產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染

蔡海亞 徐盈之

摘要 隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工的日益深入，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同互動已成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢，也是中國打造高端制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的必由之路。本文基于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的研究視角，構(gòu)建空間計量模型和面板門檻模型，實證考察了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染的內(nèi)在聯(lián)系。研究顯示：協(xié)同集聚對霧霾污染存在明顯的改善作用；在剔除了加工貿(mào)易后，貿(mào)易開放對改善霧霾污染發(fā)生實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變；協(xié)同集聚與貿(mào)易開放交叉項對霧霾污染存在負(fù)向影響，即貿(mào)易開放通過提高協(xié)同集聚水平從而間接地制約了集聚負(fù)外部性對霧霾污染的影響；貿(mào)易開放與協(xié)同集聚存在消化吸收的過程，在初期對霧霾污染的抑制作用不顯著，但隨著時間的推移作用變得顯著；貿(mào)易開放與制造業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與協(xié)同集聚對霧霾污染的作用因兩者發(fā)展的不匹配而存在門檻效應(yīng)，在不同的貿(mào)易開放下，協(xié)同集聚對地區(qū)霧霾污染的影響差異較大。因此，為了緩解日益嚴(yán)峻的霧霾污染問題，需要秉持雙輪驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合與滲透，破除產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的棘輪效應(yīng)；調(diào)整粗放型的外貿(mào)增長方式，推動外貿(mào)由規(guī)模型擴(kuò)張向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變，引領(lǐng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)走深加工和高附加值路線；破除貿(mào)易開放與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的門檻效應(yīng)，實現(xiàn)兩者的匹配發(fā)展。

關(guān)鍵詞 貿(mào)易開放；霧霾污染；門檻效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)協(xié)同；產(chǎn)業(yè)集聚

中圖分類號 X513文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2018）06-0093-10DOI：10.12062/cpre.20180118

自推行市場改革與對外開放并舉的體制改革以來，貿(mào)易開放釋放的政策紅利為地區(qū)投資提供了便利條件，在短期內(nèi)極大地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集聚，集聚經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的規(guī)模和技術(shù)溢出效應(yīng)創(chuàng)造了中國增長奇跡。然而，在以粗放型經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的增長模式下，空前開放的對外貿(mào)易以及產(chǎn)業(yè)大規(guī)模擴(kuò)張帶來經(jīng)濟(jì)高速增長的同時，使得環(huán)境污染問題也變得愈發(fā)嚴(yán)重，尤其霧霾污染物集中在長三角、珠三角、京津冀地區(qū)上空肆意頻發(fā)，而這些地區(qū)又偏偏是產(chǎn)業(yè)最密集、貿(mào)易開放相對較高的場所。然而，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷深入，處于轉(zhuǎn)型期的中國經(jīng)濟(jì)開始出現(xiàn)階段性的新特征，產(chǎn)業(yè)集聚并非是單一產(chǎn)業(yè)在地理空間上不斷匯聚，而是伴隨著相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚，尤為突出的是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)高度集聚的地區(qū)其制造業(yè)也較為發(fā)達(dá)。近年來，中國政府相繼出臺了《關(guān)于加快制造業(yè)服務(wù)化的若干意見》《中國制造2025》，將推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同發(fā)展上升至國家戰(zhàn)略層面。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)在特定空間范圍內(nèi)的集聚存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征和各種外溢效應(yīng)，有利于企業(yè)集中生產(chǎn)、治污、經(jīng)營以及對環(huán)境的集中消耗，因此，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚亦可能具有環(huán)境正外部性。顯然，協(xié)同集聚與環(huán)境污染的內(nèi)在關(guān)系有待檢驗。

1 文獻(xiàn)綜述

縱觀國內(nèi)外研究成果，已有部分學(xué)者剖析了貿(mào)易開放、產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境污染的相互關(guān)系，但研究維度基本為兩兩關(guān)系分析在貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)集聚關(guān)系方面，主要持有以下兩種觀點。一方面認(rèn)為貿(mào)易開放推動了產(chǎn)業(yè)集聚的形成，如Yamashita等[1]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)間存在一定的內(nèi)在聯(lián)系，指出外商投資的增加也加劇了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集聚。徐維祥等[2]的研究顯示產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新存在空間溢出效應(yīng)，外商投資有助于提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新。Shao等[3]研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)對服務(wù)業(yè)集聚具有正向推動作用，但推動作用并不顯著。另一方面認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚提升了貿(mào)易開放水平，如Hilber[4]以羅馬尼亞為研究對象，結(jié)果顯示工業(yè)集聚和服務(wù)業(yè)集聚能夠?qū)DI流入產(chǎn)生吸引作用。李勝蘭等[5]探究了不同類型的產(chǎn)業(yè)集聚對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響，結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)集聚與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)存在倒U型關(guān)系。Ning等[6]探討了外商直接投資與產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)在聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)外商直接投資的空間溢出效應(yīng)取決于城市內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集聚的強(qiáng)度。Simone等[7]分析了2001—2011年匈牙利外國直接投資的影響因素，發(fā)現(xiàn)集聚經(jīng)濟(jì)對FDI區(qū)位選擇具有顯著影響。

