創(chuàng)新主體關(guān)系對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響

黎攀群 陳關(guān)聚

摘 要：為探索創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心主體與其他創(chuàng)新主體之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系會(huì)對(duì)核心主體的創(chuàng)新效率產(chǎn)生何種影響，選取航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)為例，分析并構(gòu)建了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模型，選取全國(guó)18個(gè)省份2009—2015年數(shù)據(jù)為樣本，應(yīng)用隨機(jī)前沿模型，測(cè)算其創(chuàng)新效率。研究發(fā)現(xiàn)：考察期內(nèi)全國(guó)航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率均不高，約為0.468.2009—2016年期間創(chuàng)新效率呈緩慢上升趨勢(shì)，省域間存在不均衡特征。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體與核心企業(yè)之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系會(huì)對(duì)創(chuàng)新效率均產(chǎn)生負(fù)向作用：企業(yè)與政府、高校及科研院所的聯(lián)結(jié)關(guān)系對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響，核心企業(yè)外的其他主體的參與也會(huì)抑制創(chuàng)新效率；R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新效率有促進(jìn)作用，人員投入則無(wú)明顯作用。企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)效率有顯著促進(jìn)作用，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用并不顯著。分析發(fā)現(xiàn)：企業(yè)與各創(chuàng)新主體的聯(lián)結(jié)關(guān)系不友好；企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)的目標(biāo)不一致；整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)資源分配不均衡；政府在其投資過(guò)程中缺乏針對(duì)性，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新資源使用情況監(jiān)督不到位。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率；創(chuàng)新主體關(guān)系；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中圖分類號(hào)：F 223

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2018）06-0664-07

0 引 言

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源[1]，也是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是R&D 投入強(qiáng)度相對(duì)較高的制造業(yè)行業(yè)，屬于知識(shí)密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出高達(dá)3 030億元，新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)多達(dá)77 167項(xiàng)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的這種創(chuàng)新特性及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，使其創(chuàng)新效率問(wèn)題一直備受學(xué)者關(guān)注。十九大報(bào)告明確提出“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化?！比欢?，在國(guó)家新的戰(zhàn)略布局下，創(chuàng)新主體關(guān)系會(huì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生怎樣的影響？高技術(shù)企業(yè)如何在新的創(chuàng)新范式[2]下實(shí)現(xiàn)螺旋式發(fā)展？高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率問(wèn)題已有學(xué)者從不同角度進(jìn)行了探討。關(guān)于創(chuàng)新效率差異化問(wèn)題的研究，Jang[3]等采用Malmquist指數(shù)法測(cè)量了全球49家科技行業(yè)領(lǐng)先研發(fā)公司的研發(fā)效率，得出這些全球領(lǐng)先的研發(fā)公司的整體研發(fā)效率在2007—2013年期間略有下降，且公司之間存在差異；Sang-Mok[4]分析了2000—2004年韓國(guó)和中國(guó)制造業(yè)的技術(shù)效率，得出中國(guó)制造業(yè)的技術(shù)效率平均高于韓國(guó)。朱有為、徐康寧[5]認(rèn)為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率偏低，行業(yè)間差異有縮小趨勢(shì)；桂黃寶[6]發(fā)現(xiàn)中國(guó)東中西地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有差異，且普遍存在下降趨勢(shì)。關(guān)于影響因素的研究：Faruq[7]運(yùn)用DEA技術(shù)對(duì)1991—2002年加納6類制造業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了估計(jì)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、年齡、外資持股比例、生產(chǎn)過(guò)程中所使用的勞動(dòng)和資本的組合等對(duì)效率有正向影響。Chang[8]分析了競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下信息技術(shù)對(duì)技術(shù)效率的影響，得出信息技術(shù)與技術(shù)效率的增長(zhǎng)正相關(guān)，但其影響受到競(jìng)爭(zhēng)程度的調(diào)節(jié)作用。Asid[9]利用SFA模型估算馬來(lái)西亞所有制造業(yè)在1986—1995年期間的技術(shù)效率，得出馬來(lái)西亞制造業(yè)主要由勞動(dòng)力而不是資本主導(dǎo)。謝子遠(yuǎn)[10]發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域集聚水平與研發(fā)效率之間呈“倒U型”關(guān)系；肖仁橋[11]等認(rèn)為政府支持、金融環(huán)境對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率有顯著影響；韓晶[12]探討了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)開放度和產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)等因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響；戴魁早、劉友金[13]對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了分解，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)創(chuàng)新效率有積極影響，市場(chǎng)勢(shì)力與創(chuàng)新效率存在倒U關(guān)系；白俊紅[14]實(shí)證分析了企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率的研究：在區(qū)域?qū)用?，丁勇[15]等考察了天津航空制造業(yè)的技術(shù)效率及影響因素；周燕萍[16]等測(cè)算了上海航空航天制造業(yè)產(chǎn)出效率，發(fā)現(xiàn)其效率雖低，但規(guī)模遞增趨勢(shì)明顯。在國(guó)家層面，韓晶[12]計(jì)算了全國(guó)航空航天制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率約為0.15～0.20；馮志軍[17]等對(duì)航空制造業(yè)研發(fā)、轉(zhuǎn)化過(guò)程進(jìn)行了效率計(jì)算。綜上所述，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究還存在不足之處。一是研究過(guò)于籠統(tǒng)，缺乏對(duì)航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率的深入研究；二是沒(méi)有考慮創(chuàng)新主體關(guān)系對(duì)創(chuàng)新效率的影響。文中擬從創(chuàng)新主體關(guān)系出發(fā)，對(duì)航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，考察各主體之間聯(lián)結(jié)關(guān)系、參與強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新效率的影響，為提高創(chuàng)新效率水平提出可行性建議，對(duì)促進(jìn)國(guó)家航空航天產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。文中的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于：首先，構(gòu)建了航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，豐富了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新管理研究。其次，不僅分析了人員和資本投入對(duì)航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響，還深入分析了創(chuàng)新主體關(guān)系對(duì)創(chuàng)新效率的影響，彌補(bǔ)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究的不足。

