K線圖模型在監(jiān)管支隊風險管理中的應用

歐陽偉沙　羅川　滕騰

摘 要：本文主要利用K線圖模型對監(jiān)管支隊的風險指數(shù)進行實時監(jiān)測和可視化，利用當下流行的人工智能、大數(shù)據(jù)分析技術(shù)對各類指標數(shù)據(jù)進行綜合風險指數(shù)分析和指標預測。幫助決策者清晰直觀地看到監(jiān)管支隊每個時間段的風險指數(shù)以及風險指數(shù)的變化規(guī)律，及時調(diào)整隊伍部署情況和監(jiān)管策略，切實提升工作效率和水平。

關(guān)鍵詞：K線圖；人工智能；大數(shù)據(jù)分析；風險指數(shù)

中圖分類號：F29 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2018）13-0222-02

1 概述

公安監(jiān)管支隊承擔著依法對被監(jiān)管人員實行監(jiān)管、教育、治療、矯正的重要職責，擔負著保障刑事訴訟和行政執(zhí)法活動順利進行、保障被監(jiān)管人員合法權(quán)益的重要任務(wù)。監(jiān)管場所關(guān)押的對象為依法逮捕、拘留、判處拘役的犯罪嫌疑人、余刑一年以下由看守所代為執(zhí)行的罪犯、被依法強制戒毒、收容教育、治安拘留的人員。

監(jiān)管支隊的風險評估和管理成為符合當今現(xiàn)代化、數(shù)字化管理的重點。在押人員的在押風險已經(jīng)成為如何深化監(jiān)管支隊場所內(nèi)安全風險評估工作的首要任務(wù)。建立在押人員安全風險評估工作機制是互聯(lián)網(wǎng)時期公安監(jiān)管工作根據(jù)現(xiàn)實的客觀情況及當前政治形勢作出的科學的有針對性的管理措施，也是為了最大限度地保障在押人員的合法權(quán)益，保障監(jiān)管支隊場所安全的具體措施，是體現(xiàn)理性執(zhí)法構(gòu)建和諧監(jiān)管文明監(jiān)所管理的重大舉措，對切實加強公安監(jiān)管管理工作分級管理在押人員，有效地加強被監(jiān)管人員回歸社會、服務(wù)社會提供堅實的理論基礎(chǔ)。因而在互聯(lián)網(wǎng)+時代，監(jiān)管民警必須要深入理解分級管理的內(nèi)涵，有效探索建立安全風險評估工作的管理模式，確保刑事訴訟活動的順利進行，保障在押人員的絕對安全等多方面都具有深遠的現(xiàn)實意義。

2 相關(guān)工作

目前公安監(jiān)管支隊基于風險管理的相關(guān)工作還比較少。大多數(shù)的監(jiān)管工作都是基于視頻監(jiān)控和警員尋訪進行抓拍在押人員的犯罪行為，一般來說通過傳統(tǒng)的警力監(jiān)督和看管的方法，不免存在弊端，也給警力建設(shè)帶來很大壓力；也有通過不定期開展檢查活動，了解重大風險在押人員所處監(jiān)室的動態(tài)信息，在提審、律師會見、出所就醫(yī)及出所指認現(xiàn)場回監(jiān)時，排查可能影響監(jiān)管安全的因素；少數(shù)監(jiān)管支隊通過改善監(jiān)管環(huán)境、增加監(jiān)控視頻和報警設(shè)備等輔助工具來控制監(jiān)管支隊風險。雖然這些方法一定程度上很有效。很遺憾卻很少有基于在押人員自身因素進行分析的。眾所周知，在押人員是監(jiān)管支隊安全風險的核心，所以基于在押人員的在押風險進行分析才是關(guān)鍵。

本文以長沙公安監(jiān)管支隊監(jiān)管工作現(xiàn)狀為例，主要基于在押人員在監(jiān)室內(nèi)的表現(xiàn)、言談舉止、身體健康情況、情緒變化、對周圍事物的反映和涉嫌犯罪的認識等記錄數(shù)據(jù)，通過多維度多角度建立在押人員數(shù)據(jù)庫，并據(jù)此作出在押人員風險指數(shù)評估，然后根據(jù)在押人員的風險指數(shù)對監(jiān)管支隊場所進行風險評估。主要研究方法包括人力資源管理、區(qū)域分析與規(guī)劃等理論，采取案例分析、比較分析、制度分析等。內(nèi)容主要分以下幾部分：