在貿(mào)易開放對環(huán)境污染的影響方面，國內(nèi)外學(xué)者已取得一定的進(jìn)展，但研究結(jié)論有較大的爭議。一些學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易開放改善了環(huán)境污染，如Mcausland等[8]發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的環(huán)境效應(yīng)截然不同，前者對環(huán)境污染存在積極作用，而后者對環(huán)境污染存在負(fù)面作用。Almulali等[9]認(rèn)為從長遠(yuǎn)來看，貿(mào)易開放有利于歐洲減少CO2的排放量。代麗華等[10]實證得出提高貿(mào)易開放度可以降低中國環(huán)境污染，對緩解中西部地區(qū)環(huán)境污染的作用更為顯著。當(dāng)然，也有學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易開放加劇了環(huán)境污染，如Baek等[11]研究發(fā)現(xiàn)雖然自由貿(mào)易可以改善發(fā)達(dá)國家的大氣質(zhì)量，但對發(fā)展中國家的大氣質(zhì)量卻存在消極影響。Dietzenbacher等[12]研究發(fā)現(xiàn)中國加工出口貿(mào)易每增加一美元收入要比正常出口貿(mào)易多排放約34%的CO2。

在產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染的影響方面，學(xué)術(shù)界的研究結(jié)論還未達(dá)成共識，部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚惡化了環(huán)境質(zhì)量，如Ottaviano等[13]指出在技術(shù)瓶頸難以突破的情形下，產(chǎn)業(yè)的過度集聚非但不能改善環(huán)境質(zhì)量，反而會惡化環(huán)境質(zhì)量，增加環(huán)境治理成本。Ren等[14]以上海市為例，研究指出產(chǎn)業(yè)集聚加劇了土地資源的開發(fā)，對水體質(zhì)量產(chǎn)生了一定的污染。相反，部分學(xué)者則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚改善了環(huán)境質(zhì)量，如Zeng等[15]研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)集聚在一定程度上可以降低污染天堂效應(yīng)。另外，也有部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染的影響存在一定的門檻，如齊亞偉[16]、原毅軍等[17]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚水平高于門檻臨界值時，產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染存在積極作用。

綜上所述，既有研究尚存在以下不足：一是以往研究產(chǎn)業(yè)集聚大多集中在工業(yè)集聚、制造業(yè)集聚、服務(wù)業(yè)集聚，對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的研究還不多見；二是部分學(xué)者剖析了貿(mào)易開放、產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境污染的相互關(guān)系，但研究維度基本為兩兩關(guān)系分析，鮮有將三者納入同一框架下，涉及協(xié)同集聚與霧霾污染的研究更是微乎其微；三是在測算貿(mào)易開放時，絕大多數(shù)學(xué)者未對進(jìn)出口貿(mào)易與加工貿(mào)易進(jìn)行區(qū)分，缺乏考察不同貿(mào)易方式對產(chǎn)業(yè)集聚和環(huán)境污染的異質(zhì)性影響；四是以往研究未考慮到貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)集聚之間的聯(lián)動性，忽視了貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染的作用因兩者發(fā)展的不匹配而存在門檻效應(yīng)?；诖耍疚膹浹a(bǔ)以上不足，基于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的研究視角，構(gòu)建空間計量模型和面板門檻模型，實證考察產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染的內(nèi)在聯(lián)系，并提出相應(yīng)的可行性建議。

2 模型建立與變量說明

2.1 模型建立

值得關(guān)注的是，環(huán)境污染存在難以避免的空間自相關(guān)性和空間溢出效應(yīng)，一個地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量在受到自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的同時，往往還可能受到周邊地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的影響。OLS回歸模型假定樣本之間是相互孤立的，忽略了樣本的空間誤差與依賴性，而空間計量模型將地理位置與空間聯(lián)系有機(jī)結(jié)合，解決了因忽略樣本空間相關(guān)性和異質(zhì)性而造成的誤差。因此，本文設(shè)定如下空間計量模型：