1 航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

Adner[18]提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由核心企業(yè)、上游組件供應(yīng)商、下游補(bǔ)件供應(yīng)商和客戶4大要素緊密協(xié)作而成。Carayannis[19]認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)需要政府、企業(yè)和高校三方構(gòu)成。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，政府通過(guò)下達(dá)研發(fā)課題及提供創(chuàng)新資金參與技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程；企業(yè)為高校和科研機(jī)構(gòu)提供資金開展研發(fā)合作，獲取、吸收和利用外部知識(shí)和技術(shù)；上游組件供應(yīng)商和下游補(bǔ)件供應(yīng)商與核心企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新[20]；企業(yè)將創(chuàng)新成果商業(yè)化，為用戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，獲得反饋意見(jiàn)和新需求。企業(yè)通過(guò)與各創(chuàng)新主體合作，推動(dòng)創(chuàng)新行為螺旋式發(fā)展。歐陽(yáng)桃花[21]等以航天DFH衛(wèi)星公司為例，構(gòu)建了航天復(fù)雜產(chǎn)品創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，認(rèn)為其創(chuàng)新主體由核心企業(yè)、供應(yīng)商、科研單位三方構(gòu)成；張笑楠[22]從創(chuàng)新群落視角構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模型，包括戰(zhàn)略決策、研發(fā)應(yīng)用和服務(wù)協(xié)調(diào)等3大種群。基于前人研究，構(gòu)建文中的航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，即認(rèn)為航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新由企業(yè)、政府、高校及科研院所等主體共同實(shí)現(xiàn)，如圖1所示。

文中認(rèn)為創(chuàng)新主體關(guān)系是指創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新主體與核心企業(yè)之間的聯(lián)系，即物質(zhì)、信息、能量的交換。從設(shè)計(jì)到銷售，技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程決定了企業(yè)創(chuàng)新效率的高低。如圖1所示，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不僅受到核心企業(yè)自身的影響，還受到同類企業(yè)、供應(yīng)商、政府、高校及科研院所等構(gòu)成的外部環(huán)境的影響。Teece[23]強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力是決定企業(yè)發(fā)展最為關(guān)鍵的動(dòng)態(tài)能力，企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與高校、科研院所之間的合作有利于企業(yè)改變競(jìng)爭(zhēng)格局。

