中國基礎(chǔ)研究步入新時代的璀璨征程

楊衛(wèi)

【摘要】黨的十八大以來，中國基礎(chǔ)研究的發(fā)展出人意料：學科發(fā)展全面加速出人意料，研究品質(zhì)快速上升出人意料，青年科技人才迅速崛起出人意料，國際社會對我國科技發(fā)展的期盼出人意料。步入新時代，基礎(chǔ)研究發(fā)展面臨新要求，任重道遠，更需砥礪前行。

【關(guān)鍵詞】基礎(chǔ)研究 新時代 創(chuàng)新 【中圖分類號】G31 【文獻標識碼】A

黨的十九大報告指出，“經(jīng)過長期努力，中國特色社會主義進入了新時代，這是我國發(fā)展新的歷史方位”。新時代下，我國基礎(chǔ)研究將迎來新的璀璨征程，要悟透中國基礎(chǔ)研究的時代特征、發(fā)展道路、發(fā)展目標和發(fā)展模式。

十八大以來的五年，中國基礎(chǔ)研究的發(fā)展出人意料

黨的十八大以來，在黨中央的堅強領(lǐng)導下，我國基礎(chǔ)研究取得了顯著成效，其發(fā)展水平可以用四個“出人意料”加以描述。

學科發(fā)展全面加速出人意料。我國發(fā)表的國際科技論文被引次數(shù)排名2008年為世界第10位，2013年提升至第5位，2017年躍升至第2位。學科按照大類劃分可以歸入四個板塊，均處于全面加速狀態(tài)。第一板塊為材料科學、化學、工程科學三個學科，其發(fā)展均已處于與世界科技強國總量并行階段，學術(shù)產(chǎn)出均居世界第一。第二板塊是由數(shù)學、物理、天文、信息等學科組成的數(shù)理學科群，其發(fā)展亮點紛呈，在幾何與代數(shù)交叉、量子信息學、暗物質(zhì)、超導、人工智能、中微子物理等方面成果突出。第三板塊為大生命科學群，目前呈高速增長態(tài)勢。在宏觀生命科學領(lǐng)域，如農(nóng)業(yè)科學、藥學、生物學的發(fā)展整體逼近世界前列；分子生物科學布局完成、呈躍動式發(fā)展；臨床醫(yī)學雖然差距較大，但增速最快，如2017年自然科學基金項目醫(yī)學領(lǐng)域申請量就達5.6萬份；只有少數(shù)學科如心理學和行為科學還處于布局階段。第四板塊為地學/環(huán)境科學板塊，雖然全球影響力尚未臻一流，但近期受到國家的高度重視，已經(jīng)處于起飛狀態(tài)。

研究品質(zhì)快速上升出人意料。截至2016年年底，我國高影響力研究工作占世界份額達到甚至超過總學術(shù)產(chǎn)出占世界的份額。2013到2014年間，中國C9（九校聯(lián)盟）的高水平研究工作占比超過日本RU11（學術(shù)研究懇談會）的對應(yīng)占比，并隨后繼續(xù)拉大了這一差距。作為研究品質(zhì)的總體指標之一，我國按學科領(lǐng)域加權(quán)的影響力指數(shù)（FWCI）從二十年前的0.37增長至2016年的0.94，接近世界均值。

青年科技人才迅速崛起出人意料。從進出中國大陸的科技人才流量來看，海外青年科技人才從十年前少數(shù)回國的狀況發(fā)展到當前出國和回國基本平衡的狀態(tài)?！敖芮唷薄白壳唷薄皟?yōu)青”“青千”“青拔”“青長”“青科”“青托”等青年人才項目申請熱度持續(xù)飆升，形成八“青”過海、各顯神通的態(tài)勢。人才待遇空前提高，“只有人才強，才能單位強”成為各高等院校和科研院所的務(wù)實政策。項目主持人年輕化趨勢明顯，如科學基金面上項目（允許各年齡段的科學工作者申請）主持人的平均年齡近五年每年年輕一歲。