此處，參考原毅軍等[17]的思路，引入?yún)f(xié)同集聚的平方項來檢驗協(xié)同集聚與霧霾污染的非線性關(guān)系，若影響系數(shù)為負(fù)數(shù)，則表示協(xié)同集聚與霧霾污染呈倒U型關(guān)系。同時，納入?yún)f(xié)同集聚與貿(mào)易開放的交叉項lnOpen×lnCoagglo，進(jìn)一步控制貿(mào)易開放與協(xié)同集聚的交互性影響，在式（1）的基礎(chǔ)上將模型設(shè)定為：

2.2 變量說明

2.2.1 被解釋變量

霧霾污染（Haze）。霧霾主要成分是PM2.5和PM10。由于PM2.5具有小顆粒、活性強(qiáng)、輸送距離遠(yuǎn)、分布廣、空氣滯留時間長、易攜帶有毒物質(zhì)等特性，對居民生活和大氣環(huán)境的危害程度遠(yuǎn)大于PM10，因此本文采用單位面積內(nèi)PM2.5來衡量霧霾污染。

2.2.2 核心解釋變量

貿(mào)易開放（Open）?，F(xiàn)有研究傾向選取外貿(mào)依存度，即進(jìn)出口貿(mào)易占GDP比重（FTR）作為衡量貿(mào)易開放的標(biāo)準(zhǔn)，忽視了進(jìn)出口貿(mào)易與加工貿(mào)易之間的內(nèi)在關(guān)系。為了區(qū)分不同貿(mào)易方式下，貿(mào)易開放對協(xié)同集聚、霧霾污染的影響，本文嘗試對貿(mào)易量進(jìn)行修正處理，即用進(jìn)出口貿(mào)易減去加工貿(mào)易的差值占GDP比重衡量貿(mào)易開放。

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚（Coagglo）。本文采用區(qū)位熵衡量生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚（Psagglo）和制造業(yè)集聚（Magglo）指數(shù)。關(guān)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的界定，參照宣燁[20]的思路，將“信息傳輸、計算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)”、“金融業(yè)”、“房地產(chǎn)業(yè)”、“租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)”、“科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)”合并為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。目前，在測度協(xié)同集聚指數(shù)上還未有統(tǒng)一的方法，借鑒楊仁發(fā)[21]的做法，通過產(chǎn)業(yè)集聚的相對差異來衡量產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同集聚，計算公式為：

2.2.3 控制變量

勞均物質(zhì)資本（Capital）。大規(guī)模的資本投入對經(jīng)濟(jì)增長有著重要推動作用，也是導(dǎo)致霧霾污染的主要誘因。參考齊亞偉[16]的做法，采用物質(zhì)資本存量與從業(yè)人員數(shù)量的比值來衡量，在資本存量的計算上以張軍等[22]計算出來的1995年中國各省市資本存量為基期，根據(jù)慣例令折舊率η=9.6%，運(yùn)用永續(xù)盤存法將其核算成資本存量。

勞動投入密度（Labor）。勞動要素作為知識和能力的主要載體，是社會經(jīng)濟(jì)活動的直接參與者，對霧霾污染也存在不可忽視的影響。根據(jù)東童童等[23]的處理方法，本文借助從業(yè)人員數(shù)量與地區(qū)面積的比值來衡量。

環(huán)境規(guī)制（Regu）。有效的環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革，加速企業(yè)綠色產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建，從而實現(xiàn)地區(qū)霧霾脫鉤。環(huán)境規(guī)制衡量的方式很多，借鑒蔡海亞等[24]的做法，用工業(yè)污染治理完成投資與GDP比值來表征。

城市蔓延度（Sprawl）。改革開放以來城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)擴(kuò)張了城市蔓延的趨勢，給經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)環(huán)境帶來了一系列問題。本文參考蔡海亞等的思路[25]，構(gòu)造如下的城市蔓延度：

式中，Sprawl為城市蔓延度；density_employment為就業(yè)密度；density_population為人口密度；employment為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)；population為非農(nóng)人口總數(shù)；area為建成區(qū)面積；δ、為待定系數(shù)，此處認(rèn)為就業(yè)密度與人口密度同等重要，δ、取0.5。

市場化水平（Market）。市場化水平越高，意味著經(jīng)濟(jì)活動越活躍，環(huán)境污染物排放也就越多?？紤]到中國沒有市場化水平的直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文直接采用樊綱等[26]計算出的各省市2003—2009年平均市場化指數(shù)，其中2010—2014年的數(shù)據(jù)借助Matlab軟件運(yùn)用回歸方法計算外插值得出。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》、國研網(wǎng)對外貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫以及美國國家航空航天局（NASA）公布的全球PM2.5濃度圖柵格數(shù)據(jù)。針對部分年份某些統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失問題，本文依照其呈現(xiàn)出的變化趨勢進(jìn)行平滑處理，在研究對象上選取除西藏和港、澳、臺地區(qū)以外的30個省份（直轄市、自治區(qū)）。