1）R&D人員和資本投入。內(nèi)生增長(zhǎng)理論將技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中內(nèi)生化，認(rèn)為R&D投入決定技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)。Cohen和Levinthal[24]在論述吸收能力時(shí)，指出企業(yè)自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入有利于增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力和吸收外部知識(shí)的能力。2）企業(yè)與政府聯(lián)結(jié)關(guān)系。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)不僅與自身研發(fā)投入有關(guān)，還與生態(tài)系統(tǒng)中其他創(chuàng)新主體密切相關(guān)。王博雅[25]等發(fā)現(xiàn)政府資金在企業(yè)R&D鏈條中的效率由高到低依次為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；政府資助對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用[26]，同時(shí)會(huì)刺激企業(yè)研發(fā)支出[27]。3）企業(yè)與高校、科研院所之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系。企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間通過(guò)委托研發(fā)和項(xiàng)目合作建立關(guān)系，基于吸收能力理論，高校和科研機(jī)構(gòu)擁有大量研發(fā)人員和知識(shí)儲(chǔ)備，合作有利于企業(yè)獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用外部知識(shí)[28]。高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)又具有較強(qiáng)的外部性[29]，對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新具有溢出效應(yīng)[30]。4）參與強(qiáng)度。隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新范式由“三螺旋”向“四螺旋”轉(zhuǎn)變，技術(shù)創(chuàng)新由政府、企業(yè)、大學(xué)院所和用戶共同完成，體現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研用“共生”式發(fā)展[2]。上游組件供應(yīng)商的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)直接影響下游企業(yè)的生產(chǎn)制造過(guò)程[20]，航空原材料或組件的創(chuàng)新可能直接影響核心企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和流程。5）企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是熊彼特（1942）創(chuàng)新假設(shè)中的重要變量，他認(rèn)為大的規(guī)模和壟斷的市場(chǎng)更有利于企業(yè)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)組織學(xué)認(rèn)為適當(dāng)?shù)膲艛嗟匚挥欣谄髽I(yè)創(chuàng)新；完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，創(chuàng)新成果極易被模仿，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，企業(yè)可能喪失技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。白俊紅[14]發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新效率均有正向影響；朱有為、徐康寧[5]發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新效率正相關(guān)。航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)具有技術(shù)密集和資金密集特征，行業(yè)進(jìn)入門檻很高，實(shí)力雄厚的大型企業(yè)，更具有開展技術(shù)創(chuàng)新的條件。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法及模型測(cè)量技術(shù)效率的方法通常有參數(shù)方法和非參數(shù)方法，前者以隨機(jī)前沿（SFA）為代表，后者以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為代表。隨機(jī)前沿模型使得前沿面本身是隨機(jī)的，并將實(shí)際生產(chǎn)單元與前沿面的偏差分解成隨機(jī)誤差項(xiàng)和技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，對(duì)于跨期面板數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，其測(cè)量結(jié)果更接近于現(xiàn)實(shí)。DEA設(shè)定了確定邊界，且不考慮測(cè)量誤差的影響，可能會(huì)使測(cè)算結(jié)果產(chǎn)生偏差。由于文中要研究相關(guān)因素對(duì)技術(shù)效率的影響，所以選擇隨機(jī)前沿模型更為合適。隨機(jī)前沿函數(shù)最先由Aigner等（1977）、Meeusen等（1977）提出，隨后Battese和Coelli[31]對(duì)模型進(jìn)行了改進(jìn)，使得模型不僅可以測(cè)量個(gè)體的技術(shù)效率，還能綜合相關(guān)影響因素，提高了模型的適用性和靈活性。借鑒后者的模型，從創(chuàng)新主體關(guān)系出發(fā)，構(gòu)建航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率和影響因素的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型。第一步，建立對(duì)數(shù)型C-D函數(shù)隨機(jī)前沿模型。

其中Yit為區(qū)域i在時(shí)期t的新產(chǎn)品銷售收入；Lit和Kit分別為勞動(dòng)投入和資本投入；β1和β2為投入要素的產(chǎn)出彈性；vit和uit分別為隨機(jī)誤差項(xiàng)和技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)。第二步，各影響因素作為自變量，構(gòu)建技術(shù)無(wú)效率函數(shù)。

其中G為企業(yè)與政府聯(lián)結(jié)強(qiáng)度；C為企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)結(jié)強(qiáng)度；P為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)外的主體參與技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度，包括供應(yīng)商、政府、高校及科研機(jī)構(gòu)等；Sc為企業(yè)規(guī)模；St為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。2.2 變量設(shè)計(jì)基于以往文獻(xiàn)研究，文中選取以下指標(biāo)衡量創(chuàng)新投入和產(chǎn)出。