國際社會對我國科技發(fā)展的期盼出人意料。我國在國際科學合作網(wǎng)絡(luò)中已從2009年處于第一近鄰圈的地位上升為2014年的次中心位置。中國已成為各種國際學術(shù)會議的熱選會址地。我國的國際科學合作已從應(yīng)對式的被動合作轉(zhuǎn)為期盼式的主動合作模式。國家自然科學基金委員會已與49個國家或地區(qū)的91個機構(gòu)簽署了合作協(xié)議或諒解備忘錄。我國主導的“支持科學人才合作，共創(chuàng)一帶一路未來”國際研討會，吸引了30多個國家或地區(qū)的科研資助機構(gòu)參加。

有鑒于此，中國基礎(chǔ)研究走入新時代的征兆已經(jīng)清晰可見：新的學科布局基本完成，有約半數(shù)的學科已經(jīng)達到或接近總體并行的目標；從做大研究規(guī)模和學術(shù)產(chǎn)出到做強研究質(zhì)量的轉(zhuǎn)變已經(jīng)初見端倪；年輕一代科學工作者將成為新時代基礎(chǔ)研究的主力軍；世界各國均期盼中國在參與和引領(lǐng)全球重大科學挑戰(zhàn)方面邁出新步伐。

步入新時代，基礎(chǔ)研究發(fā)展突出新要求

黨的十九大報告指出，“加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強國、質(zhì)量強國、航天強國、網(wǎng)絡(luò)強國、交通強國、數(shù)字中國、智慧社會提供有力支撐”。新時代對基礎(chǔ)研究發(fā)展提出的新要求主要體現(xiàn)在以下三個方面。

突出動力性與支撐性。十九大報告指出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐?！敝袊A(chǔ)研究發(fā)展的動力性體現(xiàn)在兩個方面，一是源頭創(chuàng)新成果為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了原動力；二是基礎(chǔ)研究的發(fā)展具有自發(fā)動力性。保持和呵護中國基礎(chǔ)研究從改革開放以來的動力型發(fā)展特征非常重要。中國基礎(chǔ)研究的發(fā)展具有支撐性的特征，一是從基礎(chǔ)研究中迸發(fā)出的新思想，不斷增強源頭創(chuàng)新能力，支撐我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，服務(wù)于解決人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾；二是從基礎(chǔ)研究中培育出的新人才是建設(shè)科技強國的重要支撐。十九大報告指出，要“培養(yǎng)造就一大批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團隊”。基礎(chǔ)研究作為科技人才培養(yǎng)的搖籃，應(yīng)肩負起培養(yǎng)各年齡段優(yōu)秀科技人才的歷史使命。突出支撐性，在資源保障上支撐基礎(chǔ)研究，在政策引領(lǐng)上呵護基礎(chǔ)研究，在輿論宣傳上弘揚基礎(chǔ)研究，在人才方略上優(yōu)先基礎(chǔ)研究，在學術(shù)生態(tài)上護航基礎(chǔ)研究。

突出前瞻性與引領(lǐng)性。十九大報告指出，“要瞄準世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。突出前瞻性，就是要實現(xiàn)視角轉(zhuǎn)移和思維轉(zhuǎn)換，敢于提出新思想，敢于開拓科學的新邊疆。在我國基礎(chǔ)研究發(fā)展水平與其他科技強國可以并行或領(lǐng)跑的領(lǐng)域，要充分展現(xiàn)中國在科學前瞻方面的戰(zhàn)略思維。突出引領(lǐng)性，就是要充分認識到當前重大科學突破大多具有學科交叉特征，進一步引導和加強學科交叉研究。在我國有望取得重大突破的領(lǐng)域，通過科學投入和組織，發(fā)揮我們“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢，加快促進引領(lǐng)性的重大原創(chuàng)成果產(chǎn)出。

