關(guān)于物權(quán)登記的法定公證前置研究

摘 要 我國(guó)建立與發(fā)展公證制度的過(guò)程是漫長(zhǎng)而又曲折的，且隨著法制的進(jìn)步，不斷的改變公證制度的性質(zhì)及地位。一直以來(lái)，法律工作者致力于確立及改革我國(guó)的公證制度，以使該項(xiàng)制度越來(lái)越規(guī)范，《中華人民共和國(guó)公證法》作為第一部公證法典通過(guò)之后，促進(jìn)公證事業(yè)的改革與發(fā)展邁入嶄新的階段。在我國(guó)現(xiàn)行物權(quán)法中，明確規(guī)定不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)移的生效條件為登記，而物權(quán)登記制度并未引入公證制度?；诖耍疚闹攸c(diǎn)研究了物權(quán)登記的法定公證前置，旨在為物權(quán)登記中引入公證制度提供參考，從而促進(jìn)物權(quán)登記的安全與效率提升。

關(guān)鍵詞 物權(quán)登記 公證制度 法定公證 前置

作者簡(jiǎn)介：文燕，天津市大港公證處，三級(jí)公證員，研究方向：法律。

中圖分類號(hào)：D926.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.049

對(duì)國(guó)外各國(guó)家的物權(quán)相關(guān)制度作出考察后，發(fā)現(xiàn)多數(shù)國(guó)家均大量的運(yùn)用了公證制度，有效的從法律方面規(guī)范和引導(dǎo)了物權(quán)登記、物權(quán)變動(dòng)等。而在我國(guó)現(xiàn)行物權(quán)法中，物權(quán)登記制度并未引入公證制度，導(dǎo)致物權(quán)相關(guān)理論領(lǐng)域存在一定的缺失。因此，本文嘗試將公證制度運(yùn)用到物權(quán)登記中，從而發(fā)揮公證制度的重要作用，促進(jìn)物權(quán)登記制度更為完善。

一、物權(quán)登記的審查內(nèi)容

根據(jù)物權(quán)行為理論，物權(quán)登記審查內(nèi)容由物權(quán)行為的獨(dú)立存在承認(rèn)與否決定，即物權(quán)行為存在與否是登記審查具體內(nèi)容的決定性因素。對(duì)物權(quán)行為的獨(dú)立性做出承認(rèn)情況下，物權(quán)行為就是登記審查的內(nèi)容，物權(quán)行為中，包含設(shè)立、變更、廢止物權(quán)，作為處分行為，物權(quán)行為必須與公示原則適用，也就是說(shuō)，必須采用登記的公示手段實(shí)施不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)。這說(shuō)明，物權(quán)行為審查過(guò)程中，為能安全的交易，登記機(jī)關(guān)要審查原因行為，即實(shí)質(zhì)審查。物權(quán)行為的獨(dú)立性不承認(rèn)情況下，物權(quán)的合意為實(shí)際上的登記審查內(nèi)容，從本質(zhì)上看，合意審查就是實(shí)質(zhì)審查。

按照現(xiàn)行的民事立法以及司法實(shí)踐來(lái)看，對(duì)于物權(quán)行為獨(dú)立性承認(rèn)與否，采取的態(tài)度相似于瑞士的折衷主義，也就是說(shuō)，我國(guó)法律以合法有效存在的債權(quán)契約為基礎(chǔ)，發(fā)生物的所有權(quán)的變動(dòng)。同時(shí)，法律規(guī)定，具備效力的前提條件為履行法定方式，一方面，現(xiàn)行法律中，對(duì)物權(quán)行為的獨(dú)立性及無(wú)因性并未給予承認(rèn)，另一方面，債權(quán)行為的必要結(jié)果為確認(rèn)物權(quán)變動(dòng)情況下，予以法律行為的合法性及真實(shí)性著重強(qiáng)調(diào)。因此，我國(guó)物權(quán)登記審查的內(nèi)容同時(shí)包含上述兩種情形。

二、公證制度在物權(quán)登記中的適用

從大陸法系國(guó)家的立法與實(shí)踐來(lái)看，進(jìn)行物權(quán)登記時(shí)，公證制度要給予配合，且公證人要參與其中。為將訴訟減少，并避免發(fā)生糾紛，大陸法系國(guó)家在制定民法及不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)法律時(shí)，均在法律上強(qiáng)調(diào)物權(quán)登記中公證人所具備的作用，通過(guò)形式主義審查方式的運(yùn)用，保證物權(quán)登記的安全與效率。物權(quán)登記中規(guī)定運(yùn)用公證制度的典型國(guó)家為法國(guó)及德國(guó)，本節(jié)即從這兩個(gè)國(guó)家的立法及司法實(shí)踐來(lái)分析公證制度在物權(quán)登記中的適用。

