá)到0.7左右，除甘肅與云南的新型城鎮(zhèn)化指數(shù)處于0.5以下，其他省份的新型城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)均在0.5以上。可見(jiàn)，整體樣本觀測(cè)的11年間，絲路沿線地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平發(fā)展較快，但由于基礎(chǔ)薄弱，起點(diǎn)較低，因此，整體新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)皆處于0.7以下。

本文關(guān)于科技創(chuàng)新指數(shù)的測(cè)度方法同樣采用熵值法，根據(jù)熵值法公式測(cè)算出2005—2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九個(gè)省市的科技創(chuàng)新指數(shù)。具體結(jié)果見(jiàn)表3所示：

表3 2005—2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線9省科技創(chuàng)新水平綜合指數(shù)

科技創(chuàng)新水平的測(cè)度結(jié)果表明，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線各地區(qū)科技創(chuàng)新水平基本保持穩(wěn)步上升的態(tài)勢(shì)，其中，四川、陜西和重慶地區(qū)的科技創(chuàng)新水平較高，而云南、青海和甘肅等經(jīng)濟(jì)較不發(fā)達(dá)地區(qū)的科技創(chuàng)新水平較低。從時(shí)間上來(lái)看，2006年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)除四川與陜西外其他省份的科技創(chuàng)新指數(shù)均在0.1之下，2015年絲路沿線地區(qū)的科技創(chuàng)新指數(shù)均有不同程度的上浮，其中，重慶、四川與陜西三個(gè)地區(qū)的科技創(chuàng)新指數(shù)均超過(guò)0.4，特別是陜西，已達(dá)0.8左右，即在11年間指數(shù)增長(zhǎng)超過(guò)了500%之多。技術(shù)市場(chǎng)的應(yīng)用（權(quán)重0.262）是推動(dòng)科技創(chuàng)新指數(shù)快速增長(zhǎng)的一個(gè)重要推動(dòng)力。陜西相比較其他地區(qū)而言其科技創(chuàng)新指數(shù)更高，一個(gè)重要的原因是，陜西作為科教大省，本身就為科技創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)條件，并且陜西作為全國(guó)重要的交通樞紐，各種優(yōu)質(zhì)要素流通和聚集，使得地區(qū)科技創(chuàng)新成果擁有更好的轉(zhuǎn)化能力和市場(chǎng)應(yīng)用前景。

三、科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)度分析

（一）耦合度模型

耦合作為物理學(xué)中的概念，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上系統(tǒng)之間存在緊密配合與互相影響的現(xiàn)象[16]92-93。文中借助物理耦合模型建立科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)模型，探究?jī)烧咧g的相互作用程度，以此反映科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的影響效果，耦合度越大，表明耦合元素之間的發(fā)展方向越有序；耦合度愈小，表明耦合元素的發(fā)展方向越缺乏有序性，各因素之間的關(guān)系也就缺乏穩(wěn)定性。其評(píng)價(jià)模型如（7）式所示：

其中：U1、U2分別為科技創(chuàng)新指數(shù)和新型城鎮(zhèn)化指數(shù)，C為兩者間的耦合度水平，且0≤C≤1，當(dāng)C=1時(shí)，則科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合狀態(tài)為最優(yōu)狀態(tài)，耦合元素之間共同作用，并且向有序方向發(fā)展；若C=0，表明耦合元素失序，它們之間的方向呈現(xiàn)不穩(wěn)定和無(wú)序性。

（二）協(xié)調(diào)度模型

協(xié)調(diào)性作為系統(tǒng)之間或者系統(tǒng)內(nèi)部元素間良性互動(dòng)發(fā)展的過(guò)程，而協(xié)調(diào)度則指度量系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)性好壞的量化指標(biāo)[17]?？萍紕?chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的協(xié)調(diào)度則是衡量二者間是否存在良性互動(dòng)的重要指標(biāo)，兩者的協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)模型如下：

T為綜合協(xié)調(diào)指數(shù)，并且α+β=1，由于科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化同等重要，因此認(rèn)為α=β=0.5，D為兩者間的協(xié)調(diào)度。為了直觀反映科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間協(xié)調(diào)度所處發(fā)展階段，借鑒已有文獻(xiàn)[18]38-44；[19]16-22關(guān)于協(xié)調(diào)度大小的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間協(xié)調(diào)度強(qiáng)弱，文章劃分5個(gè)協(xié)調(diào)等級(jí)，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如表4所示：