突出融通性與顛覆性。突出融通性，就是要考慮科技創(chuàng)新的上下游融通和學科壁壘的跨學科融通。一是要充分認識到從源頭創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的周期明顯縮短，基礎(chǔ)研究應(yīng)將自由探索與面向國家需求相結(jié)合，聚焦于強國建設(shè)需求以及行業(yè)和區(qū)域發(fā)展中的關(guān)鍵科學問題，以基礎(chǔ)科學的突破服務(wù)于國家建設(shè)。二是要注重跨學科融通，在交叉學科領(lǐng)域耕耘中國原創(chuàng)成果。突出顛覆性，就是要高度重視那些具有潛在顛覆性創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究，要進一步探索相關(guān)科研項目的資助機制，通過原創(chuàng)的基礎(chǔ)性、原理性、變革性新發(fā)現(xiàn)，為塑造未來的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)提供科學和技術(shù)基礎(chǔ)，不斷拓展我國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的優(yōu)勢。endprint

我國基礎(chǔ)研究發(fā)展任重道遠，更需砥礪前行

進入新時代，我國基礎(chǔ)研究必將迎來新的發(fā)展機遇。任重路遠，更需砥礪前行。中國基礎(chǔ)研究的發(fā)展道路在摸索中逐步形成。一要堅持“筑探索之淵、浚創(chuàng)新之源、延交叉之遠、遂人才之愿”的發(fā)展方向；二要把握“聚力前瞻部署、聚力科學突破、聚力精準管理”的戰(zhàn)略導向；三要遵循“總量并行、貢獻并行、源頭并行”的發(fā)展節(jié)奏。要用歷史唯物主義的觀點來看待我國基礎(chǔ)研究當前的地位和未來發(fā)展，不忘初心、繼續(xù)前行。要從辯證唯物主義出發(fā)充分認識到：對立統(tǒng)一規(guī)律是認識宇宙間一切自然事物演變的根本規(guī)律；科學研究活動正處于由研究規(guī)模的量變引起研究品質(zhì)的質(zhì)變的歷史階段；各學科的發(fā)展，學科之間的融通與分化呈現(xiàn)出一種具有否定之否定特征的螺旋式發(fā)展態(tài)勢。

中國特色科學基金制實施31年來，已建立了一套完備、普惠、高效、優(yōu)化、誠信的制度?！巴陚洹北憩F(xiàn)為：建立了包含1部條例和28部管理辦法的業(yè)務(wù)性規(guī)章制度體系?！捌栈荨北憩F(xiàn)為：2017年受理申請量已達19.43萬份，資助項目4.1萬項，體量全球最大。“高效”表現(xiàn)為：全員人均受理項目近900項，全球最高，但組織實施費僅占0.88%，全球最低。“優(yōu)化”表現(xiàn)為：建立“探索、人才、工具、融合”的四維資助格局，內(nèi)設(shè)17類項目，實現(xiàn)了體量、年齡段、地區(qū)、類型的優(yōu)化配置，資助率始終保持在全球公認的優(yōu)化區(qū)間。“誠信”表現(xiàn)為：堅決捍衛(wèi)學術(shù)道德和科研誠信，近五年處理科研不端行為案件285件。

步入新時代，我國基礎(chǔ)研究者要注意保持中華民族的科學文化基因，不必“文必稱希臘、賢必舉歐美”。不必由于明清的“科學發(fā)展之觴”“李約瑟之問”而自輕中華民族的科學素養(yǎng)和科學創(chuàng)造潛力。

繼續(xù)前行，發(fā)展基礎(chǔ)研究要決戰(zhàn)“四個突破”