（一）法國(guó)

對(duì)于物權(quán)的無(wú)因性，法國(guó)民法并不承認(rèn)，通過(guò)契約的方式，物權(quán)變動(dòng)效力直接產(chǎn)生，但契約涉及不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，因不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)價(jià)值重大，且需要保證交易安全，為能在法律可調(diào)控范圍內(nèi)限定不動(dòng)產(chǎn)契約，利用公證手段，民法實(shí)現(xiàn)法律規(guī)范及引導(dǎo)不動(dòng)產(chǎn)契約。《法國(guó)民法典》相關(guān)條例中規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)移、抵押及擔(dān)保等進(jìn)行時(shí)，必須要進(jìn)行公證，也就是說(shuō)，在法國(guó)，要在公證下進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)買賣契約，必須要經(jīng)過(guò)公證后才能約定抵押契約；待建不動(dòng)產(chǎn)買賣契約的物權(quán)變動(dòng)時(shí)，公證書(shū)為要件之一；當(dāng)事人同時(shí)經(jīng)公證之后，方可注銷登記 。由于公證制度介入了不動(dòng)產(chǎn)契約的訂立，法國(guó)登記員不會(huì)過(guò)問(wèn)契約中的權(quán)力事項(xiàng)是否存在瑕疵。登記過(guò)程中，公證書(shū)、財(cái)產(chǎn)清單等全部收集完整后，登記員就可進(jìn)行形式審查，合格后登記。公證制度作用下，物權(quán)登記的安全及效率得到良好的保證，而且物權(quán)變動(dòng)公示也保證了其準(zhǔn)確性及公信力。

（二）德國(guó)

對(duì)于物權(quán)的無(wú)因性，德國(guó)民法予以承認(rèn)，通過(guò)物權(quán)合意和登記，契約當(dāng)事人的變動(dòng)效力產(chǎn)生。德國(guó)法律調(diào)整及規(guī)范物權(quán)合意與債權(quán)合同時(shí)，同樣運(yùn)用公證制度。在登記審查方式方面，德國(guó)逐漸的轉(zhuǎn)變了實(shí)質(zhì)審查主義，變?yōu)樾问綄彶橹髁x。1782年之前，德國(guó)以實(shí)質(zhì)審查主義作為登記審查方式，登記人員具有非常大的審查權(quán)限，除物權(quán)契約由其審查外，債權(quán)契約也是其審查內(nèi)容，若債權(quán)契約無(wú)效，登記不予進(jìn)行，大的審查權(quán)限對(duì)應(yīng)大的責(zé)任，因?qū)彶椴恢軐?dǎo)致登記錯(cuò)誤情況下，損害賠償責(zé)任由登記人員承擔(dān)，由此一來(lái)，為避免承擔(dān)責(zé)任，登記員會(huì)將審查范圍無(wú)限度的夸大，造成延長(zhǎng)登記時(shí)間、增加交易成本，甚至偶爾發(fā)生侵犯權(quán)利情況 ?！镀蒸斒客恋厮袡?quán)取得法》在1782年實(shí)施后，首次在立法上對(duì)物權(quán)無(wú)因性及物權(quán)契約做出采納。由物權(quán)契約無(wú)因性理論可知，物權(quán)契約直接決定物權(quán)變動(dòng)生效、債權(quán)協(xié)議無(wú)效。同時(shí)，此項(xiàng)法律實(shí)施后，確定實(shí)質(zhì)審查主義不再應(yīng)用于物權(quán)登記中，改為形式審查主義。自1782年之后，德國(guó)一直采用形式審查主義進(jìn)行登記審查工作。形式審查主義實(shí)踐過(guò)程中，登記錯(cuò)誤事件并未大量產(chǎn)生，也未降低不動(dòng)產(chǎn)的公信力，根本性的原因即為將公證制度引入物權(quán)登記中。

三、物權(quán)登記的法定公證前置

我國(guó)公證在大陸法框架內(nèi)進(jìn)行，主要采用實(shí)質(zhì)審查，即對(duì)公證對(duì)象的真實(shí)性與合法性做出審查，而在物權(quán)法方面，也利用實(shí)質(zhì)審查方式審查物權(quán)變動(dòng)，因而從審查方式來(lái)看，物權(quán)登記中需要公證制度。

（一）法定公證前置的基礎(chǔ)