表4 科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間耦合度與耦合協(xié)調(diào)度等級(jí)劃分

（三）科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)度水平及其時(shí)序變化

根據(jù)耦合度模型與協(xié)調(diào)度模型，測(cè)算出2005—2015年間絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線九省市科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合度與協(xié)調(diào)度數(shù)值變化情況（如圖1），從圖中可以看出，耦合度雖然總體呈緩慢上升趨勢(shì)，但各省份的耦合度水平主要在0.3—0.5的水平之間，變化幅度較小。經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)耦合度水平在0.464左右，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)平均在0.33左右。結(jié)果說(shuō)明“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市在考察期的11年間科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合度處于初級(jí)耦合與中級(jí)耦合水平，其特征是兩者的耦合水平較低，盡管相互聯(lián)系增強(qiáng)，但有些因子的存在又抑制了兩者的良性共振，使得耦合度得不到質(zhì)的提升。

圖1“絲路之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省2005—2015年科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合度與協(xié)調(diào)度變化情況

從圖1中的協(xié)調(diào)度數(shù)值變化情況，可以看出，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市2005—2015年科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的協(xié)調(diào)度呈明顯的上升趨勢(shì)，在2005年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的協(xié)調(diào)度水平較低，皆低于0.45，協(xié)調(diào)度水平處于較不協(xié)調(diào)階段，到2015年經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，重慶、四川與陜西的協(xié)調(diào)度都高于0.6，進(jìn)入基本協(xié)調(diào)階段，其中陜西的協(xié)調(diào)度水平最高，其值達(dá)到了0.65，接近進(jìn)入良好協(xié)調(diào)階段。

從以上計(jì)算結(jié)果可以得出：由于“絲路之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)基礎(chǔ)較為薄弱，新型城鎮(zhèn)化指數(shù)在考察期的11年間增長(zhǎng)達(dá)190%，而科技創(chuàng)新指數(shù)的增長(zhǎng)更是達(dá)到了380%，相比較而言，可以看出協(xié)調(diào)度增長(zhǎng)的40%是由科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化共同快速發(fā)展帶動(dòng)的結(jié)果。但是，耦合度水平卻始終處于拮抗階段，并未隨著科技創(chuàng)新指數(shù)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù)的增加而增加，說(shuō)明一方指數(shù)的一些指標(biāo)并未與另一方指數(shù)的一些指標(biāo)形成良好的關(guān)聯(lián)機(jī)制，并且關(guān)聯(lián)方向也不同，一些指標(biāo)和指數(shù)產(chǎn)生相互作用而另外一些指標(biāo)相互抑制。

四、空間計(jì)量模型下測(cè)度科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化的耦合關(guān)聯(lián)分析

由于新型城鎮(zhèn)化與科技創(chuàng)新之間具有復(fù)雜的互促共進(jìn)關(guān)系，為了更好分析兩者之間耦合關(guān)聯(lián)性，本文借鑒唐未兵、唐譚嶺[21]140-151的方法，運(yùn)用空間計(jì)量模型分別從科技創(chuàng)新對(duì)新型城鎮(zhèn)化關(guān)聯(lián)作用、新型城鎮(zhèn)化對(duì)科技創(chuàng)新關(guān)聯(lián)作用兩個(gè)方面進(jìn)行深入探討。

（一）科技創(chuàng)新對(duì)新型城鎮(zhèn)化關(guān)聯(lián)作用分析

1.空間自相關(guān)檢驗(yàn)

在引入空間計(jì)量模型之前，基于空間模型的復(fù)雜性，首先要對(duì)研究對(duì)象在空間上是否存在依賴性進(jìn)行度量。文中利用全局指數(shù)及其統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行空間依賴特征分析，其中莫蘭指數(shù)的定義為：

式中，xi代表屬性值，Wij則表示空間權(quán)重矩陣的（i,j）元素。-≤I≤1，當(dāng) I≥0 時(shí)，表示正自相關(guān)，即“高—高相鄰、低—低相鄰”；當(dāng)I≤0時(shí)，表明研究對(duì)象存在負(fù)自相關(guān)，即“高—低”值集聚；若莫蘭指數(shù)I接近0，則表明研究對(duì)象的空間分布是隨機(jī)的。Moran’s I指數(shù)與 Getis-Ord’s G指數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果表5所示：