3 實證檢驗和結(jié)果分析

3.1 空間相關(guān)性檢驗

在利用空間計量模型進(jìn)行估計之前，需要檢驗統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否存在空間自相關(guān)性，本文采用Morans I指數(shù)來測度2003—2014年中國霧霾污染程度的全局空間自相關(guān)性。研究發(fā)現(xiàn)各年份Morans I指數(shù)均顯著為正，表明中國霧霾污染存在明顯的空間正相關(guān)，馬太效應(yīng)顯著，霧霾污染嚴(yán)重的地區(qū)趨于同霧霾污染嚴(yán)重的地區(qū)形成“高高”集聚，霧霾污染較低的地區(qū)趨于同霧霾污染較低的地區(qū)形成“低低”集聚，呈現(xiàn)差異顯著的兩大組團(tuán)式環(huán)狀“俱樂部”。

隨著省份之間地理距離的增加，霧霾污染的空間溢出效應(yīng)也逐漸減弱，并且在地理距離大于1 500 km時，霧霾污染空間溢出效應(yīng)不再顯著，意味著霧霾污染在特定空間范圍內(nèi)可以對周邊地區(qū)進(jìn)行強(qiáng)有力的擴(kuò)散，具有輸送距離遠(yuǎn)、分布廣、空氣滯留時間長等特性，在空間效應(yīng)上符合地理學(xué)第一定律（地理學(xué)第一定律即地理事物或?qū)傩跃哂蟹庆o態(tài)性，在特定空間范圍上存在擴(kuò)散作用，該影響隨距離的加大而遞減）。

3.2 全國層面的估計結(jié)果分析

由于霧霾污染存在顯著地空間溢出效應(yīng)，倘若直接用OLS估計，會導(dǎo)致估計值有偏或無效，對此本文借助極大似然法來進(jìn)行測算。在模型選擇上，通過觀測SEM和SAR模型的Lagrange乘數(shù)及其穩(wěn)健性來選擇最優(yōu)模型，若LMERR顯著于LMLAG，并且RLMERR通過顯著性檢驗而RLMLAG未通過，則選擇SEM模型；反之，則選取SAR模型。

表1報告了貿(mào)易開放修正前、后的估計結(jié)果，發(fā)現(xiàn)主要變量的系數(shù)符號沒有出現(xiàn)變動，但在估計系數(shù)和顯著性上有所變化，這也是下文將要重點解釋的地方。由模型（1）（4）可知，無論是貿(mào)易開放修正前還是貿(mào)易開放修正后，協(xié)同集聚的估計系數(shù)至少在1%水平上顯著，表明協(xié)同集聚對改善霧霾污染存在顯著的促進(jìn)作用，究其原因在于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚水平越高的地區(qū)，其內(nèi)部知識和技術(shù)外溢效應(yīng)就越明顯，制造業(yè)集聚有效帶動了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚通過輸出的人力、知識資本又反過來推動了制造業(yè)的進(jìn)步，在提升制造業(yè)價值鏈的同時削減了企業(yè)要素成本和交易成本，產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)效率和管理水平得到顯著提升，降低了單位產(chǎn)出的污染排放量。而貿(mào)易開放修正前和貿(mào)易開放修正后對霧霾污染的作用差異較大，顯著性發(fā)生了實質(zhì)性的改變，由負(fù)向不顯著變?yōu)樨?fù)向顯著，其原因在于長期以來加工貿(mào)易一直是中國對外貿(mào)易的重要形式，仍舊停滯在初級發(fā)展模式，因技術(shù)與管理不配套而無法涉及產(chǎn)品的高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，致使產(chǎn)品的實際附加值和研發(fā)設(shè)計偏低，反映了低端貿(mào)易方式對霧霾污染的改善作用并不理想，改變傳統(tǒng)粗放型貿(mào)易方式、提升貿(mào)易開放質(zhì)量在抑制霧霾污染上具有立竿見影的效果。模型（2）（5）的估計結(jié)果顯示協(xié)同集聚的二次項系數(shù)符號為負(fù)，說明協(xié)同集聚與霧霾污染呈倒U型關(guān)系，但系數(shù)未通過顯著性檢驗。進(jìn)一步地，由模型（3）（6）可知，在貿(mào)易開放修正后，交互項lnOpen·lnCoagglo對霧霾污染作用系數(shù)有所提升，說明貿(mào)易開放帶來的規(guī)模集聚效應(yīng)和知識溢出效應(yīng)能夠提升協(xié)同集聚水平，制造業(yè)的高度集聚有利于企業(yè)將污染治理外包給生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，促進(jìn)污染治理的專業(yè)化和市場化，與傳統(tǒng)加工貿(mào)易方式相比，高質(zhì)量的貿(mào)易開放對協(xié)同集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)更為有效，能夠顯著降低單位產(chǎn)值的能耗水平。

