從國家基金申獲管窺基礎(chǔ)研究與科技創(chuàng)新內(nèi)涵發(fā)展

來興平 戴開文 鄭罡 曹悅 薛力猛

摘 要：基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新內(nèi)涵發(fā)展的源動力。國家自然科學(xué)基金（簡稱國基金）項(xiàng)目建設(shè)是提升基礎(chǔ)研究的龍頭。文中以西安科技大學(xué)為例，針對國基金申報(bào)建設(shè)特點(diǎn)，以國基金申請與獲準(zhǔn)（率）情況為出發(fā)點(diǎn)，從省內(nèi)與煤炭領(lǐng)域同類高校對比、影響因素剖析和對策等方面進(jìn)行闡述，以期對加強(qiáng)促進(jìn)高校科技創(chuàng)新內(nèi)涵發(fā)展、新工科研究與實(shí)踐和西部一流大學(xué)建設(shè)等提供戰(zhàn)略思路與決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)研究；國家基金；獲準(zhǔn)對比；因素剖析

中圖分類號：F 124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）06-0678-04

0 引 言2017年12月7日國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的2016年中國創(chuàng)新指數(shù)[1]測算結(jié)果顯示，2016年，我國基礎(chǔ)研究投入再創(chuàng)新高。十九大報(bào)告[2]強(qiáng)調(diào)要“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”。國家自然科學(xué)基金委員會主任楊衛(wèi)院士指出，新時(shí)代的中國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究都具有強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭。如果沒有基礎(chǔ)研究強(qiáng)國，就不能建成科技強(qiáng)國，更不能建成社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國[3]。新時(shí)代要建立現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，就必須依賴更高層次的創(chuàng)新。當(dāng)前，中國基礎(chǔ)研究正在邁向高新技術(shù)式創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新的新臺階。國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展對顛覆性技術(shù)的巨大需求，使基礎(chǔ)研究正從發(fā)揮重要作用到?jīng)Q定性作用邁進(jìn)。西安科技大學(xué)作為我國西北地區(qū)唯一的煤炭領(lǐng)域高校和陜西地方高水平大學(xué)，承擔(dān)著西部煤炭高層次人才培養(yǎng)、西部煤炭科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)研究和西部經(jīng)濟(jì)振興的艱巨任務(wù)。近年來，基礎(chǔ)研究與科技創(chuàng)新工作按照“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃，緊牽科技創(chuàng)新這個(gè)“牛鼻子”，深入開展科研體制改革和機(jī)制創(chuàng)新，不斷提升科技管理能力和服務(wù)水平，在高層次科研項(xiàng)目、科技人才和科研團(tuán)隊(duì)、科研平臺建設(shè)、科技成果等方面取得了積極進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)涵式發(fā)展。特別提及的是，作為國家基礎(chǔ)研究的龍頭，國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（簡稱“國基金”）申獲建設(shè)與發(fā)展呈現(xiàn)出新趨勢。文中以西安科技大學(xué)為例，針對國基金申報(bào)建設(shè)特點(diǎn)，以國基金申請與獲準(zhǔn)（率）情況為出發(fā)點(diǎn)，從省內(nèi)與煤炭領(lǐng)域同類高校對比、影響因素剖析何對策等方面進(jìn)行闡述，以期對加強(qiáng)促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新內(nèi)涵發(fā)展、新工科研究與實(shí)踐和西部一流大學(xué)建設(shè)等提供戰(zhàn)略思路與決策參考。

1 總體特點(diǎn)

在推動一流大學(xué)建設(shè)新征程中，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，不斷激發(fā)創(chuàng)新活力，不斷凝聚創(chuàng)新發(fā)展新動能，不斷提高創(chuàng)新能力水平；十三五以來，西安科技大學(xué)國基金項(xiàng)目申獲數(shù)呈逐年攀升新趨勢。其中，2017年共有效申報(bào)國基金300項(xiàng)。主要涉及青年、面上，重點(diǎn)項(xiàng)目，聯(lián)合基金，數(shù)學(xué)天元專項(xiàng)、生物大分子動態(tài)修飾與化學(xué)干預(yù)重大研究計(jì)劃，國際合作與交流項(xiàng)目等。獲批46項(xiàng)，較2015年38項(xiàng)新增8項(xiàng)、2016年41項(xiàng)新增5項(xiàng)，新增國家級重點(diǎn)項(xiàng)目1項(xiàng)。立項(xiàng)數(shù)全國排名從2016年的231位上升至207位。與基礎(chǔ)研究密切關(guān)聯(lián)的縱向與橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)占比35%.縱向科研經(jīng)費(fèi)比重持續(xù)提高與上升，顯著促進(jìn)了科研結(jié)構(gòu)調(diào)整和科技創(chuàng)新內(nèi)涵式發(fā)展。