1.公證的對(duì)象

公證前置的基礎(chǔ)即為公證對(duì)象問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上，與審查內(nèi)容相比，此處公證的具體內(nèi)容具備同一性，即物權(quán)行為獨(dú)立性承認(rèn)情況下，物權(quán)行為為公證內(nèi)容，而不承認(rèn)情況下，物權(quán)合意為公證內(nèi)容，無(wú)論承認(rèn)與否，均有必要實(shí)質(zhì)審查登記事項(xiàng)。根據(jù)法國(guó)與德國(guó)的實(shí)踐，并與我國(guó)實(shí)際情況相結(jié)合后，運(yùn)用中應(yīng)將實(shí)質(zhì)審查形式結(jié)合形式審查，以能保證交易安全，同時(shí)將效率提高?，F(xiàn)階段，我國(guó)的公證機(jī)關(guān)具有實(shí)質(zhì)審查優(yōu)勢(shì)，而登記機(jī)關(guān)尚不能進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，因此，實(shí)質(zhì)審查的任務(wù)應(yīng)由公證機(jī)關(guān)承擔(dān)。endprint

2.公證前置應(yīng)具備的自身?xiàng)l件

通過(guò)對(duì)各國(guó)公證制度的考察，物權(quán)登記制度引入公證制度時(shí)，公證機(jī)關(guān)的公證前置應(yīng)具備以下幾方面的條件：

第一， 確定證明的公權(quán)性、管理監(jiān)督的社會(huì)性，促進(jìn)職業(yè)人員素質(zhì)水平提升?！豆C法》中明確規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)屬于非營(yíng)利性證明機(jī)構(gòu)，依法設(shè)立，公證職能依法獨(dú)立行使，承擔(dān)民事責(zé)任，根據(jù)合理布局、統(tǒng)籌規(guī)劃原則，公證機(jī)構(gòu)可設(shè)置在縣、市中，且市內(nèi)設(shè)區(qū)或直轄市中的公證機(jī)構(gòu)可以設(shè)置一個(gè)或若干個(gè)，無(wú)需按照行政區(qū)劃層層設(shè)立公證機(jī)構(gòu) 。從該項(xiàng)規(guī)定可知，證明機(jī)構(gòu)為公證機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，代表國(guó)家行使證明權(quán)。實(shí)施《公證法》后，一方面，公證機(jī)構(gòu)的社會(huì)性得到強(qiáng)化，另一方面，公證行業(yè)也會(huì)受到更為嚴(yán)格的法律約束，使公證處的法律責(zé)任加重。國(guó)家公權(quán)授予前提下，公證處具備證明權(quán)，因其與行政機(jī)構(gòu)并不相同，因而監(jiān)督與管理公證機(jī)構(gòu)時(shí)，要實(shí)現(xiàn)“社會(huì)化”。我國(guó)還應(yīng)對(duì)全國(guó)公證員資格統(tǒng)考制度作出進(jìn)一步的完善，嚴(yán)把進(jìn)人關(guān)，保證進(jìn)入公證機(jī)構(gòu)的公證員具備非常高的素質(zhì)水平。另外，公證機(jī)關(guān)還要強(qiáng)化培訓(xùn)現(xiàn)有公證員，采取輪訓(xùn)方式，保證所有公證員在一定時(shí)間內(nèi)均接受一次培訓(xùn)，促進(jìn)公證員專業(yè)能力的提升。

第二， 完善公證監(jiān)督機(jī)制。盡管公證機(jī)構(gòu)具備一定的獨(dú)立性，但始終由國(guó)家賦予其證明權(quán)，因此，必須要接受管理、指導(dǎo)及監(jiān)督，而負(fù)責(zé)管理及指導(dǎo)的為各級(jí)行政司法部門和協(xié)會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督的為財(cái)政等部門及人民群眾。公證機(jī)構(gòu)還要將目標(biāo)管理責(zé)任制進(jìn)一步的完善，對(duì)崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作目標(biāo)作出明確，盡量量化工作目標(biāo)，使工作更為便利的開(kāi)展，并有助于開(kāi)展監(jiān)督及監(jiān)察。另外，司法審查也可間接的監(jiān)督公證機(jī)關(guān)的公證行為，不服公證機(jī)關(guān)的公證行為情況下，盡管行政訴訟不能直接提起，但這并不能說(shuō)明司法審查不能監(jiān)督公證機(jī)構(gòu) 。根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)可知，當(dāng)事人不服公證處的公證書(shū)或公證行為時(shí)，可提出申訴，這也說(shuō)明了司法審查的間接監(jiān)督權(quán)力。除外界監(jiān)督外，公證機(jī)關(guān)更為重要是的要始終在首位放置自身建設(shè)工作，促進(jìn)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的不斷完善，提高行業(yè)形象。

