從商業(yè)轉(zhuǎn)化率看科研投資領(lǐng)域管理體制的變革

黃林蕤

摘 要：2017年，我國(guó)全社會(huì)研發(fā)投入已經(jīng)達(dá)到數(shù)萬(wàn)億元，但科技成果轉(zhuǎn)化率卻很低，投資與收入極不匹配，科研風(fēng)氣“浮躁化”、項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)度“行政化”、經(jīng)費(fèi)落實(shí)“功利化”因素的影響，是導(dǎo)致科研投入的產(chǎn)出率極低的罪魁禍?zhǔn)字?。因此，科研?jīng)費(fèi)管理體制去行政化，是提高我國(guó)政府科研投資經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出效率的有效辦法之一。

關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費(fèi) 管理體制 去行政化

中圖分類(lèi)號(hào)：F069 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2018）06（b）-091-02

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)借勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的低成本優(yōu)勢(shì)逐漸成為世界制造業(yè)大國(guó)，但許多關(guān)鍵技術(shù)卻仍然依賴進(jìn)口。盡快發(fā)展科學(xué)技術(shù)，在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下形成新的核心競(jìng)爭(zhēng)力成為發(fā)展我國(guó)經(jīng)濟(jì)迫在眉睫的首要任務(wù)。近年來(lái)，我國(guó)加大了科研經(jīng)費(fèi)投入，但即使到了2016年1月，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率仍不足30%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于先進(jìn)國(guó)家的60%～70%。如今，科技創(chuàng)新已成為提高生產(chǎn)力的戰(zhàn)略支點(diǎn)，如何提高科技研發(fā)投入的回報(bào)率是生產(chǎn)力發(fā)展和經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵。目前，我國(guó)對(duì)科技成果試驗(yàn)階段的投入不足，缺乏從實(shí)驗(yàn)室科技成果到產(chǎn)業(yè)化技術(shù)的中間平臺(tái)；各科研機(jī)構(gòu)之間缺乏合作，技術(shù)和設(shè)備都不能互通有無(wú)；同時(shí)，科學(xué)研究對(duì)象的確定缺乏對(duì)市場(chǎng)需求的探索、不考慮市場(chǎng)實(shí)際情況跟風(fēng)研究熱點(diǎn)課題等，造成了我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)回收效率低下的現(xiàn)狀，而科研經(jīng)費(fèi)管理制度的過(guò)分行政化，更是政府科研投資低報(bào)酬的重要因素之一。本文將對(duì)我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投資領(lǐng)域管理體制過(guò)度行政化與去行政化這一問(wèn)題進(jìn)行思考。

1 我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理體制中存在的問(wèn)題

1.1 科研經(jīng)費(fèi)使用制度行政化

科研機(jī)構(gòu)作為研究學(xué)術(shù)的組織，最主要的就是為研究人員提供適合研究的環(huán)境，為科研工作提供資金、學(xué)術(shù)等相應(yīng)條件。當(dāng)然，作為政府管理的組織，不可能完全沒(méi)有行政因素。但現(xiàn)今科研機(jī)構(gòu)幾乎所有資源都掌握在行政官員手里，對(duì)科研人員的管理也采用的是行政機(jī)關(guān)管理公務(wù)員的形式。過(guò)度的行政式干預(yù)，可能會(huì)讓追求“學(xué)術(shù)至上”的科研機(jī)構(gòu)變成一個(gè)官僚等級(jí)體制構(gòu)成的行政衙門(mén)，不利于科研工作的正常進(jìn)行。

機(jī)構(gòu)過(guò)分采用行政編制，科研機(jī)構(gòu)人員之間存在層級(jí)制度，行政官員和專家教授掌握了大量的科研資源，薪酬待遇看重資歷而非研究成果，人才評(píng)價(jià)過(guò)分重視SCI和EI論文發(fā)表等現(xiàn)象都是僵化的行政化管理的體現(xiàn)，這確有行政官僚制度的作風(fēng)，卻缺少了純粹的學(xué)術(shù)之風(fēng)，這樣一個(gè)僵化的、嚴(yán)重行政化的機(jī)構(gòu)自然難以高效分配其科研資源和經(jīng)費(fèi)。