1）創(chuàng)新產(chǎn)出。一般采用2個(gè)指標(biāo)：新產(chǎn)品銷售收入和專利申請(qǐng)數(shù)。新產(chǎn)品銷售收入衡量新技術(shù)轉(zhuǎn)化后的商業(yè)價(jià)值，是直接衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的重要指標(biāo)。專利申請(qǐng)數(shù)也能反映企業(yè)的創(chuàng)新能力，但是陳勁[32]等在修正技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)指出專利數(shù)據(jù)并不適合作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的活動(dòng)，其關(guān)鍵在于商業(yè)化并發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益。因此，文中選取新產(chǎn)品銷售收入（Y）作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。2）創(chuàng)新投入。主要包括資本和勞動(dòng)。勞動(dòng)投入指標(biāo)選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量（L），相應(yīng)的選取R&D經(jīng)費(fèi)支出（K）作為資本投入指標(biāo)。文中主要考慮以下幾個(gè)影響因素：企業(yè)與政府聯(lián)結(jié)關(guān)系、企業(yè)與高校、科研院所之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系、參與強(qiáng)度、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等（見(jiàn)表1）。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

文中數(shù)據(jù)取自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。該年鑒詳細(xì)記錄了各省份航空類企業(yè)的數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出及資金來(lái)源、研發(fā)人員等數(shù)據(jù)信息。福建、廣西、甘肅、山西、重慶和吉林等省數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，故剔除；天津、安徽、山東、廣東、湖南和浙江等省缺失部分?jǐn)?shù)據(jù)，采用均值替代法和多重替代法進(jìn)行替換。

3 結(jié)果分析

3.1 模型結(jié)果分析運(yùn)用Frontier 4.1程序?qū)ι鲜瞿Ｐ瓦M(jìn)行定量估計(jì)，參數(shù)估計(jì)值見(jiàn)表2（不考慮影響因素）和表3（考慮影響因素），技術(shù)效率估計(jì)值見(jiàn)表4.

不考慮影響因素情況下，γ值分別為0.551，0.501和0.524，且均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)；考慮影響因素情況下，γ值分別為0.792，0.828和0.818，且均在1%水平上顯著，表明航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程存在明顯的技術(shù)非效率，進(jìn)一步說(shuō)明文中采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型是合適的，不能使用OLS估計(jì)。表2中，考慮不同時(shí)滯年限的技術(shù)效率均值分別為0.500，0.484和0.461，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率偏低，至少還有50%的改善空間。

模型4～6中，β0和β2的值均通過(guò)了顯著性水平為1%的顯著性檢驗(yàn)，不同時(shí)滯年限情況下，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的產(chǎn)出彈性依次為0.709，0.676和0.597，說(shuō)明R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新效率有顯著正向影響。β1的值分別為0.038，-0.132和-0.154，但均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。無(wú)時(shí)滯情況下，研發(fā)人員投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響為正；有時(shí)滯情況下，該影響為負(fù)。原因可能是航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)技術(shù)復(fù)雜，現(xiàn)有研發(fā)人員技術(shù)儲(chǔ)備不足，技術(shù)創(chuàng)新能力較低，簡(jiǎn)單的增加人員數(shù)量無(wú)法提高創(chuàng)新績(jī)效。

模型1～6中，研發(fā)人員和經(jīng)費(fèi)彈性系數(shù)之和均小于1，說(shuō)明航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)尚未達(dá)到規(guī)模效應(yīng)；研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比研發(fā)人員投入彈性系數(shù)大，說(shuō)明R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)大，R&D人員投入貢獻(xiàn)小且不顯著。

文中計(jì)算了不同時(shí)滯年限下各省航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率均值（見(jiàn)表4），綜合來(lái)看，陜西、江蘇、遼寧和四川等省的創(chuàng)新效率相對(duì)較高，平均值在0.66以上，其中陜西創(chuàng)新效率最高，達(dá)0.8左右。陜西為何會(huì)擁有高的創(chuàng)新效率？一是與省內(nèi)大型航空、航天器及設(shè)備制造企業(yè)數(shù)量和規(guī)模有關(guān)。陜西擁有西安飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)、陜西飛機(jī)工業(yè)集團(tuán)、閻良航空產(chǎn)業(yè)基地以及一系列中小型飛機(jī)制造企業(yè)，如宏遠(yuǎn)鍛造集團(tuán)、三角防務(wù)公司等。二是與研發(fā)人員[33]、經(jīng)費(fèi)投入有關(guān)。從歷年全國(guó)航空制造總研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)看，陜西約占1/5左右。根據(jù)上一部分的計(jì)算結(jié)果，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新效率具有正向作用，因此，陜西省的創(chuàng)新效率更高。