表5 Moran’s I與Getis-Ord’s G指數(shù)及其檢驗(yàn)

從表5可知，在1%的顯著水平下，這兩個(gè)全局自相關(guān)指標(biāo)均顯著為正，即認(rèn)為各地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平存在正向空間自相關(guān)性。

2.空間計(jì)量模型的設(shè)定

空間計(jì)量模型一般分為空間自回歸模型（SAR）與空間誤差模型（SEM）兩種。

由于各地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展之間可能存在空間溢出效應(yīng)，因此在普通模型的基礎(chǔ)上，引入空間因素，建立空間自回歸模型（SAR），具體公式如下：

其中，Nurit為 i地區(qū) t時(shí)期的新型城鎮(zhèn)化水平，R&D為地區(qū)研發(fā)人員，R&DR為地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重，EDU為地區(qū)財(cái)政支出中教育支出所占的比重，CZ是地方財(cái)政支出中財(cái)政科技支出所占比重，ZLSQ為地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)，SCI為科技論文收錄數(shù)，MARKET是地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)合同成交額，wij為空間矩陣的元素，ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

由于區(qū)域新型城鎮(zhèn)化發(fā)展可能由其他干擾因素引起的，因此引入空間誤差模型（SEM），具體公式如下：

其中Nurit為i地區(qū)t時(shí)期的新型城鎮(zhèn)化水平，R&D為地區(qū)研發(fā)人員，R&DR為地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重，EDU為地區(qū)財(cái)政支出中教育支出所占的比重，CZ是地方財(cái)政支出中財(cái)政科技支出所占比重，ZLSQ為地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)，SCI為科技論文收錄數(shù)，MARKET是地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)合同成交額，wij為空間矩陣的元素，ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

根據(jù)空間自回歸模型（SAR）與空間誤差模型（SEM）兩個(gè)模型的數(shù)據(jù)運(yùn)行結(jié)果看，兩個(gè)模型的Loglikelihood值相差無(wú)幾，SAR模型的Log likelihood值為 137.2，SEM模型的Log likelihood值為137.1，但SAR模型的擬合優(yōu)度高于SEM模型的擬合優(yōu)度?；诖?，本文以SAR模型的回歸估計(jì)結(jié)果做分析。

3.回歸結(jié)果和分析

表6報(bào)告了科技創(chuàng)新有關(guān)指標(biāo)作為自變量，新型城鎮(zhèn)化指數(shù)為因變量的回歸結(jié)果，考慮到專利授權(quán)數(shù)與市場(chǎng)合同成交額受地區(qū)人為和市場(chǎng)的影響因素較大，因此剔除兩個(gè)指標(biāo)后，用科技創(chuàng)新其他指標(biāo)作為自變量。表中模型一為空間自回歸模型（SAR）的回歸結(jié)果，考慮到研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入R&DR具有滯后效應(yīng)，將其滯后一期再進(jìn)行回歸得到模型二。通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)，重要變量的系數(shù)與顯著性變化并不是特別大，表明模型一的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的，因此，就模型一的回歸結(jié)果作具體分析。

表6 SAR模型回歸結(jié)果

從表6中可以看出，空間自回歸系數(shù)（W、UR）的估值在1%的水平上顯著不為0，故科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的耦合作用在地區(qū)間存在空間自回歸效應(yīng)，其似然比檢驗(yàn)與拉格朗日檢驗(yàn)也得到同樣的結(jié)果。SAR模型中各變量的回歸系數(shù)皆顯著，表明科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的關(guān)系顯著，但回歸系數(shù)的大小與方向有差異，表明各變量對(duì)新型城鎮(zhèn)化的影響大小與作用有所不同。