在控制變量中，勞均物質(zhì)資本不利于緩解霧霾污染，其原因在于政府為了實現(xiàn)政績考核標(biāo)準(zhǔn)，通過大規(guī)模重復(fù)投資來刺激工業(yè)發(fā)展，但資本的實際利用效率并不高，容易造成過度競爭和產(chǎn)能過剩問題，對霧霾污染的改善十分有限。勞動投入密度顯著加劇了霧霾污染，究其根源在于中國依然處于價值鏈低端，以勞動密集型為主的企業(yè)占有較大的市場份額，低端從業(yè)者大量集中導(dǎo)致清潔技術(shù)難以推廣。環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響顯著為正，本文認(rèn)為這與中國發(fā)展實際相符，企業(yè)以追逐利益最大化為經(jīng)營宗旨，由于污染環(huán)境的代價低、守法的成本高，當(dāng)尋租經(jīng)濟(jì)收益高于環(huán)境規(guī)制成本時，企業(yè)往往明知故犯，寧愿擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來彌補(bǔ)環(huán)境罰款成本。城市蔓延對霧霾污染呈微弱的促進(jìn)作用，其原因在于中國城鎮(zhèn)化發(fā)展模式較為粗放、發(fā)展質(zhì)量還不高，出現(xiàn)了亞健康和冒進(jìn)式的城鎮(zhèn)化現(xiàn)象，環(huán)境污染已成為現(xiàn)代城市的文明病。市場化顯著加劇了霧霾污染，其原因在于以市場化為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革導(dǎo)致了工業(yè)集聚的爆炸式增長，長期大范圍集聚產(chǎn)生的規(guī)模報酬遞增和正反饋效應(yīng)不斷進(jìn)行自我強(qiáng)化，加劇了霧霾的污染程度。

3.3 分時段霧霾污染的影響因素分析

政府在“十一五”規(guī)劃綱要中首次提出將降低能源強(qiáng)度和減少主要污染物排放總量作為衡量國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的約束性指標(biāo)，減少GDP在政績考核中的權(quán)重。本文將研究時期以2006年為界，同時考慮到政策執(zhí)行的滯后性，將研究樣本劃分為2003—2006年、2007—2014年，探析將節(jié)能減排納入政府績效考核體系前后協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染的相互關(guān)系。全國層面的分析已經(jīng)指出，貿(mào)易開放修正后的模型對霧霾污染影響的解釋更具說服力，因而本文借助貿(mào)易開放修正后的模型進(jìn)行測算。