3.2 影響因素分析考慮影響因素情況下，文中對(duì)所有效率值進(jìn)行了分類整理，得出各年的綜合分布情況及動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)（如圖2）。航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2009—2015年期間呈緩慢上升趨勢(shì)。無(wú)時(shí)滯情況下，創(chuàng)新效率在2015年達(dá)到最高為0.614，其他各階段的效率值均在0.6以下。航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率不僅受到人員和經(jīng)費(fèi)投入的影響，還受到其他因素的影響。

1）企業(yè)與政府聯(lián)結(jié)強(qiáng)度。模型4和模型6的結(jié)果中，企業(yè)與政府聯(lián)結(jié)強(qiáng)度系數(shù)分別為0.711和1.833，模型6的結(jié)果在10%水平下顯著，表明政府資助對(duì)創(chuàng)新效率的作用為負(fù)，即政府對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的支持力度越大，反而會(huì)降低企業(yè)創(chuàng)新效率。模型5中，δ1值為-0.289，未通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明政府資助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率無(wú)顯著正向影響。 在企業(yè)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，地方政府對(duì)航空、航天器及設(shè)備制造企業(yè)的資助主要針對(duì)民用技術(shù)研發(fā)，用于購(gòu)買新設(shè)備。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)則主要集中于軍用技術(shù)，因?yàn)檐娪眉夹g(shù)要求高，國(guó)家在軍用產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)上投入的項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)更多，積極參與此類創(chuàng)新活動(dòng)，能使企業(yè)緊跟技術(shù)潮流，帶來(lái)豐厚利潤(rùn)。企業(yè)未合理地將政府資金用于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，是導(dǎo)致政府資助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響的因素之一。另一方面，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目不由政府決定，某些創(chuàng)新活動(dòng)即使沒(méi)有政府資助，企業(yè)自身也會(huì)開展，政府過(guò)多地為企業(yè)提供資助反而會(huì)抬高企業(yè)的研發(fā)成本[34]，帶來(lái)負(fù)的結(jié)果。

2）企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)結(jié)強(qiáng)度。模型4中，δ2值為3.576，且在5%水平下顯著，說(shuō)明企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)結(jié)關(guān)系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著負(fù)向作用。模型5和模型6中，δ2值分別為3.013和0.913，且未通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明考慮滯后期時(shí)，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)結(jié)關(guān)系對(duì)創(chuàng)新效率的抑制作用可能會(huì)變?nèi)酢Ｉ鲜鼋Y(jié)果表明，企業(yè)對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)投入資金越多，創(chuàng)新效率反而越低。這是因?yàn)椋咝：涂蒲袡C(jī)構(gòu)側(cè)重基礎(chǔ)性理論研究，不重視研究成果是否能夠轉(zhuǎn)化，其衡量一個(gè)項(xiàng)目成果時(shí)更關(guān)注專利、論文和專著的數(shù)量，而非技術(shù)轉(zhuǎn)化后的商業(yè)價(jià)值，這在一定程度上與企業(yè)的初衷相違背。有研究表明，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作會(huì)促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新效率[35]，但與高校和科研機(jī)構(gòu)不同的是企業(yè)更看重技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)價(jià)值。如果高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的科研成果不能轉(zhuǎn)化，勢(shì)必造成企業(yè)研發(fā)資金浪費(fèi)，導(dǎo)致創(chuàng)新效率降低。

3）參與強(qiáng)度。模型4中，δ3的值為-1.561，但未通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明不考慮滯后期時(shí)，核心企業(yè)外的主體的參與對(duì)創(chuàng)新效率無(wú)顯著促進(jìn)作用。模型5和模型6中，δ3的值分別為0.728和2.094，且模型6的結(jié)果通過(guò)了顯著性水平為10%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明滯后2年時(shí)，參與強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新效率有顯著抑制作用[36]。這似乎與正常邏輯相矛盾，但也說(shuō)明了現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的資源分配不均衡。假設(shè)一個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的資源是一定的，如果其他主體占用的資源過(guò)多，而資源共享又不夠及時(shí)，就會(huì)削弱核心企業(yè)的創(chuàng)新能力。另一方面，從（2）的結(jié)果來(lái)看，企業(yè)與政府、高校和科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)結(jié)關(guān)系對(duì)創(chuàng)新效率均有抑制作用，這也是參與強(qiáng)度會(huì)抑制航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率的原因之一。再者，企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，而高校和科研機(jī)構(gòu)追求知識(shí)產(chǎn)出，各創(chuàng)新主體目標(biāo)不一致，也會(huì)導(dǎo)致核心企業(yè)外的主體參與程度越高對(duì)創(chuàng)新效率抑制程度越大。4）企業(yè)規(guī)模。模型4～模型6中，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)均為-0.000 1，且全部通過(guò)了顯著性水平為10%及以上的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明企業(yè)規(guī)模對(duì)航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響，即企業(yè)規(guī)模越大，其創(chuàng)新效率越高。航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)具有技術(shù)密集和資金密集特征，行業(yè)進(jìn)入門檻很高，實(shí)力雄厚的大型企業(yè)，更具有開展技術(shù)創(chuàng)新的條件。5）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。模型4～模型6中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)系數(shù)分別為-0.041，-0.036和-0.067，但均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用并不明顯。一個(gè)區(qū)域內(nèi)航空、航天器及設(shè)備制造企業(yè)的數(shù)量越多，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)和合作相應(yīng)就會(huì)增加，企業(yè)為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須不斷進(jìn)行創(chuàng)新，提高創(chuàng)新效率。但是，同類企業(yè)數(shù)量越多、地理位置越鄰近，其對(duì)創(chuàng)新資源的瓜分就越嚴(yán)重，在創(chuàng)新資源總體不足的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新效率就會(huì)被拉低，導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率未產(chǎn)生明顯促進(jìn)作用。