第三， 加強(qiáng)公證賠償機(jī)制的建設(shè)。根據(jù)國(guó)家賠償法，公民、法人及其他組織的權(quán)利因行政機(jī)關(guān)違法行使職權(quán)侵犯時(shí)，國(guó)家要承擔(dān)賠償責(zé)任。當(dāng)事人不服公證的情況下，如果認(rèn)為可以提起行政訴訟，從本質(zhì)上看，是以行使行政權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)來(lái)界定公證機(jī)關(guān)，認(rèn)定公證違法且將公證撤銷后，國(guó)家應(yīng)當(dāng)賠償當(dāng)事人，由此一來(lái)，國(guó)家賠償責(zé)任的范圍明顯被擴(kuò)大，不符合國(guó)家賠償制度的原則及精神，同時(shí)，公證機(jī)關(guān)屬于民事主體、事業(yè)法人，具備獨(dú)立性，自收自支，其賠償責(zé)任由國(guó)家來(lái)承擔(dān)于情于理都無(wú)法說(shuō)通 。基于此，《公證法》規(guī)定，公證執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)是公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參加的，當(dāng)發(fā)生公證錯(cuò)誤損害當(dāng)事人合法權(quán)益后，賠償責(zé)任由公證員或公證機(jī)關(guān)承擔(dān)。

（二）法定公證前置的內(nèi)容

公證制度的類型包含兩種，一種為英美法系國(guó)家公證制度，一種為大陸法系國(guó)家公證制度，對(duì)比這兩種公證制度可以發(fā)現(xiàn)，在設(shè)置及定位公證功能方面，差異比較明顯。在大陸法系國(guó)家，預(yù)防性法律制度為公證制度的定位，由專職人員作為公證人，成為專門的法律職業(yè)，公證業(yè)務(wù)具有廣泛的范圍、寬闊的領(lǐng)域，社會(huì)生活的所有方面及私權(quán)領(lǐng)域基本涵蓋其中，在非訴訟領(lǐng)域中具有十分重要的作用；而在英美法系國(guó)家，具有相對(duì)發(fā)達(dá)的訴訟制度，公證制度的預(yù)防作用、參與社會(huì)生活的程度均不及大陸法系國(guó)家。我國(guó)為成文法國(guó)家，定位公證制度價(jià)值時(shí)，相似于大陸法系國(guó)家，因而我國(guó)實(shí)施公證制度的主要作用在于減少訴訟、預(yù)防糾紛。物權(quán)登記中引入公證制度后，法定公證前置應(yīng)以選擇性法定公證前置作為基本思路，物權(quán)登記與公民基本權(quán)利、社會(huì)發(fā)展等息息相關(guān)，主要負(fù)責(zé)履行物權(quán)登記職能的為物權(quán)登記機(jī)關(guān)，不過(guò)，物權(quán)登記機(jī)關(guān)并不是唯一的主體，要優(yōu)化配置各種社會(huì)資源，促進(jìn)物權(quán)登記制度更為完善 。

本文認(rèn)為，物權(quán)登記制度完善的重要手段即為將法定公證加入其中。鑒于物權(quán)登記制度的復(fù)雜性比較高，內(nèi)容涉及面較廣，盡管公證機(jī)關(guān)僅能在其中發(fā)揮輔助性的、有限的作用，但卻必不可少。物權(quán)登記中引入公證機(jī)關(guān)后，物權(quán)登記機(jī)關(guān)的職權(quán)并不會(huì)被削弱或取代，而是通過(guò)這兩個(gè)職能機(jī)關(guān)的相互配合，將物權(quán)登記的作用更好的發(fā)揮出來(lái)。一方面，物權(quán)登記領(lǐng)域中，物權(quán)變動(dòng)登記涉及的原因行為是適用法定公證的合理范圍，因法定公證開(kāi)展的目的是使物權(quán)變動(dòng)的真實(shí)性及安全性得到保證，因此，物權(quán)變動(dòng)中，引起原因的民事行為能夠公證時(shí)，應(yīng)先進(jìn)行公證，再進(jìn)行登記；另一方面，除法律特殊規(guī)定，僅在登記前置程序中法定公證具備效力，一致于登記的對(duì)外效力。

四、結(jié)論

綜上所述，物權(quán)登記中引入法定公證制度具備一定的合理性及必要性，可促使物權(quán)登記制度進(jìn)一步完善，并提高不動(dòng)產(chǎn)登記制度的公信力，提升登記效率。

注釋：

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