河南省應(yīng)用型本科院?？萍纪度氘a(chǎn)出效率研究

楊梅

[摘要]文章選取2015年河南省15所應(yīng)用型本科院校的科技活動為研究對象，利用DEA模型和超效率DEA模型分別對其效率進(jìn)行測算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：河南省這15所高校綜合效率平均值為0744，處于中等水平，其中有5所高校是DEA有效的，其綜合技術(shù)效率值都是1，占總數(shù)的333%；而DEA非有效的高校有10個，占總數(shù)的667%。最后，根據(jù)具體的分析結(jié)果，針對河南省高校如何提高科研投入產(chǎn)出效率提出對策和建議。

[關(guān)鍵詞]因子分析；BC2模型；科技投入產(chǎn)出效率

[DOI]1013939/jcnkizgsc201821099

1引言

當(dāng)前，加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育是國家提出的重大戰(zhàn)略舉措，它是實現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑，河南作為人口大省，要想培養(yǎng)一批面向服務(wù)生產(chǎn)、管理一線的高層次應(yīng)用型人才，實現(xiàn)向人才強(qiáng)省的轉(zhuǎn)變，必須把重點放到應(yīng)用型本科的建設(shè)上來。高校作為人才培養(yǎng)基地，其教育水平對人才培養(yǎng)起到關(guān)鍵作用。作為高校的第二大職能，科研對教學(xué)產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用，它是提高大學(xué)教師自身素質(zhì)的重要途徑，也有助于豐富教學(xué)內(nèi)容，提高授課質(zhì)量，[1]同時科研效率的高低也反映出其教育水平高低。從2014年國家提出應(yīng)用型本科建設(shè)后，河南省就致力于普通本科向應(yīng)用型大學(xué)轉(zhuǎn)變的計劃，省政府相關(guān)部門更是投入了人力、財力以及相關(guān)政策的支持，經(jīng)過幾年的努力，這些應(yīng)用型本科院校的科研效率水平如何，是否實現(xiàn)了資源的合理利用，研究該問題對教育主管部門具有現(xiàn)實意義。

國內(nèi)學(xué)者們對高等學(xué)校科技效率的相關(guān)研究早期主要集中在對效率評價模型的研究方面，而后則集中在科技投入產(chǎn)出效率評價的應(yīng)用方面，1986年中國學(xué)者陳珽教授等發(fā)表了中國學(xué)者關(guān)于DEA的第一篇文章，[2]此后DEA方法被國內(nèi)學(xué)者所熟知，魏權(quán)齡和黃志民在DEA方法的研究上做出了很大貢獻(xiàn)，魏權(quán)齡（1989）提出了具有錐結(jié)構(gòu)形式的二人半無限零和對策模型。[3]鄭欣（2003）將CCR模型進(jìn)行改進(jìn)，提出CCRMP模型，將原有模型解決問題的方法轉(zhuǎn)化為多目標(biāo)決策，令最大的權(quán)重和最小的權(quán)重差值盡量小，從而擴(kuò)展了CCR模型原有的適用范圍、提高了計算精度。[4]張茂勤（2004）通過研究發(fā)現(xiàn)在某些不利情況下，數(shù)據(jù)的輕微變動對評價結(jié)果有很大的影響，所以其根據(jù)模糊機(jī)會約束規(guī)劃的理論框架，建立了具有模糊三角要素的機(jī)會約束型DEA模型（FCCPDEA），使評價更符合現(xiàn)實。[5]查勇等（2011）則提出了兩階段評價模型，該模型的特點是僅含有部分產(chǎn)出，它有效解決了經(jīng)典DEA模型進(jìn)行分析時效率偏高的問題，以及已有的分階段模型分析中的效率偏低問題。[6]蘇航（2013）則對我國十二家全國性股份制商業(yè)銀行的綜合相對效率高低進(jìn)行了客觀的排序，同時包括了盈利能力和市場化能力兩個子方面分效率大小排序，同時使用了兩階段交叉效率評價模型進(jìn)行排序，有效解決了部分虛擬權(quán)重為零的極端現(xiàn)象發(fā)生。[7]程幼明等（2017）則在考慮了決策單元之間的非合作競爭博弈關(guān)系，在傳統(tǒng)交叉效率DEA模型的基礎(chǔ)上，引入交叉競爭的博弈效率DEA方法，使得評價情景更符合實際情況。[8]隨后又出現(xiàn)了相關(guān)學(xué)者對評價過程中投入產(chǎn)出滯后性、評價結(jié)果排序性以及評價價值偏好等細(xì)節(jié)問題的進(jìn)一步改進(jìn)，并相應(yīng)提出滯后非徑向超效率DEA模型。[9]