第一章主要概括監(jiān)管支隊風險管理等主要職責。

第二章主要對現(xiàn)代監(jiān)管支隊在風險管理領(lǐng)域所做的相關(guān)工作進行介紹。

第三章詳細介紹綜合風險指數(shù)K線圖模型的相關(guān)概念以及引入K線圖模型的好處。

第四章詳細介紹了綜合風險指數(shù)K線圖模型的實現(xiàn)和效果。

第五章對本文的研究成果進行拓展和進一步思考。

3 綜合風險指數(shù)K線圖模型

3.1 監(jiān)管支隊風險管理

監(jiān)管支隊在管理上存在的風險主要是圍繞在押人員形成的。主要是指在監(jiān)管支隊警戒和看守的職責時可能出現(xiàn)的沖擊和破壞看守管理的諸多現(xiàn)象。具體而言表現(xiàn)為：

（1）在押人員的非正常死亡。（2）在押人員的自殺、自傷、自殘。（3）在押人員擾亂監(jiān)管秩序的行為。（4）在押人員實施的新犯罪。（5）在押人員的脫逃。

今天，在押人員的權(quán)利越來越被重視，對人性化、現(xiàn)代化管理水平要求也越來越高。監(jiān)管支隊的風險與在押人員在押風險息息相關(guān)。這樣不僅要求和現(xiàn)代化風險管理相結(jié)合，同時更需要對在押人員在押風險、監(jiān)管場所監(jiān)管水平更深入的研究。風險管理是通過風險識別、風險估計、風險駕馭、風險監(jiān)控和預防等一系列活動來防范風險的管理工作。在風險管理中，風險識別是前提和基礎(chǔ)性工作，所以針對在押人員的在押風險研究尤其重要和迫切。長沙公安監(jiān)管支隊安全生態(tài)數(shù)據(jù)評估系統(tǒng)旨在引入風險評估模型對各看守所的在押人員的信息數(shù)據(jù)進行風險指數(shù)評估，結(jié)合看守所監(jiān)管環(huán)境、技術(shù)和在押人員的風險指數(shù)對整個監(jiān)管支隊的綜合風險指數(shù)進行分析和研究，達到對監(jiān)管支隊風險可控，實現(xiàn)現(xiàn)代化管理和科學化管理。

監(jiān)管支隊的安全風險評估主要采用的是定性分析與定量評估相結(jié)合。以定性為主的評估方法通常是：通過界定安全風險源，初步判明安全風險的嚴重程度，并對系統(tǒng)的安全風險整體和程序運行情況進行評估；以定量為主的評估辦法則是在定性分析的邏輯基礎(chǔ)上，基于在押人員的多維度風險量化指標以及影響各監(jiān)視安全的影響因素，經(jīng)過因子分析和主成分分析，最終得到監(jiān)管支隊的安全風險大小并判定嚴重程度。

3.2 綜合風險指數(shù)

綜合風險指數(shù)是用來評估監(jiān)管支隊安全風險大小的量化指標，主要用于在押人員、各監(jiān)室、各看守所、監(jiān)管支隊四個維度上。通過監(jiān)管支隊收集的在押人員、違規(guī)情況、病號信息、天氣情況等各方面的監(jiān)視安全影響要素。通過大數(shù)據(jù)分析模型和人工智能等信息化技術(shù)實時生成綜合風險指數(shù)，當監(jiān)管支隊、某個監(jiān)室或者某位在押人員出現(xiàn)不穩(wěn)定因素時，系統(tǒng)將自動向責任民警發(fā)送預警信息。這種風險評估讓監(jiān)管更科學更有效。通過實時地對在押人員進行風險指數(shù)評估以及等級分類評判，實現(xiàn)警情信息的迅速流轉(zhuǎn)、傳遞和反饋，切實提高對在押人員、各監(jiān)室、各看守所以及整個監(jiān)管支隊的管控能力。

3.3 K線圖模型

K線圖模型是證券經(jīng)濟學里面經(jīng)典的模型。利用K線圖的原理，按不同時間周期統(tǒng)計檢測值的量化特征。主要以其直觀、立體感強的特點而深受投資者歡迎。也可以通過K線圖來準確地預測未來走向。

K線圖中最關(guān)鍵的四個值：起始值、終止值、最大值、最小值。在本系統(tǒng)中，K模型主要采用日、月線指標，以蠟燭圖的形式展現(xiàn)在押人員風險指數(shù)、各監(jiān)室風險指數(shù)、各看守所風險指數(shù)以及監(jiān)管支隊綜合風險指數(shù)在每個時間周期的的當前值，均值以及波動區(qū)間（最大值最小值），實現(xiàn)在押人員在押風險、監(jiān)室安全風險、看守所安全風險、監(jiān)管支隊綜合風險的可視化。