如表2所示，對比兩個時段的估計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，協(xié)同集聚的作用形態(tài)發(fā)生了重要的變化。無論是直接檢驗協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染、還是分別引入?yún)f(xié)同集聚的二次項（lnCoagglo）2和交叉項lnOpen·lnCoagglo檢驗協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染，就協(xié)同集聚估計系數(shù)而言，在2003—2006年均未通過顯著性檢驗，其原因在于制造業(yè)集聚發(fā)展初期大量原始資本匯聚導(dǎo)致產(chǎn)能急劇擴(kuò)張，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展卻相對滯后，產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性相對較差，產(chǎn)生的知識或技術(shù)溢出效應(yīng)較為有限，加之官員晉升錦標(biāo)賽機(jī)制的存在，遵循“先發(fā)展、后治理”的固有政策，以犧牲環(huán)境為代價換取經(jīng)濟(jì)增長。相反，協(xié)同集聚估計系數(shù)在2007—2014年顯著為負(fù)，表明在地理和經(jīng)濟(jì)的雙重空間聚集作用下生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)和制造企業(yè)上下互通，雙方的交易成本和搜索成本有所下降，當(dāng)協(xié)同集聚水平上升到一定臨界值后，協(xié)同集聚的規(guī)模效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，有助于制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、管理水平與資源重新優(yōu)化配置，顯著地降低了單位產(chǎn)出的污染排放量。就貿(mào)易開放估計系數(shù)而言，在2003—2006年為正但不顯著，究其原因為在貿(mào)易開放初期地方政府將GDP作為政績考核標(biāo)準(zhǔn)，借助貿(mào)易數(shù)量擴(kuò)張手段提升產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模來刺激經(jīng)濟(jì)增長，然而以政府為主導(dǎo)的集聚往往會提高排污企業(yè)尋租的期望收益，從而弱化企業(yè)節(jié)能減排的硬約束，加之在集聚區(qū)內(nèi)部分企業(yè)減排意愿較低，頻繁存在免費(fèi)搭便車的行為，最終引發(fā)環(huán)境公地悲劇現(xiàn)象。值得一提的是，貿(mào)易開放估計系數(shù)在2007—2014年顯著為負(fù)，本文認(rèn)為產(chǎn)生該現(xiàn)象的原因為，隨著貿(mào)易開放水平的提升，地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平也在穩(wěn)步發(fā)展，經(jīng)濟(jì)收入達(dá)到一定的門檻時進(jìn)一步的收入增長將有效帶來環(huán)境質(zhì)量的改善或污染水平的降低，居民收入水平的增加也提升了對生活環(huán)境質(zhì)量的訴求。就協(xié)同集聚二次項（lnCoagglo）2而言，兩個研究時段的回歸系數(shù)為負(fù)但不顯著，意味著在研究時期內(nèi)協(xié)同集聚與霧霾污染呈倒U型關(guān)系。就交叉項lnOpen·lnCoagglo而言，兩個研究時段的估計系數(shù)符號由正變?yōu)樨?fù)，表明貿(mào)易開放可以通過改善生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚水平來對霧霾污染產(chǎn)生間接抑制作用，表現(xiàn)在當(dāng)貿(mào)易發(fā)展到一定程度時，促使協(xié)同集聚的規(guī)模效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)集聚帶來的資本、勞動和技術(shù)進(jìn)步能夠顯著降低單位生產(chǎn)的能源消耗強(qiáng)度，且隨著貿(mào)易開放水平的提升，其作用程度也會隨之增大。

3.4 考慮模型內(nèi)生性的穩(wěn)健性檢驗

若變量存在內(nèi)生性問題，則會致使前文的檢驗結(jié)果出現(xiàn)有偏或非一致的情況。事實上，本文可能存在內(nèi)生性問題，其原因可能為：一是，存在遺漏變量，模型中可能會遺漏影響霧霾污染的重要變量；二是，互為因果關(guān)系，貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的提升會影響區(qū)域霧霾污染，而地區(qū)霧霾污染狀況的差異也可能會影響到貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的發(fā)展。Lee[27]指出在有限的樣本下，空間GMM估計與極大似然估計一樣漸近有效，因此，此處擬采用空間GMM方法對模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。研究發(fā)現(xiàn)核心解釋變量的估計系數(shù)與前文研究結(jié)論較為一致，表明估計結(jié)果是穩(wěn)健的，不存在內(nèi)生性問題。

4 擴(kuò)展討論與檢驗

4.1 模型設(shè)定

針對中國各地區(qū)貿(mào)易開放存在明顯的異質(zhì)性現(xiàn)象，貿(mào)易開放對協(xié)同集聚的技術(shù)外溢也或多或少對霧霾污染存在一定影響，但能否改善霧霾污染仍取決于各地區(qū)自身的吸收消化能力。那么，各地區(qū)間貿(mào)易開放對霧霾污染的影響又有何不同？生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚對霧霾污染的影響是否依賴于地區(qū)的貿(mào)易開放？為了準(zhǔn)確刻畫這種非線性效應(yīng)，本文引入面板門檻回歸模型，以貿(mào)易開放為門限變量，以雙重門檻為例，最終構(gòu)建的門檻方程為：

4.2 假設(shè)檢驗

檢驗1：門檻效應(yīng)是否顯著。以單一門檻模型為例，原假設(shè)為H0∶β1=β2，表示不存在門檻效應(yīng)；對應(yīng)的備擇假設(shè)為H1∶β1≠β2，表示存在門檻效應(yīng)。構(gòu)建LM統(tǒng)計量對

零假設(shè)進(jìn)行統(tǒng)計驗證，檢驗統(tǒng)計量為F（γ）=[SSE0-SSE1（γ^）]/σ^2。SSE0、SSE1（γ^）依次為H0和H1假設(shè)下得到的殘差平方和。由于在原假設(shè)H0下，F(xiàn)（γ）為非標(biāo)準(zhǔn)分布，Hansen提出利用Bootstrap自抽樣獲得漸進(jìn)分布，進(jìn)而并計算接受原假設(shè)的P值。