1.2 科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一化

教育和科研經(jīng)費(fèi)的國(guó)家壟斷，會(huì)逼著學(xué)界、學(xué)者也行政化、官本位化。

首先，在我國(guó)的科研投入上，國(guó)家占了大部分，但國(guó)家一般無(wú)法給科研工作者出具體題目，而只能是大類(lèi)引導(dǎo)，在具體科研項(xiàng)目與方向選擇上則更多依靠科研工作者本身的所學(xué)專長(zhǎng)和研究興趣，對(duì)現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)需要、社會(huì)需要的考慮不夠。這就導(dǎo)致很多科研項(xiàng)目只是為了科研而科研，解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和生產(chǎn)發(fā)展需要的目的性不強(qiáng)，缺乏足夠的“落地”條件。

雖然過(guò)去30年的改革和私有經(jīng)濟(jì)的興起，使科研人員的選擇不只有一條獨(dú)木橋，教育經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)終于在逐步多樣化，政府不再是唯一的資金來(lái)源，但非政府經(jīng)費(fèi)的途徑還很窄、受到的管制也很緊，單一經(jīng)費(fèi)來(lái)源的行政性影響仍然存在，學(xué)術(shù)研究者的選擇空間仍然較為狹窄。擁有多渠道的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源，科研人員才有可能做到專心鉆研、學(xué)術(shù)清高、不去媚上。然而，當(dāng)各種資源被掌握在高官和專家手上，獲取國(guó)家研究經(jīng)費(fèi)幾乎是研究機(jī)構(gòu)人員從事科研的獨(dú)木橋時(shí)，行政化的管理體制就必然會(huì)出現(xiàn)。

1.3 科研經(jīng)費(fèi)使用行政干預(yù)過(guò)度化

最近幾年，有關(guān)科研經(jīng)費(fèi)使用的問(wèn)題層出不窮，這些事件都體現(xiàn)出，我國(guó)現(xiàn)行的科研管理體系還有很大的改進(jìn)余地?？傮w來(lái)說(shuō)，我國(guó)以科研項(xiàng)目為導(dǎo)向的管理體制在整體方向上是正確的，需要改革的只是具體的制度設(shè)計(jì)。而想要“全面深化改革”，科研經(jīng)費(fèi)管理制度去行政化是必須解決的問(wèn)題。

例如，國(guó)家自然科學(xué)基金和國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金的設(shè)立，根本目的是為了高效資助對(duì)科學(xué)的研究。由納稅人出錢(qián)，國(guó)家分配給專業(yè)學(xué)者或機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)研究，再由政府進(jìn)行資金監(jiān)管是無(wú)可非議的，但具體的監(jiān)管形式，卻有著一定的講究?，F(xiàn)在的經(jīng)費(fèi)管理制度透著對(duì)研究人員極大的不信任感，大量規(guī)定預(yù)設(shè)的情形都是申請(qǐng)者會(huì)濫用資金，所以政府也應(yīng)該嚴(yán)格監(jiān)管科研經(jīng)費(fèi)的使用，但這種過(guò)于嚴(yán)格的“監(jiān)視”，導(dǎo)致了科研經(jīng)費(fèi)領(lǐng)域的過(guò)度“行政化”。

當(dāng)科研機(jī)構(gòu)忽視科研活動(dòng)本身的特點(diǎn)和性質(zhì)，完全采用行政機(jī)構(gòu)的管理模式，以行政方式支配學(xué)術(shù)運(yùn)作，肆意干預(yù)、干擾科研活動(dòng)，就可能造成非常不理想的后果。因此，科研經(jīng)費(fèi)管理制度需要“去行政化”來(lái)去掉不符合自身需要的各種行政管理制度和手段。

2 科研經(jīng)費(fèi)管理去行政化思考

2.1 簡(jiǎn)化科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)和報(bào)銷(xiāo)制度