4 實現(xiàn)以及效果

長沙公安監(jiān)管支隊安全生態(tài)數(shù)據(jù)評估系統(tǒng)引入K線圖模型來實現(xiàn)對監(jiān)管場所的信息化、科學化、數(shù)據(jù)化、實時化風險管理，并引入基于現(xiàn)有的數(shù)據(jù)擬合出綜合風險指數(shù)作為量化風險指標與K線圖、蠟燭圖結(jié)合進行可視化展現(xiàn)。在系統(tǒng)中，K線圖基于蠟燭圖模型建立，每個蠟燭圖代表當天（月）監(jiān)管支隊風險指數(shù)。蠟燭圖中最關(guān)鍵的四個值：起始值、終止值、最大值、最小值定義如下：

起始值：前一天（月）的在押人員在押風險指數(shù)的加權(quán)平均。

起始值=wi*前一天（月）的在押人員風險指數(shù)；（wi指在押人員所占權(quán)重，這里等于1/n）

終止值：當天（月）在押人員在押風險指數(shù)的加權(quán)平均。

終止值=wi*當天（月）的在押人員風險指數(shù)；（wi指在押人員所占權(quán)重，這里等于1/n）

最大值：對應當天（月）看守所風險指數(shù)最大值。

最大值=max{看守所風險指數(shù)ai，ai為對應看守所i的風險指數(shù)}

最小值：對應當天（月）看守所風險指數(shù)最小值。

最小值=min{看守所風險指數(shù)ai，ai為對應看守所i的風險指數(shù)}

通過對在押人員現(xiàn)有的數(shù)據(jù)包括個人信息、家庭會見數(shù)據(jù)、醫(yī)療巡視數(shù)據(jù)、律師會見數(shù)據(jù)、談話數(shù)據(jù)用大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)進行深度分析，通過對微觀數(shù)據(jù)分析、在押人員各維度指標合成分析得到在押人員在押風險指數(shù)、各監(jiān)室、各看守所甚至監(jiān)管支隊的綜合風險指數(shù)。具體的大數(shù)據(jù)分析技術(shù)流程，如圖1。

（1）數(shù)據(jù)源：數(shù)據(jù)主要來自于監(jiān)管支隊在押人員的各類數(shù)據(jù)包括個人記錄信息、家庭會見數(shù)據(jù)、醫(yī)療巡視音頻數(shù)據(jù)、律師會見記錄數(shù)據(jù)、談話教育等源數(shù)據(jù)進行特征化并挖掘分析。（2）數(shù)據(jù)挖掘：對高維度數(shù)據(jù)進行因子分析、合成分析、主成分分析等降維處理，選取影響在押人員風險的關(guān)鍵指標進行分析和挖掘。建立大數(shù)據(jù)模型擬合得出在押人員的在押風險。（3）風險指標：主要采用基于在押人員的信息數(shù)據(jù)、音頻、視頻數(shù)據(jù)進行挖掘分析所得的風險指數(shù)作為考核安全風險的量化指標?；谠谘喝藛T風險進一步得到監(jiān)室風險指數(shù)、看守所風險指數(shù)以及監(jiān)管支隊的綜合風險指數(shù)。（4）風險管理：引入K線圖模型將各個層面的風險指數(shù)進行可視化展現(xiàn)，從不同角度發(fā)現(xiàn)監(jiān)管支隊的異常情況，幫助在崗人員和決策者挖掘數(shù)據(jù)背后的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)潛在風險。

通過引入K線圖模型，決策者可以清晰直觀的看到監(jiān)管支隊每個時間段的風險指數(shù)以及風險指數(shù)的變化規(guī)律，及時調(diào)整隊伍部署情況和監(jiān)管策略，切實提升工作效率和水平。效果如圖2。

5 結(jié)語

風險管理作為監(jiān)管支隊管理的重要環(huán)節(jié)，長沙公安監(jiān)管支隊積極嘗試，敢于突破和挑戰(zhàn)，不斷引入新技術(shù)，為建設(shè)現(xiàn)代化監(jiān)所而全面努力。本文引入K線圖模型就是一次最好的嘗試，也達到了很好的效果，為監(jiān)管支隊安全生態(tài)數(shù)據(jù)評估系統(tǒng)下一步創(chuàng)新和完善打下了堅實的基礎(chǔ)。在下一步計劃中，監(jiān)管支隊一方面將建立更加完備的在押人員的數(shù)據(jù)庫體系，全面建設(shè)數(shù)字化管理系統(tǒng)。另一方面將旨在完善各監(jiān)室的教育機制，強調(diào)個別教育和感化教育，建設(shè)重大節(jié)日慰問制度，用真情的祝福有效穩(wěn)定了在押人員的思想情緒，從源頭上減少風險。

參考文獻

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