2 與部分省內(nèi)同類高校與煤炭高校國基金獲準(zhǔn)對比

2.1 與省內(nèi)地方高水平大學(xué)對比統(tǒng)計(jì)結(jié)果[4]（圖1～圖3）發(fā)現(xiàn)：2010—2017年，西安科技大學(xué)國基金獲準(zhǔn)總數(shù)呈穩(wěn)態(tài)增長趨勢，青年基金立項(xiàng)數(shù)明顯增加。立項(xiàng)總數(shù)這一指標(biāo)與西北大學(xué)、西安理工大學(xué)、西安建筑科技大學(xué)等省內(nèi)地方高水平大學(xué)相比，差距逐步縮小，尤其是青年項(xiàng)目增率較快。

2.2 與全國煤炭領(lǐng)域同類高校對比與全國煤炭領(lǐng)域同類高校山東科技大學(xué)、河南理工大學(xué)、湖南科技大學(xué)等相比，從2010—2017年，國基金獲準(zhǔn)立項(xiàng)總數(shù)總體呈現(xiàn)穩(wěn)態(tài)增長趨勢。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)：西安科技大學(xué)在獲準(zhǔn)總數(shù)增長率上還有一定差距（圖4，圖5），但青年基金項(xiàng)目獲準(zhǔn)立項(xiàng)數(shù)目增長明顯，增長率較大。

3 影響國基金獲準(zhǔn)（率）因素剖析國基金項(xiàng)目是反映高校穩(wěn)定的科研水平方與創(chuàng)新實(shí)力關(guān)鍵指標(biāo)之一。仔細(xì)深度梳理與綜合比較不難發(fā)現(xiàn)，只有不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，強(qiáng)化項(xiàng)目過程管理，不斷激發(fā)創(chuàng)新活力，提高青年基金項(xiàng)目的結(jié)題質(zhì)量與創(chuàng)新水平及能力，才能夯實(shí)或延續(xù)面上項(xiàng)目獲準(zhǔn)的基礎(chǔ)，這才是提升面上項(xiàng)目獲批數(shù)（率）的牛鼻子。其中申請書質(zhì)量和高水平論文是制約國家自然科學(xué)基金獲準(zhǔn)（率）的2個(gè)關(guān)鍵因素。統(tǒng)計(jì)表明：西安科技大學(xué)的青年基金項(xiàng)目、面上項(xiàng)目與總體獲準(zhǔn)率指標(biāo)低于國家平均資助率（見表1）。毋庸置疑，研究基礎(chǔ)夯實(shí)與高水平論文成果是國基金獲準(zhǔn)的優(yōu)勢，也是提高基金申獲效率的重要舉措。

梳理近幾年實(shí)際申報(bào)情況來看，提升申報(bào)質(zhì)量4個(gè)層面的工作亟需加強(qiáng)。

1）申請個(gè)人層面：申請書撰寫沒有精雕細(xì)琢。青年基金申報(bào)選題過程中，將個(gè)人前期研究、學(xué)科特色方向與科研優(yōu)勢結(jié)合意識不強(qiáng)，主動融入優(yōu)勢科研團(tuán)隊(duì)的嘗試不足。面上項(xiàng)目前期研究深度與前瞻性與學(xué)術(shù)交流不夠，與項(xiàng)目緊密相關(guān)的高水平成果積累薄弱。要加強(qiáng)科研基礎(chǔ)積累與夯實(shí)，凝練發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新主題，深度融入科研團(tuán)隊(duì)并潛心鉆研，以高水平科研成果為基礎(chǔ)，提升基金申報(bào)質(zhì)量。