科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)和報(bào)銷(xiāo)制度的行政化，使國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)管理要求與科學(xué)研究的實(shí)際情況脫節(jié)。

在科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)時(shí)，科研人員被要求詳細(xì)寫(xiě)出資金未來(lái)的使用情況，甚至要詳細(xì)寫(xiě)出幾次差，要去哪。但科學(xué)研究本身是非常靈活的，科研經(jīng)費(fèi)的使用方向很難完全固定下來(lái)，實(shí)際的資金使用可能會(huì)與項(xiàng)目申報(bào)時(shí)的規(guī)劃有著一定出入，這就需要對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，只要科研項(xiàng)目組能提出合理建議，就應(yīng)當(dāng)允許適當(dāng)變化資金的用途。但嚴(yán)格的、行政化的經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)制度，導(dǎo)致科學(xué)研究出現(xiàn)情況變化時(shí)，難以靈活地處理，常常出現(xiàn)拆東墻、補(bǔ)西墻的情況，后期報(bào)銷(xiāo)還要各處找發(fā)票。可以說(shuō)，行政化的經(jīng)費(fèi)管理制度桎梏了科研進(jìn)程，大大降低了學(xué)術(shù)科研效率。

其實(shí)，報(bào)銷(xiāo)的項(xiàng)目越簡(jiǎn)單，越容易管理，而非越詳細(xì)的監(jiān)管越能節(jié)省經(jīng)費(fèi)，監(jiān)管越細(xì)成本越高?？蒲谢顒?dòng)的高度不確定性，導(dǎo)致相關(guān)人員不可能預(yù)先作出詳細(xì)的規(guī)劃。所以，與其精細(xì)化管理導(dǎo)致高昂的監(jiān)管費(fèi)用，還不如簡(jiǎn)化管理，去行政化。

2.2 解決科研經(jīng)費(fèi)管理中的人工費(fèi)用分配問(wèn)題

長(zhǎng)期以來(lái)，科研經(jīng)費(fèi)的申報(bào)都形成了一個(gè)慣例，即習(xí)慣性將購(gòu)買(mǎi)科研器材的費(fèi)用往高報(bào)，而科研人員的科研費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)卻盡可能地被壓縮，選擇這種申報(bào)方式是因?yàn)檫@更容易通過(guò)審批。實(shí)際上，科研工作是“智力”勞動(dòng)，主要是依靠科研人員的智力與知識(shí)水平來(lái)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，由此可見(jiàn)，科研費(fèi)與勞務(wù)費(fèi)本應(yīng)是科研經(jīng)費(fèi)中的主要支出之一，如果在勞務(wù)費(fèi)以及科研費(fèi)方面得不到合理的規(guī)劃，這不僅將影響科研人員的工作積極性，更是容易影響科研項(xiàng)目的有序開(kāi)展。當(dāng)前下?lián)艿目蒲薪?jīng)費(fèi)中人工報(bào)酬占比很小，這大大降低了科研人員的研究熱情。

明確科研人員的勞動(dòng)價(jià)值，在科研經(jīng)費(fèi)中允許分配給科研人員報(bào)酬是必要而可行的。在人工報(bào)酬分配上，可以給予適當(dāng)彈性，這將有利于提高科研人員的研究熱情，也利于項(xiàng)目組更好地進(jìn)行團(tuán)隊(duì)科研攻關(guān)。

2.3 關(guān)注實(shí)際成果的產(chǎn)出效率

目前，我國(guó)科研成果與實(shí)際應(yīng)用之間依然存在巨大鴻溝，科研成果轉(zhuǎn)化并不理想。

行政化的科研管理制度帶來(lái)最突出的問(wèn)題是，部分科研人員最關(guān)心的不是科研的產(chǎn)出會(huì)對(duì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步有多大影響，而是如何能申請(qǐng)到大筆科研經(jīng)費(fèi)，或者科研人員只重視按時(shí)按要求完成科研任務(wù)，很少考慮“產(chǎn)出”是否真正有社會(huì)價(jià)值。因此關(guān)注“產(chǎn)出”的質(zhì)量和實(shí)際影響，包括對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和滿足市場(chǎng)需求等方面的實(shí)際貢獻(xiàn)，以及其他方面的帶動(dòng)與輻射作用等社會(huì)價(jià)值是科研的根本意義所在。只有把注意力更多地放在如何真正提高現(xiàn)有投入下“產(chǎn)出”的影響時(shí)，才能使更多的科研投入形成良性循環(huán)獲得更大的收效。