檢驗2：門檻估計量是否等于真實值。原假設(shè)為H0∶

4.3 門檻效應(yīng)檢驗

表3報告了門檻變量的顯著性檢驗，研究發(fā)現(xiàn)：單一門檻和雙重門檻的Bootstrap LM值通過5%的顯著性檢驗，而三重門檻的Bootstrap LM值未通過5%的顯著性檢驗，意味著以貿(mào)易開放為門檻變量拒絕線性關(guān)系的原假設(shè)，且具有雙重門檻效應(yīng)。

表4報告了雙重門檻估計值，雙重門檻估計值依次為-2.000、-1.607，相對應(yīng)的95%置信區(qū)間依次為[-2.031，-2.000]、[-1.607，-1.603]，由于本文最初對各變量做了取對數(shù)處理，因而其實際門檻估計值依次為

4.4 門檻模型估計結(jié)果

表5報告了門檻估計結(jié)果，為了便于與門檻模型進(jìn)行比較，本文還依次采用SYSGMM、OLS方法來檢驗。門檻回歸表明，在不同的貿(mào)易開放階段下，協(xié)同集聚對霧霾污染的影響存在明顯的門檻特征，當(dāng)Open<0.135時，協(xié)同集聚對霧霾污染的估計系數(shù)顯著為負(fù)（-0.357）；當(dāng)0.1350.201時，協(xié)同集聚對霧霾污染的影響系數(shù)未通過顯著性檢驗，并進(jìn)一步下降（-0.071）。因此，可以發(fā)現(xiàn)協(xié)同集聚與霧霾污染并非為簡單的線性關(guān)系。

對此可能的解釋為，當(dāng)貿(mào)易開放低于門檻值時，知識溢出和技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯，致使協(xié)同集聚對改善霧霾污染的作用較弱，但隨著貿(mào)易開放的逐步提升，且當(dāng)貿(mào)易開放越過門檻值時，協(xié)同集聚對霧霾污染正向外部性效應(yīng)十分顯著，一方面，貿(mào)易開放帶來的技術(shù)和知識紅利推動著集聚規(guī)模的急劇膨脹，隨著協(xié)同集聚產(chǎn)業(yè)共生性的逐步增強(qiáng)，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)上下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)互通互聯(lián)，實現(xiàn)資源的循環(huán)利用，技術(shù)溢出推動企業(yè)生產(chǎn)和管理技術(shù)的提升，單位產(chǎn)出的污染排放量有所降低，另一方面，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)作為制造業(yè)發(fā)展的高級要素，其所蘊(yùn)含的人力資本、知識資本、技術(shù)資本不斷集聚，通過產(chǎn)生競爭效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、專業(yè)化效應(yīng)以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對制造業(yè)升級形成飛輪效應(yīng)，商品環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新和綠色生產(chǎn)效率均得到顯著提高。當(dāng)貿(mào)易開放越過更高的門檻值時，隨著人口密度、經(jīng)濟(jì)密度持續(xù)攀升，土地價格、房屋租金、運(yùn)營成本的上漲以及不可再生資源的消耗殆盡，極大地透支了環(huán)境的承載能力，政府采取強(qiáng)制性的環(huán)境規(guī)制措施倒逼企業(yè)排污能力的提升，企業(yè)面臨高昂的排污費(fèi)用或者被迫淘汰、重新選址，從而對改善霧霾污染產(chǎn)生一定的抑制作用。

進(jìn)一步分析了2003、2008、2014年各省份貿(mào)易開放門檻通過情況。2003年，有18個省份未跨越Open的第1個門檻，2008年減少至17個，到了2014年進(jìn)一步減少至12個，但寧夏、河南、湖北、陜西、山西、甘肅、貴州、湖南、青海和內(nèi)蒙古一直低于門檻值。2003年，僅有吉林跨過Open第1個門檻，2008年則變更為黑龍江與河北，在2014年數(shù)量增加較為明顯，越過門檻的省份為江西、新疆、廣西、四川、安徽、云南、黑龍江。2003、2008、2014年，跨越Open第2個門檻的省份則較為穩(wěn)定，一直保持在11個，雖然內(nèi)部省份有所更迭，但北京、天津、遼寧、上海、江蘇、山東、浙江、福建、廣東、海南在上述時段內(nèi)均未發(fā)生變動。其原因是雖然中國先后出臺多項措施大力發(fā)展中西部地區(qū)貿(mào)易，但是由于經(jīng)濟(jì)、社會、地理等因素的制約，目前中西部地區(qū)的貿(mào)易開放水平仍然較低，未能形成有效的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因而需要進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易開放水平。然而，值得關(guān)注的是東部地區(qū)絕大多數(shù)省份貿(mào)易開放水平跨過第2個門檻值，但在較高的貿(mào)易開放水平下，反而協(xié)同集聚對霧霾污染的改善并不顯著。其原因在于東部沿海地區(qū)作為對外開放的窗口，隨著經(jīng)濟(jì)實力的不斷增強(qiáng)，對外資的引入變得更加理性化，從追求數(shù)量向提升質(zhì)量轉(zhuǎn)變，對外資企業(yè)技術(shù)與能耗水平的進(jìn)入門檻要比中西部地區(qū)高得多，同時東部地區(qū)由于對外開放的政策紅利已獲得較高的利用外資，眾多的外資企業(yè)與本地企業(yè)在資源要素上存在一定的競爭，對FDI產(chǎn)生明顯的擠出效應(yīng)，致使貿(mào)易開放對產(chǎn)業(yè)集聚釋放的技術(shù)外溢效應(yīng)有所減弱。