2）組織管理服務(wù)層面：學(xué)?？萍贾鞴懿块T和各學(xué)院管理機(jī)構(gòu)，要確實(shí)加強(qiáng)基金項(xiàng)目申報(bào)工作的組織力度。通過課題組、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、智庫專家教授輪回有序的論證，夯實(shí)申報(bào)書質(zhì)量提升的基礎(chǔ)。3）學(xué)校頂層設(shè)計(jì)層面：優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境是前提。通過體制機(jī)制改革與科技管理制度創(chuàng)新，提升職稱評定的科技創(chuàng)新成果元素的彰顯度；嚴(yán)格崗位目標(biāo)責(zé)任持續(xù)考核與關(guān)注，強(qiáng)化依照考核結(jié)果可下和退出聘任機(jī)制，盤活人力資源促進(jìn)科技工作健康良性發(fā)展，形成對學(xué)校建設(shè)發(fā)展的有效支撐。4）以SCI為代表的高水平論文及成果是申請國基金的基礎(chǔ)。申報(bào)青年基金需要3篇SCI、申請面上項(xiàng)目至少需要5篇SCI論文，而且均為第一作者，已成為國基金申請研究基礎(chǔ)的基本共識和重要支撐。我校高水平論文與省屬和煤炭領(lǐng)域同類高校相比存在明顯差距，這是制約基金獲準(zhǔn)率提高的關(guān)鍵因素之一。

4 對策與經(jīng)驗(yàn)

4.1 加速建設(shè)科技創(chuàng)新成果近3年來，學(xué)校制（修）訂了重大科技與學(xué)術(shù)成果獎勵辦法和職稱評聘辦法，重點(diǎn)彰顯科研激勵，全員發(fā)揮科技創(chuàng)新主觀能動性，促進(jìn)廣大教師開展國家基金項(xiàng)目的申報(bào)與潛心研究。2017年申報(bào)各級各類獎勵93項(xiàng)，其中國家科技進(jìn)步獎2項(xiàng)；

省部級64項(xiàng)、廳局級27項(xiàng)。獲獎59項(xiàng)，其中省部級29項(xiàng)、廳局30項(xiàng)。另外?？茖W(xué)技術(shù)獎申報(bào)25項(xiàng)，授獎25項(xiàng)。申請專利503項(xiàng)，全年共授權(quán)專利337項(xiàng)。其中發(fā)明專利授權(quán)144項(xiàng)，實(shí)用新型192項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)1項(xiàng)；軟著105項(xiàng)；全年共完成科技成果鑒定14項(xiàng)。

4.2 扎實(shí)推進(jìn)科研平臺與人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)平臺與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)持續(xù)協(xié)同推薦建設(shè)，促進(jìn)了基礎(chǔ)研究水平的提高。2017年，完成3個(gè)省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室申報(bào)；啟動了省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室申報(bào)建設(shè)；獲國家科技領(lǐng)軍人才1人、陜西科技領(lǐng)軍人才1人、省科技新星2人、全國煤礦支護(hù)先進(jìn)個(gè)人1人；獲批2個(gè)省重點(diǎn)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，這是我校2014年以來在省部級科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的新突破。

4.3 加速提升科技管理與服務(wù)能力科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)揮作用，2個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)。2017年，學(xué)校聚焦重大科研、成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)秀青年科技基金等管理與激勵等，制訂《西安科技大學(xué)重大科研培育項(xiàng)目管理辦法（試行）》管理辦法，促進(jìn)基金申報(bào)。加快完善了科技成果使用、處置、收益管理制度，發(fā)揮市場與企業(yè)作用，機(jī)構(gòu)、人才、裝置、資金、項(xiàng)目充分活躍起來，成立了“西部煤炭科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)雁塔聯(lián)盟”；新增校企合作11家，形成了推動科技創(chuàng)新強(qiáng)大合力。加強(qiáng)科研信息化建設(shè)工作，完成科研信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)，改版了科研門戶網(wǎng)站、建立了科研公眾號與微信，依靠信息化手段加速提升科研管理工作服務(wù)的快捷獲知能力水平。

5 結(jié) 語進(jìn)入新時(shí)代，學(xué)校不斷提升科技管理服務(wù)水平，捕捉科技創(chuàng)新短板和薄弱環(huán)節(jié)。激發(fā)真抓的實(shí)勁、敢抓的狠勁、善抓的巧勁，常抓的韌勁。以廣大教師對美好生活的新期待、以青年才俊對科技成就的奮斗與期盼為牽引，引導(dǎo)他們由“科學(xué)的春天”向“創(chuàng)新的春天”動力變革，大力促進(jìn)“科研創(chuàng)新反補(bǔ)教學(xué)”，開展青年學(xué)者學(xué)術(shù)沙龍與論壇、青年科學(xué)基金項(xiàng)目結(jié)題匯報(bào)會等系列舉措，全面提高廣大教師的成就感、獲得感與澎湃活力，助推科技創(chuàng)新與基金申獲。