R&D人員投入的回歸系數(shù)最大，為0.85，表示R&D人員每投入1%，對(duì)新型城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)度為0.85%，說(shuō)明研發(fā)人員的投入對(duì)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有顯著的提升作用。R&DR與EDU的回歸系數(shù)分別為-0.463和-0.078，表現(xiàn)為R&D經(jīng)費(fèi)的投入與教育支出抑制了城鎮(zhèn)化的發(fā)展，其可能的原因是經(jīng)費(fèi)的不合理利用及資金配置的失衡，無(wú)法取得理想的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入方向多集中在國(guó)營(yíng)與壟斷性行業(yè)，忽視了民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，從而加劇兩者的不平衡性，進(jìn)而延緩新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展。CZ的回歸系數(shù)為0.098，表明科技支出有利于創(chuàng)新要素的聚集，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的集約化發(fā)展，從而為新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展提供科技支撐。ZLSQ的回歸系數(shù)為0.336，說(shuō)明創(chuàng)新技術(shù)每增加1%，平均帶動(dòng)新型城鎮(zhèn)化水平增長(zhǎng)0.336%。SCI的回歸系數(shù)為-0.241，表現(xiàn)為阻礙了新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展，原因可能是科技創(chuàng)新的理論成果未能轉(zhuǎn)化為實(shí)際動(dòng)力，致使新型城鎮(zhèn)化的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率較低。

（二）新型城鎮(zhèn)化對(duì)科技創(chuàng)新關(guān)聯(lián)作用分析

1.新型城鎮(zhèn)化指數(shù)中指標(biāo)的選擇

新型城鎮(zhèn)化指數(shù)中各指標(biāo)的選擇以人口、經(jīng)濟(jì)、空間、環(huán)境、社會(huì)與城鄉(xiāng)一體化六個(gè)方面綜合考慮的原則，分別用 PEUR、ECUR、SPUR、ENUR、SCUR和UR-RU來(lái)表示，科技創(chuàng)新指數(shù)用TEC來(lái)表示。

空間自回歸模型（SAR）：

2.回歸結(jié)果和分析

表7報(bào)告了科技創(chuàng)新指數(shù)作為因變量，新型城鎮(zhèn)化有關(guān)指標(biāo)作為自變量的空間自回歸模型（SAR）的回歸結(jié)果?？紤]到經(jīng)濟(jì)新型城鎮(zhèn)化（ECUR）對(duì)科技創(chuàng)新的影響具有滯后效應(yīng)，將其滯后一期進(jìn)行回歸，得到模型二。通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)，重要變量的系數(shù)與顯著性變化并不是特別大，表明模型一的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的，因此，就模型一作的回歸結(jié)果作具體分析。

表7 SAR模型回歸結(jié)果

表7空間自回歸模型（SAR）回歸結(jié)果顯示，空間自回歸系數(shù)W·TEC在1%的水平上顯著不為0，故新型城鎮(zhèn)化與科技創(chuàng)新的耦合作用在地區(qū)間存在空間自回歸效應(yīng)，其似然比檢驗(yàn)與拉格朗日檢驗(yàn)也得到同樣的結(jié)果。SAR模型中各變量的回歸系數(shù)除社會(huì)新型城鎮(zhèn)化外皆顯著，表明新型城鎮(zhèn)化與科技創(chuàng)新的關(guān)系顯著，但回歸系數(shù)的大小與方向有差異，表明各變量對(duì)新型城鎮(zhèn)化的效應(yīng)與方向有所不同。

人口新型城鎮(zhèn)化（PEUR）的作用系數(shù)為3.567，表明其每提升1%，會(huì)平均帶動(dòng)科技創(chuàng)新水平提升3.567%，說(shuō)明人口新型城鎮(zhèn)化對(duì)科技創(chuàng)新的發(fā)展有直接推動(dòng)作用。經(jīng)濟(jì)新型城鎮(zhèn)化（ECUR）與空間新型城鎮(zhèn)化（SPUR）的效應(yīng)系數(shù)為-0.836%和-1.302%，兩者表現(xiàn)為抑制了科技創(chuàng)新的發(fā)展。其可能的原因是經(jīng)濟(jì)新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展加劇了地區(qū)間、城鄉(xiāng)間發(fā)展的不平衡性，使得社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率低下，從而抑制科技創(chuàng)新水平的提高，并且“絲路之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線多屬于民族聚集區(qū)，國(guó)家政策扶持與資金配置的缺乏，也會(huì)使得地區(qū)科技創(chuàng)新能力不足；同時(shí)，空間新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展過(guò)程的不合理性導(dǎo)致工資上漲、地價(jià)上升、環(huán)境污染等壅塞成本上升，這一過(guò)程產(chǎn)生的負(fù)向作用越來(lái)越明顯，進(jìn)而阻礙地區(qū)科技創(chuàng)新能力的發(fā)展。環(huán)境新型城鎮(zhèn)化（ENUR）的效應(yīng)系數(shù)為3.187%，說(shuō)明環(huán)境新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展為優(yōu)質(zhì)要素和創(chuàng)新要素的聚集提供良好的外部環(huán)境支撐，進(jìn)而促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的發(fā)展。社會(huì)城鎮(zhèn)化（SCUR）與城鄉(xiāng)一體化（UR-RU）的效應(yīng)系數(shù)分別為1.264%和1.152%，但社會(huì)城鎮(zhèn)化對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用并不顯著，城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的反哺效應(yīng)會(huì)促進(jìn)地區(qū)科技創(chuàng)新能力的發(fā)展。