5 結(jié)論與對策

本文基于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的研究視角，構(gòu)建空間計量模型和面板門檻模型，實證考察了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染的內(nèi)在聯(lián)系。研究結(jié)論如下：①協(xié)同集聚對霧霾污染存在明顯的改善作用，在剔除了加工貿(mào)易進(jìn)行修正后，貿(mào)易開放對改善霧霾污染發(fā)生實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變；②協(xié)同集聚與貿(mào)易開放交叉項對霧霾污染存在負(fù)向影響；③分時段檢驗發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放與協(xié)同集聚存在消化吸收的過程，在初期對抑制霧霾污染促進(jìn)不顯著，隨著時間的推移促進(jìn)作用變得顯著；④貿(mào)易開放與協(xié)同集聚對霧霾污染的作用因兩者發(fā)展的不匹配而存在門檻效應(yīng)。上述研究成果蘊(yùn)含的主要政策啟示如下：

（1）推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的深度融合，破除產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的棘輪效應(yīng)。研究表明，提升生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚水平能夠顯著抑制霧霾污染。因此，必須秉持雙輪驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，依托市場無形之手和政府有形之手加強(qiáng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合與滲透，鼓勵有條件的制造業(yè)企業(yè)向生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)拓展延伸，引領(lǐng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)價值鏈的優(yōu)化升級，不斷沿“微笑曲線”兩端服務(wù)業(yè)延伸產(chǎn)業(yè)鏈條。同時，變革制造業(yè)企業(yè)“大而全”、“小而全”的扭曲組織結(jié)構(gòu)，在積極發(fā)展先進(jìn)高端制造業(yè)的同時適度降低服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入門檻，吸引周邊關(guān)聯(lián)性生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的進(jìn)入，鼓勵制造業(yè)進(jìn)行外包服務(wù)管理，并構(gòu)建跨邊界的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚模式，以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為助推器，培育制造與服務(wù)兩位一體的多功能產(chǎn)業(yè)集群。

（2）調(diào)整粗放型的外貿(mào)增長方式，推動外貿(mào)由規(guī)模型擴(kuò)張向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。研究表明，剔除加工貿(mào)易后的貿(mào)易開放對霧霾污染抑制作用發(fā)生實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變，因此，需要將中國制造向中國智造進(jìn)行轉(zhuǎn)變，引領(lǐng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)走深加工和高附加值路線。具體而言，變革“以進(jìn)養(yǎng)出”的傳統(tǒng)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新意識和技術(shù)研發(fā)能力，對加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行前向延伸和后向延伸，提高出口產(chǎn)品的增加值與技術(shù)含量。同時，需要增強(qiáng)對自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，積極培育與創(chuàng)建自主品牌，努力提升貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)化的研發(fā)能力，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定與頒布，努力促使本國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上升為國際標(biāo)準(zhǔn)。

（3）破除貿(mào)易開放與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的門檻效應(yīng)，實現(xiàn)兩者的匹配發(fā)展。研究表明，在不同的貿(mào)易開放門檻下，協(xié)同集聚對地區(qū)霧霾污染的影響差異較大。因此，在實際操作過程中不能為提高產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平而追求外貿(mào)增長方式的規(guī)模型擴(kuò)張，需因地制宜，統(tǒng)籌地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展。具體而言，中西部地區(qū)的貿(mào)易開放水平仍然較低，未能形成有效的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，需要進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易開放水平，借助貿(mào)易技術(shù)和知識溢出推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的深度融合，降低單位生產(chǎn)能耗，而東部地區(qū)絕大多數(shù)省份貿(mào)易開放已進(jìn)入瓶頸期，對外開放的釋放政策紅利有限，F(xiàn)DI產(chǎn)生明顯的擠出效應(yīng)，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式為抓手，為高質(zhì)量的貿(mào)易結(jié)構(gòu)“騰籠換鳥”，注重向貿(mào)易質(zhì)量效益型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。

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