同時(shí)，改革科研機(jī)構(gòu)過(guò)于行政化的結(jié)構(gòu)、拓寬科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源渠道等方式也有助于我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投資領(lǐng)域管理去行政化的進(jìn)程。

3 科研經(jīng)費(fèi)管理去行政化進(jìn)程中的措施

近年來(lái)，政府陸續(xù)出臺(tái)了一些政策，為科研經(jīng)費(fèi)的使用松綁，切實(shí)落實(shí)科研經(jīng)費(fèi)管理制度的去行政化進(jìn)程。

依據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》等政策，國(guó)家下放科研項(xiàng)目預(yù)算調(diào)劑權(quán)，年度剩余資金可結(jié)轉(zhuǎn)下年使用合并會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)科目，不超過(guò)直接費(fèi)用10%的經(jīng)費(fèi)無(wú)需提供預(yù)算測(cè)算依據(jù)。下放科研項(xiàng)目預(yù)算調(diào)劑權(quán)，在項(xiàng)目總預(yù)算不變的情況下，直接費(fèi)用中的多數(shù)科目預(yù)算都可以由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主調(diào)劑，給了單位更多的自由空間，讓科研活動(dòng)也能由此更加靈活。

同時(shí)，經(jīng)費(fèi)當(dāng)中的勞務(wù)費(fèi)不設(shè)比例限制，人頭費(fèi)比例可自由調(diào)節(jié)，提高對(duì)科研人員的績(jī)效激勵(lì)，參與項(xiàng)目研究的研究生、博士后、訪問(wèn)學(xué)者以及項(xiàng)目聘用的研究人員、科研輔助人員等，均可開(kāi)支勞務(wù)費(fèi)。加大對(duì)科研人員的激勵(lì)力度，取消績(jī)效支出比例限制，削弱科研經(jīng)費(fèi)使用流程的行政性。

為了使科研人員創(chuàng)新更有勁，新政策拓寬收入來(lái)源，將科技成果轉(zhuǎn)化也納入影響收入的考慮范圍，在績(jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，加大對(duì)科研人員的績(jī)效激勵(lì)力度，鼓勵(lì)科研人員通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化獲得合理收入。積極探索通過(guò)市場(chǎng)配置資源加快科技成果轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值的有效方式。而非為了研究而研究，為了經(jīng)費(fèi)而研究。

賦予科研人員不必像行政機(jī)關(guān)人員一樣坐班的權(quán)利，為人才松綁，允許科研人員從事兼職工作獲得合法收入；允許高校教師從事多點(diǎn)教學(xué)獲得合法收入，也是我國(guó)在科研經(jīng)費(fèi)管理過(guò)程中所做的努力。國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？萍既藛T經(jīng)征得單位同意，可兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng)業(yè)。

這樣的新政無(wú)疑是打破了現(xiàn)行科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的官僚化體制，大大弱化了科研經(jīng)費(fèi)管理制度的行政化程度，為純粹的學(xué)術(shù)研究提供了一個(gè)更理想的環(huán)境。

4 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)高投入、低回報(bào)的科研經(jīng)費(fèi)投資與我國(guó)現(xiàn)行經(jīng)費(fèi)管理制度的問(wèn)題有關(guān)，管理的僵化及過(guò)度行政化造成了資源錯(cuò)配?？蒲谢顒?dòng)并不是教條的生產(chǎn)性工作，具有較強(qiáng)靈活性，更需要在管理上也順應(yīng)其靈活性的特點(diǎn)，因此“去行政化”進(jìn)程刻不容緩。

參考文獻(xiàn)

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