一是前瞻性基礎(chǔ)研究和引領(lǐng)性原創(chuàng)成果的重大突破。一方面，要進一步強化以重大科學突破為目標的學科交叉融合。探討和踐行學科交叉研究，其中包括探索交叉性研究項目評審機制、交叉性研究成果的評價機制、學科交叉型研究人才的培養(yǎng)機制等諸多環(huán)節(jié)。從近期看，應(yīng)進一步探索具有交叉研究特征項目的遴選機制，在科研項目資助中給予交叉研究項目一定的傾斜支持，鼓勵中國科學家在交叉研究方面取得重大突破。另一方面，我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域經(jīng)過多年發(fā)展，學科整體發(fā)展水平從“仰視”逐漸走向“平視”，少數(shù)學科領(lǐng)域已開始沖擊世界領(lǐng)先地位，當前，正是在顛覆性創(chuàng)新方面有所作為之時。因此，應(yīng)加快推進基礎(chǔ)研究領(lǐng)域具有顛覆性創(chuàng)新潛力研究項目的前瞻遴選，取得更多前瞻性且能夠引導世界科學發(fā)展潮流的突破性成果。

二是拓展應(yīng)用基礎(chǔ)研究服務(wù)強國建設(shè)的全面突破?；A(chǔ)研究是創(chuàng)新驅(qū)動供給側(cè)之源，要進一步強化源頭創(chuàng)新與國家戰(zhàn)略需求融會。在鼓勵科學家滿懷好奇心地開展基礎(chǔ)研究和科學前沿探索的同時，引導科學家密切關(guān)注國家戰(zhàn)略實施過程中面臨的關(guān)鍵科學問題，將科學研究活動中源頭創(chuàng)新思想的生成與服務(wù)國家戰(zhàn)略的需求緊密結(jié)合。要把國家戰(zhàn)略需求作為源頭創(chuàng)新思想的重要策源地，并力爭取得更多用于解決中國實際問題的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究成果。

三是貫穿各成長階段的人才和團隊培養(yǎng)機制的全譜系突破。目前，我國已經(jīng)建立涵蓋不同成長階段科技人才的項目資助體系。一方面，要進一步樹立正確的人才觀，梳理相關(guān)人才計劃，避免重復資助；要盡快消除“人才疊冠”“人才項目與個人待遇過度掛鉤”“評價指標傾向于數(shù)‘帽子”等不良現(xiàn)象帶來的消極影響。另一方面，要加強對戰(zhàn)略科學家、學術(shù)領(lǐng)軍人才、杰出青年人才和優(yōu)秀創(chuàng)新團隊的實質(zhì)性支持，明確適度的激勵機制對于激發(fā)科技人才創(chuàng)新潛力的重要性，在資助機制上進一步創(chuàng)新。

四是中國科學在世界科學版圖上的復興突破。當前，許多科學問題的范圍、規(guī)模、成本和復雜性遠遠超出了一個國家所能支持的范圍，國際科學合作正在不斷深化，研究合作也更加開放?；A(chǔ)研究的國際合作呈現(xiàn)出了多極化特征，我國近年來已成為國際科技合作網(wǎng)絡(luò)的中心節(jié)點之一。應(yīng)進一步拓展實質(zhì)性的國際合作研究，營造有利于科學家更好參與國際科學合作的開放創(chuàng)新環(huán)境，在加強多層次、多方位、寬領(lǐng)域國際合作的同時，實現(xiàn)四個轉(zhuǎn)變。從被動式、防范式的國際科技交流轉(zhuǎn)變到主動式、包容式的國際科技交流；從參與國際科技合作轉(zhuǎn)變到逐步主導國際科技合作；從派出留學人員轉(zhuǎn)變到在歐美等科技發(fā)達國家設(shè)立科技辦事處，加強與所在國相關(guān)機構(gòu)的深度交流；從引進先進科技轉(zhuǎn)變到輸出先進科技。

（作者為國家自然科學基金委員會主任、黨組書記，中國科學院院士）

【參考文獻】

①習近平：《決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報告》，新華網(wǎng)，2017年10月27日。

責編/潘麗莉 趙橙涔（見習） 美編/楊玲玲endprint