我們可以發(fā)現(xiàn)對DEA模型不同方面的改進(jìn)基本都是針對所研究問題的具體情況所進(jìn)行的，同時定量的研究方法如運(yùn)籌學(xué)中的DEA方法被越來越多的研究者應(yīng)用到實證分析中，并在高校科技效率評價領(lǐng)域取得較大突破。但是聚焦于省域范圍內(nèi)中特殊類型高?？萍纪度氘a(chǎn)出效率的相關(guān)研究還涉及較少，結(jié)合本文所要研究的問題以及在實際計算過程中遇到的具體問題，本文擬采用傳統(tǒng)DEA評價模型結(jié)合超效率DEA評價模型的方法，對河南省應(yīng)用型本科院校的科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行相關(guān)分析和排序，并提出相關(guān)措施。

2建立投入產(chǎn)出效率評價模型

21科技活動投入產(chǎn)出指標(biāo)體系的確立

針對高?？萍蓟顒油度氘a(chǎn)出指標(biāo)體系的構(gòu)成，國內(nèi)并沒有確定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)著名學(xué)者如蔡言厚、朱文藻、王章豹、徐樅巍等人對高?？萍蓟顒油度氘a(chǎn)出指標(biāo)做了較為詳細(xì)的闡述，并列出了一系列評價指標(biāo)體系。本研究的指標(biāo)主要包括投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)，其中投入指標(biāo)主要包括“教學(xué)與科研人員”“科技經(jīng)費當(dāng)年內(nèi)部支出（千元）”“科技課題當(dāng)年支出經(jīng)費（千元）”；產(chǎn)出指標(biāo)主要包括“學(xué)術(shù)論文（篇）”“鑒定成果數(shù)（項）”“當(dāng)年實際收入（千元）”“成果授獎（項）”。

22建立效率評價模型

221BC2模型

對于C2R模型來說，造成決策單元無效的原因，一方面可能來自于自身問題；另一方面可能取決于決策單元的規(guī)模大小。所以若能了解河南省高校所處的規(guī)模報酬狀態(tài)，將有助于高校管理者在規(guī)模上進(jìn)行調(diào)整。為了解決這一問題我們可以利用Banker（1984）提出的C2R模型的改進(jìn)方案，即BC2模型。模型表示如下所示：

3河南省高校投入產(chǎn)出效率實證分析

31數(shù)據(jù)來源

文中所有數(shù)據(jù)均來源于高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編，由中華人民共和國教育部科學(xué)技術(shù)司編。本文運(yùn)用DEA方法的BC2模型利用DEAP軟件計算出了河南省15所高校的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。然而當(dāng)出現(xiàn)多個DEA有效的DMU時，由于它們的效率值均為1，DEA模型無法進(jìn)一步區(qū)分它們之間的差異，Andersen[10]等提出了超效率DEA模型，本文利用Lingo軟件用這些DMU的超效率值進(jìn)行比較。

32實證分析

本文主要對BC2模型和超效率DEA模型進(jìn)行闡述，下面我們運(yùn)用DEAP 21和Lingo軟件對河南省15所高校2015年的科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測算，結(jié)果如下。

從上表可知，在DEA模型中，河南省這15所高校綜合效率平均值為0744，處于中等水平，其中有5所高校是DEA有效的，其綜合技術(shù)效率值都是1，占總數(shù)的333%；而DEA非有效的高校有10個，占總數(shù)的667%。在非DEA有效的高校中，DMU5、DMU9、DMU11這3所高校的純技術(shù)效率值為1，它們非DEA有效的原因在于規(guī)模效率未達(dá)到1，同時這3所高校處于規(guī)模效益遞增階段，所以這些高校需要通過擴(kuò)大自身的科技活動投入規(guī)模來提升科技活動投入產(chǎn)出效率。DMU2、DMU4、DMU6、DMU8、DMU10、DMU12、DMU15這7所高校的綜合效率和技術(shù)效率都小于1，由此表明這7家高校的科技活動效率非DEA有效一部分原因是投入規(guī)模不當(dāng)；另一部分是由這6所高校自身的科技生產(chǎn)狀況和其管理人員的管理水平?jīng)Q定的。