五、主要研究結(jié)論與對(duì)策建議

（一）主要研究結(jié)論

本文基于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市2005—2015年的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法客觀測(cè)度地區(qū)科技創(chuàng)新指數(shù)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù)，在此基礎(chǔ)上，引入耦合協(xié)調(diào)度模型與空間自回歸模型實(shí)證研究?jī)烧唛g的耦合作用，研究得出：（1）絲路沿線地區(qū)科技創(chuàng)新指數(shù)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù)在考察期內(nèi)提升明顯，尤其是新型城鎮(zhèn)化指數(shù)，在11年間提高了380%。（2）科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)度水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市處于中級(jí)耦合基本協(xié)調(diào)及以上的省份有重慶、四川和陜西，其他經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)基本處于勉強(qiáng)耦合初級(jí)協(xié)調(diào)層次。（3）空間自回歸模型（SAR）估計(jì)結(jié)果顯示，科技創(chuàng)新指標(biāo)中各變量對(duì)新型城鎮(zhèn)化指數(shù)的相關(guān)性顯著，其中R&D人員投入的影響最大。（4）SAR模型的回歸結(jié)果表明，新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)中各變量除社會(huì)新型城鎮(zhèn)化外對(duì)科技創(chuàng)新指數(shù)的相關(guān)性皆顯著，并且人口城鎮(zhèn)化的影響最為明顯。

（二）對(duì)策建議

基于以上結(jié)論，本文提出以下建議：第一，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合具有相關(guān)性，對(duì)兩者都有促進(jìn)作用的是R&D人員投入，所以，應(yīng)加大對(duì)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)尤其是民族聚居地區(qū)R&D人員投入，加強(qiáng)科技人才在區(qū)域間的流動(dòng)，為科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)提供良好的人才支撐；同時(shí)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入應(yīng)向民營(yíng)科技企業(yè)傾斜，平衡國(guó)營(yíng)與民營(yíng)的關(guān)系，以良好的科技支撐推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化的全面發(fā)展。第二，提升科技成果的轉(zhuǎn)化能力，對(duì)此，應(yīng)以政府為主導(dǎo)，完善企業(yè)、政府和科研機(jī)構(gòu)三者的交流平臺(tái)，解決科技創(chuàng)新鏈、企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈與資金鏈間的溝通障礙，將科技創(chuàng)新成果高效地運(yùn)用到新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中。第三，人口城鎮(zhèn)化對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展皆具有積極意義。因此，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過(guò)程中加強(qiáng)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，注重“人口紅利”建設(shè)，完善城鎮(zhèn)居民養(yǎng)老、醫(yī)療、保險(xiǎn)和教育等社會(huì)公共服務(wù)建設(shè)，形成良好的人口聚集效應(yīng)，為科技創(chuàng)新提供人才保障。第四，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)新型城鎮(zhèn)化對(duì)科技創(chuàng)新水平的提高表現(xiàn)出阻礙作用，但是這種抑制效應(yīng)并不顯著，說(shuō)明城鎮(zhèn)化建設(shè)過(guò)程中地區(qū)經(jīng)濟(jì)、城鄉(xiāng)發(fā)展的不平衡性抑制了社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率的提高，政府需制定良好的制度體制，注重解決新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過(guò)程中的不平衡問(wèn)題，助力新型城鎮(zhèn)化與科技創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展。