4 結(jié) 語(yǔ)

研究結(jié)果顯示：2009—2015年期間，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率緩慢上升，各地區(qū)效率值差異較大，總體效率均值偏低，約為0.468.R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新效率有正向影響，而R&D人員投入?yún)s無(wú)明顯影響；企業(yè)與政府、高校及科研院所的聯(lián)結(jié)關(guān)系對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響，核心企業(yè)外的其他主體的參與也會(huì)抑制創(chuàng)新效率；企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)效率有顯著促進(jìn)作用，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用不顯著。主要問(wèn)題在于：企業(yè)與各創(chuàng)新主體的聯(lián)結(jié)關(guān)系不友好；企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)的目標(biāo)不一致；整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)資源分配不均衡；政府在其投資過(guò)程中缺乏針對(duì)性，且對(duì)企業(yè)創(chuàng)新資源使用情況監(jiān)督不到位。

1）航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)必須以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向。一方面，要合理利用政府資金，加大自身研發(fā)投入；吸引和選拔高素質(zhì)研發(fā)人才，建立軍民成果雙向轉(zhuǎn)化“人才池”；同時(shí)，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；另一方面，要規(guī)范與高校、科研院所的合作關(guān)系，凡高?；蚩蒲性核难邪l(fā)成果可轉(zhuǎn)化者，企業(yè)可對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，促進(jìn)高校和科研院所研發(fā)目標(biāo)與企業(yè)保持一致，逐步實(shí)現(xiàn)研發(fā)重心由增加投入和擴(kuò)大規(guī)模向提高質(zhì)量和強(qiáng)化科研成果商業(yè)化轉(zhuǎn)變。

2）政府必須制定合理指標(biāo)和具體制度對(duì)企業(yè)進(jìn)行考核和管理，確定可資助企業(yè)條件和合理資助金額，保證資金使用效率。首先，加快產(chǎn)業(yè)鏈配套速度，實(shí)現(xiàn)補(bǔ)助方式由“錦上添花”向“雪中送炭”模式轉(zhuǎn)變，為企業(yè)塑造良好的創(chuàng)新環(huán)境。其次，制定具體的獎(jiǎng)勵(lì)政策，鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)化本地高校和科研院所的技術(shù)成果，對(duì)成功實(shí)現(xiàn)高?；蚩蒲性核某晒虡I(yè)化者，按照不同難度等級(jí)，給予獎(jiǎng)勵(lì)；另外，制定合理的資源分配政策，在照顧中小企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程的同時(shí)，重視龍頭企業(yè)及大型企業(yè)對(duì)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的支撐作用，協(xié)調(diào)配置區(qū)域內(nèi)所有創(chuàng)新資源，積極發(fā)揮引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)管作用，維護(hù)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的良好秩序，提升區(qū)域創(chuàng)新能力和輻射帶動(dòng)能力。

3）高校與科研機(jī)構(gòu)需調(diào)整固化的考核制度，適當(dāng)弱化對(duì)論文、專利、專著的重視程度，引導(dǎo)科研人員將關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)向科研成果可轉(zhuǎn)化性和知識(shí)的商業(yè)價(jià)值，充分發(fā)揮高校和科研機(jī)構(gòu)的人才資源優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研良好合作關(guān)系的形成，為提升整個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力服務(wù)。