從上表可以看出，同CCR模型相比，超效率評價模型能夠?qū)EA有效的單元進(jìn)行排序而DEA無效單元評價值保持不變。從而我們可以對河南省這15所應(yīng)用型本科的技術(shù)效率進(jìn)行排序：DMU14>DMU7>DMU1>DMU3>DMU13>DMU11>DMU6>DMU5>DMU2>DMU4>DMU9>DMU12>DMU15>DMU8>DMU10

4結(jié)論及建議

河南省應(yīng)用型本科高校的投入產(chǎn)出效率總體偏低，技術(shù)有效的高校僅為5所，這說明河南省應(yīng)用型本科高校科研體制改革任務(wù)較重，鑒于此，可通過如下措施來提高高校科技活動效率。

41建立基于效率的高?？萍假Y源配置機(jī)制

河南省這15所應(yīng)用型本科的科技活動投入產(chǎn)出效率是不同的，因此，在分配國家的財政性資源時，需要考慮高校科技活動的投入產(chǎn)出效率。對于投入產(chǎn)出效率較高的高校，國家應(yīng)給予更多財政支持；而對于科技活動投入產(chǎn)出效率較低的高校則應(yīng)適當(dāng)削減其科技經(jīng)費撥款，激勵高校積極制定相應(yīng)的整改措施，建立基于科學(xué)研究效率的校內(nèi)科技活動效率評價機(jī)制，使有限的科技資源能夠發(fā)揮更大的效益。

42強(qiáng)化政府職能，搭建科研交流平臺

政府有關(guān)部門應(yīng)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供土壤，加快制定相關(guān)制度政策，如：提高各重點科研院校的研究經(jīng)費的撥入比例、獎勵辦法等，為省內(nèi)各高校的科研活動創(chuàng)造一種寬松的學(xué)術(shù)研究環(huán)境。政府也應(yīng)大力支持省內(nèi)高校對于科研活動中所需的硬件設(shè)施購置與安裝，具體做法中除了經(jīng)費上的支持，也以各種形式鼓勵高校建立以優(yōu)秀骨干教師和科研人員為基礎(chǔ)的、先進(jìn)科研硬件設(shè)施為輔助的省級以及國家級重點實驗室和研究所。

43加強(qiáng)科技管理工作的交流與合作

河南省各大高校自身內(nèi)部均有一套相應(yīng)的科技活動管理方法，但是各大高校綜合實力不同，導(dǎo)致各個高校的科技活動效率存在差距，為縮小差距，提高河南省科技活動總體效率，可以建立相應(yīng)的長效機(jī)制推動和促進(jìn)各高校之間的交流與合作，可定期舉行前沿專題學(xué)術(shù)研討會，邀請國內(nèi)知名專家進(jìn)行經(jīng)驗的交流，同時河南省科技效率低的高?？膳c效率較高的高?？萍脊芾碚叨噙M(jìn)行溝通交流，多借鑒，進(jìn)而提升自身的投入產(chǎn)出水平。

44重視高素質(zhì)人才隊伍培養(yǎng)

首先，高校應(yīng)重視高精尖人才對高校發(fā)展的作用，在政策上、物質(zhì)上和精神上為這類高技術(shù)人才提供相應(yīng)的保障，以最舒適的生活環(huán)境、科研環(huán)境營造出良好的氛圍，培養(yǎng)高素質(zhì)人才的歸屬感，降低離職率。其次，改變只注重“物質(zhì)投入”而忽視“人才投入”的觀念，高校在學(xué)科建設(shè)經(jīng)費上加大對“人才使用經(jīng)費”的投入力度。最后，在國家重點培養(yǎng)人才創(chuàng)新能力的大前提下，依靠自身條件，著重培養(yǎng)一批具有本校特色專業(yè)突出成績的優(yōu)秀人才。

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